SYK-20210930
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Due2021成员2021-06-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：骨科成员2021-07-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：骨科成员2020-07-012020-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：骨科成员2021-01-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：骨科成员2020-01-012020-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：医疗成员2021-07-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：医疗成员2020-07-012020-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：医疗成员2021-01-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员SYK：医疗成员2020-01-012020-09-300000310764SYK：神经技术和脊柱成员US-GAAP：运营细分市场成员2021-07-012021-09-300000310764SYK：神经技术和脊柱成员US-GAAP：运营细分市场成员2020-07-012020-09-300000310764SYK：神经技术和脊柱成员US-GAAP：运营细分市场成员2021-01-012021-09-300000310764SYK：神经技术和脊柱成员US-GAAP：运营细分市场成员2020-01-012020-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员2021-07-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员2020-07-012020-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员2021-01-012021-09-300000310764US-GAAP：运营细分市场成员2020-01-012020-09-300000310764美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-07-012021-09-300000310764美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-07-012020-09-300000310764美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-01-012021-09-300000310764美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-09-300000310764US-GAAP：材料对帐项目成员2021-07-012021-09-300000310764US-GAAP：材料对帐项目成员2020-07-012020-09-300000310764US-GAAP：材料对帐项目成员2021-01-012021-09-300000310764US-GAAP：材料对帐项目成员2020-01-012020-09-300000310764美国-GAAP：SalesRevenueNetMember美国-GAAP：地理集中度风险成员国家：CN2020-01-012020-12-3100003107642020-04-012020-06-30


美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

委托文件编号：001-13149
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/310764/000031076421000146/syk-20210930_g1.jpg
史赛克演讲
(注册人的确切姓名载于其章程)
密西根38-1239739
(成立为法团的国家)(国际税务局雇主识别号码)
鸟瞰大道2825号 卡拉马祖,密西根49002
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(269)385-2600
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.10美元SYK纽约证券交易所
2023年到期的1.125厘债券SYK23纽约证券交易所
2024年到期的0.250厘债券SYK24A纽约证券交易所
2027年到期的2.125厘债券SYK27纽约证券交易所
2029年到期的0.750厘债券SYK29纽约证券交易所
2030年到期的2.625厘债券SYK30纽约证券交易所
2031年到期的1.000厘债券SYK31纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒*编号：☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒*编号：☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器
☒
加速文件管理器
☐
新兴成长型公司
☐
非加速文件服务器
☐
小型报告公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。--是。-是☐*编号：☒
有几个377,239,958普通股，面值0.10美元，2021年9月30日。
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
第一部分-财务信息
第一项。财务报表
史赛克公司及其子公司
合并收益表(未经审计)
三个月九个月
2021202020212020
净销售额$4,160 $3,737 $12,407 $10,089 
销售成本1,518 1,276 4,484 3,749 
毛利$2,642 $2,461 $7,923 $6,340 
研究、开发和工程费用306 242 904 729 
销售、一般和行政费用1,602 1,244 4,682 3,799 
召回费用16 2 98 (4)
无形资产摊销144 114 474 342 
总运营费用$2,068 $1,602 $6,158 $4,866 
营业收入$574 $859 $1,765 $1,474 
其他收入(费用)，净额(79)(79)(241)(191)
所得税前收益$495 $780 $1,524 $1,283 
所得税57 159 192 252 
净收益$438 $621 $1,332 $1,031 
普通股每股净收益：
基本信息$1.17 $1.66 $3.54 $2.75 
稀释$1.14 $1.63 $3.48 $2.71 
加权平均流通股(百万股)：
基本信息377.1 375.7 376.8 375.3 
稀释性员工股票补偿的效果5.6 4.5 5.5 4.7 
稀释382.7 380.2 382.3 380.0 
普通股每股宣布的现金股息$0.63 $0.575 $1.89 $1.725 
在计算稀释性员工股票期权时排除的反摊薄股票在所有时期都是最低限度的。


综合全面收益表(未经审计)
三个月九个月
2021202020212020
净收益$438 $621 $1,332 $1,031 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
有价证券3 — 3 — 
养老金计划5 (6)8 (14)
指定套期保值的未实现收益(亏损)7 (2)43 (58)
财务报表折算112 (194)287 (239)
扣除税后的其他综合收益(亏损)总额$127 $(202)$341 $(311)
综合收益$565 $419 $1,673 $720 

请参阅合并财务报表附注。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
1
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
综合资产负债表
九月三十日12月31日
20212020
(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$2,563 $2,943 
有价证券76 81 
应收账款，减去备用金146美元(2020年为131美元)2,817 2,701 
库存：
材料和用品663 678 
在制品274 251 
成品2,497 2,565 
总库存$3,434 $3,494 
预付费用和其他流动资产570 488 
流动资产总额$9,460 $9,707 
物业、厂房和设备：
土地、建筑物和改善工程1,627 1,546 
机器设备3,813 3,636 
财产、厂房和设备合计$5,440 $5,182 
减去累计折旧2,694 2,430 
财产、厂房和设备、净值$2,746 $2,752 
商誉12,893 12,778 
其他无形资产，净额5,058 5,554 
非流动递延所得税资产1,860 1,530 
其他非流动资产2,128 2,009 
总资产$34,145 $34,330 
负债和股东权益
流动负债
应付帐款$934 $810 
应计补偿976 925 
所得税373 207 
应付股息238 237 
应计产品负债439 515 
应计费用和其他负债1,467 1,586 
当前债务到期日22 761 
流动负债总额$4,449 $5,041 
长期债务，不包括本期债务12,629 13,230 
所得税929 990 
其他非流动负债1,960 1,985 
总负债$19,967 $21,246 
股东权益
普通股，面值0.10美元38 38 
额外实收资本1,875 1,741 
留存收益13,081 12,462 
累计其他综合损失(816)(1,157)
股东权益总额$14,178 $13,084 
总负债和股东权益$34,145 $34,330 

请参阅合并财务报表附注。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
2
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
合并股东权益表(未经审计)
三个月九个月
2021202020212020
已发行普通股(百万股)
起头377.1 375.6 376.1 374.5 
根据股票补偿和福利计划发行普通股0.1 0.2 1.1 1.3 
收尾377.2 375.8 377.2 375.8 
普通股
起头$38 $38 $38 $37 
根据股票补偿和福利计划发行普通股— — — 1 
收尾$38 $38 $38 $38 
额外实收资本
起头$1,844 $1,706 $1,741 $1,628 
根据股票补偿和福利计划发行普通股(3)1 (7)(7)
基于股份的薪酬34 29 141 115 
收尾$1,875 $1,736 $1,875 $1,736 
留存收益
起头$12,881 $11,725 $12,462 $11,748 
净收益438 621 1,332 1,031 
宣布的现金股息(238)(217)(713)(650)
收尾$13,081 $12,129 $13,081 $12,129 
累计其他综合收益(亏损)
起头$(943)$(715)$(1,157)$(606)
其他综合收益(亏损)127 (202)341 (311)
收尾$(816)$(917)$(816)$(917)
股东权益总额$14,178 $12,986 $14,178 $12,986 

请参阅合并财务报表附注。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
3
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
合并现金流量表(未经审计)
九个月
20212020
经营活动
净收益$1,332 $1,031 
对净收益与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧278 247 
无形资产摊销474 342 
资产减值119 161 
基于股份的薪酬141 115 
召回费用98 (4)
存货销售加速至收购时的公允价值231 9 
营业资产和负债变动情况：
应收账款(145)467 
盘存(231)(154)
应付帐款134 (26)
应计费用和其他负债184 (184)
召回相关付款(180)(13)
所得税(193)5 
其他，净额21 44 
经营活动提供的净现金$2,263 $2,040 
投资活动
收购，扣除收购的现金后的净额(226)(26)
购买有价证券(38)(34)
出售有价证券所得款项43 44 
购置物业、厂房及设备(319)(322)
其他投资，净额(5)(11)
用于投资活动的净现金$(545)$(349)
融资活动
短期借款收益(付款)净额7 3 
发行长期债券所得款项5 2,293 
偿还长期债务(1,151)(500)
股息的支付(713)(647)
从扣缴股份中缴税的现金(88)(79)
其他融资，净额(137)(24)
融资活动提供(用于)的现金净额$(2,077)$1,046 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(21)9 
现金及现金等价物变动$(380)$2,746 
期初现金及现金等价物2,943 4,337 
期末现金和现金等价物$2,563 $7,083 

请参阅合并财务报表附注。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
4
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
合并财务报表附注(未经审计)
注1-陈述的基础
一般信息
管理层认为，随附的未经审计的综合财务报表包含所有调整，包括正常的经常性项目，这些调整被认为是公平展示Stryker公司及其合并子公司(“Stryker”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)在2021年9月30日的财务状况以及2021年3个月和9个月的经营结果所必需的。这些综合财务报表中包含的经营结果不一定代表我们的年度业绩。这些声明应与我们2020年的Form 10-K年度报告一起阅读。
尚未采用的新会计公告
我们对财务会计准则委员会(FASB)发布的所有会计准则更新(ASU)进行评估，以考虑其适用性。华硕没有包括在我们的披露中，经过评估，确定不适用或预计不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。
注2-收入确认
我们确认销售额的政策与我们2020年度报告Form 10-K中描述的政策没有变化。
我们按产品线和地理位置对每个细分市场的净销售额进行分类，因为我们认为这最好地描述了我们的净销售额和现金流的性质、数量、时间和确定性如何受到经济因素的影响。
按产品线划分的净销售额
三个月九个月
2021202020212020
骨科：
双膝$439 $435 $1,325 $1,108 
髋臼328 334 990 866 
创伤和四肢639 430 1,953 1,152 
其他123 118 373 307 
$1,529 $1,317 $4,641 $3,433 
Medsurg：
仪器$525 $467 $1,511 $1,308 
内窥镜检查525 467 1,512 1,238 
医疗636 600 1,898 1,819 
可持续性69 66 203 181 
$1,755 $1,600 $5,124 $4,546 
神经技术和脊柱：
神经技术$594 $518 $1,775 $1,370 
脊骨282 302 867 740 
$876 $820 $2,642 $2,110 
总计$4,160 $3,737 $12,407 $10,089 
按地域划分的净销售额
2021年三个月2020年3个月
美国国际美国国际
骨科：
双膝$321 $118 $332 $103 
髋臼199 129 223 111 
创伤和四肢447 192 285 145 
其他97 26 97 21 
$1,064 $465 $937 $380 
Medsurg：
仪器$415 $110 $369 $98 
内窥镜检查418 107 380 87 
医疗496 140 455 145 
可持续性68 1 65 1 
$1,397 $358 $1,269 $331 
神经技术和脊柱：
神经技术$357 $237 $323 $195 
脊骨201 81 219 83 
$558 $318 $542 $278 
总计$3,019 $1,141 $2,748 $989 
按地域划分的净销售额
2021年9个月2020年9个月
美国国际美国国际
骨科：
双膝$964 $361 $833 $275 
髋臼606 384 564 302 
创伤和四肢1,362 591 753 399 
其他290 83 262 45 
$3,222 $1,419 $2,412 $1,021 
Medsurg：
仪器$1,171 $340 $1,028 $280 
内窥镜检查1,179 333 997 241 
医疗1,457 441 1,363 456 
可持续性200 3 179 2 
$4,007 $1,117 $3,567 $979 
神经技术和脊柱：
神经技术$1,063 $712 $835 $535 
脊骨611 256 543 197 
$1,674 $968 $1,378 $732 
总计$8,903 $3,504 $7,357 $2,732 
合同资产负债
在我们的合并资产负债表中记录的2021年9月30日和2020年12月31日的合同资产并不显著。
我们的合同责任产生于某些业务合同开始时从客户那里收到的对价，或者服务计费的时间先于履行我们的履约义务。我们一般在合同签订之日起一年内履行履约义务。我们的合同债务是$501及$4162021年9月30日和2020年12月31日。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
5
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
注3-累计其他综合(亏损)收入(AOCI)
2021年三个月有价证券养老金计划篱笆财务报表折算总计
起头$(3)$(256)$26 $(710)$(943)
保监处4 2 6 71 83 
所得税— — (2)47 45 
重新分类为：
销售成本— — 4 — 4 
其他(收入)费用— 4 (2)(8)(6)
所得税(1)(1)1 2 1 
净保险公司(Net OCI)$3 $5 $7 $112 $127 
收尾$— $(251)$33 $(598)$(816)
2020年3个月有价证券养老金计划篱笆财务报表折算总计
起头$(3)$(187)$(9)$(516)$(715)
保监处— (11)2 (248)(257)
所得税— 3 (1)59 61 
重新分类为：
销售成本— — (3)— (3)
其他(收入)费用— 2 (1)(7)(6)
所得税— — 1 2 3 
净保险公司(Net OCI)$— $(6)$(2)$(194)$(202)
收尾$(3)$(193)$(11)$(710)$(917)
2021年9个月有价证券养老金计划篱笆财务报表折算总计
起头$(3)$(259)$(10)$(885)$(1,157)
保监处4 1 40 269 314 
所得税— (2)(13)37 22 
重新分类为：
销售成本— — 9 — 9 
其他(收入)费用— 12 7 (25)(6)
所得税(1)(3)— 6 2 
净保险公司(Net OCI)$3 $8 $43 $287 $341 
收尾$— $(251)$33 $(598)$(816)
2020年9个月有价证券养老金计划篱笆财务报表折算总计
起头$(3)$(179)$47 $(471)$(606)
保监处— (25)(70)(285)(380)
所得税— 5 18 61 84 
重新分类为：
销售成本— — (3)— (3)
其他(收入)费用— 8 (4)(20)(16)
所得税— (2)1 5 4 
净保险公司(Net OCI)$— $(14)$(58)$(239)$(311)
收尾$(3)$(193)$(11)$(710)$(917)
注4-衍生工具
我们使用经营和经济对冲、外汇远期合约、净投资对冲(衍生和非衍生金融工具)和利率衍生工具来管理货币汇率和利率波动对收益、现金流和股本的影响。我们不会为投机目的而订立衍生工具。如果我们的交易对手不履行我们的未偿还衍生工具，我们将面临潜在的信用损失，但我们预计不会有任何交易对手不履行义务。如果交易对手违约，我们的最大损失敞口是该工具的资产余额。我们没有改变我们的套期保值。
战略、会计惯例或目标与我们2020年度报告中披露的10-K表格中披露的内容不同。
外币对冲
2021年9月现金流量净投资非指定总计
名义总金额$945 $1,755 $6,016 $8,716 
最长期限(以年为单位)4.2
公允价值：
其他流动资产$12 $19 $43 $74 
其他非流动资产2 36 — 38 
其他流动负债(10)— (10)(20)
其他非流动负债(1)— — (1)
总公允价值$3 $55 $33 $91 
2020年12月现金流量净投资非指定总计
名义总金额$949 $1,828 $5,382 $8,159 
最长期限(以年为单位)4.9
公允价值：
其他流动资产$9 $— $7 $16 
其他非流动资产— 4 — 4 
其他流动负债(12)— (121)(133)
其他非流动负债(1)(26)— (27)
总公允价值$(4)$(22)$(114)$(140)
我们有欧元1,500在某些指定为净投资对冲的远期货币合约中，以欧元计价的功能性货币对冲我们在某些实体的部分投资。除了这些被指定为净投资对冲的衍生金融工具外，我们还指定了欧元。4,350将优先无担保票据作为净投资对冲，选择性地对冲我们在某些国际子公司的部分投资。我们以欧元计价的优先无担保票据的汇率影响反映在AOCI的股东权益中，它们抵消了我们对国际子公司净投资的损益。
2021年9月30日，AOCI与指定净投资对冲相关的税后收益(亏损)总额为($185).
货币汇率净收益(亏损)
导数三个月九个月
仪器：记录于：2021202020212020
现金流量销售成本$(4)$3 $(9)$3 
净投资其他收入(费用)，净额8 7 25 20 
非指定其他收入(费用)，净额(5)(3)(6)(12)
总计$(1)$7 $10 $11 
被指定为现金流对冲的衍生品的税前收益(亏损)#美元1和净投资对冲#美元。30预计自2021年9月30日起，AOCI中记录的收益将在12个月内重新分类为销售成本和其他收入(费用)。这种现金流对冲重新分类的主要原因是出售了库存，其中包括以前对冲的购买。AOCI金额中与净投资对冲相关的一部分在对冲工具的有效期内被重新分类，因为我们选择将与即期远期差额相关的部分的初始值排除在有效性评估之外。
利率对冲
在2021年的9个月里，损失了$11从AOCI重新分类为与终止名义金额为#美元的远期起始利率掉期有关的收益中的其他收入(费用)750就像我们现在认为的那样，被指定为现金流对冲
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
6
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
最初预测的债务发行很可能不会发生。税前收益为$5在AOCI中记录的与债券发行相关的其他利率对冲预计将在2021年9月30日后的12个月内重新归类为收益中的其他收入(支出)。利率套期保值的现金流效应记录在经营现金流中。
注5-公允价值计量
我们管理与外币、利率、信贷和市场相关的风险的政策和确定公允价值的流程与我们在2020年Form 10-K年度报告中描述的政策没有变化。
2021年，公允价值等级的任何级别都没有重大转移。
按公允价值计量的资产
九月十二月
20212020
现金和现金等价物$2,563 $2,943 
交易有价证券184 171 
级别1-资产$2,747 $3,114 
可供出售的有价证券：
公司和资产担保债务证券$46 $38 
美国机构债务证券5 5 
美国国债证券22 36 
外国政府1 — 
存单2 2 
可供出售的有价证券总额$76 $81 
外币外汇远期合约112 20 
第2级-资产$188 $101 
按公允价值计量的总资产$2,935 $3,215 
按公允价值计量的负债
九月十二月
20212020
递延补偿安排$184 $171 
第1级--负债$184 $171 
外币外汇远期合约$21 $160 
利率互换负债— 53 
第2级--负债$21 $213 
或有对价：
起头$393 $306 
加法43 108 
预算的更改11 9 
聚落(133)(30)
收尾$314 $393 
第3级--负债$314 $393 
按公允价值计量的负债总额$519 $777 
按到期日划分的可供出售证券的公允价值
2021年9月2020年12月
在一年或更短的时间内到期$39 $42 
在一年到三年后到期$37 $39 
2021年9月30日和2020年12月31日，可供出售证券的成本和公允价值之间的总差额是象征性的。利息和有价证券收入为#美元。15及$19在三个月内和$50及$842021年和2020年的9个月，这在其他收入(支出)中记录。
我们对可供出售证券的投资最低信用质量评级为A2(穆迪)、A(标准普尔)和A(惠誉)。我们不打算出售这些投资，而且我们也不太可能被要求在摊销成本基础(可能是到期日)收回之前出售这些投资。
注6-或有事项和承付款
我们参与各种正在进行的诉讼、法律诉讼和在正常业务过程中提出的索赔，包括与产品、劳工、知识产权和其他事项有关的诉讼，其中最重要的是更全面的诉讼。
如下所述。这些事情的结果通常在很长一段时间内都不会知道。在某些法律程序中，索赔人寻求损害赔偿以及其他补偿性和衡平法救济，这可能导致支付重大索赔和和解和(或)强制实施禁令或其他衡平法救济。对于管理层有足够信息合理估计我们未来义务的法律事项，记录代表管理层对可能损失的最佳估计的负债，或当不知道该范围内的最佳估计时，代表可能损失范围的最小值的负债。这些估计是基于与法律顾问的咨询、之前的和解经验和和解战略。如果实际结果不如管理层估计的那样有利，可能会产生额外的费用，这可能会对未来的经营业绩产生不利影响。我们对某些索赔和费用是自保的。我们在产品责任索赔方面的最终成本可能与当前的估计和应计金额有很大不同，并可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
召回事宜
2012年6月，我们主动召回了我们的REPREATE和ABG II模块颈髋柄，并终止了这些髋关节产品的全球分销。与此次自愿召回相关的产品责任诉讼已经对我们提起。2014年11月，我们达成和解协议，补偿2014年11月3日之前接受翻修手术的合格美国患者，2016年12月，和解计划扩大到2016年12月19日之前接受翻修手术的患者。2020年9月，我们签订了第二份和解协议，以补偿在2020年9月9日之前接受翻修手术的合格美国患者。我们继续为召回相关护理提供支持，并为没有资格参加结算计划的患者提供检测和治疗服务的补偿，包括任何必要的修订手术。此外，还有我们将继续抗辩的剩余诉讼。
在2016年8月和2018年5月，我们自愿召回了某些特定批次的lfit解剖Cocr V40股骨头的尺寸和偏移量。与此次自愿召回相关的产品责任诉讼和索赔已经对我们提起。2018年11月，我们达成和解协议，解决了大量与召回相关的索赔和诉讼。和解协议的具体条款，包括财务条款，都是保密的。
随着对Wright的收购(如附注7中更全面地描述)，我们负责某些产品责任索赔，主要涉及Wright在2014年剥离OrthoRecon业务之前销售的某些HIP产品。我们将继续评估每一项索赔以及我们可能遭受的损失。
我们已经招致，并预计未来将招致与辩护和解决这些问题相关的费用。在2021年的9个月里，我们记录的费用是$98并支付了$180，主要与返老还童和ABG II模数颈髋茎有关。根据已收到的信息，我们估计全球范围内与召回事宜有关的剩余可能损失范围约为$410至$545。我们已经记录了代表可能损失范围的剩余最小值的准备金。这些事情的最终结果取决于许多难以预测的因素。因此，与这些事项相关的最终成本可能与我们目前的估计和应计金额有很大不同，可能会有
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
7
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。
租契
九月十二月
20212020
使用权资产$400 $423 
租赁负债，流动$108 $109 
非流动租赁负债$298 $325 
其他信息：
加权平均剩余租期5.6年份5.6年份
加权平均贴现率2.83 %2.57 %
三个月九个月
2021202020212020
经营租赁成本$35 $27 $102 $94 
注7-收购
我们收购公司股票和各种资产，继续支持我们的资本部署和产品开发战略。我们收购的总收购价格，扣除收购的现金净额为$267及$26在2021年和2020年的9个月里。
2021年9月，我们完成了对Gauss Surgical，Inc.(Gauss)的收购。Gauss是一家医疗设备公司，它开发了Triton，这是一个支持人工智能的平台，用于实时监测手术期间的失血情况。Gauss是我们MedSurg内部仪器业务的一部分。可归因于收购的商誉不能从税项中扣除.
2020年11月，我们完成了对莱特医疗集团(Wright)的收购，价格为#美元。30.75每股，或总收购价为$4.1200亿美元(约合人民币24亿元)5.630亿美元(包括可转换票据)。莱特是一家专注于肢体和生物制剂的全球性医疗设备公司。赖特是我们骨科创伤和肢体业务的一部分。可归因于收购的商誉不能从税项中扣除.
2020年12月，我们完成了对OrthoSensor，Inc.(OrthoSensor)的收购。OrthoSensor是肌肉骨骼护理和用于全关节置换的传感器技术的数字化发展的领先者。OrthoSensor是我们整形外科业务的一部分。可归因于收购的商誉不能从税项中扣除.
我们重大收购的采购价格分配如下：
收购净资产的收购价分配
2020赖特
有形资产和负债：
应收账款$127 
库存448 
递延所得税资产472 
其他资产345 
债务(1,446)
递延所得税负债(494)
产品负债(208)
其他负债(292)
无形资产：
客户和总代理商关系182 
发达的技术和专利1,503 
商号58 
商誉3,386 
购入价格，扣除购入现金后的净额$4,081 
无形资产加权平均寿命12
莱特和其他收购的收购价分配基于初步估值，主要与无形资产、产品负债和递延所得税有关。我们的
估计和假设可能在测算期内发生变化。
合并估计摊销费用
2021年剩余时间2022202320242025
$149 $577 $558 $534 $512 
注8-债务和信贷安排
我们有各种金融机构发放的信贷额度，可用于满足我们的日常运营需求。我们的某些信贷安排要求我们遵守金融和其他契约。2021年9月30日，我们遵守了所有公约。
2021年10月，我们签订了一项新的循环信贷协议，取代了我们之前于2016年8月19日达成的协议。主要的变化是将贷款的本金总额增加了#美元。750至$2,250，将到期日延长至2026年10月26日，将杠杆率提高至3.75并提供LIBOR替代语言。2021年9月30日，有不是根据我们以前的信贷安排或商业票据计划未偿还的借款。
总债务汇总表2021年9月2020年12月
费率到期
高级无担保票据：
2.625%2021年3月15日$— $750 
1.125%2023年11月30日642 668 
0.600%2023年12月1日598 597 
3.375%2024年5月15日592 590 
0.250%2024年12月3日989 1,030 
1.150%2025年6月15日645 644 
3.375%2025年11月1日747 747 
3.500%2026年3月15日993 992 
2.125%2027年11月30日873 909 
3.650%2028年3月7日597 596 
0.750%2029年3月1日931 969 
1.950%2030年6月15日990 989 
2.625%2030年11月30日751 782 
1.000%2031年12月3日867 903 
4.100%2043年4月1日392 392 
4.375%2044年5月15日395 395 
4.625%2046年3月15日982 981 
2.900%2050年6月15日642 641 
浮动期限贷款2023年11月10日— 400 
其他25 16 
债务总额$12,651 $13,991 
较短的当前债务到期日22 761 
长期债务总额$12,629 $13,230 
2021年9月2020年12月
未摊销债务发行成本$64 $71 
现有设施的借款能力$1,408 $2,903 
优先无担保票据的公允价值$13,736 $15,022 
优先无抵押票据的公允价值是根据考虑到债务工具相关条款的报价活跃市场价格和收益率，使用报价利率、到期日和借款金额估计的。我们几乎所有的债务都被归类在公允价值等级的第二级。
2021年3月，我们偿还了$750高级无担保票据的票面利率为2.6252021年3月15日到期的3%。
2021年6月，我们偿还了这笔美元4002023年11月10日到期的定期贷款。
注9-所得税
我们的实际税率是11.5%和20.4%在三个月内，并且12.6%和19.62021年前9个月的百分比
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
8
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
2020年。这三个月的有效所得税率的变化主要是由于税前收入下降和2021年记录的某些离散税项。这九个月的有效所得税率的变化反映了2021年记录的某些离散税目。
2021年3月，《美国救援计划法案》(简称《法案》)在美国签署成为法律。我们预计该法案的条款不会对我们2021年的年度有效税率或合并财务报表产生实质性影响。
注10-细分市场信息
三个月九个月
2021202020212020
骨科$1,529 $1,317 $4,641 $3,433 
Medsurg1,755 1,600 5,124 4,546 
神经技术与脊柱876 820 2,642 2,110 
净销售额$4,160 $3,737 $12,407 $10,089 
骨科$455 $472 $1,388 $1,027 
Medsurg425 451 1,266 1,085 
神经技术与脊柱283 228 864 513 
分部营业收入$1,163 $1,151 $3,518 $2,625 
未分配给细分市场的项目：
公司和其他
(105)(104)(421)(371)
与收购和整合相关的费用
(126)(29)(495)(85)
无形资产摊销
(144)(114)(474)(342)
重组相关费用和其他费用
(178)(29)(209)(292)
医疗器械规例
(27)(14)(72)(60)
召回相关事宜
(16)(2)(98)4 
监管和法律事务
7 — 16 (5)
合并营业收入$574 $859 $1,765 $1,474 
与我们2020年Form 10-K年度报告中提供的信息相比，按部门划分的总资产没有重大变化。
注11-资产减值
中国政府已经启动了地区性和全国性的高价值医用耗材批量采购(VBP)计划，以降低医疗成本。每个VBP项目都有具体的要求，将合同授予能够满足质量和数量要求的出价最低的投标人。中标者可以保证某些产品的销售量，而中标者可能会损失单位销售量。我们预计，成功投标所需的价格将对我们在中国现有的关节置换和创伤产品的商业运营产生负面影响。由于我们创伤产品的某些地区性计划和针对髋关节和膝盖的全国VBP计划的结果，我们记录了$#的费用。105在2021年第三季度损害某些长期和无形资产。这些费用包括在销售、一般和行政费用中。脊椎产品是一个省份VBP计划的一部分，目前还不清楚脊椎产品将在多大程度上包括在进一步的省级或国家VBP计划中。我们预计潜在的脊柱VBP计划不会有任何重大损害。我们在中国的业务约占2在截至2020年12月31日的一年中，占我们收入的3%。
2020年第二季度，由于新冠肺炎疫情对我们的运营和财务业绩产生了重大负面影响，我们暂停了某些正在进行的投资，导致费用为美元。189损害某些长期资产(主要是我们对新的全球ERP系统的投资部分，该系统正在为未来的部署而开发)以及产品线和其他退出成本。这些费用包括销售和销售成本、一般费用和行政费用。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
9
史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
关于史崔克
Stryker是世界领先的医疗技术公司之一，与我们的客户一起，我们有动力让医疗保健变得更好。我们在骨科、内外科、神经科技和脊柱领域提供创新的产品和服务，帮助改善患者和医院的结果。
我们将我们的业务分成三个可报告的业务部门：骨科、医学外科以及神经技术和脊柱。骨科产品主要包括髋关节和膝关节置换以及创伤和肢体手术中使用的植入物。Medsurg产品包括外科设备和外科导航系统(仪器)、内窥镜和通信系统(内窥镜)、病人处理、紧急医疗设备和重症监护一次性产品(医疗)、再加工和再制造医疗器械(可持续性)以及用于各种医疗专科的其他医疗器械产品。神经技术和脊柱产品包括神经外科、神经血管和脊柱植入设备。
新冠肺炎大流行
新冠肺炎全球大流行导致市场以及全球和美国经济严重混乱，可能会持续很长一段时间，并引发经济衰退或一段时期的经济减速。作为回应，各政府当局和私营企业实施了许多措施来控制疫情，如旅行禁令和限制、隔离、就地避难令和关闭。我们的大量全球供应商、供应商、分销商和制造设施都位于受疫情影响的地区。这些行动因政府和私营企业为应对这一流行病而采取的限制性措施而受到重大不利影响。
我们的一些产品对减少选择性医疗程序特别敏感。2020年第一季度，我们产品营销和销售的许多市场暂停了选择性医疗程序，这对我们的业务、现金流、财务状况和截至2021年第一季度的运营结果产生了负面影响。2021年第二季度，我们看到大多数地区的选择性手术部分恢复；然而，在2021年第三季度，我们看到住院率上升，特别是在美国，这是Delta变体的结果。这一点，加上医院人员短缺，对选择性手术产生了不利影响，并减缓了我们在2021年第二季度经历的整形外科和脊柱植入业务的复苏。
三个月和九个月概述
在2021年的三个月里，我们实现了销售额比2020年和2019年分别增长11.3%和16.0%。剔除收购和资产剥离的影响，按不变货币计算，销售额分别增长了4.5%和8.4%。我们公布的营业利润率为13.8%，净收益为438美元，稀释后每股净收益为1.14美元。不包括
某些项目的影响，调整后的营业收入利润率(1)收缩260个基点，至25.4%，调整后净收益(1)842美元，调整后每股摊薄净收益(1) 2.20美元，增长2.8%。
在2021年的9个月里，我们实现了销售额比2020年和2019年分别增长23.0%和15.4%。剔除收购和资产剥离的影响，销售额按不变货币计算分别增长了14.2%和7.6%。我们公布的营业利润率为14.2%，净收益为1332美元，稀释后每股净收益为3.48美元。不包括某些项目的影响，调整后的营业收入利润率(1)增长270个基点，至25.0%，调整后净收益(1)2,440美元，调整后每股摊薄净收益(1) 6.38美元，增长38.1%。
最新发展动态
2021年3月，我们偿还了750亿美元的高级无担保票据，票面利率为2.625%，2021年3月15日到期。2021年6月，我们偿还了2023年11月10日到期的400美元定期贷款。有关详细信息，请参阅我们的合并财务报表附注8。
根据我们2021年的授权回购计划，我们没有回购任何普通股。截至2021年9月30日，根据我们的授权股票回购计划可以获得的普通股总美元价值为1,033美元。我们之前宣布打算将回购计划暂停到2021年。
中国政府已经启动了地区性和全国性的高价值医用耗材批量采购(VBP)计划，以降低医疗成本。每个VBP项目都有具体的要求，将合同授予能够满足质量和数量要求的出价最低的投标人。中标者可以保证某些产品的销售量，而中标者可能会损失单位销售量。我们预计，成功投标所需的价格将对我们在中国现有的关节置换和创伤产品的商业运营产生负面影响。由于我们创伤产品的某些地区性计划和针对髋关节和膝盖的全国VBP计划的结果，我们在2021年第三季度记录了105美元的费用，以损害某些长期和无形资产。这些费用包括在销售、一般和行政费用中。脊椎产品是一个省份VBP计划的一部分，目前还不清楚脊椎产品将在多大程度上包括在进一步的省级或国家VBP计划中。我们预计潜在的脊柱VBP计划不会有任何重大损害。在截至2020年12月31日的一年中，我们在中国的业务约占我们收入的2%。
(1) 有关本报告中使用的非GAAP财务衡量标准的讨论，请参阅“非GAAP财务衡量标准”，并与最直接可比的GAAP财务衡量标准进行对账。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
综合经营成果
三个月九个月
净销售额百分比百分比净销售额百分比百分比
2021202020212020变化2021202020212020变化
净销售额$4,160 $3,737 100.0 %100.0 %11.3 %$12,407 $10,089 100.0 %100.0 %23.0 %
毛利2,642 2,461 63.5 65.9 7.4 7,923 6,340 63.9 62.8 25.0 
研究、开发和工程费用306 242 7.4 6.5 26.4 904 729 7.3 7.2 24.0 
销售、一般和行政费用1,602 1,244 38.5 33.3 28.8 4,682 3,799 37.7 37.7 23.2 
召回费用16 2 0.4 0.1 NM98 (4)0.8 — NM
无形资产摊销144 114 3.5 3.1 26.3 474 342 3.8 3.4 38.6 
其他收入(费用)，净额(79)(79)(1.9)(2.1)— (241)(191)(1.9)(1.9)26.2 
所得税57 159 NMNM(64.2)192 252 NMNM(23.8)
净收益$438 $621 10.5 %16.6 %(29.5)%$1,332 $1,031 10.7 %10.2 %29.2 %
稀释后每股净收益$1.14 $1.63 (30.1)%$3.48 $2.71 28.4 %
调整后每股摊薄净收益(1)
$2.20 $2.14 2.8 %$6.38 $4.62 38.1 %


NM-没有意义
地域和细分市场净销售额三个月九个月
百分比变化百分比变化
20212020据报道，常量
货币		20212020据报道，常量
货币
地理位置：
美国$3,019 $2,748 9.9 %9.9 %$8,903 $7,357 21.0 %21.0 %
国际1,141 989 15.3 12.8 3,504 2,732 28.2 21.1 
总计$4,160 $3,737 11.3 %10.7 %$12,407 $10,089 23.0 %21.0 %
细分市场：
骨科$1,529 $1,317 16.1 %15.5 %$4,641 $3,433 35.2 %33.0 %
Medsurg1,755 1,600 9.4 8.9 5,124 4,546 12.7 11.2 
神经技术与脊柱876 820 7.3 6.4 2,642 2,110 25.2 22.8 
总计$4,160 $3,737 11.3 %10.7 %$12,407 $10,089 23.0 %21.0 %
补充净销售额增长信息
三个月九个月
百分比变化百分比变化
美国国际美国国际
20212020据报道，不变货币据报道，据报道，不变货币20212020据报道，不变货币据报道，据报道，不变货币
骨科：
双膝$439 $435 0.8 %0.3 %(3.3)%13.9 %11.7 %$1,325 $1,108 19.5 %17.8 %15.8 %31.0 %23.6 %
髋臼328 334 (1.6)(2.3)(10.6)16.7 14.5 990 866 14.4 12.1 7.4 27.5 20.9 
创伤和四肢639 430 49.0 48.2 56.9 33.4 30.9 1,953 1,152 69.6 66.5 80.8 48.5 40.2 
其他123 118 3.4 3.2 (0.2)19.4 18.2 373 307 21.6 20.6 11.0 82.2 74.3 
$1,529 $1,317 16.1 %15.5 %13.6 %22.4 %20.2 %$4,641 $3,433 35.2 %33.0 %33.6 %39.1 %31.6 %
Medsurg：
仪器$525 $467 11.5 %10.9 %12.4 %7.9 %5.5 %$1,511 $1,308 15.4 %13.9 %13.9 %20.9 %13.8 %
内窥镜检查525 467 12.2 11.8 9.9 22.5 20.1 1,512 1,238 22.1 20.7 18.2 38.4 31.0 
医疗636 600 6.1 5.5 9.2 (3.5)(6.0)1,898 1,819 4.4 2.7 7.0 (3.3)(9.6)
可持续性69 66 4.2 4.1 3.9 25.8 19.0 203 181 12.1 12.0 11.6 59.248.4
$1,755 $1,600 9.4 %8.9 %10.1 %6.8 %4.4 %$5,124 $4,546 12.7 %11.2 %12.3 %14.0 %7.1 %
神经技术和脊柱：
神经技术$594 $518 14.7 %13.6 %10.6 %21.4 %18.5 %$1,775 $1,370 29.6 %26.9 %27.4 %33.1 %26.2 %
脊骨282 302 (5.4)(5.9)(8.0)1.6 (0.3)867 740 17.1 15.3 12.5 29.5 22.6 
$876 $820 7.3 %6.4 %3.1 %15.7 %13.0 %$2,642 $2,110 25.2 %22.8 %21.5 %32.2 %25.2 %
总计$4,160 $3,737 11.3 %10.7 %9.9 %15.3 %12.8 %$12,407 $10,089 23.0 %21.0 %21.0 %28.2 %21.1 %
合并净销售额
据报道，2021年前三个月的合并净销售额增长了11.3%，按不变货币计算增长了10.7%，因为外币汇率对净销售额产生了0.6%的积极影响。不包括收购和资产剥离的6.2%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了5.2%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而产生的0.7%的影响。单位产量的增加是由于MedSurg和Neurotechnology产品的出货量增加。
据报道，2021年前9个月的合并净销售额增长了23.0%，按不变货币计算增长了21.0%，因为外币汇率对净销售额产生了2.0%的积极影响。不包括收购和资产剥离的6.8%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了14.9%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而产生的0.7%的影响。单位销量的增加是由于所有产品的出货量都有所增加。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
骨科净销售额
据报道，在2021年的三个月里，骨科净销售额增长了16.1%，按不变货币计算增长了15.5%，因为外币汇率对净销售额产生了0.6%的积极影响。剔除收购和资产剥离的17.3%的影响，按不变货币计算的净销售额因单位销量下降而下降1.2%，因价格下降而下降0.6%。单位体积的下降是由于髋关节、创伤和四肢以及其他整形外科产品的出货量减少。
据报道，2021年前9个月整形外科净销售额增长了35.2%，按不变货币计算增长了33.0%，因为外币汇率对净销售额产生了2.2%的积极影响。剔除收购和资产剥离的20.0%的影响，按不变货币计算的净销售额因单位数量增加而增长14.4%，部分被较低价格抵消了1.4%的影响。单位产量的增加是由于所有整形外科产品的出货量增加。
Medsurg净销售额
据报道，Medsurg在2021年的三个月净销售额增长了9.4%，按不变货币计算增长了8.9%，因为外币汇率对净销售额产生了0.5%的积极影响。不包括收购的0.1%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了9.6%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而产生的0.8%的影响。单位产量的增长主要是由于所有MedSurg产品的出货量增加。
据报道，2021年前9个月Medsurg的净销售额增长了12.7%，按不变货币计算增长了11.2%，因为外币汇率对净销售额产生了1.5%的积极影响。不包括收购的0.1%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了11.4%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而产生的0.3%的影响。单位产量的增加是由于所有MedSurg产品的出货量增加。
神经技术和脊柱网络销售
据报道，神经技术和脊柱的净销售额在2021年的三个月里增长了7.3%，按不变货币计算增长了6.4%，因为外币汇率对净销售额产生了0.9%的积极影响。不包括收购的0.3%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了6.7%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而被0.6%抵消的影响。单位销量的增长是由于神经技术产品出货量增加，部分被脊椎产品出货量下降所抵消。
据报道，2021年前9个月，神经技术和脊柱的净销售额增长了25.2%，按不变货币计算增长了22.8%，因为外币汇率对净销售额产生了2.4%的积极影响。不包括收购的0.3%的影响，按不变货币计算的净销售额增长了23.1%，单位销量的增加部分抵消了由于价格下降而产生的0.6%的影响。单位产量的增加是由于所有神经技术和脊柱产品的出货量增加。
毛利
2021年前三个月的毛利润占销售额的百分比从2020年的65.9%下降到63.5%。剔除以下项目的影响，毛利润占销售额的比例从2020年的65.9%增加到2021年前三个月的66.3%，这主要是由于较高的销售量和有利的组合带来的杠杆作用，但部分被较低的销售价格所抵消。
2021年前9个月的毛利润占销售额的百分比从2020年的62.8%增加到63.9%。剔除以下项目的影响，毛利润占销售额的比例从2020年的63.3%增加到2021年前9个月的65.9%，这主要是由于较高的销售量和有利的组合带来的杠杆作用，但部分被较低的销售价格所抵消。
净销售额百分比
三个月2021202020212020
已报告$2,642 $2,461 63.5 %65.9 %
库存增加到公允价值94 — 2.3 — 
重组相关费用和其他费用20 — 0.5 — 
医疗器械规例1 — — — 
调整后的$2,757 $2,461 66.3 %65.9 %
净销售额百分比
九个月2021202020212020
已报告$7,923 $6,340 63.9 %62.8 %
库存增加到公允价值231 9 1.9 0.1 
重组相关费用和其他费用20 36 0.1 0.4 
医疗器械规例2 1 — — 
调整后的$8,176 $6,386 65.9 %63.3 %
研究、开发和工程费用
2021年前三个月，研发和工程费用增加了64美元，增幅为26.4%，占销售额的比例从2020年的6.5%上升到7.4%。剔除以下项目的影响，费用占销售额的比例从2020年的6.1%增加到2021年的6.7%。
2021年前9个月，研发和工程费用增加了175美元，增幅为24.0%，占销售额的比例从2020年的7.2%上升到7.3%。剔除以下项目的影响，费用占销售额的比例从2020年的6.6%增加到2021年的6.7%。
前三个月和九个月的增长是由于有纪律地增加支出以促进我们的增长，包括开发新产品的项目、对新技术的投资以及最近收购的整合。
净销售额百分比
三个月2021202020212020
已报告$306 $242 7.4 %6.5 %
医疗器械规例(26)(13)(0.7)(0.4)
调整后的$280 $229 6.7 %6.1 %
净销售额百分比
九个月2021202020212020
已报告$904 $729 7.3 %7.2 %
医疗器械规例(70)(59)(0.6)(0.6)
调整后的$834 $670 6.7 %6.6 %
销售、一般和行政费用
2021年前三个月，销售、一般和行政费用增加了358美元，增幅为28.8%，占销售额的比例从2020年的33.3%上升到38.5%，其中包括根据地区和国家批量采购计划的结果，我们在中国的创伤和联合更换产品降价导致的某些长期和无形资产的1.05亿美元减值费用。剔除以下项目的影响，费用占销售额的比例从2020年的31.7%增加到2021年的34.1%。增加的原因是有纪律地增加开支，以促进我们的增长。
2021年前9个月，销售、一般和行政费用增加了883美元，增幅为23.2%，占销售额的比例持平，为37.7%。剔除以下项目的影响，2021年费用占销售额的比例从2020年的34.3%降至34.2%。这一下降是由于我们持续的成本纪律和固定成本杠杆。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
净销售额百分比
三个月2021202020212020
已报告$1,602 $1,244 38.5 %33.3 %
其他与收购和整合相关的收购和整合(32)(29)(0.8)(0.8)
重组相关费用和其他费用(158)(29)(3.8)(0.8)
监管和法律事务7 — 0.2 — 
调整后的$1,419 $1,186 34.1 %31.7 %
净销售额百分比
九个月2021202020212020
已报告$4,682 $3,799 37.7 %37.7 %
其他与收购和整合相关的收购和整合(264)(76)(2.1)(0.8)
重组相关费用和其他费用(189)(256)(1.5)(2.6)
监管和法律事务16 (5)0.1 — 
调整后的$4,245 $3,462 34.2 %34.3 %
召回费用
2021年前三个月的召回费用为16美元，前九个月为98美元，2020年前三个月和九个月的召回费用最低。收费的主要原因是之前披露的返老还童和ABG II模数颈髋部柄。有关详细信息，请参阅我们的合并财务报表附注6。
无形资产摊销
无形资产摊销在这三个月分别为144美元和114美元，在2021年和2020年的九个月分别为474美元和342美元。2021年的增长主要是由于2020年第四季度收购了莱特医疗公司。有关详细信息，请参阅我们的合并财务报表附注7。
营业收入
2021年前三个月，营业收入占销售额的比例从2020年的23.0%下降到13.8%，降幅为285美元。剔除以下项目的影响，营业收入占销售额的比例从2020年的28.0%下降到2021年的25.4%，这主要是由于为促进我们的增长而进行的有纪律的支出。
2021年前9个月，营业收入增加了291美元，占销售额的19.7%，从2020年的14.6%增至14.2%。剔除以下项目的影响，2021年营业收入占销售额的比例从2020年的22.3%增加到2021年的25.0%，这主要是由于更高的销售量带来的杠杆作用，部分被纪律严明的支出所抵消，以促进我们的增长。
净销售额百分比
三个月2021202020212020
已报告$574 $859 13.8 %23.0 %
库存增加到公允价值94 — 2.3 — 
其他与收购和整合相关的收购和整合32 29 0.8 0.7 
购入无形资产摊销144 114 3.5 3.1 
重组相关费用和其他费用178 29 4.2 0.7 
医疗器械规例27 14 0.6 0.4 
召回相关事宜16 2 0.4 0.1 
监管和法律事务(7)— (0.2)— 
调整后的$1,058 $1,047 25.4 %28.0 %
净销售额百分比
九个月2021202020212020
已报告$1,765 $1,474 14.2 %14.6 %
库存增加到公允价值231 9 1.9 0.1 
其他与收购和整合相关的收购和整合264 76 2.1 0.8 
购入无形资产摊销474 342 3.8 3.3 
重组相关费用和其他费用209 292 1.7 2.9 
医疗器械规例72 60 0.6 0.6 
召回相关事宜98 (4)0.8 — 
监管和法律事务(16)5 (0.1)— 
调整后的$3,097 $2,254 25.0 %22.3 %
其他收入(费用)，净额
其他收入(支出)，前三个月净额分别为(79美元)和(79美元)，2021年和2020年前九个月分别为(241美元)和(191美元)。2021年净支出的增加主要是由于2020年6月和2020年11月完成的债券发行带来的额外债务推动的利息支出增加。
所得税
我们的有效税率在前三个月为11.5%和20.4%，在2021年和2020年的九个月为12.6%和19.6%。这三个月的有效所得税率的变化主要是由于税前收入下降和2021年记录的某些离散税项。这九个月的有效所得税率的变化反映了2021年记录的某些离散税目。
2021年3月，《美国救援计划法案》(简称《法案》)在美国签署成为法律。我们预计该法案的条款不会对我们2021年的年度有效税率或合并财务报表产生实质性影响。
净收益
2021年前三个月的净收益从2020年的621美元或每股1.63美元降至438美元或每股1.14美元。调整后每股摊薄净收益(1)从2020年的2.14美元增加到2021年的2.20美元。外币汇率的影响使2021年稀释后每股净收益增加了约0.04美元，2020年稀释后每股净收益增加了约0.01美元。
2021年前9个月，净收益增至1,332美元，或每股稀释后收益3.48美元，而2020年为1,031美元，或每股稀释后收益2.71美元。调整后每股摊薄净收益(1)2021年增长38.1%，从2020年的4.62美元增至6.38美元。外币汇率的影响使2021年稀释后每股净收益增加了约0.16美元，2020年稀释后每股净收益减少了约0.01美元。
净销售额百分比
三个月2021202020212020
已报告$438 $621 10.5 %16.6 %
库存增加到公允价值73 — 1.8 — 
其他与收购和整合相关的收购和整合24 24 0.6 0.6 
购入无形资产摊销114 93 2.7 2.5 
重组相关费用和其他费用165 26 3.9 0.7 
医疗器械规例23 11 0.6 0.3 
召回相关事宜12 2 0.3 0.1 
监管和法律事务(7)— (0.2)— 
税务事宜— 35 — 0.9 
调整后的$842 $812 20.2 %21.7 %
净销售额百分比
九个月2021202020212020
已报告$1,332 $1,031 10.7 %10.2 %
库存增加到公允价值176 6 1.4 0.1 
其他与收购和整合相关的收购和整合204 60 1.6 0.6 
购入无形资产摊销378 277 3.1 2.6 
重组相关费用和其他费用198 238 1.7 2.4 
医疗器械规例60 47 0.5 0.5 
召回相关事宜85 (2)0.7 — 
监管和法律事务(19)6 (0.2)0.1 
税务事宜26 93 0.2 0.9 
调整后的$2,440 $1,756 19.7 %17.4 %

除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
非GAAP财务指标
我们对根据美国公认会计原则(GAAP)确定的财务信息的报告补充了某些非GAAP财务指标，包括以不变货币计算的销售增长百分比；有机销售增长百分比；调整后的毛利；调整后的销售、一般和行政费用；调整后的研发和工程费用；调整后的营业收入；调整后的其他收入(费用)、净额；调整后的有效所得税率；调整后的净收益；以及调整后的每股摊薄净收益(稀释后每股收益)。我们相信，这些非GAAP财务指标提供了有意义的信息，帮助投资者和股东了解我们的财务结果，评估我们未来业绩的前景。管理层认为，以不变货币计算的销售额增长百分比和上述其他调整后的衡量标准是我们业务的重要指标，因为它们排除了可能不能反映或与我们的核心经营业绩无关的项目，并为分析我们基本业务的趋势提供了一个基线。管理层使用这些非GAAP财务衡量标准来审查可报告业务部门的经营结果，并结合我们的预算流程分析潜在的未来业务趋势，并根据这些非GAAP财务衡量标准提供一定的管理层激励薪酬。为了衡量以不变货币计算的销售额增长百分比，我们剔除了影响销售额可比性和趋势的外币汇率变化的影响。以不变货币计算的销售额增长百分比是通过按相同的外币汇率换算当年和上一年的业绩来计算的。为了衡量有机销售增长的百分比，我们剔除了外币汇率、收购和资产剥离变化的影响。, 这些因素会影响销售的可比性和趋势。有机销售增长百分比是通过将本年度业绩换算为上一年的平均外币汇率(不包括收购和资产剥离的影响)来计算的。为了在一致和可比的基础上衡量收益表现，我们排除了某些影响经营业绩可比性和收益趋势的项目。这些调整在时间上是不规则的，可能不能反映我们过去和未来的表现。以下是期间中可能包含的调整类型的示例：
1.与收购和整合相关的成本。与整合最近收购的企业相关的成本(例如，与终止销售关系相关的成本，
减少劳动力和其他与整合相关的活动)和与完成收购过程相关的具体成本(例如库存增加和交易成本)。
2.购入无形资产摊销。与购入的无形资产相关的定期摊销费用。
3.重组相关费用和其他费用。与在某些国家终止销售关系、裁员、取消产品线、某些长期资产减值和相关成本以及其他重组相关活动相关的成本。
4.医疗器械法规。与更新我们的质量体系、产品标签、资产注销和产品再制造相关的成本，以符合医疗器械报告法规以及欧盟和中国医疗器械法规的其他要求。
5.召回相关事宜。我们对解决返老还童、LFIT V40和其他产品召回的最小可能损失范围的最佳估计。
6.监管和法律事务。我们对解决某些监管问题和其他法律和解的最小可能损失范围的最佳估计。
7.税务事宜。费用代表对某些重要和离散税目进行会计核算的影响。
由于非GAAP财务指标没有标准化，因此可能无法将这些财务指标与名称相同或相似的其他公司的非GAAP财务指标进行比较。这些调整后的财务指标不应单独考虑，也不应作为报告的销售增长、毛利、销售、一般和行政费用、研究、开发和工程费用、营业收入、其他收入(费用)、净有效所得税税率、净收益和稀释后每股净收益(GAAP最直接可比的财务指标)的替代品来考虑。这些非GAAP财务指标是查看我们业务各方面的另一种方式，与我们的GAAP结果以及下面讨论的运营综合结果结束时对应的GAAP财务指标的对账情况相比，这是另一种方式。我们强烈鼓励投资者和股东全面审查我们的财务报表和公开提交的报告，不要依赖任何单一的财务衡量标准。
用于计算非GAAP每股摊薄净收益的加权平均稀释后流通股与用于计算相应期间报告的每股摊薄净收益的加权平均摊薄后每股净收益相同。
非GAAP财务指标与最直接可比GAAP财务指标的对账
2021年三个月毛利销售、一般和行政费用研究、开发和工程费用营业收入其他收入(费用)，净额净收益有效
税率		稀释每股收益
已报告$2,642 $1,602 $306 $574 $(79)$438 11.5 %$1.14 
报告净销售额百分比63.5 %38.5 %7.4 %13.8 %(1.9)%10.5 %
与收购和整合相关的费用：
库存增加到公允价值94 — — 94 — 73 1.9 0.19 
其他与收购和整合相关的收购和整合— (32)— 32 — 24 0.8 0.06 
购入无形资产摊销— — — 144 — 114 2.0 0.30 
重组相关费用和其他费用20 (158)— 178 — 165 (2.6)0.44 
医疗器械规例1 — (26)27 — 23 (0.1)0.06 
召回相关事宜— — — 16 — 12 0.3 0.03 
监管和法律事务— 7 — (7)— (7)0.2 (0.02)
税务事宜— — — — — — — — 
调整后的$2,757 $1,419 $280 $1,058 $(79)$842 14.0 %$2.20 
调整后的净销售额百分比66.3 %34.1 %6.7 %25.4 %(1.9)%20.2 %
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
2020年3个月毛利销售、一般和行政费用研究、开发和工程费用营业收入其他收入(费用)，净额净收益有效
税率		稀释每股收益
已报告$2,461 $1,244 $242 $859 $(79)$621 20.4 %$1.63 
报告净销售额百分比65.9 %33.3 %6.5 %23.0 %(2.1)%16.6 %
与收购和整合相关的费用：
库存增加到公允价值— — — — — — — — 
其他与收购和整合相关的收购和整合— (29)— 29 — 24 0.1 0.07 
购入无形资产摊销— — — 114 — 93 0.4 0.25 
重组相关费用和其他费用— (29)— 29 — 26 (0.1)0.06 
医疗器械规例— — (13)14 — 11 0.1 0.03 
召回相关事宜— — — 2 — 2 (0.2)0.01 
监管和法律事务— — — — — — — — 
税务事宜— — — — — 35 (4.6)0.09 
调整后的$2,461 $1,186 $229 $1,047 $(79)$812 16.1 %$2.14 
调整后的净销售额百分比65.9 %31.7 %6.1 %28.0 %(2.1)%21.7 %
2021年9个月毛利销售、一般和行政费用研究、开发和工程费用营业收入其他收入(费用)，净额净收益有效
税率		稀释每股收益
已报告$7,923 $4,682 $904 $1,765 $(241)$1,332 12.6 %$3.48 
报告净销售额百分比63.9 %37.7 %7.3 %14.2 %(1.9)%10.7 %
与收购和整合相关的费用：
库存增加到公允价值231 — — 231 — 176 1.4 0.46 
其他与收购和整合相关的收购和整合— (264)— 264 — 204 1.4 0.53 
购入无形资产摊销— — — 474 — 378 1.7 0.99 
重组相关费用和其他费用20 (189)— 209 11 198 (0.7)0.52 
医疗器械规例2 — (70)72 — 60 0.1 0.16 
召回相关事宜— — — 98 — 85 (0.1)0.22 
监管和法律事务— 16 — (16)(3)(19)0.2 (0.05)
税务事宜— — — — — 26 (1.8)0.07 
调整后的$8,176 $4,245 $834 $3,097 $(233)$2,440 14.8 %$6.38 
调整后的净销售额百分比65.9 %34.2 %6.7 %25.0 %(1.9)%19.7 %
2020年9个月毛利销售、一般和行政费用研究、开发和工程费用营业收入其他收入(费用)，净额净收益有效
税率		稀释每股收益
已报告$6,340 $3,799 $729 $1,474 $(191)$1,031 19.6 %$2.71 
报告净销售额百分比62.8 %37.7 %7.2 %14.6 %(1.9)%10.2 %
与收购和整合相关的费用：
库存增加到公允价值9 — — 9 — 6 0.1 0.02 
其他与收购和整合相关的收购和整合— (76)— 76 — 60 0.4 0.16 
购入无形资产摊销— — — 342 — 277 1.0 0.73 
重组相关费用和其他费用36 (256)— 292 — 238 0.8 0.62 
医疗器械规例1 — (59)60 — 47 0.3 0.12 
召回相关事宜— — — (4)— (2)(0.2)— 
监管和法律事务— (5)— 5 — 6 (0.2)0.02 
税务事宜— — — — 7 93 (6.6)0.24 
调整后的$6,386 $3,462 $670 $2,254 $(184)$1,756 15.2 %$4.62 
调整后的净销售额百分比63.3 %34.3 %6.6 %22.3 %(1.8)%17.4 %
财务状况和流动性
九个月20212020
经营活动提供的净现金$2,263 $2,040 
用于投资活动的净现金(545)(349)
融资活动提供(用于)的现金净额(2,077)1,046 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(21)9 
现金及现金等价物变动$(380)$2,746 
经营活动
2021年和2020年的9个月，经营活动提供的现金分别为2263美元和2040美元。这一增长主要是由于净收益增加，部分被整体营运资本减少和召回相关付款增加所抵消。
投资活动    
2021年和2020年的9个月，用于投资活动的现金分别为545美元和349美元。2021年现金使用量的增加主要是由于收购付款增加。
融资活动
2021年和2020年的9个月，融资活动提供(用于)的现金分别为2077美元和1046美元。2021年使用的现金主要是由2021年3月750美元的债务偿还和2021年6月400美元的定期贷款推动的。2020年提供的现金是由2020年6月发行的2300美元票据推动的，部分被2020年1月500美元的债务偿还所抵消。在2021年或2020年的9个月里，我们没有回购任何股票。
九个月20212020
支付给普通股股东的股息总额$713 $647 
流动性
2021年9月30日和2020年12月31日，现金、现金等价物和有价证券分别为2639美元和3024美元。2021年9月30日和2020年12月31日，流动资产分别比流动负债高出5011美元和4666美元。我们预计能够从包括运营现金在内的各种来源支持我们的短期流动性和运营需求，
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
商业票据、现有信贷额度以及资本支出和运营费用的减少。2021年10月，我们签订了一项新的2250美元循环信贷安排，该安排将于2026年10月到期，取代我们之前于2016年8月19日达成的协议。
我们在2020年、2019年和2018年在资本市场筹集了资金，而且可能会不定期地继续这样做。我们继续拥有强劲的投资级短期和长期债务评级，我们认为这些评级应该能够使我们在需要时为债务进行再融资。
2021年9月30日，我们在美国以外地区持有的现金、现金等价物和有价证券约为40%，而2020年12月31日为30%。
关键会计政策
与我们在2020年Form 10-K年度报告中披露的政策相比，我们的关键会计政策没有变化。
尚未采用的新会计公告
有关信息，请参阅我们的合并财务报表附注1。
担保和其他表外安排
我们没有担保或其他表外融资安排，包括可变利息实体，我们认为这些安排的规模可能会对我们的财务状况或流动性产生实质性影响。
其他事项
法律和监管事项
我们参与了在我们正常业务过程中出现的各种正在进行的诉讼、法律行动和索赔，包括与产品、劳工、知识产权和其他事项有关的诉讼。有关详细信息，请参阅我们的合并财务报表附注6。
前瞻性陈述
本报告包含提及我们的陈述，这些陈述不是历史事实，被认为是1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。这些声明意在利用改革法案中的“避风港”条款，是基于对运营、行业状况、财务状况和流动性的当前预测。识别前瞻性陈述的词语包括诸如“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“计划”、“预测”、“预测”、“潜在”、“预期”、“估计”、“预期”、“项目”、“打算”、“相信”、“可能影响”、“在轨道上”、“目标”等词语。“战略”以及与未来经营或财务业绩、收购或我们的业务相关的任何讨论中使用的类似实质的词语和术语。此外，任何提及对未来事件或环境的预期、预测或其他特征(包括任何潜在假设)的陈述都是前瞻性陈述。这些声明不是担保，会受到难以预测的风险、不确定性和假设的影响，包括与新冠肺炎疫情对我们的运营和财务业绩影响相关的不确定性。因此，实际结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。可能导致我们的实际结果与我们在任何前瞻性陈述中的预期不同的一些重要因素包括在第1A项中讨论的风险。本公司2020年10-K表格年度报告中的“风险因素”。本Form 10-Q应与我们的合并财务报表和合并财务报表的附注一起阅读，并在我们的年度报告Form on Form中一并阅读
2020年的10-K。我们没有任何意图或义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，以反映我们的预期或那些预期可能基于的事件、条件或环境的任何变化，或影响实际结果与前瞻性陈述中包含的结果不同的可能性。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
我们认为，我们最大的潜在市场风险敞口领域是汇率风险以及新冠肺炎疫情对我们运营和财务业绩的影响。有关汇率风险的定量和定性披露包括在我们2020年10-K表格年度报告的第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”中。与其中提供的信息相比，没有实质性的变化。我们无法量化新冠肺炎疫情对我们财务业绩的影响。有关新冠肺炎疫情的定性披露包括在本10-Q表格的第I部分第2项“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”和我们的2020年Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中。
第四项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官(认证人员)的参与下，于2021年9月30日对公司的披露控制和程序(如1934年证券交易法修订后颁布的第13a-15(E)或15d-15(E)条规定的)的有效性进行了评估。基于这一评估，认证人员得出结论，该公司的披露控制和程序截至2021年9月30日是有效的。
财务报告内部控制的变化
在2021年的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或者很可能会对其产生重大影响。
第二部分-其他资料
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
在2021年的三个月里，我们发行了170股普通股，作为对员工的绩效奖励。这些股票没有根据1933年的“证券法”登记，因为得出的结论是，这些奖励不会是该法第2(A)(3)条所指的出售事件。
2015年3月，我们宣布董事会已授权我们购买最多2,000美元的普通股。回购的方式、时间和金额由管理层根据对市场状况、股价和其他因素的评估而决定，并受到监管部门的考虑。购买是不时地在公开市场上进行的，也可以是私下协商的交易或其他方式进行的。
在2021年的9个月里，我们没有根据我们的授权回购计划回购任何普通股。截至2021年9月30日，根据我们的授权回购计划可以获得的普通股总美元价值为1,033美元。正如之前宣布的那样，我们打算将股票回购计划的暂停维持到2021年。
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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第五项。其他信息
2021年10月26日，Stryker Corporation及其若干子公司作为指定借款人，与多家贷款人和发行银行以及作为行政代理的富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)签订了循环信贷协议(“2021年信贷协议”)，取代了我们之前于2016年8月19日签署的循环信贷协议(“2016信贷协议”)。2021年信贷协议的主要条款是：(1)承诺本金总额22.5亿美元，(2)到期日为2026年10月26日，(3)杠杆率金融契约，规定任何财政季度末的最高允许杠杆率为3.75：1，在2021年信贷协议期限内，收购假期不超过两次，允许公司选择在连续四个财政季度内将最高允许杠杆率提高1.0至4.75：1。随着某些重大收购的完成，在接下来的四个季度中，允许的最高杠杆率每个季度都会下降0.25：1，直到达到3.75：1。2021年信贷协议的年度融资费为6.0%至11.0个基点，2021年信贷协议下的贷款按2021年信贷协议定义的基本利率或离岸利率计息，外加基本利率贷款的适用保证金0至1.5基点，离岸利率贷款的适用保证金为56.5%至101.5个基点。离岸利率贷款的适用保证金也适用于信用证。融资费和适用保证金均取决于公司的信用评级。陈述和保证, 2021年信贷协议中包含的违约契诺和违约事件与2016年信贷协议中包含的条款和违约事件基本相同。前述摘要完整地符合2021年信贷协议的条款，该协议的副本作为附件10(I)存档，并通过引用并入本文。
第6项。展品
10(i)
信贷协议，日期为2021年10月26日，由Stryker Corporation作为借款人；贷款人一方；以及北卡罗来纳州富国银行(Wells Fargo Bank，N.A.)作为行政代理。
31(i)
按照规则第13a-14(A)条对史赛克公司主要行政人员的证明.
31(Ii)
按照规则第13a-14(A)条对史赛克公司首席财务官的证明.
32(i)*
史赛克公司首席行政人员依据“美国法典”第18编第1350条所作的证明.
32(Ii)*
Stryker Corporation首席财务官依据《美国法典》第18编第1350条所作的证明.
101.INSIXBRL实例文档
101.SCHIXBRL架构文档
101.CALIXBRL计算链接库文档
101.DEFIXBRL定义链接库文档
101.LABIXBRL标签链接库文档
101.PREIXBRL演示文稿链接库文档
104封面交互数据文件(封面XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)
*提供本表格10-Q
除每股金额或另有规定外，美元金额以百万为单位。
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史泰克公司2021年第三季度Form 10-Q
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
史泰克公司
(注册人)
日期：2021年10月29日/s/凯文·A·洛博(Kevin A.Lobo)
凯文·A·洛博
董事长兼首席执行官
日期：2021年10月29日/s/Glenn S.Boehnlein
格伦·S·博恩莱恩
副总裁兼首席财务官
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