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附件10.1

执行版本

同意及修订第3号至

第二次修订和重述贷款和担保协议

本同意书及第3至2号修正案经修订及重述

贷款和担保协议(本“同意和修正案”)日期为2021年7月30日,由(A)UnQure BioPharma B.V.签订,该公司是一家私人有限责任公司,根据荷兰法律注册成立并存在,其公司总部设在荷兰阿姆斯特丹,并在阿姆斯特丹商会的贸易登记处注册,编号为34275365(“uniQure Bio”),(Ii)UnQure,Inc.,特拉华州的一家公司(“美国借款人”)。(I)uniQure BioPharma B.V.是一家根据荷兰法律注册成立并存在的私人有限责任公司,其公司所在地位于荷兰阿姆斯特丹,在阿姆斯特丹商会的贸易登记处注册编号为34275365(“uniQure Bio”),(Ii)uniQure,Inc.根据荷兰法律注册成立并存在的私人有限责任公司,其法人席位位于荷兰阿姆斯特丹,并以34275369号在阿姆斯特丹商会的贸易登记处注册(“uniQure IP”);以及(Iv)uniQure N.V.(前身为uniQure B.V.),这是一家根据荷兰法律注册并存在的公共有限公司,其法人席位位于荷兰阿姆斯特丹,并以54385229号在阿姆斯特丹商会的贸易登记处注册(“uniQure B.V.”);以及(Iii)UnQure N.V.(前身为uniQure B.V.),其法人席位位于荷兰阿姆斯特丹,并在阿姆斯特丹商会的贸易登记处登记,编号为54385229(“uniQure B.V.”)。(C)不时签订贷款协议的几家银行和其他金融机构或实体(统称为“贷款机构”),其中包括:(A)一家马里兰公司,其作为其自身和贷款人的行政代理(在此定义)(“代理”);以及(C)不时签订贷款协议的几家银行和其他金融机构或实体(统称为“贷款人”)。本文中使用的未定义的大写术语应与修订后的贷款协议(定义如下)中赋予它们的含义相同。

独奏会

A.WHEREAS、债务人、代理人和贷款人已签订日期为2016年5月6日的该特定第二次修订和重新签署的贷款和担保协议,该协议经截至2018年12月6日的第二次修订和重新签署的贷款和担保协议经第1号修正案修订,并经截至2021年1月29日的第二次修订和重新签署的贷款和担保协议(“贷款协议”)经第2号修正案进一步修订(经如此修订,并可不时进一步修订、重述、修订和重述、补充或以其他方式修改)。

B.WHEREAS,uniQure Holdings已与uniQure Holdings签订该特定买卖协议(“Corlieve买卖协议”),作为买方,Corlieve Treeutics SAS,aSociétépar Actions Simplifiée根据法国法律组成(“Corlieve”),作为卖方和持有人代表,UnQure Holdings将收购Corlieve的所有股份(“收购”);

C.作为借款人,借款人要求(I)代理人和贷款人同意在“成交日期”(如Corlieve买卖合同中的定义)完成的交易;(C)借款人要求(I)代理人和贷款人同意在“成交日期”(如Corlieve买卖合同中的定义)完成的交易

(Ii)贷款人就Corlieve买卖协议对贷款协议作出若干修订;及

D.WHEREAS,(I)代理人和贷款人已同意收购,以及(Ii)债务人和贷款人已同意修订贷款协议,其条款和条件在本协议中规定得更加充分。(I)代理人和贷款人已同意同意收购,以及(Ii)债务人和贷款人已同意修订贷款协议,其条款和条件在此更全面。他说:

1


协议书

因此,考虑到上述演奏会并打算受法律约束,本协议双方同意如下:

1.与收购保持一致。在符合本协议第5节所述条件的情况下,代理及贷款人特此(I)同意收购,及(Ii)同意(即使贷款协议第7.9节有任何相反规定)Corlieve成交日交易根据贷款协议第7.9节获准进行。

2.AMENDMENTS。在满足本协议第5节规定的条件的前提下,每种情况:

2.1.现修改贷款协议第1.1节,在其中按适当的字母顺序插入以下段落:

“Corlieve截止日期”是指Corlieve买卖协议中定义的“截止日期”。

“”Corlieve Operating Account“是指在法国或瑞士以Corlieve Treeutics的名义开立的一个或多个存款账户,条件是(A)此类存款账户中的存款总额在任何时候都不得超过2,500,000欧元(或其等值的美元金额),有一项谅解,即该等金额可能超过2,500,000欧元,这是由于Corlieve Treeutics截至Corlieve结算日的资产负债表上的现金所造成的,(A)该等存款账户的存款总额不得超过2,500,000欧元(或其等值的美元金额),但有一项谅解,即此类金额可能超过2,500,000欧元。和(B)该等存款账户中的存款金额只能用于研究和开发收购产品(按照Corlieve买卖协议的定义)和相关活动,或用于在正常业务过程中支付遵守适用法律和法规所需的款项,包括(为免生疑问)缴税。“

“Corlieve买卖协议”是指UnQure Holdings、Corlieve Treeutics每一方股东及其持有人代表签订的日期为2021年6月21日的特定买卖协议,于第三修正案生效日期有效。

“Corlieve Treeutics”指Corlieve Treeutics SAS,aSociétépar Actions Simplifiée是根据法国法律成立的。“

“自由股份转让日期”具有Corlieve买卖协议中赋予它的含义。

“免费股份”具有Corlieve买卖协议中赋予它的含义。

“第三修正案生效日期”是指2021年7月30日。

2


2.2.现修改贷款协议第1.1节中定义的“允许负债”一词,按适当的数字顺序插入下列第(Xv)款,并对现有第(Xv)和(Xvi)款重新编号:

“(Xv)在Corlieve截止日期后根据Corlieve买卖协议应付的款项;”

2.3.现修改贷款协议第1.1节中定义的“允许投资”一词,以适当的数字顺序插入以下第(Xiii)条:

“(Xiii)第7.20(B)条准许的投资。

2.4.现对本贷款协议第7.12节作如下修订和重述:

“存款账户。任何债务人均不得开立任何存款账户(但不包括(I)租赁融资所得款项的账户,只要该等账户的总金额不超过10,000,000美元;(Ii)工资、信托或托管账户(包括根据Corlieve买卖协议条款设立的任何托管账户);及(Iii)Corlieve营运账户,只要Corlieve Treeutics在任何时间均未未能满足第(A)及(B)款所载的任何条件),则任何债务人不得开立任何存款账户(由租赁融资所得款项组成的账户,只要该等账户的总金额不超过10,000,000美元),(Ii)薪资单、信托或托管账户(包括根据Corlieve买卖协议设立的任何托管账户)及(Iii)Corlieve营运账户但贷款人拥有账户控制协议和/或质押权的除外(仅受允许留置权定义第(Xii)款规定的留置权的限制);但是,债务人应在不迟于重述之日起30个工作日内提交一份已完成并签署的完满证书。“

2.5.现将《贷款协议》第3.1(A)节全部修改并重述如下:

(A)uniQure Holdings授予贷款人其在Corlieve Treeutics、uniQure Bio和uniQure IP的股份的优先质押权;

2.6.现将《贷款协议》第7.15节全文修改并重述如下:

他说:“非债务人子公司的收入每年合计不得超过25万欧元。除Corlieve Treeutics公司资产的公平市场价值外,非义务人子公司资产的公平市场价值在任何特定时间总计不得超过50万欧元。“

2.7.现修改贷款协议第7节,以适当的数字顺序插入下列第7.20节,如下所示:

“7.20关于Corlieve治疗的契约。

3


(a)如果代理人提出要求,uniQure Holdings应立即就uniQure控股公司拥有的Corlieve Treeutics股票签署并向贷款人交付一份法国法律质押协议以及代理人可能合理要求的其他相关文件和文件,以完善或给予贷款人对该等股份的留置权最高优先权(在每种情况下,其形式和实质均令代理人合理满意);但在任何情况下,此类额外步骤均不得包括开立一个特别银行账户,作为金融证券账户持有的附件质押。

(b)任何义务人不得根据Corlieve买卖协议对Corlieve治疗公司进行任何投资或付款,但下列交易除外:(I)将于Corlieve完成日期完成的交易;(Ii)任何义务人在Corlieve完成日期后对Corlieve治疗公司的投资,总金额不超过20,000,000欧元,所得款项将用于所收购产品(定义见Corlieve买卖协议)的研究和开发以及合理相关的活动;(I)任何义务人在Corlieve完成日期后对Corlieve治疗公司的投资总额不得超过20,000,000欧元,所得款项将用于收购产品(定义见Corlieve买卖协议)的研究和开发以及合理相关的活动。但第(Ii)款规定的投资不得在Corlieve结算日或前后存入Corlieve运营账户的总金额降至小于或等于2,500,000欧元;及(Iii)根据Corlieve买卖协议在Corlieve结算日后必须支付的任何其他付款(包括在自由股份转让日购买任何免费股票),总额不超过50,000,000欧元。“

2.8.现修改贷款协议第8.2节,在每次提及第7.19节之后加上“第7.20(B)节”。

2.9.现修改贷款协议附表1,增加以下第4款:

“4.Corlieve Treateutics SAS,aSociétépar Actions Simplifiée是根据法国法律成立的。“

2.10.现修改《贷款协议》的附件E,在其中所列表格的末尾增加以下一行:

[****]

4


2.11.贷款协议中凡提及“本协议”及“本协议”、“本协议”、“本协议”或类似含义的词语,均指经本同意和修正案修订的贷款协议(“经修订贷款协议”)。

3.BORROWER的陈述和保证。借款人声明并保证:

3.1.本同意和修正案生效后,(I)贷款文件中所载的陈述和担保在所有重要方面都是真实、准确和完整的,但与较早日期有关的陈述和担保除外,在这种情况下,它们在截至该日期的所有重要方面都是真实和正确的(在所有情况下,不重复贷款文件中关于该陈述和保证的任何重大标准);以及(Ii)没有违约事件发生,并且没有继续发生违约事件,借款人没有收到书面通知;以及(Ii)在任何情况下,贷款文件中所载的陈述和担保都没有发生,也没有继续发生违约事件,借款人没有收到书面通知,但在这种情况下,贷款文件中包含的陈述和担保在所有重要方面都是真实、准确和完整的,除非该陈述和担保与较早的日期有关

3.2.借款人有公司或其他适用公司的权力和授权签署和交付本同意书和修正案,并履行修改后的贷款协议项下的义务;

3.3.

[保留。]

3.4借款人签署和交付本同意书和修正案,以及借款人履行经修订的贷款协议项下的义务,已由借款人采取一切必要的公司或其他适用的公司行动正式授权;

3.5.根据贷款协议向贷款人提交的法律意见中对一般适用法律事项的限制或保留规定的任何事项,本同意和修正案已由借款人正式签立和交付,是借款人的具有约束力的义务,可根据其条款对其强制执行,但其可执行性可能受到破产、破产、重组、清算、暂停或其他类似的一般适用法律和与债权人权利有关或影响的衡平法原则的限制;以及

3.6.截至本合同之日,其对担保债务项下支付任何金额的义务没有抗辩能力。借款人承认,代理人和贷款人双方本着诚信行事,并以商业上合理的方式处理了与借款人的关系,这些关系与本同意和修正案以及贷款文件有关。

借款人理解并承认,代理人和贷款人中的每一方依据并部分考虑上述陈述和保证而达成本协议和修正案,并同意这种依赖是合理和适当的。

4.限制。本同意书和修正案中提出的修订应严格按照书面规定加以限制,不应被视为(A)放弃或修改贷款协议或其中提及的任何其他文书或协议的任何其他条款或条件,或损害代理人和/或贷款人现在或将来在以下条款下可能拥有或可能拥有的任何权利或补救措施:(A)放弃或修改贷款协议或贷款协议中提及的任何其他文书或协议的任何其他条款或条件,或损害代理人和/或贷款人现在或将来可能拥有的任何权利或补救措施。

5


或(B)同意对本协议同意签署和交付的任何文书或协议进行任何未来的修订、修改或豁免,或同意放弃其中任何条款的任何条款;或(B)同意与经修订的贷款协议或其中提及的任何文书或协议有关;或(B)同意对本协议同意签署和交付的任何文书或协议进行任何未来的修订、修改或豁免,或同意放弃其中的任何条款。除非在此明确修改,否则贷款协议将继续完全有效。

5.生效。本同意和修正案应在满足以下所有先决条件后生效(所有这些先决条件得到满足之日,即“第三修正案生效日期”):

5.1.修订。债务人、代理人和贷款人应已将本同意书和修正案正式签署并交付给贷款人。

5.2.UCC-3修正案。UniQure Holdings应已促使或授权代理人对uniQure Holdings向哥伦比亚特区契据记录器提交的现有财务报表进行适当的修订,更新其中的抵押品说明,以包括Corlieve Treeutics的股票。在此之前,UnQure Holdings已向哥伦比亚特区契约记录员提交了一份关于uniQure Holdings现有财务报表的修正案,并将Corlieve Treeutics的股票包括在内。

5.3.贷款人费用的支付。借款人应已支付截至本同意和修订之日发生的所有合理和开具发票的贷款人费用(包括所有合理和开票的律师费和合理费用),金额不超过50,000美元。

6.借款人考虑到本协议中包含的代理人和每家贷款人之间的协议,以及其他良好和有价值的对价(在此确认这些协议的收受和充分性),借款人代表自己及其继承人、受让人和其他法定代表人,在适用法律允许的范围内,在可能的范围内完全、绝对、无条件和不可撤销地解除代理人和每家贷款人、其继任者和受让人,以及其现任和前任股东、附属公司、子公司、分公司、前任、董事的职务,特此免除、转让和永久解除代理人和每家贷款人、其继任人和受让人以及其现任和前任股东、附属公司、子公司、分公司、前任、董事的职务代理人和其他代表(代理人、贷款人和所有这类其他人在下文中统称为“获释人”,个别称为“获释人”)在法律和法律上不受法律和法律上的所有要求、诉讼、诉讼、契诺、合同、争议、协议、承诺、款项、帐目、票据、计算、损害赔偿和任何和所有其他索赔、反索赔、抗辩、抵销权、各种名称和性质、已知或未知、怀疑或未怀疑的要求和法律责任的影响。借款人或其任何继承人、受让人或其他法定代表人现在或以后可以拥有、持有、拥有或声称拥有在本同意和修订日期当日或之前的任何时间发生的任何情况、诉讼、因由或事情,这些情况、行动、因由或事情发生在本同意和修订的日期或日期之前,或由于或关于贷款协议,或与贷款协议有关的任何其他贷款文件或交易,或与之相关的任何其他贷款文件或交易。借款人理解、承认并同意上述免除条款可作为全面和完全的抗辩理由,并可作为针对可能提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼的禁制令的基础。, 违反该释放条款而被起诉或企图释放。借款人同意,现在可能断言或以后可能被发现的任何事实、事件、情况、证据或交易均不得以任何方式影响上述解除的最终、绝对和无条件性质。

7.COUNTERPARTS。本同意书和修正案可以由任何数量的副本签署,也可以由本协议的不同各方以单独的副本签署,其效力就像每个此类副本的签名都在一份文书上一样。所有副本均应视为本同意书和修正案的原件。本同意书和修正案可通过传真、便携文档格式(.pdf)或类似技术签名签署,此类签名在任何情况下均应构成原件。

6


8.参考文献汇编。贷款协议第10节(杂项)的规定应视为包含在此作为参考。作必要的变通.

9、中国政府签署了大量贷款文件。本同意书和修正案应构成贷款文件。

[本页的其余部分特意留空]

7


特此证明,双方已正式授权并促使本同意书和修正案自上文第一次写明的日期起生效。

借款人:

UnQure BioPharma B.V.

签署:

/s/Christian Klemt

打印名称:

克里斯蒂安·克莱姆特

标题:

首席财务官、董事

UnQure,Inc.

签署:

/s/Matt Kapusta

打印名称:

马特·卡普斯塔

标题:

首席执行官

义务人:

UniQure N.V.(前身为uniQure B.V.)

签署:

/s/Matt Kapusta

打印名称:

马特·卡普斯塔

标题:

首席执行官

UnQure IP B.V.

签署:

/s/Matt Kapusta

打印名称:

马特·卡普斯塔

标题:

首席执行官

贷款和担保协议同意书和第3号修正案的签字页


加州帕洛阿尔托接受:

代理:

大力神资本公司(Hercules Capital,Inc.)

由以下人员提供:

/s/ ****

姓名:

****

ITS:

副总法律顾问

贷款人:

大力神资本融资信托基金2018-1

由以下人员提供:

/s/ ****

姓名:

****

ITS:

副总法律顾问

大力神资本资金信托基金2019-1

由以下人员提供:

/s/ ****

姓名:

****

IT:

副总法律顾问

贷款和担保协议同意书和第3号修正案的签字页