Irdm-20210930
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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
 
(标记一)
x根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度的季度报告2021年9月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金档案编号001-33963  
铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
德26-1344998
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
泰森大道1750号，1400套房，麦克莱恩, 弗吉尼亚州 22102
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
703-287-7400
(注册人电话号码，包括区号)
 
根据交易法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元IRDM纳斯达克股票市场有限责任公司
(纳斯达克全球精选市场)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  x*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每个互动数据文件。是  x*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。 
大型加速文件服务器x  加速后的文件管理器¨
非加速文件管理器¨ 规模较小的新闻报道公司¨
  新兴成长型公司¨
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*x
注册人的普通股数量，面值$0.001每股，截至2021年10月14日的流通股为132,202,392.


铱星通信公司(Iridium Communications Inc.)
目录
 
项目编号     页面
    
第一部分金融信息
  
     
  
财务报表:
  
     
  
简明综合资产负债表
 
3
     
  
简明合并经营报表与全面亏损
 
4
     
简明合并股东权益变动表
5
  
现金流量表简明合并报表
 
6
     
  
简明合并财务报表附注
 
8
     
第二项。 
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
 
21
     
第三项。 
关于市场风险的定量和定性披露
 
32
     
第四项。 
管制和程序
 
32
    
第二部分：其他信息
  
     
第一项。 
法律程序
 
33
     
项目1A。 
风险因素
 
33
     
第二项。 
未登记的股权证券销售和收益的使用
 
33
     
第三项。 
高级证券违约
 
34
     
第四项。 
煤矿安全信息披露
 
34
     
第五项。 
其他信息
 
34
     
第6项。 
陈列品
 
35
     
  
签名
 
36

2

第一部分：
铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
简明综合资产负债表
(单位为千，每股数据除外)
 9月30日，
2021		2020年12月31日
(未经审计) 
资产  
流动资产：
现金和现金等价物$287,004 $237,178 
有价证券2,002 7,548 
应收账款净额70,390 61,151 
库存23,388 32,480 
预付费用和其他流动资产9,786 9,464 
流动资产总额392,570 347,821 
财产和设备，净值2,720,281 2,917,076 
其他资产48,761 50,548 
无形资产，净额44,361 45,504 
总资产$3,205,973 $3,360,949 
负债和股东权益  
流动负债：  
短期担保债务$16,500 $16,766 
应付帐款10,927 14,390 
应计费用和其他流动负债39,794 49,504 
递延收入26,243 32,412 
流动负债总额93,464 113,072 
长期担保债务，净额1,584,511 1,596,893 
递延所得税负债净额134,563 155,084 
递延收入，扣除当期部分49,187 51,258 
其他长期负债22,467 25,203 
总负债1,884,192 1,941,510 
承诺和或有事项
股东权益：  
普通股，面值0.001美元，授权发行300,000股，分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行132,188股和134,056股132 134 
额外实收资本1,155,414 1,160,570 
留存收益176,464 275,915 
累计其他综合亏损，税后净额(10,229)(17,180)
股东权益总额1,321,781 1,419,439 
总负债和股东权益$3,205,973 $3,360,949 









见未经审计的简明合并财务报表附注。
3

铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
简明合并经营报表与全面亏损
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9个月
9月30日，
 2021202020212020
收入：
服务$127,774 $116,914 $365,247 $346,239 
用户设备26,898 25,120 72,607 67,198 
工程和支持服务7,487 9,438 20,759 23,495 
总收入162,159 151,472 458,613 436,932 
运营费用：  
服务成本(不包括折旧和摊销)25,186 23,909 71,784 69,021 
用户设备成本15,544 15,429 41,243 39,772 
研发2,815 3,116 8,156 7,940 
销售、一般和行政25,897 20,631 72,524 62,556 
折旧及摊销77,688 75,654 229,266 227,260 
总运营费用147,130 138,739 422,973 406,549 
营业收入15,029 12,733 35,640 30,383 
其他费用，净额：  
利息支出，净额(17,614)(22,628)(58,013)(71,578)
债务清偿损失(879)— (879)(30,209)
其他收入(费用)，净额(81)205 (225)332 
其他费用合计(净额)(18,574)(22,423)(59,117)(101,455)
所得税前亏损(3,545)(9,690)(23,477)(71,072)
所得税优惠1,460 5,685 20,042 22,943 
净损失$(2,085)$(4,005)$(3,435)$(48,129)
加权平均流通股-基本和稀释132,869 133,760 133,763 133,177 
每股普通股股东应占净亏损-
基本的和稀释的		$(0.02)$(0.03)$(0.03)$(0.36)
综合收益(亏损)：
净损失$(2,085)$(4,005)$(3,435)$(48,129)
外币折算调整(592)(1,348)(171)(4,241)
现金流套期未实现收益(亏损)，税后净额
(见注6)
3,040 1,794 7,122 (9,008)
综合收益(亏损)$363 $(3,559)$3,516 $(61,378)












见未经审计的简明合并财务报表附注。
4

铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
简明合并股东权益变动表
(单位为千，每股除外)
(未经审计)
截至2021年9月30日的三个月截至2020年9月30日的三个月
额外实收资本累计
其他全面损失		留用
收益		股东权益总额额外实收资本累计
其他全面损失		留用
收益		股东权益总额
普通股普通股
股票金额股票金额
期初余额131,928 $132 $1,146,160 $(12,677)$180,563 $1,314,178 132,526 $133 $1,141,744 $(20,562)$287,845 $1,409,160 
基于股票的薪酬— — 8,150 — — 8,150 — — 5,134 — — 5,134 
行使股票期权及授予奖励348 — 2,378 — — 2,378 769 — 5,175 — — 5,175 
为支付员工税而预扣的股票(16)— (650)— — (650)(16)— (447)— — (447)
普通股回购和注销(72)— (624)— (2,014)(2,638)— — — — — — 
累计平移调整— — — (592)— (592)— — — (1,348)— (1,348)
现金流套期保值未实现收益，税后净额— — — 3,040 — 3,040 — — — 1,794 — 1,794 
净损失— — — — (2,085)(2,085)— — — — (4,005)(4,005)
期末余额132,188 $132 $1,155,414 $(10,229)$176,464 $1,321,781 133,279 $133 $1,151,606 $(20,116)$283,840 $1,415,463 



截至2021年9月30日的9个月截至2020年9月30日的9个月
额外实收资本累计
其他全面损失		留用
收益		股东权益总额额外实收资本累计
其他全面损失		留用
收益		股东权益总额
普通股普通股
股票金额股票金额
期初余额134,056 $134 $1,160,570 $(17,180)$275,915 $1,419,439 131,632 $132 $1,134,048 $(6,867)$331,969 $1,459,282 
基于股票的薪酬— — 22,129 — — 22,129 — — 13,775 — — 13,775 
行使股票期权及授予奖励1,626 1 7,192 — — 7,193 1,796 1 7,786 — — 7,787 
为支付员工税而预扣的股票(131)— (5,390)— — (5,390)(149)— (4,003)— — (4,003)
普通股回购和注销(3,363)(3)(29,087)— (96,016)(125,106)— — — — — — 
累计平移调整— — — (171)— (171)— — — (4,241)— (4,241)
现金流套期未实现收益(亏损)，税后净额— — — 7,122 — 7,122 — — — (9,008)— (9,008)
净损失— — — — (3,435)(3,435)— — — — (48,129)(48,129)
期末余额132,188 $132 $1,155,414 $(10,229)$176,464 $1,321,781 133,279 $133 $1,151,606 $(20,116)$283,840 $1,415,463 










见未经审计的简明合并财务报表附注。
5

铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
现金流量表简明合并报表
(单位：千)
(未经审计)
 截至9月30日的9个月，
20212020
经营活动的现金流：
净损失$(3,435)$(48,129)
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调整：
递延所得税(20,521)(23,600)
折旧及摊销229,266 227,260 
债务清偿损失879 30,209 
基于股票的薪酬(扣除资本化金额后的净额)20,087 12,560 
递延融资费摊销3,025 2,724 
所有其他项目，净额(525)548 
营业资产和负债变动情况：
应收账款(8,702)7,958 
库存9,408 6,709 
预付费用和其他流动资产(309)(986)
其他资产2,538 2,545 
应付帐款(5,050)556 
应计费用和其他流动负债(2,386)(14,025)
应付利息(69)(7,072)
递延收入(8,312)(16,576)
其他长期负债(2,757)(1,544)
经营活动提供的净现金213,137 179,137 
投资活动的现金流：  
资本支出(28,016)(29,267)
购买其他投资(1,128)— 
有价证券的到期日5,400 — 
用于投资活动的净现金(23,744)(29,267)
融资活动的现金流：  
定期贷款项下的借款179,285 202,000 
定期贷款的付款方式(191,660)(8,250)
优先无担保票据的付款，包括清偿费用— (383,451)
普通股回购(125,106)— 
支付递延融资费(4,053)(2,562)
行使股票期权所得收益7,193 7,786 
股票奖励结算时的税款支付(5,390)(4,003)
用于融资活动的净现金(139,731)(188,480)
汇率变动对现金和现金等价物以及限制性现金的影响164 (2,249)
现金及现金等价物净增(减)、限制性现金49,826 (40,859)
期初现金、现金等价物和限制性现金237,178 223,561 
期末现金、现金等价物和限制性现金$287,004 $182,702 



见未经审计的简明合并财务报表附注。
6

 截至9月30日的9个月，
20212020
补充现金流信息：
支付的利息，扣除资本化金额后的净额$56,985 $77,047 
已缴纳所得税，净额$1,304 $934 
补充披露非现金投资和融资活动：  
已收到但未付款的财产和设备$4,941 $2,533 
递延融资成本的资本化摊销$90 $82 
资本化股票薪酬$2,042 $1,215 





























见未经审计的简明合并财务报表附注。
7

铱通信公司(Iridium Communications Inc.)
简明合并财务报表附注
1. 列报依据和合并原则
铱通信公司(以下简称“公司”)按照美国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)编制其简明综合财务报表。该公司的业务是通过其主要运营子公司铱卫星有限责任公司、铱卫星的直接母公司铱控股有限责任公司及其子公司进行的，其运营资产由这些子公司拥有。随附的简明综合财务报表包括(I)本公司、(Ii)其全资附属公司及(Iii)本公司控制的所有非全资附属公司的账目。所有重要的公司间交易和余额都已被冲销。
管理层认为，简明综合财务报表反映本公司认为为公平列报所涵盖中期的经营业绩及现金流量所需的所有正常经常性调整，以及本公司于中期简明综合资产负债表日期的财务状况。中期的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。按照美国公认会计原则编制的综合财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据美国证券交易委员会(“SEC”)规定的指示、规则和条例进行了浓缩或省略。这些简明综合财务报表应与公司于2021年2月11日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中包含的经审计的综合财务报表及其附注一并阅读。

2. 重大会计政策

采用的会计公告

2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU No.2019-12，所得税(主题740)：简化所得税会计(ASU 2019-12)。本指导意见对所得税会计的某些方面进行了修正。2021年1月1日采用ASU 2019-12对公司的简明综合财务报表和相关披露没有影响。

2020年3月，FASB发布了ASU No.2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响(“ASU 2020-04”)。该指南为参考伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或预计将被终止的其他参考利率的合约、套期保值关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外。ASU 2020-04在2021年1月进一步修订，当时FASB发布了ASU 2021-01，参考汇率改革(主题848)：范围(“ASU 2021-01”)，澄清了某些条款的适用性。ASU 2020-04和ASU 2021-01目前对所有实体都是预期有效的，直到2022年12月31日，届时参考率替换活动预计已经完成。ASU 2020-04和ASU 2021-01中的指南是可选的，可能会随着参考汇率改革活动的进行而选择。截至2021年9月30日，本公司选择将套期保值会计的可选权宜之计具体应用于2021年7月签署的利率上限协议(“上限”)。这使得公司可以假设，定期贷款对冲部分的未来利息支付所依据的指数(见注5)将基于与Cap上的索引匹配。采用这一实用的权宜之计不会对本公司采纳后的简明综合财务报表产生影响。本公司尚未采取任何其他权宜之计，并将继续评估这一标准可能对其合并财务报表产生的影响。

公允价值计量

本公司按经常性和非经常性对资产和负债进行公允价值计量，以确定对每个报告期进行分类的适当水平。这一决定需要公司管理层做出重大判断。公允价值是假设于计量日期在最有利的市场有秩序的交易，出售资产或支付转移负债所得的价格。美国公认会计准则(GAAP)建立了一个分层披露框架，对计量公允价值时使用的投入的可观测性水平进行优先排序和排名。

8

公允价值层次结构由以下几层组成：

•第1级，定义为可观察到的投入，如相同资产或负债在活跃市场上的报价；

•第2级，定义为除第1级价格外的其他可观察的输入，例如类似资产或负债的报价；不活跃的市场的报价；或基本上整个资产或负债的可观察到的或可由可观察的市场数据证实的其他输入；以及

•级别3，定义为难以观察到的输入，其中市场数据很少或根本不存在，因此需要一个实体开发自己的假设。

以下金融工具的账面价值接近其截至2021年9月30日和2020年12月31日的公允价值：现金和现金等价物、预付费用和其他流动资产、应收账款、应付账款以及应计费用和其他流动负债。由于公允价值的短期性，公允价值接近其账面价值。二级现金等价物包括货币市场基金、商业票据和短期美国机构证券。本公司亦将其固定收益债务投资及衍生金融工具分类为2级，截至2021年9月30日及2020年12月31日，本公司并无持有任何3级资产。

本公司第二级估计的公允价值是基于某些市场假设和本公司可获得的信息。在确定公允价值时，该公司使用市场方法，利用估值模型，其中纳入了可观察到的投入，如利率、债券收益率和类似资产的报价。

租契

对于新租约，公司将在开始时确定安排是否为租约或包含租约。租赁作为使用权(ROU)资产计入其他资产中，ROU负债计入应计费用和其他负债中，并计入公司简明综合资产负债表中的其他长期负债中。

净收益资产及负债于开始日期根据租赁期内的租赁付款现值确认。某些租约包含因未来基本利率上升而产生的可变合同债务，这些债务是根据观察到的趋势估计的，并计入现值计量中。该公司的租约不提供隐含费率。本公司根据开工日所得资料，采用递增借款利率厘定租赁付款现值。ROU资产还包括支付的任何租赁费用，不包括租赁奖励。租赁支付的租赁费用在租赁期限内以直线方式确认。

该公司与租赁和非租赁组成部分签订了租赁协议，通常单独核算。对于某些租赁，如远程端口网络设施，公司选择了将租赁和非租赁组件合并为单一租赁组件的实际权宜之计。本公司作为出租人或承租人的租赁所评估的税款，在计量新租赁合同或重新计量现有租赁合同时，不计入合同对价和浮动付款。

衍生金融工具

该公司使用衍生品(利率互换、互换、上限)来管理其对可变利率债务波动利率风险的敞口。其衍生工具按公允价值计量，并记录在简明综合资产负债表中的其他流动负债和其他资产内。当本公司的衍生工具被指定为现金流量对冲时，衍生工具的公允价值变动的有效部分计入本公司简明综合资产负债表内的累计其他全面亏损，然后在对冲项目影响收益时在收益中确认。衍生工具公允价值变动的任何无效部分将在对冲利息支付影响收益的同一时期的收益中确认。在简明综合经营报表和全面亏损报表中，与现金流量对冲有关的损益在利息收入(费用)净额中确认，因为这与用于与被套期项目相关的任何损益的财务报表行项目相同。套期保值活动产生的现金流量计入公司简明综合现金流量表内的经营活动，与被套期保值项目属于同一类别。看见注6请访问以了解更多信息。

9

3. 现金及现金等价物和有价证券

现金和现金等价物

下表显示了公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的现金和现金等价物：
2021年9月30日2020年12月31日经常性交易会
价值与衡量
 (单位：千) 
现金和现金等价物： 
现金$43,323 $27,168  
货币市场基金243,681 208,005 2级
固定收益债务证券— 2,005 2级
现金和现金等价物合计$287,004 $237,178  

有价证券

截至2021年9月30日，公司的有价证券仅包括固定收益债务证券。这些证券的摊销成本为$。2.0300万美元和300万美元7.6分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。这些证券的估计公允价值为$。2.0300万美元和300万美元7.5分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。截至2021年9月30日和2020年12月31日，这些有价证券的未实现总收益和未实现总亏损并不重要。所有有价证券都被归类为公允价值等级中的2级投资。本公司确定，这些投资的公允价值的任何下降都是暂时的，因为本公司不打算出售这些证券，而且本公司不太可能需要在收回其摊销成本基础之前出售这些证券。

下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日公司固定收益债务证券的合约到期日：

2021年9月30日2020年12月31日
摊销成本公允价值摊销成本公允价值
(单位：千)(单位：千)
一年内成熟$2,002 $2,002 $5,530 $5,525 
一年后和三年内成熟— — 2,024 2,023 
总计$2,002 $2,002 $7,554 $7,548 

4.租契

出租人安排
本公司作为出租人的经营租赁主要包括与爱丽安有限责任公司的托管协议 (“Aireon”)(见注12) 以及L3Harris Technologies，Inc.(“L3Harris”)，用于公司卫星上的空间。这些协议规定的费用将在卫星的整个生命周期内确认，目前估计费用约为12.5好几年了。与这些协议有关的租赁收入为#美元。5.4截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月每月百万美元，以及16.1截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中，每个月都有100万美元。租赁收入在公司的简明综合经营报表和全面亏损的服务收入中记录为托管有效负载和其它数据服务收入。

10

Aireon和L3Harris都已经根据他们的托管协议支付了款项，该公司预计他们将继续这样做。下表列出了本公司作为出租人于2021年9月30日存在的经营租赁的未来收入，不包括$16.1截至2021年9月30日的9个月内确认的百万美元，按年和总计计算：
截至十二月三十一日止的年度：金额
(单位：千)
2021$5,361 
202221,445 
202321,445 
202421,445 
202521,445 
从那以后就开始了。98,907 
租赁总收入$190,048 

5. 债务

定期贷款和循环贷款

2019年11月4日，根据一项贷款协议(经修订的“信贷协议”)，本公司签订了一项1,450.0与德意志银行(Deutsche Bank AG)提供的100万美元定期贷款(“原始定期贷款”)和随附的$100.0300万循环贷款(“循环贷款”)。最初的定期贷款的发行价格等于99.5其面值的30%。2020年2月7日，该公司以额外的美元收盘200.0根据其信贷协议，借款总额为#亿美元1,650.02000万美元(扩大后，称为“定期贷款”)。额外的金额可以与原定期贷款互换，具有相同的到期日、利率和其他条款，但是以1.0面值溢价%。这笔定期贷款最初的利息为伦敦银行同业拆借利率加伦敦银行同业拆借利率。3.75%，带有1.0伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)下限。

这笔定期贷款最初在2021年1月重新定价，新的年利率为LIBOR加2.75%，带有1.0%LIBOR地板。这笔定期贷款在2021年7月再次重新定价，新的年利率为LIBOR加2.50%，带有0.75%LIBOR地板。到期日维持在2026年11月不变。循环贷款利率维持在伦敦银行同业拆息加码不变。3.75%，没有LIBOR下限，到期日为2024年11月。本金支付，每季度支付，从2020年6月30日开始，相当于$16.5年息1000万英镑(定期贷款本金总额的1%)，剩余本金到期。

2021年7月，该公司支付了$4.12.5亿美元的原始发行成本，用于重新定价定期贷款。贷款人约占$65.2这笔定期贷款中有1.8亿美元没有参与重新定价。定期贷款的这些部分被新的或现有的贷款人取代。这导致了$0.9在截至2021年9月30日的三个月内，由于公司冲销了与贷款人相关的未摊销债务发行成本，并在本金交换中全额偿还了未摊销债务，因此出现了100万美元的债务清偿亏损。

2020年2月，该公司将额外的#美元收益200.0根据上文所述的定期贷款，本公司将支付1,000,000,000美元，连同手头现金，以预付及偿还当时未偿还优先无抵押票据(“票据”)项下的所有未偿还债务，包括提前预付的保费。为预付债券，公司按赎回率(I)支付相等于现值的赎回价。105.125$中的%%360.0债券的本金金额为百万元，另加(Ii)截至2020年4月首次赎回日到期的所有利息，总赎回溢价为$23.5百万美元，外加到赎回日为止的所有应计和未付利息。作为预付款的结果，公司还冲销了剩余的未摊销债务发行成本，这导致了#美元的损失。30.2截至2020年3月31日的三个月内，债务清偿亏损为1.2亿美元。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，该公司报告的总金额为1,625.3百万美元和美元1,637.6这笔定期贷款下的借款分别为1.2亿美元。这些金额不包括#美元。24.2百万美元和美元24.0截至2021年9月30日和2020年12月31日的未摊销递延融资成本净额分别为3.8亿美元。截至2021年9月30日和2020年12月31日，随附的简明综合资产负债表中的借款本金净余额为1美元。1,601.0百万美元和美元1,613.6截至2021年9月30日和2020年12月31日，根据场外投标水平(2级-市场法)，定期贷款项下借款的公允价值为#美元。1,627.3百万美元和$1,647.9分别为2000万人。截至2021年9月30日和2020年12月31日，本公司尚未根据循环贷款借款。

11

信贷协议限制本公司产生留置权、进行合并或出售资产、支付股息、偿还次级债务、产生债务、进行投资和贷款以及从事信贷协议规定的其他交易的能力。信贷协议就特定例外情况作出规定，包括以过去十二个月未计利息、税项、折旧及摊销前盈利(“EBITDA”)的百分比计算的篮子，以及基于达致及维持指定杠杆率而厘定的无限例外情况，包括(其中包括)产生债务及留置权及进行投资、有限支付股息及股份回购，以及支付次级债务。信贷协议还包含针对本公司部分超额现金流(定义见信贷协议)的强制性预付款清偿机制，该部分超额现金流将根据实现和维持指定杠杆率逐步取消。本公司在信贷协议中规定的强制性超额现金流预付款计算为#美元。12.7截至2020年12月31日，为1.2亿美元。贷款人有权拒绝付款。因此，该公司支付了$4.7向2021年5月没有拒绝付款的贷款人提供100万美元。这笔金额计入该公司截至2021年9月30日所需的季度本金支付。信贷协议允许还款、提前还款和重新定价交易。

信贷协议不包含与定期贷款有关的财务维持契约。关于循环融资，信贷协议要求本公司维持综合第一留置权净杠杆率(定义见信贷协议)不高于6.25如果大于1，则设置为135循环贷款的%已经提取。信贷协议包含其他惯例陈述和担保、肯定和否定契约以及违约事件。截至2021年9月30日，该公司遵守了所有公约。

债务利息

产生的总利息包括递延融资费用和资本化利息的摊销。为了在2021年1月和2021年7月对定期贷款重新定价，该公司产生了#美元的第三方融资成本。3.6300万美元和300万美元1.3分别为2000万人。这些成本已支出，并计入截至2021年9月30日的三个月和九个月的精简综合经营报表和全面亏损的利息支出。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，没有这样的成本。

下表列出截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月与定期贷款相关的递延融资费用的利息和摊销情况：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
产生的总利息$18,462 $23,658 $61,018 $75,023 
递延融资费摊销$1,148 $957 $3,115 $2,806 
资本化利息$438 $861 $1,795 $2,367 

在2021年9月30日和2020年12月31日，应计利息分别为$0.2百万美元。

6. 衍生金融工具

本公司受到与其定期贷款相关的利率波动的影响。该公司通过使用利率掉期和利率上限合同建立抵销头寸，从而减少了与可变利率变化相关的现金流波动的风险，这导致承认部分定期贷款的固定利率。这将减少衍生工具合约期限内浮动利率上升的负面影响。这些合约不用于交易或其他投机目的。从历史上看，本公司并未因交易对手违约而蒙受任何损失，未来亦不会因此而蒙受任何损失。

利率互换和上限合约的对冲有效性基于长期假设的衍生品方法，并包括所有价值变化。本公司于对冲开始时及持续按季正式评估指定衍生工具在抵销对冲项目现金流变动方面是否高度有效。当套期保值工具被出售、到期、终止、行使、不再有资格进行套期保值会计、被撤销指定或不再可能时，套期保值会计预期停止。

12

利率互换

2019年11月27日，本公司执行了一项截至2021年11月的长期利率掉期(“掉期”)，以缓解其定期贷款项下本公司部分借款的预测利息支付的变异性。在每个月的最后一个营业日，公司从交易对手那里收到基于一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的可变利息支付。本公司支付的固定费率为1.565掉期的年利率。公司还签订了利率互换协议(“互换”)，公司为此支付固定年利率为0.50%。最初，掉期和掉期(统称为“掉期合约”)被指定为对冲会计的现金流对冲。未实现的市值变动计入累计其他综合亏损，并将在套期交易影响收益期间重新分类为收益。由于7月重新定价导致定期贷款发生变化，2021年7月，公司选择取消将掉期指定为现金流对冲。因此，由于相关利息仍有可能支付，截至注销日的其他全面亏损内的累计余额将在剩余期限内摊销至收益，掉期估值的未来变化将直接计入收益。截至2021年9月30日和2020年12月31日，掉期的名义金额为美元。1,000.01000万美元，截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司记录的当前负债余额为$1.0百万美元和$5.2与掉期公允价值相关的其他流动负债分别为100万欧元。

这笔掉期的名义金额为#美元。1,000.0截至2020年12月31日，为1.2亿美元。该公司在2021年5月以1美元的价格出售了这笔掉期交易。0.72000万。本公司将继续支付调换费用，直至2021年11月。该公司目前的负债余额为#美元。0.8截至2021年9月30日，与交换相关的保费责任相关的保费责任为1.2亿美元。截至2020年12月31日，保费负债已计入掉期，公允价值为#美元。4.4300万美元，记录在其他流动负债中。

在未来12个月内，本公司预计从累计其他全面亏损摊销为收益的现金流对冲的任何损益将对本公司的简明综合财务报表产生非实质性影响。

利率上限

本公司于2021年7月21日订立利率上限协议(“上限”)，自2021年11月起生效。该上限将管理本公司在掉期到期后对部分定期贷款的利率变动的风险敞口。上限规定，如果一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)超过#年的合同利率，则有权获得付款1.5%。自2021年12月起，本公司将按年率按月支付固定保费0.31用于封口的百分比。这顶帽子的名义金额为#美元。1,000.0截至2021年9月30日，为1.2亿美元。

上限旨在反映定期贷款的条款，并在抵消被对冲的现金流方面非常有效。本公司指定上限作为定期贷款基于伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)利息支付的可变性的现金流对冲。上限公允价值变动的有效部分将计入累计其他综合亏损。上限公允价值变动中的任何无效部分将作为利息支出计入当期收益。

衍生工具的公允价值

截至2021年9月30日，公司资产余额为$2.3为上限的公允价值记录在其他资产中的1000万美元。

在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，本公司总共产生了1.8百万美元和美元6.6掉期合约和上限的净利息支出分别为100万英镑。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，本公司总共产生了2.7300万美元和300万美元6.4掉期合约的净利息支出分别为2000万美元。对上限进行公允价值调整所产生的收益和亏损计入本公司简明综合资产负债表中的累计其他全面亏损，并在利息支付到期之日重新分类为利息支出。与衍生合约有关的现金流量计入简明综合现金流量表的经营活动现金流量。

13

下表列出了公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表中记录的未实现损益金额和相关税收影响：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)(单位：千)
未实现收益(亏损)，税后净额$3,040 $1,794 $7,122 $(9,008)
税收(优惠)1,010 630 2,222 (3,159)


7.股票薪酬

2019年5月，本公司股东批准了对本公司2015年度股权激励计划(修订后重述为“修订后的2015年计划”)的修订和重述。截至2021年9月30日，根据修订后的2015年计划，公司普通股剩余可供未来授予的总股数为10,538,835。修订后的2015年计划规定向公司及其关联实体的员工、顾问和非员工董事授予股票奖励，包括非限制性股票期权、激励性股票期权、限制性股票、限制性股票单位(RSU)、股票增值权和其他股权证券。根据修订后的2015年计划，可供发行的普通股股票数量减少(I)一每股根据增值奖励发行的普通股，如行使或执行价格至少为5%的股票期权或股票增值权100授予日标的普通股公允市值的%，以及(Ii)1.8根据任何非增值奖励发行的普通股的每股股票，也称为“全价值奖励”。修订后的2015年计划允许公司利用广泛的股权激励和绩效现金激励，以确保和留住员工、董事和顾问的服务，并提供长期激励，使员工、董事和顾问的利益与公司股东的利益保持一致。本公司按公允价值核算股票薪酬。

股票期权奖励

股票期权的公允价值是在授予日使用Black-Scholes期权定价模型确定的。授予员工的股票期权奖励一般(I)期限为十年，(Ii)转归四年了使用25于服务首年后归属，其余按季度按季归属，(Iii)须视乎归属日期的就业情况而定，及(Iv)行使价格相等于授出日相关股份的公平市值。

该公司过去曾向新聘用和晋升的员工授予股票期权，但现在几乎完全使用RSU。在截至2021年和2020年9月30日的9个月内，公司没有授予任何股票期权。

14

选项摘要

下表汇总了公司截至2021年和2020年9月30日的9个月的股票期权活动：

股票加权的-
平均值
行权价格
每股		加权的-
平均值
剩余
合同
期限(年)		集料
固有的
价值
 (除年份和每股数据外，以千为单位)
2020年12月31日未偿还期权2,554 $9.10 3.94$77,182 
取消或过期(1)7.78 
练习(844)8.46 $31,171 
没收(11)15.45 
2021年9月30日未偿还期权1,698 $9.38 3.54$51,755 
2021年9月30日可行使的期权1,592 $8.73 3.31$49,552 
可行使并预期于2021年9月30日归属的期权1,698 $9.37 3.54$51,732 

股票加权的-
平均值
行权价格
每股		加权的-
平均值
剩余
合同
期限(年)		集料
固有的
价值
 (除年份和每股数据外，以千为单位)
2019年12月31日未偿还期权4,153 $8.78 4.03$65,887 
取消或过期(4)20.17 
练习(944)8.28 $18,654 
没收(13)18.57 
2020年9月30日的未偿还期权3,192 $8.87 3.58$53,332 
2020年9月30日可行使的期权2,927 $8.13 3.24$51,074 
可行使并预计将于2020年9月30日授予的期权3,187 $8.86 3.57$53,297 

限售股单位

授予员工服务的RSU通常授予四年了同25%在授予日一周年时归属，其余部分在授予日一周年后按季度按比例归属，但须继续受雇。授予非雇员董事的RSU通常在授予日的一周年时全额授予。一些授予员工绩效的RSU在完成规定的绩效目标后授予员工，但须继续聘用。公司的RSU被归类为股权奖励，因为RSU将在归属时以公司普通股的形式支付。相关补偿费用在服务期内确认，并基于授予日期、公司普通股的公允价值和预期归属的股票数量。奖励的公允价值不会在每个报告期结束时重新计量。在根据奖项条款授予并发布之前，这些奖项不具有投票权。
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RSU摘要

下表汇总了该公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的RSU活动：
RSU加权的-
平均值
授予日期
公允价值
每个RSU
 (单位：千) 
在2020年12月31日未偿还2,664 $18.96 
授与843 41.67 
没收(90)28.41 
已释放(782)21.22 
截至2021年9月30日未偿还2,635 $25.23 
截至2021年9月30日的既得和未释放(1)
860  

RSU加权的-
平均值
授予日期
公允价值
每个RSU
 (单位：千) 
截至2019年12月31日未偿还2,702 $14.62 
授与1,030 26.75 
没收(61)16.81 
已释放(852)15.73 
在2020年9月30日未偿还2,819 $18.67 
截至2020年9月30日的既得和未释放(1)
802 

(1)根据适用薪酬计划的条款，这些RSU已授予本公司董事会，作为其董事会和委员会服务薪酬的一部分，详情如下，并已授予，但尚未发放和释放。

基于服务的RSU

公司向董事会非雇员成员提供的大部分年度薪酬是以RSU的形式支付的。此外，公司董事会的某些成员选择以RSU的形式获得其年度薪酬的剩余部分或部分。总金额约为39,000和58,000在截至2021年和2020年9月30日的9个月内，由于这些付款和选举，公司向非雇员董事授予了基于服务的RSU，估计授予日期公允价值为$1.6百万美元和$1.4分别为百万美元。

于截至2021年及2020年9月30日止九个月内，本公司批出约461,000和683,000分别向其员工提供基于服务的RSU，估计总授予日期公允价值为$19.2百万美元和$18.3分别为百万美元。

于截至2021年及2020年9月30日止九个月内，本公司批出约2,000和10,000一般受基于服务的授予的非雇员顾问的RSU。授予的RSU将授予50在授予日的第一周年时为%，其余的50此后将按季度授予%，直至授予日期两周年。在截至2021年和2020年9月30日的9个月内，授予非雇员顾问的RSU的估计总授予日期公允价值为$0.1百万美元和$0.2分别为百万美元。

基于性能的RSU

在2021年3月和2020年3月，公司授予了大约228,000和115,000分别向公司高管和员工提供年度奖励、基于绩效的奖励单位(“奖金奖励单位”)，估计授予日期公允价值为$9.5百万美元和$3.1分别为百万美元。奖金RSU的授予取决于公司在各自会计年度内是否实现了规定的业绩目标。公司在认为有可能达到绩效条件时，记录与绩效基础RSU相关的股票薪酬费用。管理层相信
16

2021年的奖金RSU很可能基本上都会被授予。业绩目标的实现程度(如果有的话)将由公司董事会的薪酬委员会决定，如果实现了这些目标，2021年奖金RSU将在2022年3月授予，但条件是继续聘用。在确定绩效目标的实现水平后，2021年3月授予的几乎所有2020年奖金RSU。

此外，在2021年3月和2020年3月，公司授予了大约110,000和144,000长期、基于业绩的RSU分别发给公司高管(“高管RSU”)。*高管RSU的估计合计授予日期公允价值为$4.62021年赠款为100万美元，3.9100万美元用于2020年的拨款。高管RSU的授予取决于公司在两年内实现定义的业绩目标。高管RSU的授予最终范围为0%至150根据业绩目标实现程度授予的高管RSU股份数量的百分比。如果公司实现了业绩目标，50根据绩效赚取的高管RSU数量的%将在授予日期的两周年时授予，其余的将在授予日的两周年时授予50%将在授予日期的三周年时授予，在每种情况下，以行政人员截至授予日期的持续服务为准。于2021年3月至2020年3月期间，本公司因超额完成与原于2019年及2018年授予的高管RSU相关的业绩目标，向公司高管授予额外的业绩基础股份，金额为3,000股票和20,000分别为股票。

8. 股权交易

优先股

本公司获授权发行2.0面值为#美元的百万股优先股0.0001每股。本公司此前发行并转换1.5百万股优先股。剩下的0.5截至2021年9月30日和2020年12月31日，仍有100万股授权优先股未指定和未发行。截至2021年9月30日和2020年12月31日，没有流通股优先股。

股票回购与退休

2021年2月，该公司宣布，其董事会已授权回购至多$300.0截至2022年12月31日，其普通股为1.2亿股。这一时间框架可以由董事会延长或缩短。回购会不时在公开市场上以当时的价格进行，或在场外谈判交易中进行。根据董事会批准的政策，所有股票在回购时立即注销。当库存股注销时，公司的政策是将回购价格超出收购股份面值的部分分配给额外的实缴资本，然后分配给留存收益。拟分配给额外实收资本的部分，是将待注销股份数除以已发行股份数，与截至退市之日的额外实收资本余额之比计算得出的百分比。

该公司回购并随后退休0.1百万和3.4在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，分别购买了100万股普通股，总收购价为美元。2.6300万美元和300万美元125.1分别为2000万人。在截至2020年12月31日的年度内，没有回购任何股份。截至2021年9月30日，美元174.9根据这一计划，仍有1.3亿美元可供回购并授权回购。


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9. 收入

下表汇总了公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的服务收入：
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 (单位：千)(单位：千)
商业服务收入：
语音和数据$45,737 $42,736 $130,444 $126,748 
物联网数据30,040 25,410 82,018 71,802 
宽频11,461 9,120 31,531 26,339 
托管的有效负载和其他数据14,649 14,511 43,867 46,213 
商业服务总收入101,887 91,777 287,860 271,102 
政府服务收入25,887 25,137 77,387 75,137 
服务总收入$127,774 $116,914 $365,247 $346,239 

下表汇总了公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的工程和支持服务收入：
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 (单位：千)(单位：千)
商业广告$1,249 $1,127 $2,978 $3,264 
政府6,238 8,311 17,781 20,231 
工程和支持服务总收入$7,487 $9,438 $20,759 $23,495 

大致24%和35公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的应收账款余额中，分别有30%来自与美国政府机构签订的主合同或分包合同。

该公司与客户签订的合同一般不包含期限超过一年的履约义务。因此，本公司不披露截至报告期末未履行的履约义务价值的细节。超过一年的任何履约义务的总价值对财务报表无关紧要。收入确认、开票和现金收取的时间安排导致了压缩综合资产负债表上的已开票应收账款、未开票应收账款(合同资产)和递延收入(合同负债)。公司根据其商定的合同条款定期(针对服务)、发货时(针对设备)、达到合同里程碑时或随着工作进展(针对工程和支持服务)开具账单。开票可能发生在收入确认之后，从而产生未开票的应收账款(合同资产)。公司还可能在确认收入之前收到客户的付款，导致递延收入(合同负债)。-公司确认了以前记录为递延收入的收入，金额为#美元。10.6百万美元和$9.5在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月内分别为100万美元和32.4百万美元和$33.5在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中，分别为100万美元。本公司还记录了获得合同的成本，这些合同预计将在预付费用和其他流动资产(合同资产或佣金)中收回，这些没有在压缩的综合资产负债表中单独披露。佣金在预计使用期内确认。下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日未单独披露的合同资产：
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：千)
合同资产：
佣金$1,066 $993 
其他合同费用2,634 2,860 

10. 所得税优惠

所得税前亏损为$。3.5300万美元和300万美元23.5截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为400万美元，而所得税优惠为800万美元1.5百万美元和$20.0截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为2.5亿美元。实际税率为46.1%和90.4截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为3%和9%。截至2021年9月30日的三个月的实际税率与
18

联邦法定利率21%主要是由于与股票补偿减税相关的离散税收优惠的净影响，以及州净营业亏损对上一年度估值拨备的减少，但被与州分摊变化相关的离散州税收支出所抵消。截至2021年9月30日的9个月的有效税率与联邦法定税率21%不同，这主要是因为与州分配变化相关的离散州税收优惠、股票补偿税收减免以及公司在美国的税收抵免的净影响。

所得税前亏损为$。9.7300万美元和300万美元71.1截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为3.6亿美元，而所得税优惠为800万美元5.7300万美元和300万美元22.9截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为2.5亿美元。实际税率为58.8%和32.6截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为3%和9%。截至2020年9月30日的三个月期间的有效税率不同于联邦法定税率21%主要是由于美国州税收损失的税收优惠、与股票补偿税收抵扣相关的离散税收优惠以及上一年州净营业亏损估值免税额的减少，但被与公司美国税收抵免相关的离散税收支出所抵消。 截至2020年9月30日的9个月的有效税率与联邦法定税率21%不同，主要是因为美国州税收损失的税收优惠和与股票补偿减税相关的离散税收优惠的净影响。

11. 每股净亏损

公司计算每股基本净亏损的方法是，将普通股股东应占净亏损除以当期已发行普通股的加权平均股数。在净收益期间，稀释后每股净收益考虑了潜在摊薄普通股的影响，当这种影响是摊薄的时候，每股摊薄后的净收益就会考虑到潜在的摊薄普通股的影响。可能稀释的普通股包括(I)行使已发行股票期权时可发行的普通股，以及(Ii)或有可发行的RSU，即在达到某些服务和业绩要求后可转换为普通股的RSU。潜在稀释普通股的影响是使用库存股方法计算的。授予公司董事会成员的RSU包含不可没收的分红权利，因此被视为净收入期间的参股证券。因此，在计算每股基本和稀释净收入时，分子不包括授予公司董事会的未归属RSU的净收入，也不包括授予公司董事会的未归属RSU的影响。

下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月每股基本净亏损和稀释后每股净亏损的计算：
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 (单位：千人，每股数据除外)
分子：
净亏损--基本亏损和摊薄亏损$(2,085)$(4,005)(3,435)(48,129)
分母：  
加权平均普通股-基本普通股和稀释普通股132,869 133,760 133,763 133,177 
每股净亏损-基本和摊薄$(0.02)$(0.03)$(0.03)$(0.36)

由于公司截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的净亏损状况，所有潜在的普通股等价物都是反稀释的，因此不包括在稀释后每股净亏损的计算中。由于某些业绩标准尚未达到，未授予的基于业绩的RSU未计入每股基本和摊薄净亏损的计算中。下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，具有反稀释效应的已发行股票标的期权和RSU的增量数量：
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 (单位：万人)(单位：万人)
基于性能的RSU49 79 101 129 
基于服务的RSU404 435 547 520 
股票期权1,130 1,870 1,236 2,028 

19

12. 关联方交易

Aireon LLC和Aireon Holdings LLC

该公司的卫星星座拥有Aireon® 该系统通过一系列自动相关监视广播(“ADS-B”)接收器提供全球空中交通监视服务。该公司于2011年成立爱立信，随后由加拿大、意大利、丹麦、爱尔兰和英国的空中导航服务提供商(“ANSP”)投资，以开发和营销这项服务。爱立信已经签约向该公司支付在其星座上托管ADS-B接收器的费用，以及与传送空中交通监视数据相关的电力和数据服务费用。根据与Aireon的协议，Aireon将向公司支付#美元的费用。200.0100万美元用于托管ADS-B接收器，其中54.5截至2021年9月30日，已支付100万美元。Aireon还支付高达约$的电费。3.7根据托管协议(“托管协议”)每年支付100万美元，以及大约#美元的数据服务费。19.8根据数据传输服务协议，每年用于交付空中交通监视数据的费用为100万美元。当接收器所在的卫星开始传输流量时，爱立信ADS-B接收器被单独激活。根据ASU 2016-02，本公司将托管协议视为经营租赁。公司确认了$4.0截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的托管费收入均为百万美元，以及12.0截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中，每个月都有100万美元。托管协议项下的Aireon应收账款总额为#美元。3.5截至2021年9月30日，为1.2亿美元。截至2020年12月31日，没有此类应收账款。该公司从Aireon获得的电力和数据服务收入为#美元5.9截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月每月100万美元，以及17.6百万美元和$18.0截至2021年和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。

根据两项服务协议，该公司还向爱立信提供行政服务和支持服务，费用按月支付。根据这两项协议，Aireon公司的应收账款总额为$。2.0百万美元和$2.3分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。

于2018年12月，就Aireon订立债务融资而言，本公司与Aireon的其他投资者将各自于Aireon的权益出让给一家新的控股公司Aireon Holdings LLC，并订立经修订及重述的有限责任公司协议(“经修订及重订的有限责任公司协议”)。Aireon Holdings LLC持有Aireon LLC 100%的会员权益，Aireon LLC仍是运营实体。在2021年9月30日和2020年12月31日，本公司在爱丽安控股有限公司的完全稀释股权约为35.7%，但须受修订及重新签署的有限责任公司协议所载若干赎回条款的规限。此外，根据本公司和其他Aireon投资者为Aireon LLC提供的债务安排，本公司将根据其全部稀释的所有权股份，按比例参与投资者过渡性贷款。2020年12月，公司投资美元0.2Aireon LLC债务安排中的1.3亿美元，随后于2021年6月偿还。该公司在投资者过渡性贷款下的最高承诺为$10.72000万。



20

第二项。管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。

您应该阅读以下讨论以及我们于2021年2月11日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年12月31日财年的Form 10-K年度报告，以及本Form 10-Q中包含的精简合并财务报表。

本报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”的前瞻性陈述。为此，本文中包含的任何非历史事实的陈述均可被视为前瞻性陈述。此类前瞻性陈述包括表达计划、预期、意图、或有事项、目标、指标或未来发展或其他方面的陈述，而不是历史事实的陈述。在不限制前述规定的情况下，“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来事件的预期和预测，它们会受到已知和未知的风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果和发展与此类陈述中明示或暗示的大不相同。新冠肺炎疫情及其对我们的业务和全球经济的潜在影响可能会放大这些风险和不确定性。本报告和我们于2021年2月11日提交的截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告中“风险因素”标题下描述的重要因素可能会导致实际结果与本文所作前瞻性陈述中显示的结果大不相同。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

我们的业务概述
我们主要从事利用轨道卫星星座提供移动语音和数据通信服务。我们是唯一一家提供真正的全球覆盖的商业通信服务提供商，将人员、组织和资产实时连接到任何地方。我们独特的L波段卫星网络为世界上不存在或限制地面无线或有线网络的地区提供可靠的通信服务，包括偏远的陆地地区、开阔的海洋、航空公司、极地地区以及电信基础设施受到政治冲突或自然灾害影响的地区。
我们通过升级后的卫星网络向企业、美国和外国政府、非政府组织和消费者提供语音和数据通信服务，该网络有66颗运行卫星，带有在轨和地面备件以及相关的地面基础设施。我们利用互连的网状体系结构，利用卫星之间的射频交叉链路在卫星星座上路由流量。这种独特的架构将支持星座的地面设施需求降至最低，从而促进了我们服务的全球覆盖，并使我们能够在我们没有实体存在的国家和地区提供服务。我们升级的卫星星座与我们所有的终端用户设备兼容，并为我们的新产品支持更高的带宽和更高的数据速度，包括我们的Irdium Certus®宽带服务。
我们通过批发分销网络向商业最终用户销售我们的产品和服务，该网络包括大约110家服务提供商、大约280家增值经销商(VAR)和大约85家增值制造商(VAM)，他们直接或通过其他服务提供商、增值经销商或经销商间接向最终用户销售产品和服务。这些经销商经常将我们的产品和服务与其他互补的硬件和软件集成在一起，并针对特定的业务线为我们的产品和服务开发了一套广泛的应用程序。
截至2021年9月30日，我们在全球拥有约1，69万名付费用户，比2020年9月30日的约1,429,000名付费用户增长了18%。我们拥有多元化的客户群，拥有以下业务领域的最终用户：陆地移动、海运、航空、物联网或物联网、托管有效载荷和其他数据服务以及美国政府。
我们确认提供服务和销售设备的收入。在过去的几年里，服务收入，包括托管和数据服务的收入，在我们收入中所占的比例越来越大，我们预计这一趋势将继续下去。

新冠肺炎疫情对我们企业的影响
新冠肺炎大流行和采取的应对措施继续影响着世界各地的国家、社区和市场。与许多其他企业一样，由于大范围的经济停摆，我们在2020年3月的最后几周开始看到经济放缓。我们的经销商还经历了业务和运营限制，这继续限制他们拜访客户、完成新安装和抓住新商机的能力，特别是在国际上。经济放缓持续到2020年和2021年，尽管我们看到一些市场出现了显著复苏，最引人注目的是物联网。包括航空和海运在内的其他市场以及一些国际地区继续受到大流行期间活动减少的重大影响。特别是航空业，已经开始复苏，但可能需要数年时间才能恢复到大流行前的水平。在其他行业，如航运业，这种影响是显著的，但因地区和业务的不同而有很大差异。
21

我们预计，更多的停产和其他限制将继续影响我们的运营结果。新冠肺炎大流行的最终影响目前很难肯定地评估或预测，但可能包括额外的风险。有关新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和经营成果的潜在影响的进一步信息，请参阅“第一部分，项目1A”。我们于2021年2月11日向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交的截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告中的“风险因素”部分，以及本报告下面的“风险因素”部分。

材料趋势和不确定性
我们的行业和客户群历史上一直在增长，原因是：
•对远程和可靠的移动通信服务的需求；
•越来越多的新产品、新服务及相关应用；
•广泛的批发分销网络，可以进入多样化和地理上分散的利基市场；
•灾害和救援机构以及紧急第一反应人员对通信服务的需求增加；
•提高移动卫星服务提供的数据传输速度；
•要求使用移动卫星服务的监管任务；
•全面降低流动卫星服务和用户设备的价格；以及
•通过在更多国家提供我们的服务来拓展地理市场。
尽管如此，我们在经营业务时仍面临许多挑战和不确定性，包括：
•我们维持卫星健康、容量、控制和服务水平的能力；
•我们开发和推出创新产品和服务的能力；
•总体经济、商业和行业状况的变化，包括货币汇率的影响；
•我们依赖一个主要的商业网关和一个主要的卫星网络运营中心；
•来自其他卫星服务提供商的竞争，在较小程度上来自地面蜂窝电话系统的扩展和相关的定价压力；
•我们的产品被市场接受；
•现有和新的地理市场的监管要求；
•电信业快速而重大的技术变革；
•我们有能力产生足够的内部现金流来偿还债务；
•依靠我们的批发分销网络，有效地营销和销售我们的产品、服务和应用；
•依赖全球供应链，包括制造我们的大部分订户设备和制造我们的最终用户订户设备所需的一些零部件的单一来源供应商，以及我们购买因需求激增、自然灾害或其他事件(包括新冠肺炎疫情)而定期出现短缺的零部件的能力；以及
•我们收入的很大一部分依赖于少数几个重要客户，特别是美国政府机构，因此，与这些客户的业务损失或下降可能会对我们的收入和相关应收账款的可收回性产生负面影响。

22

我们截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的运营结果比较
截至9月30日的三个月，变化
2021占总收入的百分比2020占总收入的百分比
(千美元)美元百分比
收入：
服务$127,774 78 %$116,914 77 %$10,860 9 %
用户设备26,898 17 %25,120 17 %1,778 7 %
工程和支持服务7,487 5 %9,438 6 %(1,951)(21)%
总收入162,159 100 %151,472 100 %10,687 7 %
运营费用：
服务成本(不包括折旧
和摊销)25,186 16 %23,909 16 %1,277 5 %
用户设备成本15,544 10 %15,429 10 %115 1 %
研发2,815 2 %3,116 2 %(301)(10)%
销售、一般和行政25,897 16 %20,631 14 %5,266 26 %
折旧及摊销77,688 47 %75,654 50 %2,034 3 %
总运营费用147,130 91 %138,739 92 %8,391 6 %
营业收入15,029 9 %12,733 8 %2,296 18 %
其他费用：
利息支出，净额(17,614)(10)%(22,628)(15)%5,014 (22)%
债务清偿损失(879)(1)%— — %(879)(100)%
其他收入(费用)，净额(81)— %205 — %(286)(140)%
其他费用合计(净额)(18,574)(11)%(22,423)(15)%3,849 (17)%
所得税前亏损(3,545)(2)%(9,690)(7)%6,145 (63)%
所得税优惠1,460 1 %5,685 4 %(4,225)(74)%
净损失$(2,085)(1)%$(4,005)(3)%$1,920 


23

收入
商业服务收入：
截至9月30日的三个月，
20212020变化
收入
可收费的
订户数量：(1)
ARPU(2)
收入
可收费的
订户数量：(1)
ARPU(2)
收入可收费的
订户		ARPU
(收入以百万计，订户以千计)
商业服务：
语音和数据$45.7 372 $41 $42.8 352 $41 $2.9 20 $— 
物联网数据30.0 1,156 8.93 25.4 924 9.48 4.6 232 (0.55)
宽频(3)
11.5 13.0 299 9.1 11.4 270 2.4 1.6 29 
托管的有效负载和其他数据14.7 不适用14.5 不适用0.2 不适用
总商业服务$101.9 1,541 $91.8 1,287$10.1 254 
(1)显示的可计费用户号码位于相应时段的末尾。
(2)每单位月平均营收(ARPU)的计算方法是，将相应期间的营收除以期初的付费用户数量和期末的付费用户数量的平均值，然后将结果除以该期间的月数。计费用户和ARPU数据不适用于托管有效负载和其他数据服务收入项目。
(3)商业宽带服务由Irdium OpenPort组成®和Irdium Certus宽带服务。
在截至2021年9月30日的三个月里，商业服务总收入比去年同期增加了1010万美元，增幅为11%，这主要是由于物联网、语音和数据以及宽带收入的增长。这些增长主要是由所有商业服务线路的付费用户增加推动的。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，商业物联网收入增加了460万美元，增幅为18%。物联网收入的增长得益于消费者个人通信设备的持续增长，以及由于新冠肺炎取消了许多移动限制，物联网付费用户增加了25%。用户增加对收入的影响被物联网ARPU下降6%部分抵消，这主要是因为使用较低ARPU计划的个人通信用户比例增加，部分抵消了航空用户因航空旅行比去年同期增加而增加使用量和ARPU的影响。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，商业语音和数据收入增加了290万美元，增幅为7%。这一增长主要是由于所有语音和数据服务的音量增加。在截至2021年9月30日的三个月里，商业宽带收入比去年同期增加了240万美元，增幅为26%，这是由于宽带付费用户增加，以及与使用更高ARPU Iridium Certus宽带计划的用户组合增加相关的ARPU增加所推动的。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，托管有效负载和其他服务收入相对持平，为1470万美元。
政府服务收入：
 截至9月30日的三个月，  
 20212020变化
收入
可收费的
订户数量：(1)
收入
可收费的
订户数量：(1)
收入可收费的
订户
(收入以百万计，订户以千计)
政府服务$25.9 149$25.1 142$0.8 7 
(1)显示的可计费用户号码位于相应时段的末尾。

根据我们的增强型移动卫星服务合同或EMSS合同，我们为美国政府和其他授权客户提供广播时间和广播时间支持。根据我们于2019年9月签订的这份协议的条款，授权客户使用指定的铱®通过美国政府的专用网关提供的广播时间服务。费用不是基于订户或使用情况，而是允许无限数量的用户访问这些服务。2021年第三季度，EMSS合同下的年利率从1.03亿美元增加到1.06亿美元。

24

用户设备收入
在截至2021年9月30日的三个月中，订户设备收入比去年同期增加了180万美元，增幅为7%，主要原因是手机销售量增加，但L波段收发器设备销售量的下降部分抵消了这一增长。
工程和支持服务收入
 截至9月30日的三个月， 
 20212020变化
 (营收以百万为单位)
商业工程和支持服务$1.3 $1.1 $0.2 
政府工程及支援服务6.2 8.3 (2.1)
整体工程和支持服务$7.5 $9.4 $(1.9)
与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，工程和支持服务收入减少了190万美元，降幅为20%，这主要是由于某些政府合同下合同工作的间歇性。

运营费用
服务成本(不包括折旧和摊销)
服务成本(不包括折旧和摊销)包括网络工程和运营人员的成本，包括承包商、软件维护、产品支持服务以及政府和商业工程和支持服务收入的服务成本。
截至2021年9月30日的三个月，服务成本(不包括折旧和摊销)比上年同期增加了130万美元，增幅为5%，这主要是由于维护、产品支持和卫星运营成本上升，但如上所述，部分被某些政府工程合同下的工作减少所抵消。
用户设备成本
用户设备成本包括销售设备的直接成本，包括制造成本、管理费用分配和保修成本。
与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，订户设备成本增加了10万美元，增幅为1%，这主要是由于利润率较高的手机销量增加，但L波段收发器设备销量的下降部分抵消了这一增长。
研究与开发
在截至2021年9月30日的三个月里，研发费用比去年同期减少了30万美元，降幅为10%，这是基于我们网络在设备相关功能上的持续支出。
销售、一般和行政
不直接归因于服务或产品销售的销售、一般和管理费用包括销售和营销成本，以及与员工相关的费用(如工资、工资和福利)、法律、财务、信息技术、设施、账单和客户关怀费用。
与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用增加了530万美元，增幅为26%，这主要是由于受新冠肺炎疫情的不利影响，本年度季度发生的管理激励成本比去年同期增加了。增加的部分原因还包括更高的法律和其他专业费用，以及本年度季度的股票增值权费用，这是由于我们的股票估值在各自的报告期之间发生了变化。
折旧及摊销
截至2021年9月30日的三个月，折旧和摊销费用比去年同期增加了200万美元，增幅为3%。这一增长主要是由于与我们的Iridium Certus服务系列相关的软件增强，这些产品已于2021年7月投入使用。
其他费用
利息支出，净额
利息支出，截至2021年9月30日的三个月与去年同期相比净减少500万美元，降幅22%。贷款减少的主要原因是年利率降至伦敦银行同业拆息加2.5%，其中伦敦银行同业拆息为0.75%。
25

下限是LIBOR加3.75%的年利率，由于我们在2021年1月和2021年7月对我们与德意志银行的定期贷款或定期贷款进行了重新定价，LIBOR下限为1.0%。利息支出的减少被本年度与7月份重新定价有关的130万美元的第三方融资成本部分抵消。
债务清偿损失
截至2021年9月30日的三个月，债务清偿亏损为90万美元。2021年7月，我们重新定价了定期贷款，并注销了与几家没有参与重新定价的贷款机构相关的未摊销债务发行成本，这些贷款机构的定期贷款部分被新的或现有的贷款机构取代。上一年期间没有清偿债务。

所得税优惠
在截至2021年9月30日的三个月里，我们的所得税优惠为150万美元，而去年同期为570万美元。所得税优惠减少的主要原因是所得税前亏损比上一年减少，与股票补偿相关的离散税收优惠因行使的股票期权数量减少而减少，以及与州分摊变化相关的离散州税费支出。与上一年相比，与国家净营业亏损估值拨备减少有关的福利增加，部分抵消了这一增长。
净亏损
截至2021年9月30日的三个月，净亏损为210万美元，而去年同期为400万美元。这一变化主要是由于利息支出净额减少500万美元，营业收入增加230万美元，被上述所得税优惠减少420万美元所抵消。

我们截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的运营结果比较
截至9月30日的9个月，变化
2021占总收入的百分比2020占总收入的百分比
(千美元)美元百分比
收入：
服务$365,247 79 %$346,239 79 %$19,008 5 %
用户设备72,607 16 %67,198 16 %5,409 8 %
工程和支持服务20,759 5 %23,495 5 %(2,736)(12)%
总收入458,613 100 %436,932 100 %21,681 5 %
运营费用：
服务成本(不包括折旧
和摊销)71,784 16 %69,021 16 %2,763 4 %
用户设备成本41,243 9 %39,772 9 %1,471 4 %
研发8,156 2 %7,940 2 %216 3 %
销售、一般和行政72,524 16 %62,556 14 %9,968 16 %
折旧及摊销229,266 49 %227,260 52 %2,006 1 %
总运营费用422,973 92 %406,549 93 %16,424 4 %
营业收入35,640 8 %30,383 7 %5,257 17 %
其他费用：
利息支出，净额(58,013)(13)%(71,578)(16)%13,565 (19)%
债务清偿损失(879)— %(30,209)(7)%29,330 (97)%
其他收入(费用)，净额(225)— %332 — %(557)(168)%
其他费用合计(净额)(59,117)(13)%(101,455)(23)%42,338 (42)%
所得税前亏损(23,477)(5)%(71,072)(16)%47,595 (67)%
所得税优惠20,042 4 %22,943 5 %(2,901)(13)%
净损失$(3,435)(1)%$(48,129)(11)%$44,694 (93)%

26

收入
商业服务收入：
截至9月30日的9个月，
20212020变化
收入
可收费的
订户数量：(1)
ARPU(2)
收入
可收费的
订户数量：(1)
ARPU(2)
收入可收费的
订户		ARPU
(收入以百万计，订户以千计)
商业服务：
语音和数据$130.4 372 $40 $126.8 352 $40 $3.6 20 $— 
物联网数据82.0 1,156 8.60 71.8 924 9.25 10.2 232 (0.65)
宽频(3)
31.5 13.0 284 26.3 11.4 263 5.2 1.6 21 
托管的有效负载和其他数据43.9 不适用46.2 不适用(2.3)不适用
总商业服务$287.8 1,541 $271.1 1,287$16.7 254 
(1)显示的可计费用户号码位于相应时段的末尾。
(2)每单位月平均营收(ARPU)的计算方法是，将相应期间的营收除以期初的付费用户数量和期末的付费用户数量的平均值，然后将结果除以该期间的月数。计费用户和ARPU数据不适用于托管有效负载和其他数据服务收入项目。
(3)商用宽带服务包括Irdium OpenPort和Iridium Certus宽带服务。
在截至2021年9月30日的9个月中，商业服务总收入比去年同期增加了1670万美元，增幅为6%，这主要是由于物联网、宽带以及语音和数据收入的增长，这主要是由付费用户的增加推动的。与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，商业物联网收入增加了1020万美元，增幅为14%。物联网收入的增长是由于个人通信设备的持续增长，以及由于新冠肺炎取消了许多移动限制，物联网付费用户增加了25%.用户增加对收入的影响被物联网ARPU下降7%部分抵消，这主要是因为使用较低ARPU计划的个人通信用户比例增加，部分抵消了航空用户因航空旅行比去年同期增加而增加使用量和ARPU的影响。与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月的商业宽带收入增加了520万美元，增幅为20%，这主要是由于宽带付费用户的增加，以及与使用更高ARPU Iridium Certus宽带计划的用户组合增加相关的ARPU增加。商业语音和数据收入比去年同期增加了360万美元，增幅为3%，这主要是因为所有语音和数据服务的业务量都有所增加。与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，托管有效负载和其他服务收入减少了230万美元，降幅为5%，部分抵消了这些增长。这一减少是由于两个非经常性事件，一项数据账单结算导致在上一年期间确认130万美元, 加上由于更新了数据服务使用估计，上一年额外确认了140万美元的托管数据服务收入。
政府服务收入：
 截至9月30日的9个月，  
 20212020变化
收入
可收费的
订户数量：(1)
收入
可收费的
订户数量：(1)
收入可收费的
订户
(收入以百万计，订户以千计)
政府服务$77.4 149$75.1 142$2.3 7 
(1)显示的可计费用户号码位于相应时段的末尾。
根据EMSS合同，我们为美国政府和其他授权客户提供通话时间和通话时间支持。根据我们于2019年9月签订的这份协议的条款，授权客户使用通过美国政府专用网关提供的特定铱通话时间服务。费用不是基于订户或使用情况，而是允许无限数量的用户访问这些服务。EMSS合同下的年利率在2021年第三季度从1.03亿美元增加到1.06亿美元，在2020年第三季度从1.0亿美元增加到1.03亿美元。

27

用户设备收入
在截至2021年9月30日的9个月中，订户设备收入比去年同期增加了540万美元，增幅为8%，这主要是由于手机和物联网设备销售量的增加，但L波段收发器设备销售量的下降部分抵消了这一增长。
工程和支持服务收入
 截至9月30日的9个月， 
 20212020变化
 (营收以百万为单位)
商业工程和支持服务$3.0 $3.3 $(0.3)
政府工程及支援服务17.8 20.2 (2.4)
整体工程和支持服务$20.8 $23.5 $(2.7)
与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，工程和支持服务收入减少了270万美元，降幅为12%，主要原因是某些政府项目下的合同工作具有间歇性。
运营费用
服务成本(不包括折旧和摊销)
截至2021年9月30日的9个月，服务成本(不包括折旧和摊销)比去年同期增加了280万美元，增幅为4%，这主要是由于维护、产品支持和网络运营成本上升，但如上所述，部分被某些政府工程合同下的工作减少所抵消。
用户设备成本
与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，订户设备成本增加了150万美元，增幅为4%，这主要是由于利润率较高的手机销量增加和物联网设备销量增加，但L波段收发器设备销量的下降部分抵消了这一增长。
研究与开发
在截至2021年9月30日的9个月里，研发费用比去年同期增加了20万美元，增幅为3%，这是基于我们网络在设备相关功能上的持续支出。
销售、一般和行政
截至2021年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用与去年同期相比增加了1,000万美元，增幅为16%，这主要是由于本年度发生的管理激励成本与去年同期相比有所上升，而这一点受到了新冠肺炎疫情的不利影响。增加的部分原因还在于本年度的股票增值权支出增加，这是由于我们的股票估值在各自的报告期之间发生了变化。这些成本的增加部分被法律费用和坏账费用的减少所抵消。
折旧及摊销
折旧和摊销费用相对持平，因为我们在2019年2月完成了第一代卫星的更换。由于升级后的卫星是我们资产基础的最大比例，根据我们预期的资本支出，我们预计每个季度的折旧和摊销费用将保持相对一致。
其他费用
利息支出，净额
利息支出，截至2021年9月30日的9个月与去年同期相比净减少1360万美元。下降的主要原因是，由于我们在2021年1月和2021年7月对定期贷款进行了重新定价，年利率从LIBOR加3.75%降至LIBOR加2.5%，LIBOR下限为0.75%，LIBOR下限为1.0%。利息支出的减少被本年度与重新定价有关的490万美元的第三方融资成本部分抵消。
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债务清偿损失
截至2021年9月30日的9个月，债务清偿亏损为90万美元，而截至2020年9月30日的9个月，清偿债务亏损为3020万美元。2021年7月，我们重新定价了定期贷款，并注销了与几家没有参与重新定价的贷款机构相关的未摊销债务发行成本，这些贷款机构的定期贷款部分被新的或现有的贷款机构取代。2020年债务清偿亏损是因为我们在2020年2月结束了定期贷款项下额外的200.0美元定期贷款，注销了未摊销债务发行成本，并将收益与手头现金一起用于预付优先无担保票据下所有未偿还的债务，包括提前预付的保费。
所得税优惠
截至2021年9月30日的9个月，我们的所得税优惠为2000万美元，而去年同期的所得税优惠为2290万美元。所得税优惠的减少主要与所得税前亏损比上年减少有关。这部分被与州分配变化相关的离散州税收优惠以及由于行使的股票期权和既有限制性股票单位的价值增加而导致的更大的股票补偿税收减免所抵消。
净亏损
截至2021年9月30日的9个月，净亏损为340万美元，而去年同期为4810万美元。这一变化主要是由于债务清偿损失减少了2930万美元，利息支出净额减少了1360万美元，以及营业收入增加了530万美元。如上所述，所得税优惠减少了290万美元，抵消了这些变化。

流动性与资本资源

2019年11月，我们发放了14.5亿美元的定期贷款，附带1.00亿美元的循环贷款，或循环贷款，或统称为信贷协议。这两项安排都是根据与贷款人达成的信贷协议或信贷协议进行的。

2020年2月，我们在定期贷款项下额外发放了200.0美元，并用所得资金和手头约183.5美元的现金全额偿还了我们的优先无担保票据下所有未偿还的债务，包括提前偿还的保费。

在2021年1月和2021年7月，我们都对定期贷款下的所有未偿还借款重新定价。这笔定期贷款现在的年利率为LIBOR加2.50%，LIBOR下限为0.75%。所有其他期限保持不变，包括2026年11月到期。为了在2021年1月和2021年7月重新定价定期贷款，我们分别产生了360万美元和130万美元的第三方融资成本。2021年7月21日，我们达成了利率上限协议，从2021年11月开始生效。这一上限旨在管理我们对部分定期贷款利率变动的风险敞口。上限规定，如果一个月期LIBOR超过1.5%的合同利率，就有权获得付款。从2021年12月开始，我们将为上限支付固定的月度保费，年费率为0.31%。截至2021年9月30日，上限名义金额为10.0亿美元。

截至2021年9月30日，我们报告了长期贷款的总余额为16.253亿美元，扣除2,420万美元的净递延融资成本，在我们的压缩合并资产负债表中未偿还的本金净余额为16.01亿美元。我们还没有动用我们的循环贷款。

我们的定期贷款协议不包含财务维护契约。关于循环融资，如果循环融资的比例超过35%，我们必须维持不超过6.25比1的综合第一留置权净杠杆率。信贷协议包含其他惯例陈述和担保、肯定和否定契约以及违约事件。截至2021年9月30日，我们遵守了信贷协议下的所有契约。

信贷协议限制我们产生留置权、进行合并或出售资产、支付股息、偿还次级债务、产生债务、进行投资和贷款以及从事信贷协议规定的其他交易的能力。信贷协议就特定例外作出规定，包括以过去十二个月未计利息、税项、折旧及摊销前盈利(EBITDA)的百分比计算的篮子，以及基于达致及维持特定杠杆率的无限例外，包括(其中包括)产生债务及留置权及进行投资、限制股息及股份回购付款，以及偿还次级债务。信贷协议还包含针对我们一部分超额现金流(定义见信贷协议)的强制性预付款清偿机制，该机制将根据实现和维持指定杠杆率逐步取消。我们的强制性超额现金流预付款，根据信贷协议中的规定，截至以下日期计算为1,270万美元
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2020年12月31日。贷款人有权拒绝付款。因此，我们向2021年5月没有拒绝付款的贷款人支付了470万美元。这笔金额计入我们要求的截至2021年9月30日的季度本金支付。信贷协议允许还款、提前还款和重新定价交易。

截至2021年9月30日，我们的总现金和现金等价物余额为2.87亿美元，我们的有价证券余额为200万美元，我们的循环贷款下有1.0亿美元的借款可用。除了循环贷款外，我们的主要流动资金来源是现金、现金等价物和内部产生的现金流。我们在未来12个月的主要流动资金需求主要是定期贷款的本金和利息、营运资金和根据中所述的股份回购计划进行的潜在股份回购。注8本报告所载财务报表。

我们相信，我们的流动资金来源将为我们提供足够的资金，至少在未来12个月内满足我们的流动性要求。

现金流
下表汇总了我们的现金流：
 截至9月30日的9个月， 
 20212020变化
 (单位：千)
经营活动提供的现金$213,137 $179,137 $34,000 
用于投资活动的现金$(23,744)$(29,267)$5,523 
用于融资活动的现金$(139,731)$(188,480)$48,749 

经营活动提供的现金流

截至2021年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金比去年同期增加了3400万美元。经非现金活动调整后的净亏损比上一年增加了2720万美元，这主要是由于盈利能力的提高。经营活动的净现金也因大约680万美元的营运资本变化而增加。营运资本增加的主要原因是应计费用和其他流动负债减少，而应计费用和其他流动负债减少是由于新冠肺炎对2020年业绩的影响导致管理层激励支出减少。与上一年相比，由于应付利息减少，营运资本也有所增加。这些增长被客户收款和向供应商付款的时间安排造成的现金净流出所抵消。

用于投资活动的现金流

截至2021年9月30日的9个月，投资活动中使用的净现金比去年同期减少了550万美元，这主要是由于本年度有价证券的到期日。这两个时期的资本支出相对持平。我们仍然预计，在2029年之前，我们的资本支出平均每年约为4000万美元。
用于融资活动的现金流
截至2021年9月30日的9个月，融资活动中使用的净现金比去年同期减少了4870万美元，这主要是因为我们利用现金偿还上一年的额外债务，导致净本金支付减少。全额偿还优先无担保票据和定期贷款项下的额外借款相结合，导致截至2020年9月30日的9个月净付款1.897亿美元，而2021年的净付款为1240万美元。现金流出的减少被2021年用于回购普通股的1.251亿美元部分抵消。看见注5我们的简明综合财务报表包括在本报告中，以进一步讨论我们的负债和注8了解更多有关我们股票回购计划的信息。

表外安排

我们目前没有，在过去三年中也没有与未合并实体或金融合伙企业建立任何关系，例如被称为结构性融资或特殊目的实体的实体，这些实体本来是为了促进表外安排或其他合同狭隘或有限的目的而建立的。

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季节性

我们的运营结果一直受到商业客户季节性使用变化的影响，未来我们的结果也将受到类似季节性的影响。3月至10月通常是商业语音服务收入和相关用户设备销售的高峰期。美国政府收入和商业物联网收入受季节性使用变化的影响较小。
关键会计政策和估算
对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是基于我们的简明合并财务报表，这些报表是根据美国公认的会计原则或美国公认会计原则编制的。编制这些财务报表需要使用影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和判断，以及或有资产和负债的相关披露。我们会持续评估我们的估计，包括与收入确认、财产和设备的使用寿命、长期资产和其他无形资产、递延融资成本、所得税、基于股票的薪酬和其他估计相关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。与我们于2021年2月11日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告中描述的政策相比，我们的关键会计政策没有任何变化。
近期会计公告
参考注2请参阅我们的简明合并财务报表，了解最近的会计声明和最近通过的声明的完整描述。
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第三项。关于市场风险的定量和定性披露。

截至2021年9月30日，我们在定期贷款项下的未偿还总余额为16.253亿美元。到2021年11月，我们执行了一项长期利率互换，即互换，获得了10.0亿美元的定期贷款。2021年7月21日，我们达成了一项利率上限协议，从2021年11月开始生效。在掉期到期后，上限将管理我们对部分定期贷款利率变动的风险敞口。上限规定，如果一个月期LIBOR超过1.5%的合同利率，就有权获得付款。对于我们对冲安排中未涵盖的定期贷款部分，我们按伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)加2.5%的年利率支付利息，LIBOR下限为0.75%。因此，我们在未来一段时间内会受到利率波动的影响。伦敦银行同业拆息上升或下降0.5个百分点，不会对我们当期的利息成本产生实质性影响。

我们没有在我们的循环贷款机制下借款。因此，虽然循环贷款的利息为伦敦银行同业拆息加3.75%，没有伦敦银行同业拆借利率下限，但如果按规定提取，我们目前不会受到循环贷款利率波动的影响。

可能使我们面临集中信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物，以及应收账款。我们与信用评级较高的金融机构保持现金和现金等价物，有时还保持超过联邦保险限额的存款余额。我们的大部分现金每晚都被扫入货币市场基金，投资于美国国债、机构抵押贷款支持证券和/或美国政府担保债券。应收账款既有国内客户的，也有国际客户的。我们对客户的财务状况进行信用评估，并记录准备金，以计提估计的信用损失。应付账款是欠国内和国际供应商的。

第四项。控制和程序。

信息披露控制和程序的评估

在我们管理层的监督和参与下，包括首席执行官(我们的首席执行官)和首席财务官(我们的首席财务官)(我们的首席财务官是我们的首席财务官)，我们对我们的披露控制和程序进行了评估，该术语在1934年证券交易法(经修订)或交易法下的规则13a-15(E)中定义，截至本报告所涵盖的期间结束。在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。此外，披露控制和程序的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，要求管理层在评估可能的控制和程序相对于其成本的益处时运用其判断。此外，任何控制系统的设计，在一定程度上也是基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功实现其所述目标；随着时间的推移，控制可能会因为条件的变化而变得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。由于控制系统的固有限制，由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生，并且不会被检测到。

基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保证，即我们根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会(SEC)的规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并在适当的情况下积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年9月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生变化，这一术语在交易法下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分。
其他信息 
第一项：开展法律诉讼。

没有。

第1A项。这降低了风险因素。

我们的业务受到风险和事件的影响，如果发生这些风险和事件，可能会对我们的财务状况和经营结果以及我们证券的交易价格产生不利影响。除了本季度报告中有关表格10-Q的其他信息外，您还应仔细考虑“第I部分，第1A项”中所述的因素。我们已于2021年2月11日向美国证券交易委员会提交了截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告中的“风险因素”，并补充了以下最新的风险因素。
我们依赖数量有限的主要供应商提供设备、部件和服务；失去任何此类供应商或此类供应商遭遇短缺，都可能导致我们在生产和交付产品时产生额外成本和延迟，这可能会减少这些产品的销售和相关服务的使用。
我们目前依赖于我们的两家设备制造商，包括我们的移动手机、L波段收发器和SBD设备。我们还利用独家供应商提供我们设备的一些零部件。如果我们的任何供应商终止与我们的关系，我们可能无法及时、以可接受的价格或根本找不到替代的供应商。
此外，我们的制造商和供应商可能会停止生产我们的零部件或产品，或变得产能受限，或者可能由于需求激增、自然灾害或其他事件(包括新冠肺炎疫情的影响)而面临财务困难。例如，由于全球硅芯片短缺，我们的几家供应商正在经历生产延误。 因此，我们已经并预计将继续延迟履行一些产品订单，并正在评估更换组件和产品变更。这些延迟增加了我们的成本，减少了我们这些产品的销售和相关服务的使用，我们预计这些影响将持续到2022年。
我们的供应商未来在生产或交付我们的产品或部件方面的任何延误都可能同样对我们的业务产生不利影响。即使我们能够更换或补充独家供应商或其他零部件供应商，我们的产品也可能在相当长的一段时间内不可用；任何新的合作关系都可能涉及更高的成本和开发和交付方面的延迟，我们在成功复制制造流程方面可能会遇到技术挑战。如果我们的制造商或供应商终止与我们的关系，未能及时向我们提供设备或服务，或未能达到我们的性能预期，我们可能无法以具有竞争力的方式向客户提供产品或服务，这反过来可能对我们的财务业绩和声誉产生负面影响。
第二项禁止未登记的股权证券销售和收益使用。

发行人购买股票证券
期间(a)
购买的股份总数		(b)
每股平均支付价格		(c)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数		(d)
根据计划或计划可能购买的股票的最高美元价值)
7月1日至31日71,818 $36.73 71,818 1.749亿美元
8月1日至31日— — — 1.749亿美元
9月1日至30日— — — 1.749亿美元
总计71,818 $36.73 71,818 — 

2021年2月10日，我们宣布，董事会已批准在2022年12月31日之前回购至多3.00亿美元的普通股。上述所有股份均根据本股份回购计划在公开市场交易中购入。

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第三项高级证券违约。

没有。 

第四项：披露煤矿安全信息。

不适用。

项目5.提供其他信息。

没有。
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第六项：展示所有展品。

以下展品清单包括与本10-Q表格一起提交给美国证券交易委员会的展品。
展品 描述
10.1†
2019年11月4日Iridium Holdings LLC、Iridium Communications Inc.、Iridium sat LLC、多家贷款人和德意志银行(Deutsche Bank AG)纽约分行之间的信贷协议修正案3，日期为2021年7月28日，作为行政代理和抵押品代理，通过引用附件10.1并入注册人于2021年7月29日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中。
31.1 
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法颁布的规则13a-14(A)和15d-14(A)颁发的首席执行官证书。
31.2 
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法颁布的第13a-14(A)和15d-14(A)规则认证首席财务官。
32.1** 
根据1934年“证券交易法”和2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条颁布的第13a-14(B)和15d-14(B)条和“美国法典”第18编第1350条颁发的首席执行官和首席财务官证书。
101 
以下财务信息摘自注册人于2021年10月19日提交给证券交易委员会的截至2021年9月30日的Form 10-Q季度报告，格式为iXBRL(内联可扩展商业报告语言)：
(I)截至2021年9月30日和2020年12月31日的简明综合资产负债表；
(2)截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表和全面亏损报表；
(3)截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明股东权益变动表；
(Iv)截至2021年9月30日和2020年9月30日止九个月的简明综合现金流量表；以及
(四)简明合并财务报表附注。
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。
†根据S-K法规第601(A)(5)项的规定，证物已被省略，并将根据要求作为补充提供给美国证券交易委员会(SEC)。
**根据第18 U.S.C.第1350条，这些证明仅随本季度报告一起提供，并不是为了1934年修订的证券交易法第18条的目的而提交的，也不会以引用的方式并入注册人的任何文件中，无论是在本文件日期之前或之后提交的，无论该文件中的任何一般公司语言如何。
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签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 铱星通信公司(Iridium Communications Inc.)
   
 由以下人员提供：托马斯·J·菲茨帕特里克
  托马斯·J·菲茨帕特里克
  首席财务官
(作为注册人的正式授权人员和主要财务人员)
发布日期：2021年10月19日
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