SCHW-20211011嘉信理财(Schwab Charles Corp)错误000031670900003167092021-10-112021-10-110000316709美国-GAAP：CommonStockMember2021-10-112021-10-110000316709美国-GAAP：SeriesDPferredStockMember2021-10-112021-10-110000316709Schw：SeriesJPferredStockMember2021-10-112021-10-11 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(D)条
报告日期(最早报告事件日期)：2021年10月11日
嘉信理财公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
佣金档案号：1-9700
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特拉华州 | | 94-3025021 |
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
施瓦布大道3000号, 韦斯特莱克, TX76262
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(817) 859-5000
(注册人电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：
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| ☐ | 根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425) |
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| ☐ | 根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
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| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股-每股面值0.01美元 | 舒尔 | 纽约证券交易所 |
| 存托股份，每股相当于5.95%非累积优先股股份的1/40所有权权益，D系列 | SCW PRD | 纽约证券交易所 |
| 存托股份，每股相当于4.450%非累积优先股的1/40所有权权益，J系列 | SCW PRJ | 纽约证券交易所 |
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| 用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。 |
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
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| 项目5.02 | 董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。 |
委任校长
2021年10月11日，嘉信理财(CSC)董事会任命48岁的理查德·A·沃斯特(Richard A.Wurster)为嘉信理财总裁，自2021年10月15日起生效。伍斯特先生自2019年以来一直担任嘉信理财执行副总裁兼嘉信理财服务主管，自2019年以来担任嘉信理财(Charles Schwab&Co.，Inc.)嘉信理财解决方案执行副总裁。他自2019年起担任嘉信理财首席执行官，2018年起担任嘉信理财首席执行官兼总裁。
Wurster先生于2016年至2019年担任CS&Co高级副总裁，于2016年至2018年担任ThomasPartners，Inc.首席执行官，并于2016年至2018年担任Windaven Investment Management，Inc.首席执行官。沃斯特于2016年加入该公司。
CS&Co、嘉信理财投资管理公司和嘉信理财投资咨询公司是证金公司的子公司，托马斯合伙公司和温德文投资管理公司在伍斯特先生任职期间是证金公司的子公司。
曾担任证金公司总裁兼首席执行官的沃尔特·W·贝廷格二世(Walter W.Bettinger II)将继续担任证金公司首席执行官。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式委托下列正式授权的签名人代表其签署本报告。
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| | | 嘉信理财公司 |
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| 日期： | 2021年10月15日 | 由以下人员提供： | /s/彼得·克劳福德 |
| | | 彼得·克劳福德 |
| | | 执行副总裁兼首席财务官 |