美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(修订第8号)*
GTT 通信公司
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
362393100
(CUSIP号码)
云杉屋投资管理有限责任公司
哈德逊街435号,804套房
纽约,纽约10014
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2021年9月1日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明,以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
云杉屋投资管理有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
房颤 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
OO,IA |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
云杉屋资本有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
房颤 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
面向对象 |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
云杉屋合伙有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
碳化钨 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
面向对象 |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
云杉屋合伙公司(AI)有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
碳化钨 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
PN |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
云杉屋合伙公司(QP)有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
碳化钨 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
PN |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
扎卡里·斯特恩伯格 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
房颤 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
In,HC |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
CUSIP 362393100号 |
1 | 报告人姓名。
本杰明·斯坦 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
房颤 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
14,498,6301 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
01 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
14,498,6301 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比;
25.01%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
In,HC |
1 | 与报告人实益拥有的普通股相关的所有经济权益均已不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。报告人保留与该普通股相关的表决权。 |
2 | 基于发行人于2021年8月31日书面确认的59,390,522股普通股流通股。 |
附表13D第8号修订
对附表13D的这项修订由Spruce House Investment Management LLC(基金经理)、Spruce House Capital LLC(普通合伙人)、Spruce House Partnership LLC(基金)、Spruce House Partnership(AI)LP和Spruce House Partnership(QP)LP(统称为基金成员)、Zachary Sternberg和 Benjamin Stein(统称为基金成员)提交
2018年12月26日提交给美国证券交易委员会的附表13D(以下简称附表),经2019年1月27日提交的第1号修正案、2019年4月22日提交的第2号修正案、2019年8月15日提交的第3号修正案、2019年11月29日提交的第4号修正案、2019年12月4日提交的第5号修正案、2019年12月16日提交的第6号修正案和2020年2月27日提交的第7号修正案修订的。现由报告人根据修订后的1934年证券交易法第13d-2条提交,并仅涉及自提交附表13D以来发生重大变化的信息,并由报告人根据本修正案第8号所述予以修正和补充。 本修正案由报告人根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-2条提交,并由报告人对其进行修正和补充。 本修正案由报告人根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-2条的规定提交。下面确定的项目,或下面确定的此类项目的特定段落,按如下所述进行修改。除非另有说明,否则此处使用和未定义的所有大写术语均具有在附表中分配给它们的相应 含义。
除本修正案第8号特别修改外,附表13D保持不变。
项目4 | 交易目的 |
现将第4项前三段的披露内容全部修改和重述如下:
2021年9月1日,基金签署了(I)发行人及其某些子公司、基金和其他同意的利益相关方之间的重组支持协议(RSA),以及(Ii)发行人和基金之间的股票转让协议(股票转让协议)。
RSA
根据RSA,除其他事项外,基金和发行人同意使用商业上合理的努力,迅速(无论如何不迟于RSA生效之日后五(5)个工作日,只要适用各方已签署《股票转让协议》)(I)在其控制范围内提交并努力采取一切合理的商业合理步骤,以便根据适用法律从任何政府监管机构或法院获得合理需要的 ,授权或批准将基金和/或其任何关联公司实益拥有的发行人的所有股权无偿转让给发行人(云杉之家转让) 在可行的情况下尽快(连同基金支付的相关费用),包括(A)答复该等政府监管机构或法院就处理该等申请提出的任何查询或请求,以及 (B)反对向任何政府监管机构或法院提交的对该等申请的任何反对意见; (B)反对向任何政府监管机构或法院提交的任何针对该等申请的反对意见,包括(A)答复该等政府监管机构或法院就处理该等申请提出的任何查询或请求,以及 (B)反对向任何政府监管机构或法院提交的针对该等申请的任何反对意见以及(Ii)相互合作,以促成云杉屋转让的发生,并获得与此相关的任何政府监管机构或法院的任何必要授权或 批准。作为RSA的一部分,每一方还相互提供一定的相互释放。
紧接签署RSA并与RSA保持一致之前,每位管理成员均行使股票权力,据此,他们 不可撤销地将其拥有唯一投票权和处分权的所有发行人普通股股票无偿转让给发行人。
股票转让协议
根据股份转让协议,基金于签立协议后,立即以不可撤销方式向发行人转让、转让、转让及交付(1)基金持有的1,376,370股发行人普通股的所有权利、所有权及权益,及(2)与基金有关的任何及所有经济权利及权益。 基金剩余的14,498,630股发行人的普通股(剩余股份),但仍保留该等权利及权益。(B)基金于签立后立即不可撤销地转让、转让、转让及交付(1)基金持有的1,376,370股发行人普通股的所有权利、所有权及权益,及(2)与基金有关的任何及所有经济权利及权益。
股票转让协议还规定,一旦收到弗吉尼亚州公用事业委员会和宾夕法尼亚州公用事业委员会的某些监管批准,保留的表决权权益将自动不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。如果在宾夕法尼亚州公用事业委员会的监管批准之前获得弗吉尼亚州公用事业委员会的监管批准,则在收到弗吉尼亚州公用事业委员会的监管批准后,在实施此类转让后超过发行人普通股投票权20.01%的保留投票权的任何 部分将自动不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。 收到双方的监管批准后,将自动转让、转让、转让和交付给发行人。 收到双方的监管批准后,将自动将发行人普通股的投票权超过20.01%的部分自动转让、转让、转让和交付给发行人。 收到双方的监管批准后,保留投票权的任何 部分将自动转让、转让、转让和交付给发行人。 或此时保留在基金的保留表决权权益的这一部分,将自动不可撤销地转让、转让、转让和交付给发行人。
RSA和股票转让协议的前述描述由RSA和股票转让协议(分别作为附件99.5.1和附件99.6.1)完整限定,并通过引用并入本文。
由于前述规定,报告人在发行人普通股股份中的权益仅限于保留投票权 。
董事总经理目前预期将于 股票转让协议拟进行的交易完成时或之前辞去发行人董事会的职务。
第5项 | 发行人的证券权益 |
现将第5(A)项和第5(B)项的披露内容全部修改和重述如下:
(A)和(B)每个报告人关于本附表13D的封面第11、12和13行的答复涉及普通股的总数和百分比(包括但不限于对该信息的脚注),通过引用并入本文。(A)和(B)每个报告人对本附表13D的封面第11、12和13行的答复涉及普通股的总数和百分比(包括但不限于该信息的脚注),以供参考。
每个报告人关于本附表13D的封面第7、8、9和10行的答复与以上第2项中引用的每个个人或实体具有唯一或共享的投票权或指示投票权以及处置或指示处置(包括但不限于对此类信息的脚注)的 普通股数量有关,通过引用结合于此作为参考。在此通过引用将其并入本附表13D的封面页的第7、8、9和10行,其中涉及以上第2项中引用的每个个人或实体具有唯一或共享投票权或指示处置(包括但不限于 对此类信息的脚注)的普通股数量。
发行人的14,498,630股普通股存放在基金(由投资经理管理的私人投资基金)的账户中,可被视为由基金的投资经理、普通合伙人、投资经理的管理成员和 普通合伙人实益拥有。投资经理、普通合伙人和管理成员均明确表示放弃基金所持股份的实益所有权。
现就附表13D第5(C)项的披露作出补充,在其末尾加入以下条文:
2021年9月1日,紧接签署RSA之前并与RSA一致,每位管理成员行使股票 权力,据此,他们不可撤销地将其拥有唯一投票权和处分权的所有发行人普通股股票无偿转让给发行人。
于2021年9月1日,根据股份转让协议,基金于签立协议后,立即以不可撤销的方式向发行人转让、转让、转让及交付(1)基金持有的1,376,370股基金普通股的所有权利、所有权及权益,及(2)与其余股份相关的任何及所有经济权利及 权益,但保留其于保留投票权权益的权利、所有权及权益,并于签立后立即无偿转让、转让、转让及交付予发行人(1)其于发行人的1,376,370股股份中的所有权利、所有权及权益,以及(2)与其余股份相关的任何及所有经济权利及 权益。
在此以引用的方式并入本附表13D的第4项中所述或通过引用并入的 信息。
项目6 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现对包含在附表13D的第6项中的信息进行修改和补充,以增加在本附表13D的第4项和第5项中提出或通过引用并入的信息 ,在此通过引用并入。
项目7 | 须提交作为证物的物料 |
因此,通过以适当的数字顺序添加以下内容来补充第7项中的公开:
展品99.4.8 | 联合备案协议,日期为2021年9月2日。 | |
展品99.5.1 | 重组支持协议,日期为2021年9月1日,由发行人、其某些子公司和同意的利益相关方签署(通过引用发行人于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的当前表格8-K的附件10.1并入)。 | |
展品99.6.1 | 发行人和基金之间的股票转让协议,日期为2021年9月1日(通过引用发行人于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的8-K表格当前报告的附件10.2并入)。 |
签名
经合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息属实, 完整无误。
日期:2021年9月2日
云杉屋投资管理有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/托马斯·沃克 | |
姓名: |
托马斯·沃克 | |
标题: |
获授权人 |
云杉屋资本有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/托马斯·沃克 | |
姓名: |
托马斯·沃克 | |
标题: |
获授权人 |
云杉屋合伙有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/托马斯·沃克 | |
姓名: |
托马斯·沃克 | |
标题: |
获授权人 |
云杉屋合伙公司(AI)有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
云杉屋资本有限责任公司 | |
其普通合伙人 |
由以下人员提供: |
/s/托马斯·沃克 | |
姓名: |
托马斯·沃克 | |
标题: |
获授权人 |
云杉屋合伙公司(QP)有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
云杉屋资本有限责任公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: |
/s/托马斯·沃克 | |
姓名: |
托马斯·沃克 | |
标题: |
获授权人 |
扎卡里·斯特恩伯格 |
/s/托马斯·沃克 |
(事实律师) |
本杰明·斯坦 |
/s/托马斯·沃克 |
(事实律师) |
原始声明应由提交声明的每个人或其 授权代表签署。如果该声明是由该人的授权代表(提交人的执行人员或普通合伙人除外)代表该人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据 应与该声明一起提交:但是,前提是,则已送交监察委员会存档的为此目的的授权书,可借参考而纳入为该目的的授权书。签署 声明的每个人的姓名和任何头衔应打印或打印在其签名下方。
注意、故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪 (见美国联邦法典第18编第1001条)。