附件4.1
Innovium,Inc.
修订了 2015年股票期权和授予计划
第1节。 | 计划的一般目的.定义 |
该计划的名称是Innovium,Inc.2015股票期权和授予计划(The Innovium,Inc.2015 Stock Option and Grant Plan)。本计划的目的是鼓励并 使特拉华州公司Innovium,Inc.(包括任何后续实体,本公司)及其子公司的高级管理人员、员工、董事、顾问和其他关键人员获得本公司的所有权权益,本公司的成功开展业务在很大程度上依赖于他们的判断、主动性和努力。(br}本计划的目的是鼓励并使Innovium,Inc.、特拉华州的一家公司(包括任何后续实体,本公司)及其子公司的高级管理人员、员工、董事、顾问和其他关键人员获得本公司的专有权益。
以下术语 应定义如下:
附属公司?任何人的权利是指通过一个或多个中间人直接或间接控制、由第一个人控制或与第一个人共同控制的人。如果一名第一人直接或间接拥有直接或间接指示第二人的管理和政策的权力(无论是通过拥有有表决权的证券、通过合同或其他方式),则该人应被视为控制另一人。
授奖?或?奖项,?除本计划中提及特定类别的授予外,应包括 激励性股票期权、非限制性股票期权、限制性股票奖励、非限制性股票奖励、限制性股票单位或上述各项的任意组合。
授标协议指书面或电子协议,列出适用于根据本计划授予的奖励的条款和规定。每份授标协议可能包含除本计划中规定的条款和条件外的其他条款和条件;然而,前提是,如果本计划和授标协议的条款有任何冲突,应以本计划的 条款为准。
冲浪板?指本公司的董事会。
缘由?应具有授标协议中规定的含义。如果任何授标协议未包含 原因的定义,则它应指(I)受赠人对本公司或本公司任何关联公司、或与该实体有业务往来的任何当前或潜在客户、供应商、供应商或其他第三方的不诚实陈述或行为;(Ii)受赠人犯有(A)重罪或(B)涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的任何轻罪;(B)受赠人犯有(A)重罪或(B)任何涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的轻罪;(B)受赠人犯有(A)重罪或(B)任何涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的轻罪;(Iii)承授人未能履行其指派的 职责,令本公司合理满意,而在本公司向承授人发出书面通知后,根据本公司的合理判断,该责任仍在继续;(Iv)承授人的严重疏忽, 对本公司或本公司任何联属公司的故意不当行为或不服从;或(V)承授人实质违反承授人与本公司之间任何协议中有关竞业禁止的任何规定,{
首席执行官?指公司首席执行官 ,如果没有首席执行官,则指公司总裁。
代码?是指修订后的《1986年国内税法》和任何后续法规,以及相关的规则、法规和解释。
委员会?指第2节中提及的董事会 委员会。
?顾问?指向本公司(包括子公司)真正提供 服务的任何自然人,该等服务与融资交易中的证券发售或出售无关,也不直接或间接促进或维持本公司的 证券市场。
残疾?指守则第422(C)节中定义的残疾?
生效日期 指本计划最后一页规定的通过本计划的日期。
《交易所法案》?指经修订的1934年证券交易法及其下的规则和条例。
公平市价于任何给定日期的股份公平市价是指 委员会基于合理应用不违反守则第409A节的合理估值方法而真诚厘定的股份公平市价。股票获准在全国证券交易所交易的,参照该交易所上报的收盘价 确定。该日无收盘价的,参照该日之前最后一个有收盘价的日期确定。如果确定公平市价的日期是在国家证券交易所报告股票交易价格的第一天,则公平市价应为与公司首次公开募股相关的最终招股说明书封面上所列的公开价格(或同等价格) 。
有充分的理由?应具有奖励 协议中规定的含义。如果任何授标协议没有包含对充分理由的定义,则该奖励协议应指(I)受赠人基本工资的实质性减少,但以下情况除外一刀切(Ii)承授人向本公司提供服务的地理位置改变超过50英里,只要承授人在任何此类事件最初发生后至少90天通知本公司,而本公司未能在其后30天内补救该事件。(I)本公司的员工可能会因此而受到同样的减薪影响,或(Ii)承授人向本公司提供服务的地理位置发生变动超过50英里,而承授人未能在此后30天内补救该等事件,则减薪将同样影响本公司的所有或几乎所有类似员工。
授予日期?指委员会根据适用法律在批准奖项时指定的日期为 颁发奖项的日期,该日期不得早于委员会批准的日期。
#托架?指 对于奖励或任何股票而言,持有该奖励或股票的人,包括最初的获奖者或任何允许的受让人。
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激励性股票期权?指被指定并符合 守则第422节定义的激励性股票期权的任何股票期权。
首次公开发行(IPO)?指根据证券法有关本公司发售及出售其股权证券的有效注册声明, 完成首个承销公开发售股票的公司承诺,作为公开持有股票的结果或之后 。
不合格股票期权?指不属于奖励股票期权的任何股票 期权。
选择权?或?股票期权Y指根据第5节授予的购买 股票的任何选择权。
许可受让人持股人可以转让以下任何股份(如第9(A)(Ii)(A)节所述):持股人的子女、继子女、孙子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、婆婆, 岳父, 女婿, 媳妇, 姐夫,或嫂子,包括收养关系、分享持有人家庭的任何人(租户或雇员除外)、这些人拥有超过50%受益权益的信托、这些人控制资产管理的基金会,以及这些人拥有超过50%表决权权益的任何其他实体但前提是,任何此类信托在奖励协议期限内不要求或不允许 分配任何股份,除非符合其条款。持有人死亡后,允许受让人一词还应包括已故持有人的遗产、遗嘱执行人、管理人、遗产代理人、继承人、受遗赠人和分配人(视情况而定)。
人?指任何个人、公司、 合伙企业(有限或一般)、有限责任公司、有限责任合伙企业、协会、信托、合资企业、非法人组织或任何类似实体。
《限制性股票奖》指依据第6条和“限制性股票”指根据此类奖励发行的股票 。
?限制性股票单位?指授予受赠人的虚拟股票单位奖励,根据第8条,该奖励可以 由委员会确定的现金或股票结算。
销售活动?指 完成(I)本公司解散或清算,(Ii)将本公司的全部或实质所有资产以综合方式出售给无关的个人或实体,(Iii)合并、重组或 合并,根据该合并、重组或合并,紧接该交易前本公司尚未行使表决权的持有人不拥有尚存或最终实体(或其最终母公司,如适用)的多数表决权。(Iv)由一人或一群人士在单一交易或一系列相关交易中收购本公司全部或过半数已发行有表决权股票,或(V)由董事会决定的对本公司业务的任何其他收购;然而,前提是,本公司的首次公开募股、任何后续公开募股或其他融资活动,或仅为改变本公司注册地而进行的合并,均不构成销售活动。
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(三)节 409A指本守则第409a条及根据该条文颁布的条例及其他指引。
证券法?指经 修订的1933年证券法及其下的规则和条例。
?服务关系?指作为公司或任何子公司或任何继任实体的全职 员工、兼职员工、董事或其他关键人员(包括顾问)的任何关系(例如,如果 个人的身份从全职员工转变为兼职员工或顾问,服务关系应视为继续存在,不会中断)。
?股份?指 股票的份额。
库存?指公司的普通股,每股票面价值0.00001美元。
子公司?是指本公司直接或间接拥有超过 50%权益的任何公司或其他实体(本公司除外)。
·10%的所有者?指拥有或被视为(根据守则第424(D)节的归属规则)拥有或被视为拥有本公司或本公司任何母公司或任何附属公司所有类别股票合计投票权10%以上的员工。
?终止事件?指获奖者因任何原因终止与本公司及其 子公司的服务关系,无论其情况如何,包括但不限于因任何原因(无论自愿或非自愿)死亡、残疾、退休、解职或辞职。以下 不构成终止事件:(I)从子公司或从本公司转至子公司,或从一家子公司转至另一家子公司,或(Ii)因服兵役或生病或委员会批准的任何其他目的而批准的休假,前提是个人的重新就业权利得到法规或合同或政策的保障, 根据该权利给予休假,或者委员会另有书面规定。
不受限制股票奖?指 根据第7条授予的任何奖励,?非限制性股票?指根据该等奖励发行的股份。
第二节。 | 计划的管理;委员会有权选择受赠人并决定奖励 |
(A)图则的管理。该计划应由董事会管理,或由董事会酌情决定由不少于两名董事组成的 董事会委员会管理。此处提及的所有委员会应被视为指当时负责相关时间本计划管理的小组(即董事会 或董事会的一个或多个委员会(视情况而定))。?
(B)委员会的权力。委员会有权 授予与本计划条款一致的奖项,包括以下权力和授权:
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(I)遴选不时获颁奖项的人士;
(Ii)决定授予任何一名或多名承授人的奖励股票期权、非限制性股票期权、限制性股票奖励、非限制性股票奖励、限制性股票单位或上述任何组合的授予时间和金额(如有);
(Iii)决定任何奖励所涵盖的股份数目,并在符合本计划规定的情况下,厘定与此有关的价格、行使价、换股比率或其他价格;
(Iv)在符合第12条的情况下,确定并不时修改任何奖项的条款和条件,包括与本计划条款不相抵触的限制,这些条款和条件在各个奖项和受赠人之间可能有所不同,并批准奖励协议的格式;
(V)随时加速任何裁决的全部或任何部分的可行使性或归属;
(Vi)对奖励施加任何限制,包括对转让、回购条款等的限制,并行使回购 权利或义务;
(Vii)在符合第5(A)(Ii)节和第409a节施加的任何限制的情况下,随时延长可行使股票期权的 期限;以及
(Viii)随时采纳、修改和废除其认为适当的规则、指导方针和做法,用于 管理本计划及其自身的行为和程序;解释本计划和任何奖励(包括奖励协议)的条款和规定;作出其认为对 管理计划有利的一切决定;决定与计划相关的所有争议;以及以其他方式监督计划的管理。
委员会的所有 决定和解释对所有人都具有约束力,包括公司和所有持有人。
(C)奖励 协议。本计划下的奖励应由奖励协议证明,该协议规定了每个奖励的条款、条件和限制。
(D)弥偿。董事会或委员会及其任何成员或其任何代表均不对与本计划相关的任何行为、 遗漏、解释、建造或决定负责,董事会和委员会成员(及其任何代表)在任何情况下均有权在法律允许的最大限度内就由此引起或导致的任何索赔、损失、损害或费用(包括但不限于合理的律师费)获得公司的赔偿和补偿。或任何可能不时生效的董事及高级职员责任保险及/或该等人士与本公司之间的任何赔偿协议。
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(E)外国获奖者。尽管本计划有任何与 相反的规定,为了遵守本公司及其任何子公司运营的其他国家的法律,或使员工或其他个人有资格获得奖励,委员会有权自行决定: (I)决定哪些子公司(如果有)应纳入本计划;(Ii)决定哪些个人(如果有)有资格参加本计划;(Iii)修改授予的任何奖励的条款和条件 (Iv)制定子计划并修改行使程序和其他条款和程序,只要委员会确定这些行动是必要或可取的(此等子计划和/或修改应作为附录附在计划上);但任何此等子计划和/或修改不得增加本合同第3(A)节所载的份额限制; 和(V)在授标之前或之后,委员会认为有必要或适宜采取任何行动,以获得批准或遵守本计划中的任何条款和程序; 和(V)在授标之前或之后采取委员会认为必要或适宜的任何行动,以获得批准或遵守本计划的任何条款和程序; 和(V)在授标之前或之后采取委员会认为必要或适宜的任何行动,以获得批准或遵守本计划的任何条款和程序
第三节根据本计划可发行的股票;合并和其他交易;替代
(A)可发行股票。根据本计划预留和可供发行的最高股票数量为21,392,900股1股票,可根据第3(B)节的规定进行调整。就此限制而言,本公司在归属前 没收、取消、重新收购、在未发行股票或以其他方式终止(行使除外)的情况下被没收、取消、重新收购的任何奖励相关股份,以及因行使期权或结算奖励以支付行使价或预扣税款而被扣留的股份,应重新计入根据本计划可供发行的股份 。在符合该等全面限制的情况下,可根据任何一种或多种奖励发行最高数量的股票,并可根据奖励 股票期权发行不超过198,929,000股股票。根据本计划可供发行的股票可以是授权但未发行的股票,也可以是公司重新收购的股票。自本公司受守则第162(M)条约束之日起,于任何历年期间,任何个人均可获授不超过19,892,900股的 购股权。
(B)股票变动。 除本章程第3(C)节另有规定外,如果由于本公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,使流通股 增减或交换为不同数量或种类的本公司股票或其他证券,或就该等股票或其他非现金资产分配额外股份、新股或不同股票或其他证券 由于本公司全部或几乎全部资产的任何合并或合并或出售 ,流通股转换为或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或子公司)的其他证券,委员会应在以下方面进行适当的 和比例调整:(I)根据本计划为发行保留的最大股份数量,(Ii)受本计划下任何未偿还奖励约束的股份或其他证券的数量和种类,(Iii)回购 价格,如果
1 | 见附件A |
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在不改变总行权价(即行权价乘以 购股权数量)的情况下,受该计划下任何当时尚未行使的任何股票期权约束的每股股票的行权价,而不改变该等股票期权仍可行使的总行权价(即行权价乘以 股票期权的数量)。在任何情况下,委员会都应根据“加州公司法典”25102(O)节及其颁布的规则和条例进行必要的调整 。委员会的调整是最终的、有约束力的和决定性的。根据本计划,不得因任何此类调整而发行零碎股份,但委员会可酌情决定以现金支付代替 零碎股份。
(C)销售活动。
(I)选择。
(A)在销售活动结束的情况下,除非由继承人实体承担或继续,或者由继承人实体或其母公司的新股票期权或其他奖励取代,否则本计划和根据本计划发出的所有未偿还期权应 在任何此类销售活动生效时终止。经公平或按比例调整股份数目及种类,以及(如适用)每股行使价格,按有关各方同意(在计及本协议项下及/或根据任何授出协议的条款所作的任何 加速后)。
(B)在 计划和根据本计划根据第3(C)条发布的所有未完成期权终止的情况下,每一期权持有人应被允许在委员会规定的销售活动结束前的一段时间内行使所有该等 期权,这些期权可在销售活动生效时行使或将在销售活动生效之时行使;(B)根据第3(C)节的规定,期权持有人应被允许在销售活动结束前的一段时间内行使所有该等可行使或将可行使的期权;但是,前提是,在销售活动之前不能行使的期权的行使应以销售 活动完成为前提。
(C)即使第3(C)(I)(A)条有任何相反规定,在发生出售事件时,公司 有权但无义务在未经期权持有人同意的情况下向期权持有人支付或提供现金支付,以换取取消期权。该金额等于(A)委员会厘定的根据出售事件应付每股股份代价(销售价格)的 价值乘以注销未行使购股权的股份数目(以当时归属及可行使的股份数目为限,包括因该出售事件加速而可予行使,价格不高于出售价格)与(B)所有该等未行使既有及可行使购股权的总行使价之间的差额(A)与(B)所有该等已授出及可行使未行使购股权的总行使价(以当时已归属及可行使的价格为限)及(B)所有该等已行使及可行使未行使购股权的合计行使价。
(Ii)限制性股票及限制性股票单位奖。
(A)在出售事件完成的情况下,根据本协议颁发的所有未归属限制性股票和未归属限制性股票 单位奖励(因出售事件而归属的单位奖励除外)应在紧接任何此类出售事件的有效时间之前没收,除非由继承人实体承担或继续,或者 继承人实体或其母公司的奖励被取代,并对受此类奖励的股份的数量和种类进行公平或按比例调整
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(B)如根据 第3(C)(Ii)(A)条没收限制性股票,则该等限制性股票须按持有人就该等 股份支付的每股原始收购价(须按第3(B)节的规定作出调整)的每股价格,向其持有人购回。
(C)尽管第3(C)(Ii)(A)节有任何相反规定,在发生出售事件时, 公司有权但无义务在未经持有人同意的情况下,向限制性股票或限制性股票单位奖励持有人支付或提供现金支付,以换取取消该奖励,金额 等于销售价格乘以此类奖励的股份数量,将在该出售活动发生时或在随后的vr}时支付。(C)(C)(Ii)(A)项下, 公司有权,但没有义务,在未经持有人同意的情况下,向限制性股票或限制性股票单位奖励的持有人支付现金,以换取取消该奖励,金额等于销售价格乘以此类奖励的股份数量,在该出售活动发生时或在较后的vr}时支付。
第四节。 | 资格 |
本计划下之受授人将为委员会不时全权酌情挑选之本公司及 任何附属公司之全职或兼职高级人员及其他雇员、董事、顾问及主要人士;惟奖励只授予证券法第701(C)条所述之个人。
第五节。 | 股票期权 |
授予股票期权后,公司与受让人应当签订奖励协议。每个此类获奖协议的条款和条件应由委员会确定,这些条款和条件可能因获奖者和受赠者的不同而有所不同。
股票 根据本计划授予的期权可以是奖励股票期权或非合格股票期权。奖励股票期权只能授予本公司或本准则第424(F)节所指的附属公司 的任何子公司的员工。如果任何期权不符合奖励股票期权的条件,则应将其视为非合格股票 期权。
(A)股票期权条款。委员会可酌情向符合第4节的 资格要求的个人授予股票期权。股票期权应遵守以下条款和条件,并应包含委员会认为合适的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。
(I)行使价。股票期权所涵盖股票的每股行权价格应由 委员会在授予时确定,但不得低于授予日公平市值的100%。如果奖励股票期权授予10%的所有者,则该奖励股票期权涵盖的股票 的每股行权价不得低于授予日公平市值的110%。
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(Ii)期权期限。每项股票期权的期限由委员会决定,但 自授予之日起10年以上不得行使任何股票期权。如果奖励股票期权授予百分之十的所有者,则该股票期权的期限自授予之日起不超过五年。
(Iii)可行使性;股东的权利。股票期权应在授予日或之后由委员会决定的一个或多个时间(无论是否分期付款)行使和/或授予。授出协议可允许承授人于授出时立即行使全部或部分购股权;但行使时发行的股份须受限制,且归属时间表须与相关购股权的归属时间表相同,就本计划而言,该等股份应被视为限制性股票,而购股权持有人可能须订立 额外或新的授出协议,作为行使该购股权的条件。期权受让人只对行使股票期权时获得的股份享有股东权利,对未行使的股票期权不享有权利。购股权持有人 不得被视为已收购任何股份,除非及直至已根据授出协议及本计划的条款行使购股权,且购股权持有人的姓名已记入本公司的账簿作为 股东。
(Iv)练习方法。股票期权可以由期权持有人全部或部分行使,方式是期权持有人向本公司发出 书面或电子行使通知,指明要购买的股份数量。在 奖励协议规定的范围内,可以通过以下一种或多种方式(或其任意组合)支付购买价格:
(A)以现金、保兑或银行支票、电汇立即可用资金或委员会接受的其他票据支付;
(B)在委员会允许的情况下,如果董事会已明确授权借出资金给购股权人,以使或协助购股权人行使其股票期权,则购股权人向公司交付 承付票;但如果州法律要求,至少应以现金支付代表股票面值的行权 价格的至少部分;(B)如果国家法律要求,至少应以现金支付代表股票面值的行权人承兑本票;(B)如果董事会已明确授权将资金借给购股权人,以使其能够或协助其行使其股票期权,则至少应以现金支付代表股票面值的行权 价格;
(C)如获 委员会批准,并已进行首次公开发售(或股份以其他方式公开买卖),透过交付(或见证拥有权)由购股权人在公开市场购买或 由购股权持有人实益拥有且当时不受任何公司计划限制的股份。在避免根据ASC 718或其他适用会计规则进行可变会计处理所需的范围内,如果该等退回股份最初是从本公司购买的,则该等退回股份应已由购股权持有人拥有至少六个月。交出的股份应当在行权日按公允市值计价;
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(D)如经委员会批准,且首次公开发售已发生 (或股票以其他方式公开交易),则购股权受让人应向本公司递交一份正式签署的行权通知以及不可撤销的指示,要求经纪迅速向本公司交付应付 并由本公司接受的现金或支票以支付收购价;但如果受购人选择按规定支付收购价,则购股权受购人和经纪应遵守该等程序,并订立 的该等协议。(D)如获购权人选择按上述规定支付收购价,则受购权人与经纪应遵守该等程序,并订立该等 协议。
(E)如 经委员会批准,且仅就非奖励购股权的购股权而言,可采取净行权安排,根据该安排,本公司将以公平市价不超过总行使价的最大 总股数减少行使时可发行的股份数目。
将收到付款工具 ,以托收为准。在公司完成其认为必要的所有 步骤以满足与股票发行和出售相关的法律要求之前,将不会向购股权人发放所购买的股票的证书,或者,对于无证书股票,不会向公司记录上的购股权人进行转让,这些步骤可能包括但不限于:(I)在行使购股权时收到购股权人的陈述 ,表明购股权人是为购股权人自己的账户购买股票,而不是为了出售或分发股票或其他与遵守适用的证券发行法律有关的陈述, (Ii)代表股票的证书(或任何账簿记项上的注释)的图例,以证明上述限制,以及(Iii)从期权受购人获得付款或所有应付预扣税款的拨备, (Ii)代表股票的证书(或任何账面记项上的注释)的图例,以证明上述限制,以及(Iii)从期权受让人获得的付款或所有应付预扣税款的拨备根据股票期权的行使而购买的代表股票的股票(或在公司记录中关于无证股票的转让)的证书的交付将取决于:(A)公司从期权持有人(或根据股票期权的规定代其行事的购买者)收到该等股票的全部购买价,并满足授标协议或适用法律条款中包含的任何其他 要求,以及(B), 购股权持有人应已与本公司及/或本公司其他若干股东订立与本公司股份有关的任何股东协议或其他协议。如果期权受让人选择以以前拥有的股份通过认证方式支付购买价款,则行使股票 期权时转让给期权受让人的股票数量应扣除被认证的股票数量。
(B)奖励股票期权的年度限额。在守则第422节规定的 j奖励股票期权待遇所需的范围内,根据本计划授予的奖励股票期权以及本公司或其母公司及任何附属公司于任何历年首次可行使的任何其他计划 的股份的公平市价合计(于授出日期厘定)不得超过100,000美元或根据守则第422节不时生效的其他限额。(br}本公司或其母公司及任何附属公司于任何历年首次可行使奖励股票期权的股份的总公平市值(于授出日期厘定)不得超过100,000美元或根据 守则第422条不时生效的其他限额。如果任何股票期权超过这一限制,则构成非限定股票期权。
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(C)终止。股票期权的任何部分在 受权人服务关系终止之日不能授予和行使的,应立即失效并无效。一旦股票购股权的任何部分归属并可行使,则在购股权人的服务关系终止时,购股权人行使该部分股票 期权(或购股权人的代表和受遗赠人(如适用))的权利将持续到:(I)以下日期中最早的日期:(A)购股权人的服务关系因死亡或残疾而终止的日期 后12个月(或由下列因素确定的较长时间段)或(B)如果终止是由于死亡或残疾以外的任何原因(或委员会确定并在适用的奖励协议中规定的较长时间),则自 受选人的服务关系终止之日起三个月,或 (Ii)奖励协议中规定的期满日期之后的三个月内终止;或(B)如果终止是由于死亡或残疾以外的任何原因(或由委员会确定并在适用的奖励协议中规定的较长时间),则为 服务关系终止之日起三个月;但尽管有上述规定,授标协议可规定,如果购股权人的服务关系因此而终止,则股票期权应 立即终止,并于购股权人终止之日起无效,此后不得行使。
第6条。 | 限制性股票奖励 |
(A)限制性股票奖励的性质。委员会可根据本计划第4条向符合条件的个人授予(或按面值出售或按委员会确定的其他购买价格出售)本计划下的限制性股票奖励(或按面值出售或按委员会确定的其他购买价格出售),委员会可自行决定授予(或按面值出售或按委员会确定的其他购买价格出售)。委员会应在授予时确定适用于每个限制性股票奖励的限制和条件。条件可能基于连续雇佣(或其他服务关系)、是否达到预先设定的绩效目标和/或委员会可能 确定的其他标准。授予限制性股票奖励后,公司与受让人应当签订奖励协议。每项此类授奖协议的条款和条件应由委员会确定,这些条款和条件可能 因不同的获奖者和受赠者而有所不同。
(B)作为股东的权利。于授予限制性股票奖励及支付任何适用收购价 后,受限股票承授人应被视为受限股票的记录拥有者,并有权在该等股份享有投票权的范围内投票(受奖励协议所载条件的规限) 。承授人有权收取股份所宣派的所有股息及任何其他分派,但本公司并无责任宣派任何该等股息或作出 任何该等分派。除非委员会另有决定,证明受限制股的股票将一直由本公司持有,直至该受限制股按本条第(br}节下文第(D)节规定的规定归属为止,而作为授权书的一项条件,承授人须向本公司交付空白批注的股权书及委员会规定的其他转让文书。
(C)限制。除本协议或奖励协议明确规定外,不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保或处置限制性股票。除非委员会在奖励协议中另有规定,或在下文第12条的规限下,在奖励协议发出后以书面形式规定,如果承授人与本公司及任何附属公司的 服务关系终止,本公司或其受让人有权按奖励协议规定的购买价格 回购部分或全部受奖励的股份。
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(D)有限制股份的归属。授予时,委员会应在 奖励协议中具体说明实施的重大没收风险失效和 限制性股票归属的一个或多个日期和/或达到预先设定的业绩目标、目的和其他条件的日期,但须遵守奖励协议中规定的本公司或其受让人的进一步权利。
第7条。 | 非限制性股票奖励 |
委员会可根据本计划第4条向符合条件的 人授予(或按面值或委员会确定的其他购买价格出售)本计划下的无限制股票奖励(或按面值出售或按委员会确定的其他购买价格出售)。非限制性股票奖励可针对过去的服务或其他有效对价授予,或代替应支付给该受赠人的现金补偿。
第8条。 | 限制性股票单位 |
(A)限制性股票单位的性质。委员会可全权酌情根据本计划第4节向符合条件的人士授予限制性股票单位。 委员会应在授予时确定适用于每个限制性股票单位的限制和条件。授予条件可能基于连续受雇(或其他服务关系)、是否达到预先确定的绩效目标和目的和/或委员会可能确定的其他标准。在授予限制性股票后,承授人和公司 应签订奖励协议。每个此类授奖协议的条款和条件应由委员会决定,不同的获奖者和受赠者可能会有所不同。在适用于任何 限制性股票单位的一个或多个归属日期当日或之后,但在任何情况下不得晚于此类归属发生当年的次年3月15日,此类限制性股票单位应按照授予协议的规定以现金或股票的形式结算。 限制性股票单位不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保或处置。 限制性股票单位不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保或处置。 限制性股票单位不得出售、转让、转让、质押或以其他方式抵押或处置。
(B)作为股东的权利 。受让人仅对限售股结算时取得的股份(如有)享有股东权利。承授人不应被视为已收购任何该等股份,除非及直至受限股 单位已根据计划及奖励协议的条款以股份结算,本公司应已向承授人发出及交付代表该等股份的证书(或已于本公司记录中就无证书股份转让 ),而承授人的姓名已作为股东载入本公司账簿。
(C) 终止。除非委员会在授出协议或授出协议发出后另有规定,承授人于所有尚未归属的限制性股份单位的权利将于承授人因任何理由终止与本公司及任何附属公司的服务关系时自动 终止。
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第9条。 | 转让限制;公司优先购买权;公司回购权 |
(A)转让的限制。
(I)股票期权不可转让。购股权及行使该等购股权前可发行的股份(br})不得由购股权人以遗嘱或继承法及分配法以外的其他方式转让,而所有股票期权在购股权人生前只可由 购股权人行使,或在购股权人丧失行为能力的情况下,由购股权人的法定代表人或监护人行使,但不得以遗嘱或继承法或分配法以外的其他方式转让,且所有股票期权均可在购股权人有生之年仅由 购股权人行使,或在购股权人丧失行为能力的情况下由其法定代表人或监护人行使。尽管如上所述,委员会仍可在授予协议中就给定的股票 期权作出规定,受权人可以赠与的方式将其不合格的股票期权转让给他或她的家庭成员(如证券法第701条所界定)、为这些家庭成员的利益而设立的信托,或者向这些家庭成员是唯一合作伙伴的合伙企业转让(只要此类信托或合伙企业被视为第#条第701条所述的家族成员交易)。只要受让人与公司达成书面协议,同意受本计划和适用奖励协议的所有条款和条件的约束,包括在发行股票时执行股票权力。股票 期权以及在行使该等股票期权时可发行的股票在行使前应受到任何质押、质押或其他转让的限制,包括任何空头头寸、任何等值看跌头寸(定义见交易法)或 任何看涨等值头寸(定义见交易法)。
(Ii)股份。不得出售、转让、转让、质押、质押、赠送或以任何其他方式处置或抵押股票,无论是自愿还是通过法律实施,除非(I)转让符合适用奖励协议的条款, 所有适用的证券法(包括但不限于证券法),以及符合本第9条的条款和条件,(Ii)转让不会导致本公司受到交易法的报告要求的约束,以及(Iii)受让人书面同意受本计划和授标协议条款(包括本第9条)的约束。对于任何拟议的转让,委员会可要求转让人 自费向转让人提供一份让委员会满意的律师意见,证明该转让符合所有外国、联邦和州证券法(包括但不限于《证券法》)的规定。(Iii)受让人书面同意受本计划和授标协议条款的约束。对于任何拟议的转让,委员会可要求转让方自费向转让方提供律师意见,证明此类转让符合所有外国、联邦和州证券法(包括但不限于《证券法》)。任何不符合本第9条条款和条件的股份转让企图均为无效,本公司不得在其记录中反映任何股份的记录所有权因任何该等转让而发生的变化,否则应拒绝承认任何该等转让,并不得以任何方式使任何该等股份转让生效。公司有权寻求法律或衡平法上的保护令、禁令救济和其他补救措施 ,包括但不限于寻求具体履行或撤销未严格遵守本第9条规定的任何转让。除前述一般规定外,以及 除非适用的奖励协议另有规定,否则公司有权寻求保护令、禁令救济和其他补救措施 ,包括但不限于寻求具体履行或撤销未严格遵守本第9条规定的任何转让。 除非适用的奖励协议另有规定, 股票可以根据下列具体条款和条件转让(但对于任何限制性股票转让,所有归属和没收条款 应继续适用于原接受者):
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(A)转让予核准受让人。持股人可以将任何 股或全部股份转让给一个或多个允许受让人;但是,前提是在该等转让后,该等股份将继续受本计划的条款(包括本第9条)规限,而该等许可受让人 须向本公司递交表明此意的书面确认,并向本公司交付有关该等股份的股权书,作为任何该等转让的条件。尽管有上述规定,持有人不得将任何 股份转让给本公司合理认为是本公司或其任何附属公司的直接竞争对手或潜在竞争对手的人士。
(B)去世时的转移。于持有人去世时,持有人于去世时持有的任何股份及 持有人的法定代表人于持有人去世后取得的任何股份均须受本计划条文的规限,而持有人的遗产、遗嘱执行人、遗产管理人、遗产代理人、继承人、受遗赠人及 分配人有责任根据本计划及奖励协议预期的条款将该等股份转让予本公司或其受让人。
(B)优先购买权。如持有人欲在任何时间出售或以其他方式转让其全部或任何部分 股份(根据其条款不得转让的限制性股票除外),持有人须首先向本公司发出书面通知,表明持有人有意作出该等转让。该通知应说明持有人拟出售的股份数量 (已发行股份)、拟出售的价格和条款以及拟受让人的名称和地址。本公司或其受让人可在 收到该通知后30天内的任何时间,选择按建议受让人提出并在通知中指定的价格和条款购买全部或任何部分要约股份。本公司或其受让人应在上述30天内通过邮寄或递送书面通知的方式行使此项权利 。如果本公司或其受让人选择行使本第9(B)条规定的购买权,则在任何情况下,该购买的截止日期均应在本公司收到持有人的初步通知后45天内完成。如果公司或其受让人不选择行使该购买权,或 公司或其受让人未在该45天期限内全额支付购买价,持有人应被要求向公司支付1万美元的交易处理费(除非委员会放弃) ,然后可在此后60天内, 向建议受让人出售要约股份,价格及条款与持有人通知所载相同。未出售给建议受让人的任何股份仍受 本计划约束。如持有人是与本公司及/或本公司若干其他股东就股份订立的任何股东协议或其他协议的一方,(I)转让持有人应遵守该等股东协议或与任何建议转让要约股份有关的其他协议的 要求,及(Ii)购买要约股份的任何建议受让人应与本公司及/或本公司若干股东以相同的条款及方式订立有关要约股份的股东协议或其他 协议
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(C)公司的回购权利。
(I)行使期权后发行的未归属股份的回购权利。在终止事件发生时,本公司或其受让人 有权和选择权向持有人回购因行使股票期权而获得的股票,这些股票在终止事件发生时仍有被没收的风险。本公司可于(A)终止事件日期后六个月或(B)行使购股权收购股份后七个月内 行使该等购回权利。回购价格应等于持有人支付的原始每股价格 (经本计划第3(B)节规定的调整)或该等股份在公司选择行使回购权之日的当前公平市价,两者中的较低者。
(Ii)有关受限制股份的回购权利。终止事件发生时,本公司或其受让人有权和 选择权从根据限制性股票奖励收到的股份持有人手中回购截至终止事件时仍有被没收风险的任何股票。该回购权利可由本公司在终止事件发生之日起六个月内 行使。回购价格应为持有人支付的原始每股收购价(经本计划第3(B)节规定的调整)或该等股份在本公司选择行使回购权之日的当前公平市价 中的较低者。
(Iii)程序。本公司或其受让人应于回购期限最后一天或之前向持有人发出书面通知,表明其拟行使该回购权利,以行使 公司的任何回购权利。在该通知发出后,持有人应立即 向本公司交出代表正在购买的股份的任何股票,且无任何留置权或产权负担,连同正式签立的将该等股份转让给本公司或本公司的受让人 的股票权 。公司或其受让人收到持有人的证书后,公司或其受让人应向其交付适用回购价格的支票;提供,但 ,公司可以通过抵消和取消持有人当时欠公司的任何债务来支付回购价格。
(D)保留。
(E) 托管安排。
(I)第三方托管。为了更有效地执行本计划第9条的规定, 本公司应将根据本计划授予的奖励发行的任何股票与持有人以空白方式签署的单独股票权力一起托管,以供转让。除本计划另有规定外,公司不得出售股份 。如果本公司(或其任何受让人)进行任何回购,本公司由持有人授权,作为持有人 事实上的律师,至目前为止,已完成转让所购股份所需的股票权,并根据本协议条款 转让该等股份。当任何股份不再受本公司回购及优先购买权约束时,本公司应应持有人的书面要求,向持有人交付一份代表该等股份的证书,以及根据本节将托管的股份余额 。
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(Ii)补救办法。在不限制本计划任何其他规定或其他权利的情况下, 如果持有人或任何其他人根据本计划第9(B)或(C)条的规定被要求出售持有人的股份,并且如果他或她拒绝或因任何原因未能向 公司或其指定购买者交付证明该等股份的一张或多张证书以及相关的股票权力,本公司或该指定购买者可向a交存适用的该等股票的购买价。作为该持有人或其他人士的代理人或受托人,或以第三方的身份,由该银行或会计师事务所为该持有人或其他人士的利益而持有并交付给该持有人, 她、他们或其本人,和/或在其酌情决定下,通过抵消上述持有人当时所欠的任何债务来支付购买价款。一旦公司或其指定买家存入和/或抵消该金额,并在 通知根据第9(B)或(C)条规定被要求出售待出售股份的人时,该等股份应被视为已售出、转让、转让并转让给该买方,该持有人 将不再对其享有任何权利(如适用,撤回以第三方托管方式持有的付款的权利除外),公司应将此类转让记录在其记录中
(F)禁闭规定。如本公司提出要求,持有人不得出售或以其他方式转让或处置其持有的任何股份(包括 但不限于,根据证券法第144条),期限为本公司合理及真诚指定的公开发售股份生效日期后的一段期间。如果公司聘请的承销商提出要求 ,每位持有人应签署一份单独的信函,确认其同意遵守本节的规定。
(G)根据资本结构的变化进行调整。如果由于普通股中的任何重组、资本重组、重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,已发行股票被增减或交换为本公司不同数量或种类的证券,则本第9条所载的限制将同等效力地适用于持有人为交换或凭借其对股票的所有权而获得的额外和/或替代证券(如有)。
(H)终止。第9(B)条及第9(C)条的条款及条文(本公司于终止事件时仍有被没收风险的股份回购 的权利除外)将于本公司首次公开发售(IPO)结束或任何出售事件完成时终止,在这两种情况下,股份均根据交易所法案第12条登记 ,并在任何国家证券交易所公开买卖。
第10条。 | 预扣税款 |
(A)由承授人付款。每名受赠人应不迟于奖励或根据奖励收到的任何股份或其他金额的价值首次可计入受赠人的总收入中以缴纳所得税的日期,向本公司支付法律规定本公司须就该等收入扣缴的任何种类的联邦、州或地方税,或作出委员会满意的安排 。在法律允许的范围内,本公司及任何附属公司有权从以其他方式应付承授人的任何款项中扣除任何该等税款。 公司向任何受让人交付股票凭证(或记账凭证)的义务受制于受让人履行的任何此类预扣税款义务,并以该受让人履行的任何此类扣缴义务为条件。
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(B)以股票付款。本公司最低所需预扣税金义务 可由本公司从根据奖励将发行的股票中预扣一定数量的股票来全部或部分履行,这些股票的总公平市值(截至预扣生效之日)将满足最低应缴预扣金额 。
第11条。 | 第409a条裁决。 |
如果任何奖项被确定为构成第409a条 所指的非合格递延补偿(409a奖项),则该奖项应遵守委员会不时指定的其他规则和要求。在这方面,如果409a奖励项下的任何金额在从 服务(第409a条所指)离职时支付给被视为指定员工(第409a条所指)的受赠人,则不得在 (I)受赠人离职后六个月零一天,或(Ii)受赠人死亡,但仅在为防止此类情况发生所需的范围内的较早日期之前支付该款项。本公司不作任何陈述或担保,也不对本计划下的任何受让人或任何其他人就根据第409a条对任何奖励施加或可能施加的任何处罚或税收承担任何责任。
第12条。 | 修订及终止 |
董事会可随时修订或终止该计划,委员会可随时为满足法律变更或任何其他合法目的而修订或取消任何尚未裁决的裁决,但未经裁决持有人同意,该等行动不得对任何尚未裁决的裁决下的权利产生不利影响。委员会可行使其酌情权以降低 已发行股票期权的行使价或通过取消已发行股票期权并授予该等持有人新的奖励以取代已取消的股票期权来重新定价。在委员会确定守则要求 以确保根据本计划授予的奖励股票期权符合守则第422条或其他条件的范围内,计划修订须经有权在 股东大会上投票的公司股东批准。本第12条的任何规定均不限制董事会或委员会采取根据第3(C)条允许的任何行动的权力。董事会保留根据交易所法第12h-1条第(F)(4)款修订计划及/或任何 未行使购股权条款的权利,以符合豁免规定的合理需要。
第13条。 | 计划的状态 |
对于任何奖励中尚未行使的部分以及 承授人未收到的任何现金、股票或其他对价,承授人不得拥有比本公司普通债权人更大的权利,除非委员会就任何奖励另有明确决定。
第14条。 | 一般条文 |
(A)禁止分销;遵守法律要求。委员会可要求根据奖励收购股份的每位人士 向本公司提出并以书面同意该人士收购股份,而不打算分派股份。在满足所有适用的证券法和其他法律及证券交易所 或类似要求之前,不得根据奖励发行任何股票。委员会可要求在股票和奖励证书上设置其认为适当的停止单和限制性图例。
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(B)股票的交付。根据本计划 向受让人发出的股票证书在任何情况下均应视为已送达,当时本公司或本公司的股票转让代理已将该等证书以邮寄方式寄往受让人在 公司存档的最后为人所知的地址;但根据本计划第9节以第三方托管方式持有的股票应视为已送达,当本公司已将发行记录在其记录中时。对于所有 目的而言,当公司或公司的股票转让代理通过电子邮件(附收据)或通过美国邮件向承授人发出发行通知并将发行记录在其记录(可能包括电子账簿记录记录)中时,以承授人在本公司存档的最后为人所知的地址向承授人发出发行通知,并将发行记录在其记录(可能包括电子账簿记账记录)中,则视为已交付无证书股票。
(C)没有就业权。本计划的通过和颁奖并不赋予任何人与公司或任何子公司继续 雇佣或服务关系的权利。
(D)贸易政策限制。本计划下的期权行使和其他 奖励应遵守本公司可能由委员会制定的或根据委员会制定的政策不时制定的与内幕交易政策相关的限制、条款和条件。
(E)受益人的指定。根据本计划获得奖励的每个受赠人可指定一名或多名受益人 在受赠人死亡时或之后行使任何奖励,或根据受赠人死亡时或之后支付的任何赔偿金接受任何付款。任何此类指定应采用委员会为此目的提供的表格,在委员会收到之前不得 生效。已故受赠人未指定受益人,或者指定受益人先于受赠人的,受益人为受赠人的遗产。
(F)图例。代表股票的任何股票应实质上带有以下图例(对于 无证书股票,证明该股票的账簿分录应包含以下注释):
本 证书和本证书所代表的股票的可转让性受INNOVIUM,Inc.包含的限制、条款和条件(包括回购和禁止转让的限制)的约束。2015年股票期权和授予计划以及公司与本证书持有人之间根据该计划签订的任何 协议(副本可在公司办公室查阅)。
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(G)向期权持有人提供的信息。如果本公司依赖交易法第12h-1条第(F)(1)款所载的交易法第12(G)条登记要求的豁免,本公司应按照下述要求向所有期权持有人提供证券法第701(E)(3)、(4)和(5)条所述的信息。尽管有上述规定,本公司无须提供该等资料,除非购股权持有人已 以本公司规定的表格以书面同意对该等资料保密。
第15条。 | 计划的生效日期 |
本计划于董事会通过后生效,并须于其后12个月内根据适用的州法律及 本公司的公司章程及细则经股东批准。如果股东未能在董事会通过该计划后12个月内批准该计划,则根据该计划授予或出售的任何奖励均应 撤销,此后不得根据该计划进行任何额外的授予或销售。经股东批准及在批准前不得根据本协议发行任何股份的要求下,可于董事会采纳本计划之日及之后根据本协议授予股票期权及其他奖励 。在本计划获董事会通过十周年或本计划获 公司股东批准之日(以较早者为准)之后,不得授予本协议下的股票期权及其他奖励。
第16条。 | 管理法律 |
本计划、所有奖励以及因本计划和所有奖励而引起或与之相关的任何争议应受特拉华州公司法管辖并根据其范围内的事项解释,对于所有其他事项应受加利福尼亚州国内法律管辖和解释,而不应 考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的冲突法律原则。
19
EXhibit A
S日程安排 的 S野兔 R已保存 为 ISSUANCE 在……下面 这个 P局域网
董事会日期 批准 |
股东日期 批准 |
数量添加的股份 | 累计数量 的股份 |
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2015年1月8日 |
2015年1月8日 | 4,364,309 | 4,364,309 | |||||||
2015年8月31日 |
2015年8月31日 | 2,350,000 | 6,714,309 | |||||||
2015年10月7日 |
2015年10月7日 | 2,800,000 | 9,514,309 | |||||||
2016年10月26日 |
2016年10月26日 | 250,000 | 9,764,309 | |||||||
2016年12月13日 |
2017年1月13日 | 2,000,000 | 11,764,309 | |||||||
(2017年12月15日) |
(2017年12月20日) | 2,500,000 | 14,264,309 | |||||||
2018年1月30日 |
2018年2月3日 | 2,400,000 | 16,664,309 | |||||||
2018年3月12日 |
2018年3月12日 | 1,928,591 | 18,592,900 | |||||||
2019年1月30日 |
2019年2月4日 | 700,000 | 19,292,900 | |||||||
2019年6月11日 |
2019年6月17日 | 600,000 | 19,892,900 | |||||||
2020年1月17日 |
2020年1月27日 | 1,500,000 | 21,392,900 |
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早期锻炼
激励性股票期权授予通知
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
根据Innovium,Inc.2015年股票期权和授予计划(以下简称计划),特拉华州的Innovium公司(连同其任何继任者,本公司)已授予下列个人一项期权(股票期权),以在到期日期或本文件规定的较早日期之前购买本公司所有或部分 数量的本公司普通股(第3股普通股)股票(第3股普通股),该期权将于到期日或本协议规定的较早日期之前购买。(br}本公司的任何继任者,本公司)已向下列个人授予在到期日期或本文件规定的较早日期之前购买本公司全部或部分普通股(第3股普通股)的选择权(股票认购权)。受本早期活动 激励股票期权授予通知(?授予通知)、所附的早期行使激励股票期权协议(??协议)和本计划中规定的条款和条件的约束。 奖励股票期权授予通知(?授予通知)、随附的早期行使激励股票期权协议(??协议)和本计划。本股票期权旨在符合1986年《国税法》(经不时修订)第422(B)节所定义的激励股票 期权的资格。如果股票期权的任何部分不符合条件,则该股票期权应被视为不符合条件的股票期权。
承购人姓名: | 查看公司向期权持有人提供的详细信息(The Optionee?The Optionee?)通过宪章(《宪章》平台) | |
不是的。股份数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台(归属开始日期?) | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台(到期日?) | |
期权行权价/股: | 请参阅CARTA平台(期权行权价格?) | |
归属时间表: | 请参阅CARTA平台 |
附件:提前行权激励股票期权协议、限制性股票协议、2015年股票期权和授予 计划
早期锻炼
激励性股票期权协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语以及未另行定义的术语应分别具有授予通知和本计划中规定的含义。
1.归属、可行使及终止。
(A)不论股份是否归属,本购股权均可即时行使。
(B)除下列规定外,在委员会全权酌情决定加快本协议下的归属时间表的情况下,股票应在以下指明的相应日期归属:
(I)所有股份最初应解除授予。
(Ii)该等股份须按照授出公告所载的归属时间表归属。
(C)终止。除委员会另有规定外,如果期权受让人的服务关系终止,行使该股票期权的 期限将按以下规定提前终止(如果在该期限内未行使,则此后应终止,每种情况均受本计划第3(C)节的约束):
(I)因死亡或残疾而终止工作。如果购股权持有人的服务关系因该 购股权持有人的死亡或残疾而终止,则在股票于终止日归属的范围内,购股权持有人、期权持有人的法定代表人或受遗赠人可继续行使本购股权,为期12个月,自 死亡或残疾之日起或至到期日为止(如较早)。
(Ii)其他终止。如果 承购人的服务关系因死亡或残疾以外的任何原因终止,除非委员会另有决定,否则该购股权可以继续行使,只要股票在 终止之日归属,自终止之日起90天内或至到期日为止(如较早);然而,如果承购人的服务关系因其他原因终止,则本购股权应在终止之日起立即终止 。#xA0#*
为此目的,委员会对终止 受权人的服务关系的原因的确定应为最终决定,并对受权人及其代表或受遗赠人具有约束力。对于在服务关系终止之日未归属的股票,本股票期权的任何部分应立即终止并无效。
2
(D)理解并打算在适用法律允许的范围内,本股票期权旨在符合守则第422节定义的激励性股票期权的资格。因此,购股权受让人理解,为了获得守则第422条规定的激励性股票期权的利益,在 股票转让给他或她的次日起的一年内,或在本股票期权授予日期的次日起的两年内,不得出售或以其他方式处置需要奖励股票期权待遇的股票,此外,本股票期权必须在终止员工雇用后的三个月内行使(如果认购人在这两个 期限内处置(无论是以出售、赠与、转让或其他方式)任何该等股份,他或她将在处置后30天内通知本公司。承购人还同意向本公司提供本公司出于税务目的所需的任何此类处置的任何信息。此外,如果该股票期权和期权接受者的任何其他奖励股票期权的公平市值合计超过100,000美元(于授予日期确定)在任何一年首次可行使,则该等期权将不符合奖励股票期权的资格 。(##**$$} /_)。
2.股票期权的行使。
(A)购股权持有人只能以下列方式行使本购股权:在到期日之前,购股权持有人可交付本协议附录A形式的股票 期权行使通知(行使通知),表明其选择购买部分或全部股份。该通知应指明要购买的股份数量。 如果本股票期权仅部分行使,则首先行使之前已归属的股份(如果有),然后行使下一次归属的股份,最后行使 最后日期归属的股份。支付购买价款可采用本计划第5节所述的一种或多种方法,但须受本计划该节所载的限制,包括要求 委员会事先明确批准某些付款方式。
(B)倘若购股权持有人就尚未归属的股份行使本购股权的一部分 ,则购股权持有人亦应以本协议附录B(限制性股票协议)的形式提交一份涵盖该等未归属股份的限制性股票协议(限制性股票协议),连同本文就该等股份所载的相同归属 时间表。
(C)尽管本协议或本计划有任何其他规定, 本购股权的任何部分在到期日后均不得行使。
3.图则成立为法团。尽管本协议与 有任何相反之处,但本购股权应受本计划的所有条款和条件的约束和约束。
4.股票 期权的可转让性。本购股权是受购权人的个人权利,除遗嘱或世袭和分配法外,受购权人不得以任何方式转让。股票期权只能在期权接受者的有生之年 由期权接受者行使(或者在期权接受者丧失工作能力的情况下由期权接受者的监护人或遗产代理人行使)。受权人可以选择通过提供书面形式指定受益人
3
将该受益人的姓名通知本公司,并可随时通过向本公司提交书面撤销或变更通知来撤销或更改该指定;该受益人 可在购股权接受者死亡的情况下在本协议规定的范围内行使购股权。如果期权接受者没有指定受益人,或者指定受益人先于期权接受者,则在期权接受者死亡的情况下,期权接受者的法定代表人可以在本协议规定的范围内行使本股票期权。
5. 股份转让限制。行使购股权时取得的股份须受若干转让限制及其他限制,包括但不限于 计划第9节及限制性股票协议(如适用)所载的规定。
6.杂项条文。
(A)公平济助。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
(B)资本结构变动的调整。如果由于普通股的任何重组、资本重组、再注册、 重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,普通股的已发行股票增加或减少,或被换成 公司不同数量或种类的证券,则本协议中包含的限制将同等效力地适用于期权持有人为交换或凭借其对该股票的所有权而获得的额外和/或替代证券(如果有)。
(C)更改和修改。不得对本协议进行口头更改、修改或终止, 对其任何条款的任何口头放弃均无效。本协议只能通过公司与受购人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(D)适用法律。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(E)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(F)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
4
(G)告示。所有通知、请求、同意和其他通信均应采用 书面形式,并在亲自递送、电传或传真传输或通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资的情况下视为已送达。向本公司或期权受购人发出的通知应按以下签名中所列 的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(H)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、经允许的受让人和法定代表人具有约束力,并符合其利益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(I)对口单位。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
(J) 整合。本协议构成双方关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。
7.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或本购股权、本协议或违反计划、本购股权或本协议的违约、 终止或有效性而引起或与之相关的任何争议,应通过根据J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序( J.A.M.S.规则)迅速进行的具有约束力的仲裁来最终解决。仲裁应受“美国仲裁法”第9编第16节的管辖,对仲裁员所作裁决的判决可由任何有管辖权的法院作出。仲裁地点 应为加利福尼亚州旧金山县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可以 录取三份书面证词,仲裁员可以根据移动一方提出的充分理由酌情允许额外的书面陈述。但是,仲裁员无权命令回答 质询或回应接纳请求。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的复印件。在任何仲裁中,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选定仲裁员后 个月内作出并作出裁决。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性 赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以实际赔偿金或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类损害赔偿的任何索赔。
5
(C)本公司、购股权受让人、协议各方以及根据本协议发行的股份 的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。本第7条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求 ,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人都可以出于避免直接和不可弥补的损害的有限目的而在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地方法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张其财产不受上述指定法院的管辖,即其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外),作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖权 管辖的任何主张,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)。 诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区法院的任何复审,该法院可能被要求执行任何该法院的判决。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意将其提交给 管辖权,并同意以邮寄方式送达法律程序文件,这是为了对方的明示利益而作出的。在任何此类诉讼、诉讼或程序中,任何一方败诉的最终判决可在其他司法管辖区通过诉讼、 诉讼或就判决提起的诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
[签名 页面如下]
6
自上述第一次签署之日起,签字人接受上述协议,并在此 同意上述协议的条款和条件。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
签字人在此确认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于本计划第9节,并理解本股票期权受本计划和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和本协议的条款和条件,特别是 包括本协议第7条规定的仲裁条款。
选择权获得者: | ||||
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
期权接受者签名 | ||||
承购人姓名和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
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配偶同意 | ||||
我承认我已经读过 | ||||
上述激励性股票期权协议 | ||||
并理解其中的内容。 | ||||
7
指定受益人: |
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受益人地址: |
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8
附录A
股票期权行权通知
Innovium, Inc.
注意:总统
美国中心大道6001号套房 250
加利福尼亚州圣何塞,邮编:95002
根据以下签字人与Innovium,Inc.(该公司)于_[插入名称] _,特此[圈一]部分/全部行使该选择权,在此包括金额为$_的付款,相当于以下项目的购买价格:_。[填写股份数量]_个共享。我已选择以下 付款形式:
[] | 1. | 现金 | ||
[] | 2. | 以Innovium,Inc.为收款人的保兑或银行支票。 | ||
[] | 3. | 其他(如本协议中引用的和本计划中描述的(请描述)) | ||
. |
关于我行使上述选择权,我特此向 公司声明并保证如下:
(I)本人购买该等股份仅供投资之用,而非转售或着眼于其分销 。
(Ii)本人已有机会从本公司取得所需资料,以评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人于本公司的投资咨询本人的顾问。 本人认为有足够机会从本公司取得该等资料 ,以便评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人在本公司的投资事宜征询本人的顾问意见。
(Iii)本人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,能够评估 购买股份所涉及的风险,并就该等购买作出知情的投资决定。
(Iv)我能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有该等股票的经济风险。
(V)本人理解,股票不得根据1933年证券法登记(不言而喻,股票 的发行和出售依赖于规则701中规定的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律,不得出售、以其他方式转让或处置
9
根据1933年证券法和任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其注册要求),没有有效的注册声明。我进一步承认,代表股票的股票将带有反映上述情况的限制性图例,和/或无证书股票的账簿条目将包括类似的限制性记号。
(Vi)在需要的范围内,本人已签署并向本公司交付作为该协议附录B所附的限制性股票协议 。
(Vii)本人已阅读并理解本计划,并确认并同意股份 受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Viii)本人明白并同意,根据本计划第9(B)节,本公司对该等股份有优先购买权。
(Ix)本人理解并同意,根据本计划第9(C)节,本公司对 股份拥有若干回购权利。
(X)本人理解并同意,在本计划第9(F)节所述的本公司公开发售生效日期后的一段时间内,本人不得出售或以其他方式转让 或处置股份。
真诚的你, | ||||
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
期权接受者签名 | ||||
承购人姓名和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
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10
附录B
提前行权的限制性股票协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有未另外定义的大写术语应具有Innovium,Inc.(公司)与_Inc.2015年股票期权和授予计划(The Plan)。
1.股份买卖;归属。
(A)买卖。本公司特此向承授人出售,承授人据此向本公司购买日期为_
(B)转归。有关股份的没收风险将于授出公告所载归属时间表所示的各个日期 失效,而该等股份将成为归属。
2.回购权利。终止事件发生时,本公司 有权回购本计划第9(C)节规定的终止事件发生之日未归属的限制性股票。
3.对股份转让的限制。股份(不论是否归属)应受某些转让限制和其他 限制,包括但不限于本计划第9节中的规定
4.纳入计划。 尽管本协议有任何相反规定,本限制性股票协议应受计划的所有条款和条件的约束和约束。
5.杂项条文。
(A)唱片所有者;分红。在本协议有效期内,承授人和任何许可受让人应被视为股票的 记录拥有者,并有权在股票享有投票权的范围内投票。承授人及任何获准受让人有权收取就 股份宣派的所有股息及任何其他分派,惟本公司并无责任宣派任何该等股息或作出任何该等分派。
1
(B)第83(B)条选举。承授人应咨询承授人的税务顾问,以确定承授人是否适合根据守则第83(B)节就股份作出选择。任何此类选举必须在行使之日起30 天内提交给美国国税局(Internal Revenue Service)。如承授人根据守则第83(B)条作出选择,承授人应立即通知本公司(并向本公司提供该项选择的副本)。
(C)公平救济。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
(D)更改和修改。本协议不得以口头方式更改、修改或终止,对其任何 条款的任何口头放弃也不得生效。本协议只能通过公司与承授人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(五)依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(F)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(G)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(H)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向公司或承保人 发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(一)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(J)对应方。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
2
6.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或股份、本协议或计划、股份或本协议的违反、终止或 有效性而引起或与之有关的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》第9编第1至16条以及仲裁员作出裁决后的判决管辖。仲裁地点应为加利福尼亚州旧金山县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始 。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受三份 份书面陈述,仲裁员可酌情在移动一方提出充分理由的情况下允许额外的书面陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第6条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。各方同意 其接受管辖
3
及其同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了双方的明确利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可 在其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式执行。
[签名页如下]
4
兹接受上述限制性股票协议,其条款和条件 由以下签字人自上文第一次写明的日期起同意 。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
以下签署人在此承认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于其中的第9条,并理解本计划购买的股份受本计划、授予通知和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和 本协议的条款和条件,特别是包括本协议第6条规定的仲裁条款。
承授人: | ||||
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
承授人签名 | ||||
承授人名称和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
| ||||
|
配偶同意 |
我承认我已经读过 上述 限制性股票协议 并理解其中的内容。 |
|
5
早期锻炼
不合格股票期权授予通知
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
根据Innovium,Inc.2015年股票期权和授予计划(以下简称计划),特拉华州的Innovium公司(连同其任何继任者,本公司)已授予下列个人一项期权(股票期权),以在到期日期或本文件规定的较早日期之前购买本公司所有或部分 数量的本公司普通股(第3股普通股)股票(第3股普通股),该期权将于到期日或本协议规定的较早日期之前购买。(br}本公司的任何继任者,本公司)已向下列个人授予在到期日期或本文件规定的较早日期之前购买本公司全部或部分普通股(第3股普通股)的选择权(股票认购权)。受本早期行使非限制性股票期权授予通知(?授予通知)、所附早期行使非限制性股票期权协议(?协议?)和 计划中规定的条款和条件的约束。本股票期权的目的不是要符合1986年《国税法》(不时修订)第422(B)节所定义的激励性股票期权的资格(《税法》)。
承购人姓名: | 查看公司向期权持有人提供的详细信息(The Optionee?The Optionee?)通过宪章(《宪章》平台) | |
不是的。股份数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台(归属开始日期?) | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台(到期日?) | |
期权行权价/股: | 请参阅CARTA平台(期权行权价格?) | |
归属时间表: | 请参阅CARTA平台 |
附件:提前行使非限制性股票期权协议、限制性股票协议、2015年股票期权和授予计划
早些时候 锻炼
非限制性股票期权协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语以及未另行定义的术语应分别具有授予通知和本计划中规定的含义。
1.归属、可行使及终止。
(A)不论股份是否归属,本购股权均可即时行使。
(B)除下列规定外,在委员会全权酌情决定加快本协议下的归属时间表的情况下,股票应在以下指明的相应日期归属:
(I)所有股份最初应解除授予。
(Ii)该等股份须按照授出公告所载的归属时间表归属。
(C)终止。除委员会另有规定外,如果期权受让人的服务关系终止,行使该股票期权的 期限将提前终止,如下所述(如果在该期限内未行使,则应在此后终止,但均受本计划第3(C)节的限制):
(I)因死亡或残疾而终止工作。如果购股权持有人的服务关系因该 购股权持有人的死亡或残疾而终止,则在股票于终止日归属的范围内,购股权持有人、期权持有人的法定代表人或受遗赠人可继续行使本购股权,为期12个月,自 死亡或残疾之日起或至到期日为止(如较早)。
(Ii)其他终止。如果 承购人的服务关系因死亡或残疾以外的任何原因终止,除非委员会另有决定,否则该购股权可以继续行使,只要股票在 终止之日归属,自终止之日起90天内或至到期日为止(如较早);然而,如果承购人的服务关系因其他原因终止,则本购股权应在终止之日起立即终止 。#xA0#*
为此目的,委员会对终止期权受让人的服务关系的原因的确定应是决定性的,并对期权接受者及其代表或受遗赠人以及任何允许的受让人具有约束力。在服务关系终止之日,本股票期权中未归属且 可行使的任何部分将立即终止并无效。
2
2.股票期权的行使。
(A)购股权持有人只能以下列方式行使本购股权:在到期日之前,购股权持有人可交付本协议附录A形式的股票 期权行使通知(行使通知),表明其选择购买部分或全部股份。该通知应指明要购买的股份数量。 如果本股票期权仅部分行使,则首先行使之前已归属的股份(如果有),然后行使下一次归属的股份,最后行使 最后日期归属的股份。支付购买价款可采用本计划第5节所述的一种或多种方法,但须受本计划第5节的限制,包括要求 委员会事先明确批准某些付款方式。
(B)倘若购股权持有人就尚未归属的股份行使本购股权的一部分 ,则购股权持有人亦应以本协议附录B(限制性股票协议)的形式提交一份涵盖该等未归属股份的限制性股票协议(限制性股票协议),连同本文就该等股份所载的相同归属 时间表。
(C)尽管本协议或本计划有任何其他规定, 本购股权的任何部分在到期日后均不得行使。
3.图则成立为法团。尽管本协议与 有任何相反之处,但本购股权应受本计划的所有条款和条件的约束和约束。
4.股票 期权的可转让性。本购股权是受购权人的个人权利,除遗嘱或世袭和分配法外,受购权人不得以任何方式转让。股票期权只能在期权接受者的有生之年 由期权接受者行使(或者在期权接受者丧失工作能力的情况下由期权接受者的监护人或遗产代理人行使)。受购权人可选择通过向 公司提供有关受益人姓名的书面通知来指定受益人,并可随时通过向公司提交书面撤销或变更通知来撤销或更改该指定;该受益人可在受购权人死亡的情况下在本协议规定的范围内行使受购权人的股票认股权。 该受益人可选择通过向公司提交书面通知来指定受益人,并可随时通过向本公司提交书面撤销或变更通知来撤销或更改该指定;该受益人可在受购权人死亡的情况下在本协议规定的范围内行使该股票期权。如果期权接受者没有指定受益人,或者指定受益人先于期权接受者,则在期权接受者死亡的情况下,期权接受者的法定代表人可以在本协议规定的范围内行使本股票期权。
5.对股份转让的限制。行使购股权时取得的股份须 受若干转让限制及其他限制,包括但不限于本计划第9节所载的规定及(如适用)限制性股票协议的规定。
6.杂项条文。
(A)公平济助。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
3
(B)资本结构变动的调整。如果由于普通股中的任何 重组、资本重组、再注册、重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,普通股的已发行股票增加或减少,或被交换为公司不同数量或种类的证券,则本协议中包含的限制将同等效力地适用于期权受购人为交换或凭借其或她对本股票期权的所有权而收到的额外和/或替代证券(如果有)
(C)更改和修改。本协议不得 口头更改、修改或终止,其任何条款的任何口头放弃也无效。本协议只能通过公司与受购人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(D)适用法律。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(E)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(F)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(G)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向本公司或 受购人发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(H)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(I)对口单位。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
(J) 整合。本协议构成双方关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。
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7.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或本购股权、本协议或违反计划、本购股权或本协议的违约、 终止或有效性而引起或与之相关的任何争议,应通过根据J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序( J.A.M.S.规则)迅速进行的具有约束力的仲裁来最终解决。仲裁应受“美国仲裁法”第9编第16节的管辖,对仲裁员所作裁决的判决可由任何有管辖权的法院作出。仲裁地点 应为加利福尼亚州旧金山县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可以 录取三份书面证词,仲裁员可以根据移动一方提出的充分理由酌情允许额外的书面陈述。但是,仲裁员无权命令回答 质询或回应接纳请求。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的复印件。在任何仲裁中,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选定仲裁员后 个月内作出并作出裁决。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性 赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以实际赔偿金或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类损害赔偿的任何索赔。
(C)本公司、购股权受让人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(各自为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。本第7条同样适用于临时、初步或永久禁令救济的请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人都可以出于避免直接和不可弥补的损害的有限目的而在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地方法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张其财产不受上述指定法院的管辖,即其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外),作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖权 管辖的任何主张,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)。 诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区法院的任何复审,该法院可能被要求执行任何该法院的判决。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方都同意其提交给 管辖权
5
及其同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了双方的明确利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可 在其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式执行。
[签名页如下]
6
自上述第一次签署之日起,签字人接受上述协议,并在此 同意上述协议的条款和条件。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
签字人在此确认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于本计划第9节,并理解本股票期权受本计划和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和本协议的条款和条件,特别是 包括本协议第7条规定的仲裁条款。
选择权获得者: | ||
日期:[通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | |
期权接受者签名 | ||
承购人姓名和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
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配偶同意 |
我承认我已经读过 |
上述非限制性股票期权协议 |
并理解其中的内容。 |
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7
指定受益人: |
|
受益人地址: |
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附录A
股票期权行权通知
Innovium, Inc.
注意:总统
美国中心大道6001号套房 200
加利福尼亚州圣何塞,邮编:95002
根据以下签字人与Innovium,Inc.(该公司)于_[插入名称] _,特此[圈一]部分/全部行使该选择权,在此包括金额为$_的付款,相当于以下项目的购买价格:_。[填写股份数量]_个共享。我已选择以下 付款形式:
[] |
1. | 现金 | ||
[] |
2. | 以Innovium,Inc.为收款人的保兑或银行支票。 | ||
[] |
3. | 其他(如本协议中引用的和本计划中描述的(请描述)) | ||
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关于我行使上述选择权,我特此向本公司作出如下声明和保证 :
(I)本人购买该等股份仅供投资之用,而非转售或以 分销为目的。(I)本人购买该等股份之目的仅为投资,而非转售或 分销。
(Ii)本人已有机会从本公司取得所需的 资料,以便评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人于本公司的投资咨询本人的顾问。
(Iii)本人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,能够评估 购买股份所涉及的风险,并就该等购买作出知情的投资决定。
(Iv)我能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有该等股票的经济风险。
(V)本人理解,股票不得根据1933年证券法(不言而喻,股票 依据其中第701条规定的豁免而发行和出售)或任何适用的州证券或蓝天法律进行登记,并且在没有根据1933年证券法以及根据任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求)的有效 登记声明的情况下,不得出售或以其他方式转让或处置。我进一步承认,代表股票的证书 将带有反映上述内容的限制性图例,和/或未认证股票的账簿条目将包含类似的限制性符号。
9
(Vi)在需要的范围内,本人已签署并向本公司交付作为协议附录B所附的限制性股票协议 。
(Vii)本人已阅读并理解本计划 ,并承认并同意股份受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Viii)本人明白并同意,根据本计划第9(B)节,本公司对该等股份有优先购买权。
(Ix)本人理解并同意,根据本计划第9(C)节,本公司对 股份拥有若干回购权利。
(X)本人理解并同意,在本计划第9(F)节所述的本公司公开发售生效日期后的一段时间内,本人不得出售或以其他方式转让 或处置股份。
真诚的你, | ||
日期:[通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | |
期权接受者签名 | ||
承购人姓名和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
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附录B
提前行权的限制性股票协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语和未另行定义的所有术语应具有Innovium,Inc.和_股_Inc.2015股票期权和授予计划 (该计划)。
1.股份买卖;归属。
(A)买卖。本公司特此向承授人出售,承授人据此向本公司购买日期为_
(B)转归。有关股份的没收风险将于授出公告所载归属时间表所示的各个日期 失效,而该等股份将成为归属。
2.回购权利。终止事件发生时,本公司 有权回购本计划第9(C)节规定的终止事件发生之日未归属的限制性股票。
3.对股份转让的限制。股份(不论是否归属)应受某些转让限制和其他 限制,包括但不限于本计划第9节中的规定
4.纳入计划。 尽管本协议有任何相反规定,本限制性股票协议应受计划的所有条款和条件的约束和约束。
5.杂项条文。
(A)唱片所有者;分红。在本协议有效期内,承授人和任何许可受让人应被视为股票的 记录拥有者,并有权在股票享有投票权的范围内投票。承授人及任何获准受让人有权收取就 股份宣派的所有股息及任何其他分派,惟本公司并无责任宣派任何该等股息或作出任何该等分派。
1
(B)第83(B)条选举。承授人应咨询承授人的税务顾问,以确定承授人是否适合根据守则第83(B)节就股份作出选择。任何此类选举必须在行使之日起30 天内提交给美国国税局(Internal Revenue Service)。如承授人根据守则第83(B)条作出选择,承授人应立即通知本公司(并向本公司提供该项选择的副本)。
(C)公平救济。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
(D)更改和修改。本协议不得以口头方式更改、修改或终止,对其任何 条款的任何口头放弃也不得生效。本协议只能通过公司与承授人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(五)依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(F)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(G)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(H)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向公司或承保人 发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(一)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(J)对应方。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
2
6.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或股份、本协议或计划、股份或本协议的违反、终止或 有效性而引起或与之有关的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》第9编第1至16条以及仲裁员作出裁决后的判决管辖。仲裁地点应为加利福尼亚州旧金山县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始 。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受三份 份书面陈述,仲裁员可酌情在移动一方提出充分理由的情况下允许额外的书面陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第6条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。各方同意 其接受管辖
3
及其同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了双方的明确利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可 在其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式执行。
[签名页如下]
4
兹接受上述限制性股票协议,其条款和条件 由以下签字人自上文第一次写明的日期起同意 。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
以下签署人在此承认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于其中的第9条,并理解本计划购买的股份受本计划、授予通知和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和 本协议的条款和条件,特别是包括本协议第6条规定的仲裁条款。
承授人: | ||
日期:[通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | |
承授人签名 | ||
承授人名称和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
| ||
|
配偶同意 | ||
我承认我已经读过 | ||
前述限制性股票协议 | ||
并理解其中的内容。 | ||
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5
激励性股票期权授予通知
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
根据Innovium,Inc.2015年股票期权和授予计划(以下简称“计划”),特拉华州的Innovium公司(连同 任何继任者,即公司)已授予下列个人一项期权(股票期权),在到期日或本文件规定的较早日期之前购买以下所示公司的全部或部分普通股(普通股)。受本激励股票期权授予 通知(授予通知)、所附激励股票期权协议(激励股票期权协议)和本计划中规定的条款和条件的约束。本股票期权旨在符合1986年《国内税法》(该法规不时修订)第422(B)节中定义的激励性股票期权的资格。如果股票期权的任何部分不符合条件,则该股票期权应被视为不符合条件的股票期权。
承购人姓名: | 查看公司向期权持有人提供的详细信息(The Optionee?The Optionee?)通过宪章(《宪章》平台) | |
不是的。股份数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台(归属开始日期?) | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台(到期日?) | |
期权行权价/股: | 请参阅CARTA平台(期权行权价格?) | |
归属时间表: | 请参阅CARTA平台 | |
附件:激励性股票期权协议、2015年股票期权和奖励计划 |
激励性股票期权协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语以及未另行定义的术语应分别具有授予通知和本计划中规定的含义。
1.归属、可行使及终止。
(A)本购股权的任何部分不得行使,直至该部分已归属并可行使为止。
(B)除下列规定外,在委员会全权酌情决定加快本协议下的授予时间表 的情况下,本股票期权将在下列各个日期授予并可行使:
(I)此股票 期权最初不授予且不可行使。
(Ii)本购股权将根据授出公告所载的归属时间表 归属及行使。
(C)终止。除 委员会另有规定外,如果受购人的服务关系终止,行使该股票期权的期限将按以下规定提前终止(如果在该期限内未行使,则此后应 终止,每种情况均受本计划第3(C)节的约束):
(I)因死亡或残疾而终止工作。如果购股权持有人的服务关系因该购股权持有人的死亡或残疾而终止,则本股票期权可由购股权持有人、期权持有人的法定代表或受遗赠人在终止日可行使的范围内行使,期限为12个月,自死亡或残疾之日起计,或至到期日为止(如较早)。
(Ii)其他终止。如果购股权持有人的服务关系因死亡或 残疾以外的任何原因终止,且除非委员会另有决定,否则在终止日可行使的范围内,本购股权可于终止日起90天内行使,或直至到期日为止(如较早者); 但若购股权持有人的服务关系因其他原因终止,则本购股权应于终止之日起立即终止。
为此目的,委员会对受选人服务关系终止原因的确定应为 最终决定,并对受选人及其代表或受遗赠人具有约束力。本股票期权的任何部分在服务关系终止之日未归属并可行使的,应立即终止,并为无效和 无效。
2
(D)理解并打算在适用法律允许的范围内,本股票期权旨在符合守则第422节定义的激励性股票期权的资格。因此,购股权受让人理解,为了获得守则第422条规定的激励性股票期权的利益,在 股票转让给他或她的次日起的一年内,或在本股票期权授予日期的次日起的两年内,不得出售或以其他方式处置需要奖励股票期权待遇的股票,此外,本股票期权必须在终止员工雇用后的三个月内行使(如果认购人在这两个 期限内处置(无论是以出售、赠与、转让或其他方式)任何该等股份,他或她将在处置后30天内通知本公司。承购人还同意向本公司提供本公司出于税务目的所需的任何此类处置的任何信息。此外,如果该股票期权和期权接受者的任何其他奖励股票期权的公平市值合计超过100,000美元(于授予日期确定)在任何一年首次可行使,则该等期权将不符合奖励股票期权的资格 。(##**$$} /_)。
2.股票期权的行使。
(A)购股权持有人只能以下列方式行使本购股权:在到期日之前,购股权持有人可按本协议附录A的形式递交股票 购股权行使通知(行使通知),表明他或她选择购买部分或全部当时可行使本股票购股权的股份。该 通知应注明拟购买的股份数量。支付购买价款可采用本计划第5节所述的一种或多种方法,但须受本计划该节所载的限制,包括 委员会必须事先明确批准某些付款方式的要求。
(B)尽管本协议 或本计划有任何其他规定,本购股权的任何部分在到期日后均不得行使。
3.纳入计划。 尽管本协议有任何相反规定,本购股权应受计划的所有条款和条件的约束和约束。
4.股票期权的可转让性。本购股权为购股权人个人所有,除遗嘱或世袭及分配法则外,不得由购股权人以任何方式转让 。股票期权在期权接受者的有生之年只能由期权接受者行使(或者在期权接受者丧失行为能力的情况下由期权接受者的监护人或遗产代理人行使)。购股权受益人可选择向本公司提供有关受益人姓名或名称的书面通知以指定受益人,并可随时通过向本公司提交撤销或变更的书面通知来撤销或更改该指定;该受益人可在购股权受益人死亡的情况下在本协议规定的范围内行使购股权。如果期权接受者没有指定受益人,或者指定受益人先于期权接受者 ,则在期权接受者死亡的情况下,期权接受者的法定代表人可以在本协议规定的范围内行使本股票期权。
3
5.对股份转让的限制。行使股票 期权获得的股份应受某些转让限制和其他限制,包括但不限于本计划第9节所载的规定。
6.杂项条文。
(A)公平济助。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
(B)资本结构变动的调整。如果由于普通股的任何重组、资本重组、再注册、 重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,普通股的已发行股票增加或减少,或被换成 公司不同数量或种类的证券,则本协议中包含的限制将同等效力地适用于期权持有人为交换或凭借其对该股票的所有权而获得的额外和/或替代证券(如果有)。
(C)更改和修改。不得对本协议进行口头更改、修改或终止, 对其任何条款的任何口头放弃均无效。本协议只能通过公司与受购人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(D)适用法律。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(E)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(F)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(G)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向本公司或 受购人发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(H)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
4
(I)对口单位。为方便双方并便于执行, 本协议可以一式两份或两份以上的副本签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
(J)一体化。本协议构成双方关于本股票期权的完整协议,并取代 双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。
7.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或本购股权、本协议或违反计划、本购股权或本协议的违约、 终止或有效性而引起或与之相关的任何争议,应通过根据J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序( J.A.M.S.规则)迅速进行的具有约束力的仲裁来最终解决。仲裁应受“美国仲裁法”第9编第16节的管辖,对仲裁员所作裁决的判决可由任何有管辖权的法院作出。仲裁地点 应为加利福尼亚州旧金山县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可以 录取三份书面证词,仲裁员可以根据移动一方提出的充分理由酌情允许额外的书面陈述。但是,仲裁员无权命令回答 质询或回应接纳请求。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的复印件。在任何仲裁中,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选定仲裁员后 个月内作出并作出裁决。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性 赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以实际赔偿金或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类损害赔偿的任何索赔。
(C)本公司、购股权受让人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(各自为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。本第7条同样适用于临时、初步或永久禁令救济的请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人都可以出于避免直接和不可弥补的损害的有限目的而在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼。
5
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受美国 任何有管辖权的地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中强制执行裁决或决定,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或 诉讼中主张其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何主张,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或 诉讼中主张其财产不受上述指定法院管辖权管辖的任何主张,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院进行任何 复审,该复审可能要求任何其他司法管辖区的法院强制执行任何此类法院的判决。每一方特此同意以挂号邮寄方式将法律程序文件送达通知的地址。 每一方均同意其提交司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益而作出的。 每一方都同意以挂号邮寄方式将法律程序文件送达至通知所在的地址。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决 可在其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
[签名页如下]
6
自上述第一次签署之日起,签字人接受上述协议,并在此 同意上述协议的条款和条件。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
签字人在此确认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于本计划第9节,并理解本股票期权受本计划和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和本协议的条款和条件,特别是 包括本协议第7条规定的仲裁条款。
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
期权接受者签名 | ||||
承购人姓名和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
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配偶同意 | ||||
我承认我已经读过 | ||||
上述激励性股票期权协议 | ||||
并理解其中的内容。 | ||||
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7
指定受益人: |
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受益人地址: |
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8
附录A
股票期权行权通知
Innovium, Inc.
注意:总统
美国中心大道6001号套房 200
加利福尼亚州圣何塞,邮编:95002
根据以下签字人与Innovium,Inc.(该公司)于_[插入名称] _,特此[圈一]部分/全部行使该选择权,在此包括金额为$_的付款,相当于以下项目的购买价格:_。[填写股份数量]_个共享。我已选择以下 付款形式:
[] | 1. | 现金 | ||
[] | 2. | 以Innovium,Inc.为收款人的保兑或银行支票。 | ||
[] | 3. | 其他(如本协议中引用的和本计划中描述的(请描述)) | ||
. |
关于我行使上述选择权,我特此向 公司声明并保证如下:
(I)本人购买该等股份仅供投资之用,而非转售或着眼于其分销 。
(Ii)本人已有机会从本公司取得所需资料,以评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人于本公司的投资咨询本人的顾问。 本人认为有足够机会从本公司取得该等资料 ,以便评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人在本公司的投资事宜征询本人的顾问意见。
(Iii)本人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,能够评估 购买股份所涉及的风险,并就该等购买作出知情的投资决定。
(Iv)我能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有该等股票的经济风险。
(V)本人理解,股票不得根据1933年证券法(不言而喻,股票 依据其中第701条规定的豁免而发行和出售)或任何适用的州证券或蓝天法律进行登记,并且在没有根据1933年证券法以及根据任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求)的有效 登记声明的情况下,不得出售或以其他方式转让或处置。我进一步承认,代表股票的证书 将带有反映上述内容的限制性图例,和/或未认证股票的账簿条目将包含类似的限制性符号。
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(Vi)本人已阅读并理解本计划,并确认并同意 股份受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)本人明白并同意,根据本计划第9(B)节,本公司对该等股份有优先购买权。
(Viii)本人理解并同意,根据本计划第9(C)节,本公司对 股份拥有若干回购权利。
(Ix)本人理解并同意,在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后一段时间内,本人不得出售或以其他方式转让或处置股份 。
真诚的你, | ||||
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
期权接受者签名 | ||||
承购人姓名和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
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不合格股票期权授予通知
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
根据Innovium,Inc.2015年股票期权和授予计划(以下简称“计划”),特拉华州的Innovium公司(连同 任何继任者,即公司)已授予下列个人一项期权(股票期权),在到期日或本文件规定的较早日期之前购买以下所示公司的全部或部分普通股(普通股)。受本非限制性股票期权授予通知(授予通知)、所附的非限制性股票期权协议(?协议)和本计划中规定的条款和条件的约束。?此股票 期权不符合1986年《国税法》(不时修订)第422(B)节定义的激励性股票期权的资格。
承购人姓名: | 查看公司向期权持有人提供的详细信息(The Optionee?The Optionee?)通过宪章(《宪章》平台) | |
不是的。股份数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台(归属开始日期?) | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台(到期日?) | |
期权行权价/股: | 请参阅CARTA平台(期权行权价格?) | |
归属时间表: | 请参阅CARTA平台 |
附件:不合格股票期权协议、2015年股票期权和授予 计划
非限制性股票期权协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语以及未另行定义的术语应分别具有授予通知和本计划中规定的含义。
1.归属、可行使及终止。
(A)本购股权的任何部分不得行使,直至该部分已归属并可行使为止。
(B)除下列规定外,在委员会全权酌情决定加快本协议下的授予时间表 的情况下,本股票期权将在下列各个日期授予并可行使:
(I)此股票 期权最初不授予且不可行使。
(Ii)本购股权将根据授出公告所载的归属时间表 归属及行使。
(C)终止。除 委员会另有规定外,如果受购人的服务关系终止,行使该股票期权的期限将按以下规定提前终止(如果在该期限内未行使,则此后应 终止,每种情况均受本计划第3(C)节的约束):
(I)因死亡或残疾而终止工作。如果购股权持有人的服务关系因该购股权持有人的死亡或残疾而终止,则本股票期权可由购股权持有人、期权持有人的法定代表或受遗赠人在终止日可行使的范围内行使,期限为12个月,自死亡或残疾之日起计,或至到期日为止(如较早)。
(Ii)其他终止。如果购股权持有人的服务关系因死亡或 残疾以外的任何原因终止,且除非委员会另有决定,否则在终止日可行使的范围内,本购股权可于终止日起90天内行使,或直至到期日为止(如较早者); 但若购股权持有人的服务关系因其他原因终止,则本购股权应于终止之日起立即终止。
为此目的,委员会对受选人服务关系终止原因的确定应是 决定性的,并对受选人及其代表或受遗赠人以及任何允许的受让人具有约束力。本股票期权的任何部分在服务关系终止之日未归属并可行使的,应 立即终止并无效。
2
2.股票期权的行使。
(A)购股权持有人只能以下列方式行使本购股权:在到期日之前,购股权持有人可按本协议附录A的形式递交股票 购股权行使通知(行使通知),表明他或她选择购买部分或全部当时可行使本股票购股权的股份。该 通知应注明拟购买的股份数量。支付购买价款可采用本计划第5节所述的一种或多种方法,但须受本计划该节所载的限制,包括 委员会必须事先明确批准某些付款方式的要求。
(B)尽管本协议 或本计划有任何其他规定,本购股权的任何部分在到期日后均不得行使。
3.纳入计划。 尽管本协议有任何相反规定,本购股权应受计划的所有条款和条件的约束和约束。
4.股票期权的可转让性。本购股权为购股权人个人所有,除遗嘱或世袭及分配法则外,不得由购股权人以任何方式转让 。股票期权在期权接受者的有生之年只能由期权接受者行使(或者在期权接受者丧失行为能力的情况下由期权接受者的监护人或遗产代理人行使)。购股权受益人可选择向本公司提供有关受益人姓名或名称的书面通知以指定受益人,并可随时通过向本公司提交撤销或变更的书面通知来撤销或更改该指定;该受益人可在购股权受益人死亡的情况下在本协议规定的范围内行使购股权。如果期权接受者没有指定受益人,或者指定受益人先于期权接受者 ,则在期权接受者死亡的情况下,期权接受者的法定代表人可以在本协议规定的范围内行使本股票期权。
5.对股份转让的限制。行使购股权所取得的股份须受若干转让 限制及其他限制,包括但不限于本计划第9节所载的规定。
6. 杂项规定。
(A)公平济助。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定 ,可以使用衡平救济,包括具体履行和禁令救济来执行本协议的规定。
(B)资本结构变动的调整。如果由于普通股的任何重组、资本重组、再注册、 重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,普通股的已发行股票增加或减少,或被换成 公司不同数量或种类的证券,则本协议中包含的限制将同等效力地适用于期权持有人为交换或凭借其对该股票的所有权而获得的额外和/或替代证券(如果有)。
3
(C)更改和修改。不得对本协议进行口头更改、修改或 终止,对其任何条款的任何口头放弃也不得生效。本协议只能通过公司与受购人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(D)适用法律。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(E)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(F)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(G)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向本公司或 受购人发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(H)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(I)对口单位。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
(J) 整合。本协议构成双方关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。
7.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或本购股权、本协议或违反计划、本购股权或本协议的违约、 终止或有效性而引起或与之相关的任何争议,应通过根据J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序( J.A.M.S.规则)迅速进行的具有约束力的仲裁来最终解决。仲裁应受“美国仲裁法”第9编第1-16节的管辖,对仲裁员所作裁决的判决可由任何有管辖权的法院 作出。仲裁地点为加利福尼亚州旧金山县。
4
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受 三份书面陈述,仲裁员可酌情允许在移动一方提出充分理由的情况下提供额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、购股权受让人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该方将本着善意参与仲裁。(C)本公司、选择权接受方、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方)并同意该一方将真诚地参与仲裁。第7条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可出于避免直接和不可弥补的损害的有限目的而在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意其服从司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可在 其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
[签名页如下]
5
自上述第一次签署之日起,签字人接受上述协议,并在此 同意上述协议的条款和条件。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
签字人在此确认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于本计划第9节,并理解本股票期权受本计划和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授予通知和本协议的条款和条件,特别是 包括本协议第7条规定的仲裁条款。
选择权获得者: | ||||
日期: | [通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | ||
期权接受者签名 | ||||
承购人姓名和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
| ||||
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配偶同意 | ||||
我承认我已经读过 | ||||
上述非限制性股票期权协议 | ||||
并理解其中的内容。 | ||||
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6
指定受益人: |
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受益人地址: |
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7
附录A
股票期权行权通知
Innovium, Inc.
注意:总统
美国中心大道6001号套房 200
加利福尼亚州圣何塞,邮编:95002
根据以下签字人与Innovium,Inc.(该公司)于_[插入名称] _,特此[圈一]部分/全部行使该选择权,在此包括金额为$_的付款,相当于以下项目的购买价格:_。[填写股份数量]_个共享。我已选择以下 付款形式:
[] | 1. | 现金 | ||
[] | 2. | 以Innovium,Inc.为收款人的保兑或银行支票。 | ||
[] | 3. | 其他(如本协议中引用的和本计划中描述的(请描述)) | ||
. |
关于我行使上述选择权,我特此向 公司声明并保证如下:
(I)本人购买该等股份仅供投资之用,而非转售或着眼于其分销 。
(Ii)本人已有机会从本公司取得所需资料,以评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人于本公司的投资咨询本人的顾问。 本人认为有足够机会从本公司取得该等资料 ,以便评估本人于本公司投资的优点及风险,并已就本人在本公司的投资事宜征询本人的顾问意见。
(Iii)本人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,能够评估 购买股份所涉及的风险,并就该等购买作出知情的投资决定。
(Iv)我能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有该等股票的经济风险。
(V)本人理解,股票不得根据1933年证券法(不言而喻,股票 依据其中第701条规定的豁免而发行和出售)或任何适用的州证券或蓝天法律进行登记,并且在没有根据1933年证券法以及根据任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求)的有效 登记声明的情况下,不得出售或以其他方式转让或处置。我进一步承认,代表股票的证书 将带有反映上述内容的限制性图例,和/或未认证股票的账簿条目将包含类似的限制性符号。
8
(Vi)本人已阅读并理解本计划,并确认并同意 股份受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)本人明白并同意,根据本计划第9(B)节,本公司对该等股份有优先购买权。
(Viii)本人理解并同意,根据本计划第9(C)节,本公司对 股份拥有若干回购权利。
(Ix)本人理解并同意,在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后一段时间内,本人不得出售或以其他方式转让或处置股份 。
真诚的你, | ||
日期:[通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | |
期权接受者签名 | ||
承购人姓名和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
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限制性股票奖励公告
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
根据Innovium,Inc.2015年股票期权和授予计划(The Innovium,Inc.),Innovium,Inc.是特拉华州的一家公司(连同 任何继任者,该公司),特此以每股收购价向下列个人授予、出售和发行股票,符合本限制性股票奖励通知(#奖励 通知#)、所附限制性股票协议(#br}通知#)和本计划中规定的条款和条件。承保人同意本协议中的规定,并承认每一项规定都是本公司向其发行和出售股票的协议的实质性条件 。公司在此确认收到0.00001美元的股份全额付款。本文中提及的所有股价和金额均应进行公平调整,以反映股票拆分、股票 股息、资本重组、合并、重组和影响公司股本的类似变化,以及在与任何该等事件相关的股票(包括 任何股本股票或任何权利、期权或认股权证,或可转换为或可交换任何该等股票或在转换任何该等股票时收到的任何证券)上收到的任何公司股本股份(包括 任何股本股份或任何权利、期权或认股权证)。并须当作股份,犹如该等股份是在本协议日期发行的一样,其发行程度亦与该等股份在本协议日期发行的程度相同。
承授人姓名: | 查看公司向承保人提供的详细信息(The Granteed?The Granteed?)通过宪章(《宪章》平台) | |
不是的。股份数量: | 请参阅CARTA平台(股票?) | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台(归属开始日期?) | |
每股收购价: | 请参阅CARTA平台(每股收购价?) | |
归属时间表: | 请参阅CARTA平台 |
附件:限制性股票协议、2015年股票期权和授予计划
限制性股票协议
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
2015年股票期权和赠与计划
此处使用的所有大写术语以及未另行定义的术语均应具有中奖通知和本计划中规定的相应含义。
1.股份买卖;归属;投资代理
(A)买卖。本公司特此向承授人出售授权书中规定的每股收购价的股份数量 ,承授人特此向本公司购买。
(B)转归。最初,所有股票都是不可转让的,可能会有很大的没收风险,而且都是限制性股票。股票的没收风险将在奖励通知中规定的归属 时间表上显示的相应日期失效。
(C)投资申述。关于上述第1(A)节所述股份的买卖 ,承保人特此向本公司作出如下陈述和担保:
(I)承授人为承授人自己的账户购买股份仅用于投资,不得转售或用于分派。
(Ii)承授人已有其认为足够的机会从本公司取得让其评估承授人于本公司投资的优点及风险所需的 资料,并已就承授人于本公司的投资咨询承授人本身的顾问。
(Iii)承授人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,能够评估购买股份所涉及的风险 ,并就有关购买作出知情的投资决定。
(四)受让人能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有该股票的经济风险。
(V)承授人理解,股份并非根据公司法或任何适用的州证券或蓝天法律(或根据公司法及任何适用的州证券或蓝天法律的登记 声明)或任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求) 发行及出售,而并非根据公司法及任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求)的规定而发行及出售的股份。(V)承授人理解,该等股份并非根据公司法及任何适用的州证券或蓝天法律(或其注册要求的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律(或豁免其登记要求)进行发行及出售。承授人进一步承认,代表股票的股票将带有 反映前述内容的限制性图例,和/或无证书股票的账面分录将包括类似的限制性记号。
2
(Vi)承授人已阅读并理解本计划,并确认并 同意股份受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)承授人理解并同意本公司根据计划第9(B)节对股份享有优先购买权。
(Viii)承授人理解并同意本公司根据本计划第9(C)条对股份拥有若干回购权利 。
(Ix)承授人理解并同意,承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股份生效日期后一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股份。(Ix)承授人理解并同意,承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售后的一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股份。
2.回购权利。终止事件发生时,本公司有权回购本计划第9(C)节所述终止事件发生之日 未归属的限制性股票。
3.限制转让 股。股份(不论是否归属)应受到一定的转让限制和其他限制,包括但不限于本计划第9节所载的规定
4.图则成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本限制性股票奖励仍受本计划所有条款和条件的约束和约束 。
5.杂项条文。
(A)唱片所有者;分红。在本协议有效期内,承授人和任何许可受让人应被视为股票的 记录拥有者,并有权在股票享有投票权的范围内投票。承授人及任何获准受让人有权收取就 股份宣派的所有股息及任何其他分派,惟本公司并无责任宣派任何该等股息或作出任何该等分派。
(B)第83(B)条选举。受赠人应咨询受赠人的税务顾问,以确定受赠人是否适合根据本守则第83(B)节就本奖励作出选择。任何此类选举必须在本奖项公布之日起30天内提交给美国国税局(Internal Revenue Service)。如果承授人 根据守则第83(B)条作出选择,承授人应立即通知本公司(并向本公司提供该选择的副本)。
(C)公平救济。双方同意并声明,法律救济可能不足以执行本协议的规定,衡平救济,包括具体履行和禁令救济,可用于执行本协议的规定。
3
(D)更改和修改。不得对本协议进行口头更改、修改或 终止,对其任何条款的任何口头放弃也不得生效。本协议只能通过公司与承授人签署的书面协议进行更改、修改或终止。
(五)依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用 加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则的冲突。(br}在本协议的适用范围内,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律的管辖并根据其解释,而不考虑会导致适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律冲突原则。
(F)标题。标题仅用于方便查找 主题,不构成本协议正文的一部分,不得在解释本协议时考虑。
(G)保留条文。如果本协议的任何条款被确定为非法或不可执行,则该决定不得以任何方式影响本协议任何其他条款的合法性或可执行性。
(H)告示。所有通知、请求、同意和 其他通信均应以书面形式进行,如果是面对面送达、电传或传真,或者通过头等挂号信或挂号信邮寄、预付邮资,均视为已送达。向公司或承保人 发出的通知应按其签名下面所述的方式发送,或发送至该方可能以书面形式提供给另一方的其他一个或多个地址。
(一)利益和约束力。本协议对本协议双方、其各自的继承人、受让人和法定代表人具有约束力,并使其受益。公司有权转让本协议,受让人有权在转让范围内享有公司在本协议项下的所有权利。
(J)对应方。为方便双方并便于执行,本协议可以一式两份或多份 份签署,每份副本应视为正本,但所有副本应构成一份且相同的文件。
(K) 集成。本协议构成双方之间关于本奖项的完整协议,并取代双方之前就此类主题达成的所有协议和讨论。
6.争议解决。
(A)除以下规定外,因计划或股份、本协议或计划、股份或本协议的违反、终止或 有效性而引起或与之有关的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》第9编第1至16条以及仲裁员作出裁决后的判决管辖。仲裁地点应为加利福尼亚州旧金山县。
4
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受 三份书面陈述,仲裁员可酌情允许在移动一方提出充分理由的情况下提供额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第6条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意其服从司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可在 其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
[签名页如下]
5
兹接受上述限制性股票协议,其条款和条件 由以下签字人自上文第一次写明的日期起同意 。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过CARTA平台执行] | |
标题: | 总统 |
签字人在此承认收到并审阅了本计划的副本,包括但不限于本计划第9条,并理解本计划授予的股份受本计划和本协议条款的约束。兹接受本协议,自上述第一次签署之日起,签字人同意本计划、授标通知和本协议的条款和条件, 具体包括本协议第6条中规定的仲裁条款。
承授人: | ||
日期:[通过CARTA平台执行] | [通过CARTA平台执行] | |
承授人签名 | ||
承授人名称和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
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配偶同意 | ||
我承认我已经读过 上述 限制性股票协议 并理解其中的内容。 |
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6
表格
限制性股票单位奖励协议
对于顾问而言
在INNOVIUM,Inc.下
修订的2015年股票期权和授予计划
承授人姓名: | 查看公司通过CARTA(CARTA平台)向承保人提供的详细信息 | |
不是的。限售股数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台 | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台 |
根据Innovium,Inc.修订的2015年股票期权和授予计划(该计划),Innovium,Inc. (该公司)特此向上述受赠人授予上述限制性股票单位数量的奖励(该奖励)。每个限制性股票单位应涉及公司的一股普通股(股票) 。
1.移交奖状的一般限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式 担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已归属为本协议第2段规定的 ,以及(Ii)已根据计划和本协议的条款向承授人发行股票。
2.有限制股份单位的归属。受限股票单位同时受以下(A)和(B)段所述的基于时间的条件(时间 条件)和基于绩效的归属(绩效归属)的约束,这两个条件都必须在到期日期之前满足,受限制的股票单位将被视为归属 ,并可根据本协议第4节进行结算。
(A)时间条件。时间条件应满足 如下:参见Carta Platform。
(B)业绩归属。受限股票单位只能满足下列情况中最先发生的情况 归属:(I)紧接出售事件之前或(Ii)本公司首次公开募股(在任何一种情况下)发生在到期日之前。
(C)归属日期。对于任何受限制的股票单位,在(A)和(B)段所述的时间条件和履约归属均已 得到满足的每个日期称为归属日期。归属日期不得在到期日期之后出现。(A)和(B)段所述的时间条件和履约归属均已满足 任何受限制股票单位的时间条件和履约归属均已满足,该日期称为归属日期。若限售股份单位未同时满足时间条件 及履约归属,该等限售股份单位将会失效,并于到期日不再生效。
管理员可以随时加快本 第2段中规定的授予时间表。
3.终止服务关系。若承授人与本公司的服务关系因任何 原因(包括死亡或伤残)在上述第2(A)节所载时间条件满足前终止,截至该日期仍未满足时间条件的任何限制性股票单位将自动终止并被没收 ,承授人或其任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后将不再拥有该等被没收的限制性股票单位的任何进一步权利或权益。截至该日期已满足时间条件的任何限制性股票 单位将继续受上文第2(B)节所述的履约归属的约束,但将于到期日失效,不再具有任何效力或效果;然而, 如果承授人的服务关系被本公司因故终止,则所有受限制股票单位(包括已满足时间条件的单位)将在该 终止日期自动终止并在没有通知的情况下被没收。
4.发行股票。本公司须于每个归属日期后于切实可行范围内尽快(但在任何情况下不得迟于归属日期所属年度结束后 个月)向承授人发行相等于根据本协议第2段于该日期归属的限制性股票单位总数 的股份数目,承授人其后将拥有本公司股东就该等股份拥有的一切权利。或者,本公司可全权酌情向承授人发行 现金,金额相当于相当于全部或部分正在结算的限制性股票单位总数的股票的总公平市价。
5.图则成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本协议仍应受本计划的所有 条款和条件的约束,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。除非本协议另有规定,否则本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义。
6.对转让的限制。在限制股单位结算时,根据本协议获得的所有股票均应 遵守本计划第9节规定的转让限制,其中包括管理人有权自行决定批准或不批准任何股份转让。
7.专营公司申述。关于根据 本协议结算限制性股票单位而发行的任何股票,承保人特此向公司作出以下声明和保证(在适用范围内):
(I)承授人为承授人自己的账户收购股票仅用于投资,不得转售或用于分销。
(Ii)承授人已有其认为足够的机会从本公司取得让其评估承授人于本公司投资的优点及风险所需的 资料,并已就承授人于本公司的投资咨询承授人本身的顾问。
2
(Iii)承授人在商业、财务及 投资事宜方面拥有足够经验,能够评估收购股份所涉及的风险,并就该等收购作出知情的投资决定。
(Iv)承保人能够承受股票价值的全部损失,并能够承担 无限期持有该股票的经济风险。
(V)承授人理解,股票并非 根据证券法注册(有一项理解,股票的发行和出售依赖于规则701中规定的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律,在没有根据证券法和任何适用的州证券或蓝天法律的有效注册声明的情况下,不得 出售或以其他方式转让或处置股票(或豁免其注册要求 )。承授人进一步承认,代表股票的股票将带有反映前述内容的限制性图例,和/或无证书股票的账面分录将包括类似的限制性 符号。
(Vi)承授人已阅读并理解本计划,并承认并同意股票 受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)承授人理解并同意本公司根据计划第9(B)节对股份享有优先购买权。
(Viii)承授人理解并同意,承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后的一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股票。(Viii)承授人理解并同意,承授人不得在本计划第9(F)节所述的本公司公开发售日期之后的一段时间内出售或以其他方式转让或处置股票。
8.预扣税款。如果本公司因发行与本奖励相关的股票(或现金)而被要求向受赠人预扣税款 ,则受赠人应不迟于收到本奖励成为联邦所得税应税事项之日起,向 公司支付或作出令署长满意的安排,以支付法律要求因该应税事项而扣缴的任何联邦、州和地方税。本公司有权通过从股票(或现金)中扣缴一定数量的股票(或现金)给承保人,其公平市值合计可满足应付的扣缴 金额,从而全部或部分履行所需的税金 预扣义务。此外,本公司有权全权酌情使所需的预扣税义务全部或部分通过一项安排来履行,即立即出售在 裁决结算时发行的一定数量的股票(如有),并将出售所得款项汇给本公司,金额将满足应付的预扣金额的要求。(B)本公司可根据其全权酌情决定权,通过一项安排立即出售在 裁决达成和解后发行的一定数量的股票(如有),并将出售所得款项汇回本公司,以满足应付扣缴金额。
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9.守则第409A条。本协议应以如下方式解释: 与裁决结算有关的所有条款均不受本规范第409a节的要求约束,因为第409a节描述的短期延期条款不受本规范第409a节的要求约束。
10.没有义务继续服务关系。本计划或 本协议没有义务或由于本计划或 本协议而使本公司或任何子公司继续与本公司或其子公司保持服务关系,本计划或本协议均不得以任何方式干涉本公司或任何子公司随时终止承授人服务关系的权利。
11.融合。本协议构成双方与 就本奖项达成的完整协议,并取代双方之前就此类主题达成的所有协议和讨论。
12.数据 隐私同意。为了管理本计划和本协议以及实施或安排未来的股权授予,本公司、其子公司和附属公司及其某些代理(统称为相关公司)可以 处理任何和所有个人或专业数据,包括但不限于社会保险或其他识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及 管理本计划和/或本协议(相关信息)所必需或需要的其他信息。通过签订本协议,承授人(I)授权本公司收集、处理、登记并向相关公司转让所有相关 信息;(Ii)放弃承授人对相关信息可能拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;以及(Iv)授权 将相关信息转让给相关公司认为合适的任何司法管辖区。承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用法律 使用。
13.通知。本协议项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点 ,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,邮寄或递送到一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。
14.依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致 适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则冲突。
15.解决争议。
(A)除以下规定外,因本计划或本裁决、本协议引起的或与之有关的任何争议,或因违反、终止或 本计划、本裁决或本协议的有效性而引起的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》(美国法典第9编第1-16节)管辖。对仲裁员所作裁决的判决可以由任何有管辖权的法院进行。 仲裁地点应在加利福尼亚州圣克拉拉县。
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(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受 三份书面陈述,仲裁员可酌情允许在移动一方提出充分理由的情况下提供额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第15条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意其服从司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可在 其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
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16.法定资讯权利的放弃。承授人理解并同意, 如果没有本协议中作出的豁免,承授人有权在经宣誓提出书面要求并说明其目的后,在特拉华州公司法第220条规定的情况和方式下,为任何正当目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如有),并复制和摘录这些文件和记录的复印件和摘录。 承授人理解并同意,如果没有本豁免,承授人将有权在特拉华州一般公司法第220条规定的情况下,以规定的方式,为任何正当目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如果有)。检查权利)。有鉴于此,在根据《证券法》向美国证券交易委员会提交并宣布生效的登记声明首次向公众出售公司股票之前,承保人在此无条件且不可撤销地放弃检查权,无论此类检查权是根据第220条或以其他方式直接或间接行使或追求的,承保人还同意永远不会直接或间接开始、以任何方式自愿协助、起诉、转让、转让或导致开始任何索赔,{上述豁免不影响董事根据第220条以董事身份享有的任何权利。上述豁免不适用于 承授人与公司之间的任何其他书面协议项下承授人的任何合同检查权。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过Carta执行] | |
标题: |
签字人特此接受上述协议,并在此同意本协议的条款和条件。 根据本公司给受让人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受过程)是可以接受的。
日期: | [通过Carta执行] | [通过Carta执行] | ||
承授人签名 | ||||
承授人名称和地址: | ||||
请参阅CARTA平台 | ||||
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配偶同意 本人确认已 阅读上述限制性股票单位协议和本计划,并了解其中的内容,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。 |
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表格
限制性股票单位奖励协议
对于员工而言
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
修订的2015年股票期权和授予计划
承授人姓名: | 查看公司通过CARTA(CARTA平台)向承保人提供的详细信息 | |
不是的。限售股数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台 | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台 |
根据Innovium,Inc.修订的2015年股票期权和授予计划(该计划),Innovium,Inc. (该公司)特此向上述受赠人授予上述限制性股票单位数量的奖励(该奖励)。每个限制性股票单位应涉及公司的一股普通股(股票) 。
1.移交奖状的一般限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式 担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已归属为本协议第2段规定的 ,以及(Ii)已根据计划和本协议的条款向承授人发行股票。
2.有限制股份单位的归属。受限股票单位同时受以下(A)和(B)段所述的基于时间的条件(时间 条件)和基于绩效的归属(绩效归属)的约束,这两个条件都必须在到期日期之前满足,受限制的股票单位将被视为归属 ,并可根据本协议第4节进行结算。
(A)时间条件。时间条件应满足 如下:参见Carta Platform。
(B)业绩归属。受限股票单位只能满足下列情况中最先发生的情况 归属:(I)紧接出售事件之前或(Ii)本公司首次公开募股(在任何一种情况下)发生在到期日之前。
(C)归属日期。对于任何受限制的股票单位,在(A)和(B)段所述的时间条件和履约归属均已 得到满足的每个日期称为归属日期。归属日期不得在到期日期之后出现。(A)和(B)段所述的时间条件和履约归属均已满足 任何受限制股票单位的时间条件和履约归属均已满足,该日期称为归属日期。若限售股份单位未同时满足时间条件 及履约归属,该等限售股份单位将会失效,并于到期日不再生效。
管理员可以随时加快本 第2段中规定的授予时间表。
3.终止服务关系。若承授人与本公司的服务关系因任何 原因(包括死亡或伤残)在上述第2(A)节所载时间条件满足前终止,截至该日期仍未满足时间条件的任何限制性股票单位将自动终止并被没收 ,承授人或其任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后将不再拥有该等被没收的限制性股票单位的任何进一步权利或权益。截至该日期已满足时间条件的任何限制性股票 单位将继续受上文第2(B)节所述的履约归属的约束,但将于到期日失效,不再具有任何效力或效果;然而, 如果承授人的服务关系被本公司因故终止,则所有受限制股票单位(包括已满足时间条件的单位)将在该 终止日期自动终止并在没有通知的情况下被没收。
4.发行股票。本公司须于每个归属日期后于切实可行范围内尽快(但在任何情况下不得迟于归属日期所属年度结束后 个月)向承授人发行相等于根据本协议第2段于该日期归属的限制性股票单位总数 的股份数目,承授人其后将拥有本公司股东就该等股份拥有的一切权利。或者,本公司可全权酌情向承授人发行 现金,金额相当于相当于全部或部分正在结算的限制性股票单位总数的股票的总公平市价。
5.图则成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本协议仍应受本计划的所有 条款和条件的约束,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。除非本协议另有规定,否则本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义。
6.对转让的限制。在限制股单位结算时,根据本协议获得的所有股票均应 遵守本计划第9节规定的转让限制,其中包括管理人有权自行决定批准或不批准任何股份转让。
7.专营公司申述。关于根据 本协议结算限制性股票单位而发行的任何股票,承保人特此向公司作出以下声明和保证(在适用范围内):
(I)承授人为承授人自己的账户收购股票仅用于投资,不得转售或用于分销。
(Ii)承授人已有其认为足够的机会从本公司取得让其评估承授人于本公司投资的优点及风险所需的 资料,并已就承授人于本公司的投资咨询承授人本身的顾问。
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(Iii)承授人在商业、财务及 投资事宜方面拥有足够经验,能够评估收购股份所涉及的风险,并就该等收购作出知情的投资决定。
(Iv)承保人能够承受股票价值的全部损失,并能够承担 无限期持有该股票的经济风险。
(V)承授人理解,股票并非 根据证券法注册(有一项理解,股票的发行和出售依赖于规则701中规定的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律,在没有根据证券法和任何适用的州证券或蓝天法律的有效注册声明的情况下,不得 出售或以其他方式转让或处置股票(或豁免其注册要求 )。承授人进一步承认,代表股票的股票将带有反映前述内容的限制性图例,和/或无证书股票的账面分录将包括类似的限制性 符号。
(Vi)承授人已阅读并理解本计划,并承认并同意股票 受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)承授人理解并同意本公司根据计划第9(B)节对股份享有优先购买权。
(Viii)承授人理解并同意,承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后的一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股票。(Viii)承授人理解并同意,承授人不得在本计划第9(F)节所述的本公司公开发售日期之后的一段时间内出售或以其他方式转让或处置股票。
8.预扣税款。受赠人应不迟于收到本奖励成为联邦 所得税应税事件之日起,向公司支付或作出令署长满意的安排,以支付法律规定因此类应税事件而扣缴的任何联邦、州和地方税。本公司有权 通过从股票(或现金)中扣缴一定数量的股票(或现金)给承授人,其公平市价合计可 满足应付扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。此外,本公司有权全权酌情使所需的预扣税义务全部或部分通过一项安排来履行,即立即出售在奖励结算时发行的一定数量的股票 ,并将出售所得款项汇入本公司,金额将满足应付的预扣金额的要求。(B)本公司可根据其全权酌情决定权,通过一项安排,立即出售一定数量的股票(如有),并将出售所得款项汇回本公司,以满足应付的扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。
3
9.守则第409A条。本协议应以如下方式解释: 与裁决结算有关的所有条款均不受本规范第409a节的要求约束,因为第409a节描述的短期延期条款不受本规范第409a节的要求约束。
10.没有义务继续受雇。本公司或任何附属公司均无义务因本计划或本 协议而继续聘用承授人,本计划或本协议均不以任何方式干扰本公司或任何附属公司随时终止承授人受雇的权利。
11.融合。本协议构成双方关于本奖项的完整协议,并取代双方之前就此类主题达成的所有 协议和讨论。
12.资料私隐同意书。为了管理 计划和本协议,并实施或安排未来的股权授予,公司、其子公司和附属公司及其某些代理(统称为相关公司)可以处理任何和所有个人或专业数据, 包括但不限于社会保险或其他身份识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理计划和/或本协议所需或需要的其他信息( 相关信息)。通过签订本协议,承授人(I)授权本公司收集、处理、登记并向相关公司转让所有相关信息;(Ii)放弃 承授人可能对相关信息拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;以及(Iv)授权将相关信息转让给相关公司认为合适的任何司法管辖区 。承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用法律使用。
13.通知。本协议项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或 递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,邮寄或递送到一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。
14.依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致 适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则冲突。
15.解决争议。
(A)除以下规定外,因本计划或本裁决、本协议引起的或与之有关的任何争议,或因违反、终止或 本计划、本裁决或本协议的有效性而引起的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》(美国法典第9编第1-16节)管辖。对仲裁员所作裁决的判决可以由任何有管辖权的法院进行。 仲裁地点应在加利福尼亚州圣克拉拉县。
4
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受 三份书面陈述,仲裁员可酌情允许在移动一方提出充分理由的情况下提供额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第15条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意其服从司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可在 其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
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16.法定资讯权利的放弃。承授人理解并同意, 如果没有本协议中作出的豁免,承授人有权在经宣誓提出书面要求并说明其目的后,在特拉华州公司法第220条规定的情况和方式下,为任何正当目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如有),并复制和摘录这些文件和记录的复印件和摘录。 承授人理解并同意,如果没有本豁免,承授人将有权在特拉华州一般公司法第220条规定的情况下,以规定的方式,为任何正当目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如果有)。检查权利)。有鉴于此,在根据《证券法》向美国证券交易委员会提交并宣布生效的登记声明首次向公众出售公司股票之前,承保人在此无条件且不可撤销地放弃检查权,无论此类检查权是根据第220条或以其他方式直接或间接行使或追求的,承保人还同意永远不会直接或间接开始、以任何方式自愿协助、起诉、转让、转让或导致开始任何索赔,{上述豁免不影响董事根据第220条以董事身份享有的任何权利。上述豁免不适用于 承授人与公司之间的任何其他书面协议项下承授人的任何合同检查权。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过Carta执行] | |
标题: |
签字人特此接受上述协议,并在此同意本协议的条款和条件。 根据本公司给受让人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受过程)是可以接受的。
日期: | [通过Carta执行] | [通过Carta执行] | ||||
承授人签名 | ||||||
承授人名称和地址: | ||||||
请参阅CARTA平台 | ||||||
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配偶同意 |
本人确认已阅读上述限制性股票单位协议及本计划,并理解其内容,包括但不限于 计划第9节所载的转让限制。 |
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方正助学金定制表格(2019年5月)
限制性股票单位奖励协议
对于公司员工而言
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
修订的2015年股票期权和授予计划
承授人姓名: | 查看公司通过CARTA(CARTA平台)向承保人提供的详细信息 | |
不是的。限售股数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台 | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台 |
根据Innovium,Inc.修订的2015年股票期权和授予计划(该计划),Innovium,Inc. (该公司)特此向上述受赠人授予上述限制性股票单位数量的奖励(该奖励)。每个限制性股票单位应涉及公司的一股普通股(股票) 。
1.移交奖状的一般限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式 担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已归属为本协议第2段规定的 ,以及(Ii)已根据计划和本协议的条款向承授人发行股票。
2.有限制股份单位的归属。100%的受限股票单位应在受让人与公司的持续服务关系 中通过在到期日(归属日期)之前发生的触发事件进行归属。?触发事件?应指以下各项中较早发生的:
(A)现金和/或财产(例如证券、票据等)的总价值委员会自行酌情决定,就出售事件向公司股东支付或应付的代价(每股代价)等于或大于每股21.69美元;但如果与出售事件有关而向公司股东支付或应付的全部或部分代价是以证券的形式支付或应付的,则每股代价应被视为包括该等证券的公平市场价值,并以相同的 基准确定。但如委员会凭其全权酌情决定权决定,在每股代价低于每股21.69美元的出售事件中,受本奖励规限的当时未获授予的 限制性股票单位将立即失效,且自该出售事件起不再具有效力或作用;或
(B)在本公司首次公开招股后的禁售期 (见计划第9(F)节)届满时或之后,截至紧接 招股条件日期之前的30天内,本公司普通股在纽约证券交易所 (或本公司普通股当时主要在其上上市的其他市场)的平均收市价(招股条件日期)。以承授人与本公司的持续服务关系为准,直至首次公开发售条件日期为止。
委员会可随时加快本款规定的归属时间表。
3.终止服务关系。如果承授人与本公司的服务关系在触发事件发生前因任何原因(包括 死亡或残疾)而终止,则截至该日期尚未归属的任何限制性股票单位将自动终止并被没收,且承授人及其任何继承人、继承人、 受让人或遗产代理人此后将不再对该等被没收的限制性股票单位拥有任何进一步的权利或权益。
4. 股票发行。归属日期后在切实可行范围内尽快(但在任何情况下不得迟于归属日期所在年度结束后的两个半月), 公司应于该日期向承授人发行相当于根据本协议第2段归属的限制性股票单位总数的股份,承授人此后将拥有 本公司股东对该等股份的所有权利。此外,本公司亦可全权酌情向承授人发行现金,金额相等于若干股票的公平市价合计,相当于正在结算的限制性股票单位总数的全部或 部分。
5.图则成立为法团。尽管 本协议有任何相反规定,本协议应受本计划的所有条款和条件的约束和管辖,包括本计划第2(B)节规定的委员会权力。除非本协议另有规定,否则本协议中的大写术语应 具有本计划中指定的含义。
6.对转让的限制。在限制股单位结算时,根据本协议获得的所有股票均应遵守本计划第9节规定的转让限制,其中包括委员会有权自行决定批准或不批准任何股份转让 。
7.专营公司申述。关于根据本协议 结算限制性股票单位后的任何股票发行,承保人特此向公司作出以下声明和保证(在适用范围内):
(I)承授人为承授人自己的账户收购股票仅用于投资,而不用于转售或 以期分发股票。
(Ii)承授人已有他或她认为足以 从本公司取得让其评估承授人于本公司投资的优点及风险所需的资料,并已就承授人在本公司的投资 咨询承授人本身的顾问。(Ii)承授人已有机会 从本公司取得必要的资料,以评估承授人于本公司的投资的优点及风险,并已就承授人在本公司的投资 咨询承授人本身的顾问。
2
(Iii)承授人在商业、财务及 投资事宜方面拥有足够经验,能够评估收购股份所涉及的风险,并就该等收购作出知情的投资决定。
(Iv)承保人能够承受股票价值的全部损失,并能够承担 无限期持有该股票的经济风险。
(V)承授人理解,股票并非 根据证券法注册(有一项理解,股票的发行和出售依赖于规则701中规定的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律,在没有根据证券法和任何适用的州证券或蓝天法律的有效注册声明的情况下,不得 出售或以其他方式转让或处置股票(或豁免其注册要求 )。承授人进一步承认,代表股票的股票将带有反映前述内容的限制性图例,和/或无证书股票的账面分录将包括类似的限制性 符号。
(Vi)承授人已阅读并理解本计划,并承认并同意股票 受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
(Vii)承授人理解并同意本公司根据计划第9(B)节对股份享有优先购买权。
(Viii)承授人理解并同意,承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后的一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股票。(Viii)承授人理解并同意,承授人不得在本计划第9(F)节所述的本公司公开发售日期之后的一段时间内出售或以其他方式转让或处置股票。
8.预扣税款。受赠人应不迟于收到本奖励成为联邦 所得税应税事件之日起,向公司支付或作出委员会满意的安排,以支付法律要求因此类应税事件而扣缴的任何联邦、州和地方税。本公司有权 通过从股票(或现金)中扣缴一定数量的股票(或现金)给承授人,其总公平市值可 满足应付扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。此外,本公司有权全权酌情使所需的预扣税义务全部或部分通过一项安排来履行,即立即出售在奖励结算时发行的一定数量的股票 ,并将出售所得款项汇入本公司,金额将满足应付的预扣金额的要求。(B)本公司可根据其全权酌情决定权,通过一项安排,立即出售一定数量的股票(如有),并将出售所得款项汇回本公司,以满足应付的扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。
9.守则第409A条。本协议应以如下方式解释:与裁决的 结算有关的所有条款均不受守则第409a节的要求的约束,如守则第409a节所述的短期延期。
3
10.没有义务继续受雇。根据本计划或本协议,本公司或任何子公司均无义务或因本计划或本协议而有义务继续聘用承授人,本计划或本协议均不得以任何方式干涉本公司或任何子公司在任何时候终止承授人的雇用的权利。 本计划或本协议均不会以任何方式干涉本公司或任何子公司在任何时候终止承授人的雇用的权利。
11.融合。本协议构成双方就本 裁决达成的全部协议,并取代双方之前就此类主题达成的所有协议和讨论。
12.数据隐私 同意。为了管理本计划和本协议以及实施或构建未来的股权授予,本公司、其子公司和附属公司及其某些代理(统称为相关公司)可能会处理 任何和所有个人或专业数据,包括但不限于社会保险或其他识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理 本计划和/或本协议所需或需要的其他信息(相关信息)。通过签订本协议,承授人(I)授权公司收集、处理、登记所有相关信息并将其转让给相关公司; (Ii)放弃承授人对相关信息可能拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;以及(Iv)授权将 相关信息转让给相关公司认为合适的任何司法管辖区。承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用的 法律使用。
13.通知。本协议项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应 邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,邮寄或递送到一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。
14.依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致 适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则冲突。
15.解决争议。
(A)除以下规定外,因本计划或本裁决、本协议引起的或与之有关的任何争议,或因违反、终止或 本计划、本裁决或本协议的有效性而引起的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》(美国法典第9编第1-16节)管辖。对仲裁员所作裁决的判决可以由任何有管辖权的法院进行。 仲裁地点应在加利福尼亚州圣克拉拉县。
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(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人最多可接受 三份书面陈述,仲裁员可酌情允许在移动一方提出充分理由的情况下提供额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答质询或对接纳请求作出答复。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有人员的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选择仲裁员后六个月内作出并作出裁决 。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以 或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类赔偿金的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(每一方均为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。第15条同样适用于临时、初步或永久禁令救济请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人均可在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼,以避免 直接和不可弥补的损害。
(D)每一方(I)特此不可撤销地接受任何有管辖权的美国地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中执行裁决或决定,(Ii)特此放弃并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张 其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何索赔 ,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张其财产不受上述指定法院的管辖。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院 要求执行任何此类法院的判决的任何复审。双方特此同意将法律程序文件以挂号邮递方式送达,送达地址为发出通知的地址。每一方同意其服从司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决可在 其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
16.法定资讯权利的放弃。承授人理解并同意,如果不是本协议所作的放弃,承授人 在经宣誓提出书面要求并说明其目的后,将有权在特拉华州公司法第220条规定的情况和方式下,为任何正当目的检查本公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及本公司子公司的簿册和记录(如果有),并复制和摘录这些账簿和记录的复印件和摘录。在此情况下,承授人将有权按照特拉华州公司法第220条规定的方式,为任何适当的目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如果有),并按照《特拉华州公司法》第220条规定的方式进行检查。检查权利)。鉴于上述情况,在第一次销售之前
5
根据美国证券交易委员会根据《证券法》提交并宣布生效的登记声明,承授人在此无条件且不可撤销地放弃检查权,无论此类检查权是根据第220条直接或间接行使或追求的,并同意永远不会直接或 间接开始、以任何方式自愿协助、起诉、转让、转移或导致开始任何索赔、诉讼、诉因或其他。 根据《证券法》向证券交易委员会提交并宣布生效的登记声明,承保人在此无条件且不可撤销地放弃检查权,无论此类检查权是根据第220条直接或间接行使或追求的,并且同意永远不会直接或 间接开始、以任何方式自愿协助、起诉、转让、转移或导致开始任何索赔、诉讼、诉讼原因或其他上述豁免不影响董事根据第220条以董事身份享有的任何 权利。上述豁免不适用于承授人与公司之间的任何其他书面协议项下承授人的任何合同检查权。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过Carta执行] | |
标题: |
签字人特此接受上述协议,并在此同意本协议的条款和条件。 根据本公司给受让人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受过程)是可以接受的。
日期:[通过Carta执行] | [通过Carta执行] | |
承授人签名 | ||
承授人名称和地址: | ||
请参阅CARTA平台 | ||
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配偶同意 | ||
我承认我已经读过 | ||
前述限制性股票单位协议及方案 并了解其内容,包括但不限于, 本计划第九节规定的转让限制。 | ||
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为方正基金定制的表格(2021年1月)
限制性股票单位奖励协议
对于公司员工而言
在INNOVIUM,INNOVIUM,Inc.
修订的2015年股票期权和授予计划
承授人姓名: | 查看公司通过CARTA(CARTA平台)向承保人提供的详细信息 | |
不是的。限售股数量: | 请参阅CARTA平台 | |
授予日期: | 请参阅CARTA平台 | |
归属生效日期: | 请参阅CARTA平台 | |
到期日期: | 请参阅CARTA平台 |
根据Innovium,Inc.修订的2015年股票期权和授予计划(该计划),Innovium,Inc. (该公司)特此向上述受赠人授予上述限制性股票单位数量的奖励(该奖励)。每个限制性股票单位应涉及公司的一股普通股(股票) 。
1.移交奖状的一般限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式 担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已归属为本协议第2段规定的 ,以及(Ii)已根据计划和本协议的条款向承授人发行股票。
2.有限制股份单位的归属。受限制股票单位应在到期日之前同时满足时间归属条件( 时间归属条件)和业绩归属条件(业绩归属条件,以及同时满足时间归属条件和业绩归属条件的每个日期,即归属日期) 时进行归属。 ,时间归属条件(时间归属条件)和业绩归属条件(业绩归属条件) 在到期日之前同时满足时间归属条件( 时间归属条件) 和业绩归属条件(时间归属条件,且同时满足时间归属条件和业绩归属条件的每个日期) 。
(A)时间归属条件。受本奖励约束的1/16的限制性股票单位 应在归属开始日期后的每个季度满足时间归属条件,但受承授人在该日期之前与本公司的持续服务关系的限制。
(B)履约归属条件。满足以下 项中较早出现的履约归属条件:
(I)在本公司首次公开招股后的禁售期(如计划第9(F)节所述 )届满时或之后,本公司普通股在纽约证券交易所(或本公司普通股当时主要上市的其他市场)截至紧接IPO条件日期之前的30天内在纽约证券交易所(或当时主要上市的其他市场 )的平均收市价的日期(IPO条件日期)
(Ii)在紧接销售活动之前,现金 和/或财产(例如证券、票据等)的合计价值就出售事件向本公司股东支付或应付的每股本公司普通股对价(每股对价),由 委员会全权酌情厘定,等于或大于25美元,但须受承授人截至该日期与本公司的持续服务关系所规限。(br}委员会由其全权酌情决定)向本公司股东支付或应付与出售事件有关的每股本公司普通股(每股对价)等于或大于25美元,但须受承授人截至该日期与本公司的持续服务关系所限。为厘定以证券形式支付或应付予本公司股东的与出售事件有关的任何 代价的每股代价,每股代价应包括该等证券的公平市价,由该等证券在交易中估值的 相同基准厘定。
于业绩归属条件满足前及到期日之前发生的出售事件(如委员会全权酌情决定每股代价低于25美元),则受本奖励规限的当时已发行及未归属的限制性股票单位均将 立即失效,并于该出售事件起不再具效力或作用。(br}由委员会全权酌情厘定的每股代价低于25美元的出售事件,受本奖励规限的当时已发行及未归属的限制性股票单位将立即失效,并于该出售事件起不再具有效力或作用。
委员会可随时加快 受此奖励的限制性股票单位的授予。
3.终止服务关系。如果承授人服务 因任何原因(包括死亡或残疾)与本公司终止,截至该日期尚未归属的任何限制性股票单位将自动终止并被没收,且承授人或其任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后将不再对该等被没收的限制性股票单位拥有任何进一步的权利或权益。任何未归属的限制性股票单位将到期,在到期日不再具有效力或 效力。如果承授人的服务关系因公司原因而终止,所有限制性股票单位(包括已满足时间归属条件的单位)将自动终止,且无需通知 ,并于该终止日期被没收。
4.发行股票。在每个 归属日期后(但在任何情况下不得迟于该归属日期发生的年度结束后的两个半月),本公司应在切实可行范围内尽快向承授人发行相当于根据本协议第2段于该日期归属的限制性股票单位总数 的股份数量,承授人此后将拥有本公司股东关于该等股份的所有权利。或者, 公司可自行决定向承保人发行现金,金额相当于相当于正在结算的全部或部分限制性股票单位总数的股票的总公平市值。
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5.图则成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本 协议应受本计划的所有条款和条件的约束和管辖,包括本计划第2(B)节规定的委员会权力。本协议中的大写术语应具有 计划中规定的含义,除非本协议另有规定。
6.对转让的限制。根据本 协议在受限股票单位结算时获得的所有股票应遵守本计划第9节规定的转让限制,其中包括委员会有权批准或不批准 自行决定的任何股份转让。
7.专营公司申述。关于根据本协议结算受限制的 股票单位后发行的任何股票,承保人特此向公司作出以下声明和保证(在适用范围内):
(I)承授人为承授人自己的账户收购股票仅用于投资,而不用于转售或 以期分发股票。
(Ii)承授人已有他或她认为足以 从本公司取得让其评估承授人于本公司投资的优点及风险所需的资料,并已就承授人在本公司的投资 咨询承授人本身的顾问。(Ii)承授人已有机会 从本公司取得必要的资料,以评估承授人于本公司的投资的优点及风险,并已就承授人在本公司的投资 咨询承授人本身的顾问。
(Iii)承授人在商业、财务及投资事宜方面拥有足够经验,可 评估收购股份所涉及的风险,并就该等收购作出知情的投资决定。
(Iv)承保人能够承受股票价值的全部损失,并能够承担 无限期持有该股票的经济风险。
(V)承授人理解,股票并非 根据证券法注册(有一项理解,股票的发行和出售依赖于规则701中规定的豁免)或任何适用的州证券或蓝天法律,在没有根据证券法和任何适用的州证券或蓝天法律的有效注册声明的情况下,不得 出售或以其他方式转让或处置股票(或豁免其注册要求 )。承授人进一步承认,代表股票的股票将带有反映前述内容的限制性图例,和/或无证书股票的账面分录将包括类似的限制性 符号。
(Vi)承授人已阅读并理解本计划,并承认并同意股票 受本计划所有相关条款的约束,包括但不限于本计划第9节规定的转让限制。
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(Vii)承授人理解并同意,根据本计划第9(B)节,公司对股份有 优先购买权。
(Viii)承授人理解并 同意承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售股票生效日期后一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股份。(Viii)承授人理解并 同意承授人在本计划第9(F)节所述本公司公开发售后一段时间内不得出售或以其他方式转让或处置股票。
8.预扣税款。受赠人应不迟于收到本奖励成为联邦 所得税应税事件之日起,向公司支付或作出委员会满意的安排,以支付法律要求因此类应税事件而扣缴的任何联邦、州和地方税。本公司有权 通过从股票(或现金)中扣缴一定数量的股票(或现金)给承授人,其总公平市值可 满足应付扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。此外,本公司有权全权酌情使所需的预扣税义务全部或部分通过一项安排来履行,即立即出售在奖励结算时发行的一定数量的股票 ,并将出售所得款项汇入本公司,金额将满足应付的预扣金额的要求。(B)本公司可根据其全权酌情决定权,通过一项安排,立即出售一定数量的股票(如有),并将出售所得款项汇回本公司,以满足应付的扣缴金额,从而全部或部分履行所需的扣缴义务。
9.守则第409A条。本协议应以如下方式解释:与裁决的 结算有关的所有条款均不受守则第409a节的要求的约束,如守则第409a节所述的短期延期。
10.没有义务继续受雇。本公司或任何附属公司均无义务因本计划或本 协议而继续聘用承授人,本计划或本协议均不以任何方式干扰本公司或任何附属公司随时终止承授人受雇的权利。
11.融合。本协议构成双方关于本奖项的完整协议,并取代双方之前就此类主题达成的所有 协议和讨论。
12.资料私隐同意书。为了管理 计划和本协议,并实施或安排未来的股权授予,公司、其子公司和附属公司及其某些代理(统称为相关公司)可以处理任何和所有个人或专业数据, 包括但不限于社会保险或其他身份识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理计划和/或本协议所需或需要的其他信息( 相关信息)。通过签订本协议,承授人(I)授权本公司收集、处理、登记并向相关公司转让所有相关信息;(Ii)放弃 承授人可能对相关信息拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;以及(Iv)授权将相关信息转让给相关公司认为合适的任何司法管辖区 。承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用法律使用。
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13.通知。本协议项下的通知应邮寄或递送到公司的 主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,邮寄或递送到一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。
14.依法治国。对于本协议范围内的事项,本协议应受特拉华州公司法管辖并根据其解释;对于所有其他事项,本协议应受加利福尼亚州国内法律管辖并根据其解释,而不考虑会导致 适用加利福尼亚州法律以外的任何法律的法律原则冲突。
15.解决争议。
(A)除以下规定外,因本计划或本裁决、本协议引起的或与之有关的任何争议,或因违反、终止或 本计划、本裁决或本协议的有效性而引起的任何争议,应通过具有约束力的仲裁来最终解决,仲裁应根据《J.A.M.S./争议综合仲裁规则和程序》(《J.A.M.S.规则》)迅速进行。 仲裁应受《美国仲裁法》(美国法典第9编第1-16节)管辖。对仲裁员所作裁决的判决可以由任何有管辖权的法院进行。 仲裁地点应在加利福尼亚州圣克拉拉县。
(B)仲裁应在本合同任何一方提出书面仲裁请求之日起60天内开始。在仲裁过程中,仲裁员有权命令每一方当事人和任何第三方证人出示文件。此外,每一方当事人 最多可以录取三份书面陈述作为权利,仲裁员可以在移动一方提出充分理由的情况下酌情允许额外的陈述。但是,仲裁员无权命令回答 质询或回应接纳请求。对于任何仲裁,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的复印件。在任何仲裁中,仲裁各方应不迟于仲裁日期前七个工作日向另一方提供可在仲裁中作证的所有 人的身份,以及一方当事人的证人或专家可能提出或考虑或使用的所有文件的副本。仲裁员的决定和裁决应在选定仲裁员后 个月内作出并作出裁决。仲裁员的裁决应为任何损害赔偿裁决或责任认定提供合理的依据。仲裁员无权判给超过实际补偿性 赔偿金的赔偿金,不得将实际赔偿金乘以实际赔偿金或判给惩罚性赔偿金,双方当事人特此不可撤销地放弃对此类损害赔偿的任何索赔。
(C)本公司、承授人、协议各方以及根据本协议发行的股份的任何其他持有人(各自为一方),并同意该一方将本着善意参与仲裁。本第15条同样适用于临时、初步或永久禁令救济的请求,但在临时或初步禁令救济的情况下,任何一方当事人都可以出于避免直接和不可弥补的损害的有限目的而在没有事先仲裁的情况下向法院提起诉讼。
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(D)每一方(I)特此不可撤销地接受美国 任何有管辖权的地区法院的管辖,以便在任何此类诉讼中强制执行裁决或决定,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或 诉讼中主张其财产不受上述指定法院的管辖,其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)的任何主张,作为抗辩或以其他方式在任何此类诉讼、诉讼或 诉讼中主张其财产不受上述指定法院管辖权管辖的任何主张,(Ii)特此放弃,并同意不以动议或其他方式在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中主张其财产豁免或免于扣押或执行(受适用法律保护的除外)。诉讼、诉讼或诉讼的地点不当,或本协议或本协议的标的不得在该法院或由该法院强制执行,并且(Iii)特此放弃并同意不寻求任何其他司法管辖区的法院进行任何 复审,该复审可能要求任何其他司法管辖区的法院强制执行任何此类法院的判决。每一方特此同意以挂号邮寄方式将法律程序文件送达通知的地址。 每一方均同意其提交司法管辖并同意以邮寄方式送达法律程序文件是为了对方的明示利益而作出的。 每一方都同意以挂号邮寄方式将法律程序文件送达至通知所在的地址。任何此类诉讼、诉讼或程序中任何一方败诉的最终判决 可在其他司法管辖区通过诉讼、诉讼或诉讼程序强制执行,或以该其他司法管辖区法律规定或依据的任何其他方式强制执行。
16.法定资讯权利的放弃。承授人理解并同意,如果不是本协议所作的放弃,承授人 在经宣誓提出书面要求并说明其目的后,将有权在特拉华州公司法第220条规定的情况和方式下,为任何正当目的检查本公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及本公司子公司的簿册和记录(如果有),并复制和摘录这些账簿和记录的复印件和摘录。在此情况下,承授人将有权按照特拉华州公司法第220条规定的方式,为任何适当的目的检查公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录,以及公司子公司的簿册和记录(如果有),并按照《特拉华州公司法》第220条规定的方式进行检查。检查权利)。有鉴于此,在根据证券法向证券交易委员会提交并宣布生效的登记声明首次向公众出售公司股票之前,承保人在此无条件且不可撤销地放弃检查权,无论此类检查权是否会根据第220条直接或间接行使或追求,承保人还同意永远不会直接或间接开始、以任何方式自愿协助、起诉、转让、转让或导致开始任何索赔、诉讼或引起任何索赔、诉讼。上述豁免不影响董事根据第220条以董事身份享有的任何权利。上述豁免不适用于承授人根据 承授人与公司之间的任何其他书面协议享有的任何合同检查权。
Innovium,Inc. | ||
由以下人员提供: | [通过Carta执行] | |
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签字人特此接受上述协议,并在此同意本协议的条款和条件。 根据本公司给受让人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受过程)是可以接受的。
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承授人签名 | ||
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