安全表单4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 全球血液治疗公司 [GBT ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/01/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 08/03/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 08/01/2021 | M | 9,395 | A | (1) | 28,960 | D | |||
| 普通股 | 08/01/2021 | F | 3,250(2) | D | $27.33 | 25,710 | D | |||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 限售股单位 | (1) | 08/01/2021 | M | 3,250 | (3) | (3) | 普通股 | 3,250 | $0.00 | 3,250 | D | ||||
| 限售股单位 | (1) | 08/01/2021 | M | 3,125 | (4) | (4) | 普通股 | 3,125 | $0.00 | 9,375 | D | ||||
| 限售股单位 | (1) | 08/01/2021 | M | 3,020 | (5) | (5) | 普通股 | 3,020 | $0.00 | 15,100 | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.每个限制性股票单位(“RSU”)代表获得一股发行人普通股的权利。 |
| 2.代表为履行报告人的纳税义务而扣留的发行人普通股股份数量，该纳税义务与9395股作为报告人RSU基础的普通股的归属有关。 |
| 3.作为RSU基础的普通股股票在2018年2月1日起的4年内分8次等额每半年一次归属，只要报告人在每个归属日期之前继续作为发行人的雇员或其他服务提供者。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 4.作为RSU基础的普通股股票在2019年2月1日起的4年内分8次等额每半年一次归属，只要报告人在每个归属日期之前继续作为发行人的员工或其他服务提供者。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 5.作为RSU基础的普通股股票在2020年2月1日起的4年内分8次等额每半年一次归属，只要报告人在每个归属日期期间继续作为发行人的雇员或其他服务提供者。在发行人变更控制权后，在无故终止或出于正当理由辞职时，RSU将受到加速归属的约束。 |
| 备注： |
| 这份经修订的表格4的提交，纯粹是为了附上一份由举报人授予的授权书，而该授权书以前并没有附上。原始表格4中的所有其他信息保持不变。表格4原件已于2021年8月3日及时提交。 附件24-委托书 |
| /s/米格尔·卡里洛(Miguel Carrillo)，作为事实检察官 | 09/24/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||