安全表单3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

证券实益所有权初述

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1.报告人姓名或名称及地址*
小麦纳特·乔尔·大卫
(最后一个) (一) (中)
格兰特街1655号，10楼
(街道)
康科德 钙 94520
(城市) (州) (Zip)
2.需要报表的事件日期 (月/日/年)
09/14/2021 		3.发行人名称和自动收银机或交易代码 AssetMark Financial Holdings，Inc. [AMK ]
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
导演 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
投资解决方案执行副总裁
 5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 4) 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 4.间接实益所有权的性质(实例 5)
普通股 23,082(1) D
表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) 4.衍生证券折算或行权价格 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) 6.间接实益所有权的性质(实例 5)
可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
员工股票期权(购买权) (2) 07/17/2029 普通股 12,758 22 D
股票增值权 (3) 06/09/2030 普通股 9,377 28.48 D
股票增值权 (4) 06/09/2031 普通股 23,282 25.61 D
回复说明：
1.由2020年6月9日和2021年6月8日授予的限制性股票单位组成，每个单位在每次授予之日的前四个周年纪念日分成四个等额的年度分期付款，并以发行人的普通股进行结算。根据2020年的拨款，仍有2462个限制性股票单位未授予，根据2021年的拨款，仍有5435个限制性股票单位未授予。亦包括受与发行人订立的股份限制协议所规限的股份，该协议规定在指定发行日期前终止雇佣时，将全部或部分股份转让予发行人。根据股份限制协议，最后一批股份定于2021年11月18日归属。
2、该期权于2019年7月17日授予，尚未行使。最后一批将于2022年7月18日授予。
3.股票增值权于2020年6月9日授予，并在授予日的前四个周年纪念日分四个等额的年度分期付款。这笔赠款的第一部分已经授予。
4.股票增值权于2021年6月8日授予，并在授予日的前四个周年纪念日分四个等额的年度分期付款。
备注：
证物清单-证物24.1-委托书
/s/Celust Angelich，作为事实上的律师，为小Joel David McNatt Jr. 09/24/2021
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。