美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格
(第2号修正案)
(标记一)
|
|
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至的财政年度
或
|
|
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
委托文件编号：
(注册人的确切姓名载于其章程)
|
|
|
|
|
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
|
(税务局雇主 |
|
|
|
|
|
(主要行政办公室地址) |
|
(邮政编码) |
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
|
每节课的标题 |
|
交易代码 |
|
注册的每个交易所的名称 |
|
|
|
|
|
|
根据该法第12(G)条登记的证券：无。
用复选标记表示注册人是否为证券法规则第405条所定义的知名经验丰富的发行人。*是。☐没有。☒
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。☒没有。☐
|
大型加速文件管理器 |
☐ |
|
|
☒ |
|
非加速文件服务器 |
☐ |
|
规模较小的新闻报道公司 |
|
|
新兴成长型公司 |
|
|
|
|
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。**是。
根据2020年6月30日(注册人2020财年第二季度最后一个交易日)普通股在纳斯达克资本市场的收盘价，注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为8,690万美元。
截至2021年4月26日，注册人发行的普通股数量为
以引用方式并入的文件
没有。
1
解释性注释
本Form 10-K/A年度报告第2号修正案(“本修正案”)由Aterian，Inc.(“本公司”)提交，以修订本公司最初于2021年3月16日向美国证券交易委员会(SEC)提交的Form 10-K年度报告(“最初的Form 10-K”)，并经于2021年4月29日提交给SEC的第1号修正案(“第1号修正案”)进一步修订本公司截至2020年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告。
公司提交本修正案完全是为了纠正在最初的10-K表格中作为附件31.1提交的首席执行官证明文件第4段和作为附件31.2提交的首席财务官证明文件第4段中某些语言的疏漏。
除上述情况外，本修正案并无试图修改或更新原有表格10-K或修正案编号1中的其他披露内容。除本文特别说明外，本修正案在原始表格10-K或修正案编号1的日期继续使用，公司并未更新其中包含的披露内容，以反映在提交原始表格10-K或修正案编号1之后的日期发生的任何事件。因此，本修正案应与原始表格10-K和修正案编号一起阅读。
2
项目15.证物、财务报表明细表
|
|
(a) |
陈列品 |
以下证物以表格10-K与本公司年报第2号修正案一并存档：
|
|
|
|
|
通过引用并入本文 |
||||||
|
展品 数 |
|
描述 |
|
表格 |
|
档案 数 |
|
提交日期 |
|
展品 |
|
31.1 |
|
根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)或15d-14(A)条认证首席执行官. |
|
10-K |
|
001-38937 |
|
9/24/2021 |
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.2 |
|
根据1934年证券交易法第13a-14(A)或15d-14(A)条认证首席财务官。 |
|
10-K |
|
001-38937 |
|
9/24/2021 |
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104 |
|
封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL中) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
|
|
ATERIAN，Inc. |
|
|
|
|
|
|
日期：2021年9月24日 |
由以下人员提供： |
/s/Yaniv Sarig |
|
|
|
亚尼夫·萨里格 |
|
|
|
首席执行官兼董事 |
|
|
|
(首席行政主任) |
|
|
|
|
|
日期：2021年9月24日 |
由以下人员提供： |
/s/Arturo Rodriguez |
|
|
|
阿图罗·罗德里格斯 |
|
|
|
首席财务官 (首席会计和财务官) |
4