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表格8-K

 

当前报告

 

根据 第13或15(D)节1934年证券交易法

 

报告日期(最早报告事件日期)：2021年9月15日

 

 

 

 

 

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

 

☐根据证券法(17 CFR 230.425)，根据第425条规则进行书面通信。

 

☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条规则征集材料

 

☐根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))，根据规则14d-2(B)进行启动前通信。

 

☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))，进行开业前通信

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

第三节-证券及交易市场

 

第3.01项关于退市或未能满足继续上市规则或标准的通知；转让上市。

 

2021年9月15日，RiceBran Technologies(“本公司”)收到纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门的通知，通知本公司，根据市场规则5550(A)(2)，本公司普通股的投标价格已连续30个工作日收盘低于每股1.00美元的最低收盘价。本通知对公司纳斯达克上市或普通股交易没有立竿见影的影响。

 

根据纳斯达克市场规则和5810(C)(3)(A)，公司有180个历日的期限，从通知之日起，或到2022年3月14日，重新遵守最低投标价格要求。如果在2022年3月14日之前的任何时候，公司普通股的投标价格在至少连续10个工作日内收于每股1.00美元或以上，纳斯达克将提供书面通知，告知公司已达到最低投标价格要求，此事将得到解决。通知函还披露，如果公司在最初的合规期内没有恢复合规，它可能有资格获得额外的180天合规期。为获得额外时间，本公司将须符合公开持有股份市值的持续上市要求及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准(投标价格要求除外)，并需要提供书面通知，说明在第二个合规期内通过进行反向股票拆分(如有必要)来弥补不足的计划。在第二个合规期内，本公司必须符合纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准(出价要求除外)，并需要提供书面通知，说明在第二个合规期内通过进行反向股票拆分来弥补不足的计划。如果该公司符合这些要求，纳斯达克将通知该公司，它已获得额外180个历日，以重新获得合规。然而，如果纳斯达克的员工认为本公司将无法弥补不足之处，或如果本公司在其他方面不符合资格，则员工将通知本公司将不会获得额外的180天的合规期限，并将于届时被摘牌。如收到通知，本公司可就员工决定其证券退市一事提出上诉。不能保证纳斯达克会延长实现合规的时间。

 

公司董事会和管理层将考虑可用的战略，以努力满足最低投标价格要求。

 

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。