安全表单4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
阿姆罗德·艾伦

(最后一个) (一) (中)
C/O航空母舰网络
麦卡锡大道1011号

(街道)
米尔皮塔斯 95035

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Aerohive Networks,Inc. [蜂箱 ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
导演 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
高级副总裁。产品和销售额
3.最早成交日期 (月/日/年)
08/09/2019
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 08/09/2019 D 408,787(1)(2)(3) D $4.45 0 D
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
绩效股票单位 $0 08/09/2019 M 329 (4) 03/01/2020 普通股 329 $0 0 D
绩效股票单位 $0 08/09/2019 M 50,000 (4) 05/31/2020 普通股 50,000 $0 0 D
绩效股票单位 $0 08/09/2019 M 63,500 (4) 06/01/2021 普通股 63,500 $0 0 D
绩效股票单位 $0 08/09/2019 M 34,750 (4) 06/01/2022 普通股 34,750 $0 0 D
绩效股票单位 $0 08/09/2019 M 34,750 (4) 06/01/2022 普通股 34,750 $0 0 D
股票期权(购买权) $5.61 08/09/2019 D 60,000 (5) 12/10/2025 普通股 60,000 $0 0 D
回复说明:
1.根据截至2019年6月26日的协议和合并计划(“合并协议”)的描述,发行人普通股的每股已发行股票转换为每股4.45美元现金的权利,该协议的副本作为附件2.1提交给2019年6月26日提交给证券交易委员会的发行人Form 8-K。
2.这些证券中的某些是限制性股票单位(“RSU”),代表报告人有权获得发行人的普通股。如合并协议所述,RSU已被取消,并自动转换为获得现金的权利。
3.这个数字重申了报告人在以前的报告中无意中少报的持有量。
4.这些证券是基于业绩的限制性股票单位(“PSU”),代表报告人获得发行人普通股的权利。如合并协议中所述,PSU被取消,并自动转换为现金收入权。
5.如合并协议所述,发行人的每个未偿还期权要么被转换为接受现金的权利,要么在没有任何现金支付或其他对价的情况下被取消。
备注:
/s/史蒂夫·德本汉姆(Steve Debenham)授权书 08/09/2019
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。