附件10.2
遣散费和控制权协议的变更
这份日期为2021年3月1日(“生效日期”)的遣散费和控制权变更协议(“协议”)由首席财务官(CFO)Atabak Mokari和特拉华州的Corcept Treeutics Inc.(“本公司”)签订。
见证人:
鉴于,首席财务官是公司的高级管理人员,预计将继续为公司的短期和长期盈利、增长和财务实力做出重大贡献;
鉴于,本公司认识到,与大多数上市公司一样,存在控制权变更(定义见下文)的可能性;
鉴于,公司希望确保目前和未来管理的连续性;
鉴于,公司希望确保首席财务官实际上不会因涉及控制权变更的拟议或实际交易而丧失履行职责的能力;以及
鉴于,本公司希望为CFO继续受雇于本公司提供额外的诱因。
因此,现在,为了换取良好和有价值的对价(在此确认已收到并得到充分的对价),公司和首席财务官同意如下:
1.某些定义的术语。除本协议其他地方定义的术语外,以下术语在本协议中使用首字母大写时具有以下含义:
一个。“董事会”是指公司的董事会。
B.“因由”应指(1)首席财务官在履行对公司的职责时的严重疏忽或故意不当行为,该等严重疏忽或故意不当行为已导致或可能对公司或其子公司造成实质性损害;(2)首席财务官故意和习惯性地忽视其咨询或雇用职责;(3)首席财务官对公司实施任何欺诈行为;(4)首席财务官被定罪或认罪或不构成重罪或(V)首席财务官违反首席财务官与公司签订的任何竞业禁止或保密协议。
C.“控制权变更”是指:(I)公司的清算、解散或清盘;(Ii)公司与任何其他公司或其他实体或个人的合并或合并,或任何其他公司重组,其中紧接交易前的公司股东在紧接交易后持有的幸存或收购实体(或其母公司)的投票权不超过50%(50%)(仅考虑该股东在交易前持有的股票产生的投票权);(Ii)公司与任何其他公司或其他实体或个人的合并或合并,或任何其他公司重组,在该重组中,公司股东在紧接该交易后持有的幸存或收购实体(或其母公司)的投票权不超过50%(50%)(仅考虑该股东在交易前持有的股票产生的投票权);(Iii)本公司是其中一方的任何交易或一系列相关交易,其中超过50%(50%)的本公司投票权在该交易转让前尚未完成,或(Iv)出售、转让或以其他方式处置本公司的全部或几乎所有资产(包括但不限于本公司的全部或几乎所有知识产权的许可证,该许可证是独家的或以其他方式构成本公司所有或几乎所有资产的许可证);(Iii)(Iii)本公司参与的任何交易或一系列相关交易中,超过50%(50%)的本公司表决权被转让或(Iv)出售、转让或以其他方式处置本公司的全部或几乎所有资产(包括但不限于本公司全部或实质所有知识产权的许可证);惟控制权变更并不包括(A)与本公司全资附属公司合并或合并,(B)纯粹为更改本公司注册地而进行的合并,或(C)主要为真正股权融资目的而进行的任何交易或一系列关连交易。
D.“好的理由”是指CFO在该事件发生后90天内向公司发出书面通知,但公司在CFO向公司发出书面通知后30天内仍未纠正的下列任何情况:(I)降低CFO的基本工资或目标年终奖;(Ii)CFO的主要工作场所非自愿迁移到距离CFO当前主要工作场所35英里以上的位置;(Iii)未经CFO书面同意,发生重大的不利变化;(Iii)在未经CFO书面同意的情况下,将CFO的主要工作场所非自愿迁移至与其当前主要工作场所相距35英里以上的位置;(Iii)未经CFO书面同意,发生重大不利变化;或(Iv)公司在书面形式下实质性违反本协议或任何其他雇佣协议的任何规定



向本公司发出有关该等违规行为的通知,以及本公司未能纠正该等违规行为;然而,在控制权变更的情况下,CFO没有充分理由因公司重组而辞职,而在重组中,高管将保留基本相似的头衔、权力、职责、基本工资和奖金,但可能负有更多或更少的报告责任。为了构成有充分理由的终止雇佣,CFO的雇佣必须在上述任何事件最初发生后180天内终止。
(二)无故终止或者有正当理由终止。如果CFO无故或有正当理由非自愿终止聘用,公司应根据本第二条的规定向CFO提供遣散费和福利。
A.与控制变更无关的终止。如果CFO的聘用在控制权变更前或控制权变更后十八(18)个月以上非自愿终止,公司应向CFO提供以下遣散费和福利,以代替CFO根据公司维持的任何遣散费计划或计划有权获得的任何遣散费福利:
离职金:向CFO支付相当于当前基本工资的十二(12)个月的金额,根据公司的工资惯例和程序,以基本相等的分期付款方式支付。基本工资的续发应从终止后的第六十(60)天开始支付,根据本款延期支付的所有款项应一次性支付给首席财务官,本款规定的任何剩余款项应按本条款另有规定支付。
二、连续福利。如果CFO选择在终止后根据经修订的1985年综合总括预算调节法(“COBRA”)继续承保其医疗保险,则公司应为CFO及其合格家属支付CFO每月COBRA保费,直至(I)终止日期后十二(12)个月,或(Ii)CFO及其合格家属有资格获得由后续雇主维持的团体健康保险计划下的可比保险之日(以较早者为准),直至(I)终止日期后十二(12)个月,或(Ii)CFO及其合格家属有资格获得由后续雇主维持的团体健康保险计划下的可比保险之日,公司应为CFO及其合格家属支付COBRA保费,直至(I)终止日期后十二(12)个月。
B.与控制权变更相关的终止。如果CFO在控制权变更后十八(18)个月内无故或有充分理由非自愿终止聘用,公司应向CFO提供以下遣散费和福利,以代替CFO根据公司维持的任何遣散费计划或计划有权获得的任何遣散费福利:
遣散费:向首席财务官支付相当于当前基本工资的十二(12)个月的金额,在雇佣终止后第六十(60)天一次性支付。
二、连续福利。如果CFO在终止后选择继续其COBRA下的医疗保险,则本公司应为CFO及其合格家属继续支付COBRA保费,直至(I)终止日期后十二(12)个月,或(Ii)CFO及其合格家属有资格享受由后续雇主维持的团体健康保险计划下的可比保险之日(以较早者为准),直至(I)终止日期后十二(12)个月,或(Ii)CFO及其合格家属有资格享受由后续雇主维持的团体健康保险计划的可比保险之日,以较早者为准。
三、股权奖。尽管任何股权奖励协议或股权补偿计划有任何相反的规定,本公司应促使CFO当时持有的所有未偿还股权奖励(包括但不限于股票期权、股票增值权、影子股份、限制性股票或类似奖励)完全归属,并(如适用)可对紧接终止日期之前生效的所有受其约束的股份行使。在所有其他方面,该等奖励将继续受制于授予该等奖励的计划(如有)的条款及条件,以及本公司与CFO之间的任何适用协议。
C.尽管本第2款有任何相反规定,如果公司或其继任者在控制权变更后要求CFO在六(6)个月(或更短的)过渡期(“过渡期”)内继续担任同一职位,则CFO在过渡期内没有充分理由根据第1(D)(Iii)条辞职,无论CFO的头衔、权限、责任或职责是否已大幅减少;但在过渡期内,CFO应继续获得相同的工资和



在控制中心,首席财务官的主要工作地点在紧接控制中心变更之前的搬迁距离不超过35英里。在过渡期结束后,首席财务官可以根据第1(D)(Iii)条的充分理由辞职,并有权享受第2(B)条规定的福利。
3.收到分期付款的条件。
A.分居协议和索赔解除。根据第2条收到的任何遣散费将取决于CFO签署而不是撤销离职协议,以及在CFO终止雇佣后六十(60)天内以公司合理接受的形式释放索赔。在分居协议和索赔解除生效之前,不会根据第2条支付或提供遣散费。
B.第409a条。尽管本协议中有任何相反规定,但在适用法律允许的最大范围内,根据第2条应支付给CFO的金额应依靠Treas支付。注册第1.409A-1(B)(9)节(离职薪酬计划)或待遇。注册第1.409A-1(B)(4)条(短期延期)。为此,CFO根据第2条有权获得的每笔分期付款或月付款应被视为单独和不同的付款。此外,(I)除非首席财务官的解雇构成了Treas意义上的“离职”,否则根据第2条,不应支付根据第409a条规定的任何被视为递延补偿的金额。注册第1.409A-1(H)和(Ii)条如果根据守则第409A(A)(2)(B)(I)条的规定,首席财务官在离职时被视为“指定雇员”,则为了避免根据守则第409a(A)(2)(B)(I)条被禁止的分配,需要延迟开始本协议项下CFO有权享有的任何部分解雇福利。CFO离职福利的该部分不得在(A)CFO在本公司“离职”之日(该词在根据守则第409A节发布的库务条例中定义)或(B)CFO去世之日起的六个月期满之前提供给CFO。在上述日期中较早的日期,根据本第3(B)条延期支付的所有款项应一次性付给首席财务官, 根据本协议到期的任何剩余付款应按本协议另有规定支付。就守则第409A(A)(2)(B)(I)节而言,本公司须根据守则第409A节的条款及其下的适用指引(包括但不限于Treas),厘定CFO是否为守则第409A(A)(2)(B)(I)节所指的“指定雇员”。注册第1.409A-1(I)条及其任何后续规定)。本协议项下的任何费用的报销应不迟于发生费用的下一年的12月31日。一年报销的费用不影响下一年度报销的金额。
4.成功者和有约束力的协议。
答:公司将要求公司业务或资产的任何继承人(无论是直接或间接的,通过购买、合并、合并、重组或其他方式,包括但不限于因控制权变更而产生的任何继承人),以令CFO合理满意的形式和实质协议,明确承担并同意以同样的方式和程度履行本协议,如果没有发生此类继承,公司将被要求履行本协议。本协议将对本公司和本公司的任何继承人(包括但不限于在构成控制权变更的交易中直接或间接收购本公司的业务或资产的任何人士)具有约束力和约束力(该继承人此后应被视为本协议中的“公司”),但不得以其他方式由本公司转让、转让或委托。
B.本协议将使CFO的个人或法定代表人、遗嘱执行人、管理人、继承人、继承人、分配人和受遗赠人受益,并可由他们执行。
C.本协议属于个人性质,除第4(A)条和第4(B)条明确规定外,未经另一方同意,本协议任何一方不得转让、转让或委派本协议或本协议项下的任何权利或义务。在不限制前述规定的一般性或效力的情况下,CFO收取本协议项下付款的权利不得转让、转让或转让,无论是通过质押、设定担保权益或其他方式,除非通过CFO的遗嘱或继承法和分配法进行转让,如果发生违反本第4(C)条的任何转让或转让企图,本公司不承担支付任何试图转让、转让或转让的金额的责任。
5.协议的修改或终止。本协议仅经本公司与CFO双方书面同意后方可变更或终止。本公司对更改或终止本协议的书面同意



协议必须在董事会批准该变更或终止后由本公司的一名高管签署。
6.注意事项。就本协议的所有目的而言,本协议项下要求或允许给予的所有通信(包括但不限于通知、同意、请求或批准)将以书面形式进行,并且在通过电子传真(经口头确认接收)亲手递送或发送时,或通过美国挂号信或挂号信邮寄、要求回执、预付邮资后五个工作日,或由国家认可的夜间快递服务(如联邦快递、UPS或DHL)发送三个工作日后,将被视为已正式发出。(请本公司秘书注意)寄往本公司主要行政办公室及首席财务官在其主要住所的地址,或任何一方可能根据本章程以书面形式向另一方提供的其他地址,惟更改地址的通知须于收到后才生效。
7.有效性。如果本协议的任何条款或本协议的任何条款适用于任何人或任何情况被认定为无效、不可执行或以其他方式非法,则本协议的其余部分以及此类条款适用于任何其他人或情况的情况将不受影响,因此被视为无效、不可执行或以其他方式非法的条款将在使其可执行、有效或合法所需的范围内(且仅在必要的范围内)进行改革。
8.执法权;审判权。无论根据法律冲突原则可能适用的法律如何,本协议条款的解释、有效性和履行均由加利福尼亚州的法律管辖。与本协议有关的针对CFO的任何诉讼、诉讼或程序,或任何法院就任何此类判决作出的任何判决,均可在加利福尼亚州的任何有管辖权的法院提起,CFO特此就任何此类诉讼、诉讼、程序或判决接受此类法院的司法管辖。
9.其他。除非CFO与公司签署书面协议,否则不得修改、放弃或解除本协议的任何条款。本协议任何一方在任何时候对本协议另一方违反本协议的任何行为或遵守本协议的任何条件或规定的放弃将被视为在同一时间或在之前或之后的任何时间放弃类似或不同的条款或条件。本协议构成双方关于本协议标的物的全部协议,并取代双方先前就该标的物达成的任何和所有协议。任何一方均未就本协议中未明确规定的本协议主题达成任何协议或陈述,无论是口头的还是其他形式的、明示或暗示的。对各节的引用是对本协议各节的引用。
10.对口支援。本协议可以签署一份或多份副本,每份副本应被视为正本,但所有副本加在一起将构成一个相同的协议。
11.解释。双方承认并同意,在适用的范围内,本协议应按照《守则》第409a条、财政部规章和根据其发布的其他解释性指南(包括但不限于生效日期后可能发布的任何此类法规或其他指南)的规定和其他解释性指南及时得到遵守,双方同意尽其最大努力使其及时得到遵守。尽管本协议有任何相反的规定,但如果公司确定本协议项下的任何应付金额应根据第409a条向CFO征税,则本公司可对本协议和适当的政策和程序进行有限的修订,包括公司合理地确定为遵守第409a条的要求是必要或适当的修订和具有追溯力的政策,从而避免根据第409a条征收税款。
特此证明,双方已促使本协议自上文第一次写明的日期起正式签署并交付。
Corcept Treateutics公司
/s/约瑟夫·K·贝兰诺夫
约瑟夫·K·贝兰诺夫(Joseph K.Belanoff),医学博士,首席执行官
/s/Atakbak Mokari
首席财务官Atakbak Mokari