安全表单3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 04/20/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Marvell Technology,Inc. [MRVL ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
---|---|---|---|
1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 27,957(1)(2) | I | 按信任度(3) |
普通股 | 12,860(1)(2) | I | 爱尔兰共和军(4) |
普通股 | 7,830(1)(2) | I | 按配偶IRA(5) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
限售股单位 | (6) | (6) | 普通股 | 6,651 | (7) | D |
回复说明: |
1.2021年4月20日,根据截至2020年10月29日的合并重组协议和计划(“合并协议”),由Marvell Technology Group Ltd.(“Marvell”)、Marvell Technology,Inc.(F/k/a Maui HoldCo,Inc.)(Marvell(“MTI”)的全资子公司Marvell Technology,Inc.)、MTI(“百慕大并购子”)的全资子公司Maui Acquisition Company Ltd、Indigo Acquisition Corp.百慕大合并子公司与Marvell合并并并入Marvell,Marvell作为尚存的公司和MTI的全资子公司(“百慕大合并”),特拉华州合并子公司与Inphi合并并并入Inphi,Inphi作为MTI的幸存公司和全资子公司(“特拉华合并”,与百慕大合并一起,称为“合并”)。 |
2.(续自脚注1)在百慕大合并生效时,Marvell每股面值0.002美元的普通股(“Marvell股票”)被自动转换为获得一股MTI普通股的权利,面值为每股0.002美元(“MTI股票”)。 |
3.根据Strachan可撤销信托持有的股份DTD 1/26/01,而作出报告的人是该信托的受托人及受益人。 |
4.根据MSSB C/F IRA标准持有的股份Michael G.Strachan。 |
5.根据MSSB C/F IRA Standard Patricia K.Strachan持有的股份。 |
6.在Marvell下一次周年大会或限制性股票单位授予一周年纪念日(以较早者为准)归属100%股份。限制性股票单位授予是在2020年7月23日做出的。 |
7.每个限制性股票单位以前代表一项或有权利,可在归属时获得一股Marvell股票。于百慕大合并生效时,与Marvell股份有关的每个限制性股票单位由MTI根据合并协议承担,并转换为与MTI Stock股份有关的限制性股票单位,其条款及条件与紧接合并前适用于该等限制性股票单位的原始授予相同(包括有关归属的条款及条件)。 |
备注: |
附件24:委托书 |
/s/迈克尔·G·斯特拉坎(Michael G.Strachan),布莱尔·沃尔特斯(Blair Walters)担任事实律师 | 04/21/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |