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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
(标记一)
☒ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年8月1日
或
☐ 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
从中国到中国的过渡期是这样的。
委托文件编号:001-37570
| | |
Pure Storage,Inc. |
(注册人的确切姓名载于其约章) |
| | | | | | | | |
特拉华州 | | 27-1069557 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | | (税务局雇主 识别号码) |
卡斯特罗街650号400套房
山景, 加利福尼亚94041
(主要执行机构地址,包括邮政编码)
(800) 379-7873
(注册人电话号码,包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每节课的标题 | | 交易代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
A类普通股,每股面值0.0001美元 | | PSTG | | 纽约证券交易所有限责任公司 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。.是 x *o
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x *o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。 | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | x | | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | ☐ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*x
截至2021年9月1日,注册人拥有285,074,082已发行的A类普通股。
Pure Storage,Inc.
截至2021年8月1日的季度10-Q表
目录
| | | | | | | | |
| | 页面 |
关于前瞻性陈述的说明 | II |
第一部分: | 财务信息 | |
第1项。 | 财务报表(未经审计) | 1 |
| 简明综合资产负债表 | 1 |
| 简明合并操作报表 | 2 |
| 简明综合全面损失表 | 3 |
| 股东权益简明合并报表 | 4 |
| 现金流量表简明合并报表 | 6 |
| 简明合并财务报表附注 | 7 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 25 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 36 |
第四项。 | 管制和程序 | 37 |
第二部分。 | 其他信息 | |
第1项。 | 法律程序 | 38 |
第1A项。 | 风险因素 | 38 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 62 |
第三项。 | 高级证券违约 | 62 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 62 |
第五项。 | 其他信息 | 62 |
第6项 | 陈列品 | 63 |
签名 | |
关于前瞻性陈述的说明
本季度报告(Form 10-Q)包含符合“1933年证券法”(经修订)第27A节(“证券法”)和“1934年证券交易法”(经修订“交易法”)第21E节的定义的前瞻性表述,这些表述与我们和我们的行业有关,涉及重大风险和不确定因素。除本报告中包含的有关历史事实的陈述外,其他所有陈述,包括有关我们未来的经营结果和财务状况、业务战略和计划以及未来经营的管理目标的陈述,都是前瞻性陈述。在某些情况下,前瞻性陈述可以通过诸如“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“设计”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将会”或这些术语的否定或其他类似表述来识别。
本Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性表述包括但不限于:有关我们维持或管理盈利能力和增长的能力的表述;对我们对产品和服务的需求以及外部存储市场趋势的预期;对销售价格可能会随着时间的推移而降低或波动的预期;对扩大并继续进行国际投资的计划;对继续投资于营销、销售、支持和研发的计划;对订阅服务(包括即服务产品)的转变;对收入和运营业绩波动的预期我们成功吸引、激励和留住合格人员并保持我们文化的能力,我们对技术领先地位和市场机遇的期望,我们从我们的投资(包括开发努力和收购)中实现收益的能力,我们创新和推出新产品或增强产品的能力,我们对产品接受度和我们的技术、产品和解决方案的期望,我们的竞争地位以及竞争和行业动态(包括现有的、新兴的和公共云供应商提供的替代产品)的影响,我们对与第三方(包括我们的合作伙伴、客户和合同制造商)关系的期望,Portworx收购和技术的成功,这些前瞻性表述包括:潜在的法律诉讼和相关成本、不利经济状况的影响、新冠肺炎疫情的持续时间和范围以及相关限制及其对我们的业务、经营业绩、现金流和/或财务状况的影响。
这些前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和财务趋势的预期和预测,我们认为这些事件和财务趋势可能会影响我们的财务状况、经营结果、业务战略和财务需求。这些前瞻性陈述会受到许多已知和未知的风险、不确定性和假设的影响,包括标题为“风险因素”一节中描述的风险。这些风险并不是包罗万象的。本报告的其他部分包括可能损害我们的业务和财务业绩的其他因素。此外,我们的运营环境竞争激烈,变化迅速。新的风险因素时有出现,我们的管理层无法预测所有风险因素,也无法评估所有因素对我们业务的影响,或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含或暗示的结果不同的程度。
投资者不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。我们不能向投资者保证前瞻性陈述中反映的事件和情况将会实现或发生。虽然我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。除非法律另有要求,否则我们没有义务在本报告发表之日后以任何理由公开更新任何前瞻性陈述,或使这些陈述与实际结果或我们预期的变化保持一致。投资者应阅读此Form 10-Q季度报告以及我们在此Form 10-Q季度报告中引用的文件,并已将其作为本报告的证物提交,但要了解我们未来的实际业绩、活动水平、业绩和成就可能与我们预期的大不相同。我们通过这些警告性声明来限定我们所有的前瞻性声明。
第一部分-财务信息
第一项财务报表
Pure Storage,Inc.
简明综合资产负债表
(以千为单位,除每股数据外,未经审计) | | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
| | | |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 337,147 | | | $ | 340,252 | |
有价证券 | 916,388 | | | 944,285 | |
应收账款,扣除备用金#美元1,033及$960 | 460,879 | | | 358,460 | |
库存 | 46,733 | | | 47,169 | |
递延佣金,当期 | 57,183 | | | 58,003 | |
预付费用和其他流动资产 | 89,836 | | | 111,390 | |
流动资产总额 | 1,908,166 | | | 1,859,559 | |
财产和设备,净值 | 163,041 | | | 184,048 | |
经营性租赁使用权资产 | 134,668 | | | 122,638 | |
递延佣金,非流动佣金 | 130,741 | | | 137,962 | |
无形资产,净额 | 76,648 | | | 68,279 | |
商誉 | 358,736 | | | 358,736 | |
| | | |
受限现金 | 10,544 | | | 10,544 | |
| | | |
其他非流动资产 | 36,896 | | | 41,918 | |
总资产 | $ | 2,819,440 | | | $ | 2,783,684 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 67,530 | | | $ | 54,686 | |
应计薪酬和福利 | 160,817 | | | 126,589 | |
应计费用和其他负债 | 61,754 | | | 53,043 | |
经营租赁负债,流动 | 32,231 | | | 34,482 | |
递延收入,当期 | 438,321 | | | 485,927 | |
流动负债总额 | 760,653 | | | 754,727 | |
长期债务 | 755,814 | | | 770,662 | |
非流动经营租赁负债 | 120,361 | | | 106,693 | |
递延收入,非流动 | 405,376 | | | 423,887 | |
| | | |
其他非流动负债 | 27,230 | | | 30,271 | |
总负债 | 2,069,434 | | | 2,086,240 | |
承担和或有事项(附注7) | | | |
股东权益: | | | |
优先股,面值$0.0001每股-20,000授权股份;不是已发行和已发行股份 | — | | | — | |
A类和B类普通股,面值$0.0001每股-2,250,000(甲类2,000,000,B类250,000)授权股份;278,363和284,734已发行和已发行的A类股 | 28 | | | 28 | |
额外实收资本 | 2,307,580 | | | 2,388,418 | |
累计其他综合收益 | 7,410 | | | 3,481 | |
累计赤字 | (1,565,012) | | | (1,694,483) | |
股东权益总额 | 750,006 | | | 697,444 | |
总负债和股东权益 | $ | 2,819,440 | | | $ | 2,783,684 | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
目录
Pure Storage,Inc.
简明合并操作报表
(以千为单位,除每股数据外,未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
| | | | | | | |
收入: | | | | | | | |
产品 | $ | 272,309 | | | $ | 324,935 | | | $ | 519,248 | | | $ | 574,823 | |
订阅服务 | 131,414 | | | 171,896 | | | 251,594 | | | 334,715 | |
总收入 | 403,723 | | | 496,831 | | | 770,842 | | | 909,538 | |
收入成本: | | | | | | | |
产品 | 84,731 | | | 101,150 | | | 154,016 | | | 180,214 | |
订阅服务 | 44,266 | | | 55,654 | | | 85,275 | | | 107,431 | |
总收入成本 | 128,997 | | | 156,804 | | | 239,291 | | | 287,645 | |
毛利 | 274,726 | | | 340,027 | | | 531,551 | | | 621,893 | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 114,652 | | | 140,107 | | | 227,098 | | | 271,488 | |
销售和市场营销 | 171,434 | | | 190,386 | | | 344,867 | | | 373,882 | |
一般事务和行政事务 | 44,471 | | | 43,464 | | | 85,596 | | | 86,610 | |
重组和其他 | 8,288 | | | — | | | 22,990 | | | — | |
总运营费用 | 338,845 | | | 373,957 | | | 680,551 | | | 731,980 | |
运营亏损 | (64,119) | | | (33,930) | | | (149,000) | | | (110,087) | |
其他收入(费用),净额 | 1,603 | | | (7,410) | | | (1,813) | | | (12,137) | |
所得税拨备前亏损 | (62,516) | | | (41,340) | | | (150,813) | | | (122,224) | |
所得税拨备 | 2,451 | | | 3,925 | | | 4,748 | | | 7,247 | |
净损失 | $ | (64,967) | | | $ | (45,265) | | | $ | (155,561) | | | $ | (129,471) | |
普通股股东应占每股基本亏损和摊薄净亏损 | $ | (0.25) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.59) | | | $ | (0.46) | |
加权平均股数,用于计算普通股股东应占每股基本净亏损和稀释后每股净亏损 | 264,799 | | | 283,931 | | | 263,867 | | | 282,147 | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
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Pure Storage,Inc.
简明综合全面损失表
(单位:千,未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
| | | | | | | |
净损失 | $ | (64,967) | | | $ | (45,265) | | | $ | (155,561) | | | $ | (129,471) | |
其他全面收益(亏损): | | | | | | | |
可供出售证券的未实现净收益(亏损) | 2,715 | | | (1,192) | | | 7,605 | | | (3,411) | |
减去:对包括在净亏损中的可供出售证券的净收益进行重新分类调整 | (703) | | | (95) | | | (869) | | | (518) | |
可供出售证券未实现净收益(亏损)变动 | 2,012 | | | (1,287) | | | 6,736 | | | (3,929) | |
综合损失 | $ | (62,955) | | | $ | (46,552) | | | $ | (148,825) | | | $ | (133,400) | |
| | | | | | | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
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Pure Storage,Inc.
股东权益简明合并报表
(单位:千,未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021财年第二季度 |
| 普通股 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | | 金额 | | | | |
2021财年第一季度末的余额 | 263,970 | | | $ | 26 | | | $ | 2,120,189 | | | $ | 10,173 | | | $ | (1,373,530) | | | $ | 756,858 | |
行使股票期权时发行普通股 | 2,138 | | | 1 | | | 12,237 | | | — | | | — | | | 12,238 | |
基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 61,456 | | | — | | | — | | | 61,456 | |
限制性股票单位的归属 | 2,930 | | | 1 | | | (1) | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
限制性股票归属预扣税 | (85) | | | — | | | (1,467) | | | — | | | — | | | (1,467) | |
| | | | | | | | | | | |
普通股回购 | (1,177) | | | (1) | | | (20,023) | | | — | | | — | | | (20,024) | |
其他综合收益 | — | | | — | | | — | | | 2,012 | | | — | | | 2,012 | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (64,967) | | | (64,967) | |
2021财年第二季度末的余额 | 267,776 | | | $ | 27 | | | $ | 2,172,391 | | | $ | 12,185 | | | $ | (1,438,497) | | | $ | 746,106 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022财年第二季度 |
| 普通股 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | | 金额 | | | | |
2022财年第一季度末的余额 | 283,352 | | | $ | 28 | | | $ | 2,359,895 | | | $ | 4,768 | | | $ | (1,649,218) | | | $ | 715,473 | |
行使股票期权时发行普通股 | 566 | | | — | | | 3,389 | | | — | | | — | | | 3,389 | |
基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 71,021 | | | — | | | — | | | 71,021 | |
限制性股票单位的归属 | 3,246 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
股权奖励归属时预扣税款 | (80) | | | — | | | (1,514) | | | — | | | — | | | (1,514) | |
没收限制性股票 | (37) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
普通股回购 | (2,313) | | | — | | | (44,373) | | | — | | | — | | | (44,373) | |
| | | | | | | | | | | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | (1,287) | | | — | | | (1,287) | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (45,265) | | | (45,265) | |
2022财年第二季度末的余额 | 284,734 | | | $ | 28 | | | $ | 2,388,418 | | | $ | 3,481 | | | $ | (1,694,483) | | | $ | 697,444 | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
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Pure Storage,Inc.
股东权益简明合并报表
(单位:千,未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021财年前两个季度 |
| 普通股 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | | 金额 | | | | |
2020财年末的余额 | 264,008 | | | $ | 26 | | | $ | 2,107,579 | | | $ | 5,449 | | | $ | (1,282,936) | | | $ | 830,118 | |
行使股票期权时发行普通股 | 4,313 | | | 1 | | | 21,625 | | | — | | | — | | | 21,626 | |
基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 120,150 | | | — | | | — | | | 120,150 | |
限制性股票单位的归属 | 5,455 | | | 1 | | | (1) | | | — | | | — | | | — | |
取消限制性股票 | (230) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
限制性股票归属预扣税 | (219) | | | — | | | (2,841) | | | — | | | — | | | (2,841) | |
根据员工购股计划发行的普通股 | 1,585 | | | — | | | 16,021 | | | — | | | — | | | 16,021 | |
普通股回购 | (7,136) | | | (1) | | | (90,142) | | | — | | | — | | | (90,143) | |
其他综合收益 | — | | | — | | | — | | | 6,736 | | | — | | | 6,736 | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (155,561) | | | (155,561) | |
2021财年第二季度末的余额 | 267,776 | | | $ | 27 | | | $ | 2,172,391 | | | $ | 12,185 | | | $ | (1,438,497) | | | $ | 746,106 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022财年前两个季度 |
| 普通股 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 股东权益总额 |
| 股票 | | 金额 | | | | |
2021财年末的余额 | 278,363 | | | $ | 28 | | | $ | 2,307,580 | | | $ | 7,410 | | | $ | (1,565,012) | | | $ | 750,006 | |
行使股票期权时发行普通股 | 1,897 | | | — | | | 11,284 | | | — | | | — | | | 11,284 | |
基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 132,785 | | | — | | | — | | | 132,785 | |
限制性股票单位的归属 | 6,327 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
股权奖励归属时预扣税款 | (305) | | | — | | | (6,564) | | | — | | | — | | | (6,564) | |
没收限制性股票 | (37) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
根据员工购股计划发行的普通股 | 2,185 | | | — | | | 17,726 | | | — | | | — | | | 17,726 | |
普通股回购 | (3,696) | | | — | | | (74,393) | | | — | | | — | | | (74,393) | |
| | | | | | | | | | | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | (3,929) | | | — | | | (3,929) | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (129,471) | | | (129,471) | |
2022财年第二季度末的余额 | 284,734 | | | $ | 28 | | | $ | 2,388,418 | | | $ | 3,481 | | | $ | (1,694,483) | | | $ | 697,444 | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
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Pure Storage,Inc.
现金流量表简明合并报表
(单位:千,未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 前两个季度的财政状况 |
| | | | | 2021 | | 2022 |
| | | | | | | |
经营活动的现金流 | | | | | | | |
净损失 | | | | | $ | (155,561) | | | $ | (129,471) | |
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调整: | | | | | | | |
折旧及摊销 | | | | | 31,597 | | | 38,099 | |
债务贴现和债务发行成本摊销 | | | | | 14,125 | | | 15,154 | |
基于股票的薪酬费用 | | | | | 120,146 | | | 131,763 | |
长期资产减值 | | | | | 7,505 | | | — | |
其他 | | | | | 1,972 | | | 6,516 | |
营业资产和负债变动情况: | | | | | | | |
应收账款净额 | | | | | 91,896 | | | 102,506 | |
库存 | | | | | 1,735 | | | (3,242) | |
递延佣金 | | | | | (5,483) | | | (8,041) | |
预付费用和其他资产 | | | | | (26,389) | | | (24,955) | |
经营性租赁使用权资产 | | | | | 14,181 | | | 14,818 | |
应付帐款 | | | | | (21,090) | | | (9,267) | |
应计补偿和其他负债 | | | | | (3,217) | | | (40,952) | |
经营租赁负债 | | | | | (13,071) | | | (14,205) | |
递延收入 | | | | | 27,463 | | | 66,117 | |
经营活动提供的净现金 | | | | | 85,809 | | | 144,840 | |
投资活动的现金流 | | | | | | | |
购置物业和设备 | | | | | (48,776) | | | (55,499) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
购买有价证券 | | | | | (291,237) | | | (317,371) | |
出售有价证券 | | | | | 91,351 | | | 114,038 | |
有价证券的到期日 | | | | | 206,174 | | | 169,770 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
用于投资活动的净现金 | | | | | (42,488) | | | (89,062) | |
融资活动的现金流 | | | | | | | |
*行使股票期权的净收益 | | | | | 21,658 | | | 11,163 | |
*根据员工购股计划发行普通股所得款项 | | | | | 16,021 | | | 17,726 | |
**借款收益 | | | | | 4,950 | | | — | |
减少借款的还本付息 | | | | | — | | | (605) | |
| | | | | | | |
*对股权奖励的归属预扣税款 | | | | | (2,841) | | | (6,564) | |
包括普通股回购 | | | | | (90,143) | | | (74,393) | |
用于融资活动的净现金 | | | | | (50,355) | | | (52,673) | |
现金、现金等价物和限制性现金净(减)增 | | | | | (7,034) | | | 3,105 | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | | | | | 377,922 | | | 347,691 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | | | | | $ | 370,888 | | | $ | 350,796 | |
| | | | | | | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | | | | | | | |
现金和现金等价物 | | | | | $ | 355,601 | | | $ | 340,252 | |
受限现金 | | | | | 15,287 | | | 10,544 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | | | | | $ | 370,888 | | | $ | 350,796 | |
| | | | | | | |
现金流量信息的补充披露 | | | | | | | |
支付利息的现金 | | | | | $ | 359 | | | $ | 2,520 | |
缴纳所得税的现金 | | | | | $ | 5,070 | | | $ | 6,050 | |
为计入经营租赁负债的金额支付的现金 | | | | | $ | 17,849 | | | $ | 17,904 | |
非现金投融资信息的补充披露 | | | | | | | |
已购买但尚未付款的财产和设备 | | | | | $ | 6,619 | | | $ | 7,402 | |
以经营租赁负债换取的经营租赁使用权资产 | | | | | $ | 29,754 | | | $ | 2,787 | |
| | | | | | | |
请参阅简明合并财务报表的附注。
目录
Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。业务概述
业务的组织和描述
Pure Storage,Inc.(公司、我们、我们或其他类似的代名词)最初于2009年10月在特拉华州注册,名称为OS76,Inc.。2010年1月,我们更名为Pure Storage,Inc.。我们总部位于加利福尼亚州山景城,在世界各地拥有全资子公司。
数据是我们客户数字化转型的基础,我们提供创新和颠覆性的技术和数据存储解决方案,使客户能够最大限度地提高其数据价值。
注2。主要会计政策的列报和汇总依据
列报依据和合并原则
2019年9月,我们通过了52/53周的财年,包括四个13周的季度,截至1月30日后的第一个星期日,2021财年为2021年1月31日,2022财年将为2022年2月6日。2021财年第二季度和2022财年第二季度分别于2020年8月2日和2021年8月1日结束。除非另有说明,否则所有日期均指我们的会计年度和会计期间。
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。
在2022财年第二季度,我们的重要会计政策没有发生实质性变化,正如我们在2021财年10-K表格年度报告中所描述的那样。
未经审计的中期综合财务信息
随附的未经审计的简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)和美国证券交易委员会关于中期财务报告的适用规则和规定编制的。按照美国公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注披露已根据这些规则和规定被浓缩或省略。因此,这些简明合并财务报表应与我们2021财年Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表和注释一起阅读。
管理层认为,随附的未经审计简明综合财务报表反映了公平列报中期财务状况、经营业绩、全面亏损和现金流量所需的所有正常经常性调整,但不一定表明2022年整个会计年度或未来任何时期预期的经营结果。
预算的使用
按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表和附注中报告和披露的金额。由于风险和不确定性,包括正在进行的新冠肺炎大流行带来的当前经济环境的不确定性,实际结果可能与这些估计和假设不同。该等估计包括(但不限于)有多重履行责任的收入安排的独立售价的厘定、无形资产及物业及设备的使用年限、佣金递延合约成本的受益期、股票薪酬、包括相关准备金的所得税拨备,以及为业务合并承担的权益、无形及有形资产及承担的负债的公允价值。管理层根据过往经验及管理层认为合理的其他各种假设作出估计,而这些假设的结果构成对资产及负债账面值作出判断的基础。
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Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
受限现金
限制性现金包括与我们租赁相关的信用证和供应商信用卡项目的现金抵押品。在2021财年末和2022财年第二季度,我们限制了1美元的现金10.52000万。
近期尚未采用的会计公告
2020年3月,财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)2020-04,参考汇率改革(主题848):促进参考汇率改革对财务报告的影响它为将美国公认会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外,如果满足某些标准的话。这些修订仅适用于合约、套期保值关系和其他参考LIBOR或其他参考利率的交易,这些交易预计将因参考汇率改革而停止。2021年1月,FASB发布了ASU 2021-01,参考汇率改革(主题848)它细化了主题848的范围,并澄清了它的一些指导意见。修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。我们目前正在评估这一标准对我们的精简合并财务报表的影响。
2020年8月,FASB发布了ASU 2020-06,可转换票据和合同在实体自有权益中的会计处理该条款简化了某些可转换工具的会计处理,修订了关于实体自有权益合同的衍生工具范围例外的指导意见,并因这些变化而修订了关于稀释每股收益计算的指导意见。该标准将从2022年2月7日起对我们生效,可以在完全追溯或修改后的追溯基础上应用。我们目前正在评估这一标准对我们的精简合并财务报表的影响。
注3。金融工具
公允价值计量
我们将公允价值定义为在计量日市场参与者之间有序交易资产或负债的本金或最有利市场上为转移负债而支付的出售资产或负债的交换价格。我们在每个报告期使用公允价值层次来计量我们的金融资产和负债,这要求我们在计量公允价值时最大限度地使用可观察到的投入,并最大限度地减少使用不可观察到的投入。公允价值层次中金融工具的分类基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。
可以使用三个级别的投入来衡量公允价值:
•1级-可观察到的投入是相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
•2级-可观察到的投入是指活跃市场上类似资产和负债的报价,或在金融工具的几乎整个期限内,直接或间接通过市场证实可以观察到的资产或负债的报价以外的投入;以及
•3级-难以观察到的投入,很少或没有市场活动支持,并且对资产或负债的公允价值具有重大意义。这些投入是基于我们自己的假设,用于以公允价值计量资产和负债,需要大量的管理层判断或估计。
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Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
现金等价物、有价证券和限制性现金
我们定期按公允价值计量现金等价物、有价证券和限制性现金。我们将我们的现金等价物、有价证券和限制性现金归类在第一级或第二级,因为它们是使用市场报价或市场上直接或间接可见的报价以外的投入进行估值的,包括可能不活跃交易的相同标的证券的现成定价来源。我们的固定收益可供出售证券由来自不同发行人的高质量、投资级证券组成。用于计量我们有价证券公允价值的估值技术源自非约束性市场共识价格,这些价格得到了可观察到的市场数据或类似工具的报价的证实。下表汇总了我们在2021财年末和2022财年第二季度按重要投资类别划分的现金等价物、有价证券和限制性现金及其在估值层次结构中的分类(以千为单位):
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Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年财年末 |
| 摊销 成本 | | 未实现总额 收益 | | 未实现总额 损失 | | 公平 价值 | | 现金等价物 | | 有价证券 | | 受限现金 |
1级 | | | | | | | | | | | | | |
货币市场账户 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 49,984 | | | $ | 39,440 | | | $ | — | | | $ | 10,544 | |
2级 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
美国政府国库券 | 339,253 | | | 3,241 | | | (1) | | | 342,493 | | | 15,340 | | | 327,153 | | | — | |
美国政府机构 | 56,729 | | | 516 | | | — | | | 57,245 | | | — | | | 57,245 | | | — | |
公司债务证券 | 425,115 | | | 4,176 | | | (33) | | | 429,258 | | | — | | | 429,258 | | | — | |
外国政府债券 | 21,486 | | | 307 | | | — | | | 21,793 | | | — | | | 21,793 | | | — | |
资产支持证券 | 79,924 | | | 1,015 | | | — | | | 80,939 | | | — | | | 80,939 | | | — | |
总计 | $ | 922,507 | | | $ | 9,255 | | | $ | (34) | | | $ | 981,712 | | | $ | 54,780 | | | $ | 916,388 | | | $ | 10,544 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022财年第二季度末 |
| 摊销 成本 | | 未实现总额 收益 | | 未实现总额 损失 | | 公平 价值 | | 现金等价物 | | 适销对路 有价证券 | | 受限现金 |
1级 | | | | | | | | | | | | | |
货币市场账户 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 29,449 | | | $ | 18,905 | | | $ | — | | | $ | 10,544 | |
2级 | | | | | | | | | | | | | |
美国政府国库券 | 341,033 | | | 1,842 | | | (8) | | | 342,867 | | | 10,000 | | | 332,867 | | | — | |
美国政府机构 | 54,741 | | | 322 | | | — | | | 55,063 | | | — | | | 55,063 | | | — | |
公司债务证券 | 465,168 | | | 2,535 | | | (48) | | | 467,655 | | | — | | | 467,655 | | | — | |
外国政府债券 | 17,281 | | | 177 | | | — | | | 17,458 | | | — | | | 17,458 | | | — | |
资产支持证券 | 68,331 | | | 477 | | | (4) | | | 68,804 | | | — | | | 68,804 | | | — | |
市政债券 | 2,440 | | | — | | | (2) | | | 2,438 | | | — | | | 2,438 | | | — | |
总计 | $ | 948,994 | | | $ | 5,353 | | | $ | (62) | | | $ | 983,734 | | | $ | 28,905 | | | $ | 944,285 | | | $ | 10,544 | |
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Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
我们的有价证券的摊销成本和估计公允价值按合同到期日显示如下(以千为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 2022财年第二季度末 |
| 摊销成本 | | 公允价值 |
一年内到期 | $ | 355,927 | | | $ | 358,013 | |
一到五年后到期 | 579,137 | | | 582,333 | |
在五到十年内到期 | 3,930 | | | 3,939 | |
总计 | $ | 938,994 | | | $ | 944,285 | |
我们债务证券的未实现亏损没有计入收入,因为我们不打算出售,也更不可能要求我们在收回这些投资的摊余成本基础之前出售这些投资。我们的债务证券的公允价值下降,很大程度上是由于市场状况导致信用利差的变化。与我们的债务证券相关的信用评级大多没有变化,评级很高,发行人继续及时支付本金和利息。结果,出现了不是2021和2022财年第二季度和前两个季度的信贷损失。
下表列出了那些在2021财年末和2022财年第二季度处于持续未实现亏损状态的投资的未实现亏损总额和公允价值,按投资类别汇总(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年财年末 |
| 不到12个月 | | 超过12个月 | | 总计 |
| 公平 价值 | | 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 未实现 损失 |
美国政府国库券 | $ | 8,301 | | | $ | (1) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 8,301 | | | $ | (1) | |
| | | | | | | | | | | |
公司债务证券 | 32,996 | | | (33) | | | — | | | — | | | 32,996 | | | (33) | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
总计 | $ | 41,297 | | | $ | (34) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 41,297 | | | $ | (34) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022财年第二季度末 |
| 不到12个月 | | 超过12个月 | | 总计 |
| 公平 价值 | | 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 未实现 损失 |
美国政府国库券 | $ | 33,652 | | | $ | (8) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 33,652 | | | $ | (8) | |
| | | | | | | | | | | |
公司债务证券 | 44,011 | | | (48) | | | — | | | — | | | 44,011 | | | (48) | |
| | | | | | | | | | | |
资产支持证券 | 3,917 | | | (4) | | | — | | | — | | | 3,917 | | | (4) | |
市政债券 | 2,438 | | | (2) | | | — | | | — | | | 2,438 | | | (2) | |
总计 | $ | 84,018 | | | $ | (62) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 84,018 | | | $ | (62) | |
出售有价证券的已实现收益或亏损在报告的所有期间并不显著。
其他金融工具的公允价值计量
为进行披露,我们按季度计量我们的可转换优先票据(票据)的公允价值。由于交易活动有限,我们认为2022财年第二季度末票据的公允价值是二级衡量标准。有关2022财年第二季度末我们的票据的账面金额和估计公允价值,请参阅附注6。
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Pure Storage,Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注4.资产负债表组成部分
库存
库存由以下内容组成(以千为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
原料 | $ | 4,991 | | | $ | 8,443 | |
成品 | 41,742 | | | 38,726 | |
库存 | $ | 46,733 | | | $ | 47,169 | |
财产和设备,净值
财产和设备,净值包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
测试设备 | $ | 238,069 | | | $ | 255,982 | |
计算机设备和软件 | 184,518 | | | 207,734 | |
家具和固定装置 | 8,484 | | | 8,492 | |
租赁权的改进 | 44,444 | | | 44,456 | |
总资产和设备 | 475,515 | | | 516,664 | |
减去:累计折旧和摊销 | (312,474) | | | (332,616) | |
财产和设备,净值 | $ | 163,041 | | | $ | 184,048 | |
与财产和设备有关的折旧和摊销费用为#美元。13.8百万美元和$15.22021财年第二季度和2022年财年第二季度为100万美元,26.2300万美元和300万美元29.72021财年前两个季度和2022财年前两个季度。不是2021财年第二季度和前两个季度资本化了内部使用的软件开发成本,2022财年第二季度和前两个季度的资本化金额和相关摊销费用并不重要。
无形资产净额
无形资产净值由以下各项组成(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
| 总账面价值 | | 累计摊销 | | 净账面金额 | | 总账面价值 | | 累计摊销 | | 净账面金额 |
技术专利 | $ | 19,125 | | | $ | (11,722) | | | $ | 7,403 | | | $ | 19,125 | | | $ | (12,891) | | | $ | 6,234 | |
发达的技术 | 77,373 | | | (17,499) | | | 59,874 | | | 77,373 | | | (23,635) | | | 53,738 | |
客户关系 | 6,459 | | | (308) | | | 6,151 | | | 6,459 | | | (769) | | | 5,690 | |
商号 | 3,623 | | | (403) | | | 3,220 | | | 3,623 | | | (1,006) | | | 2,617 | |
无形资产,净额 | $ | 106,580 | | | $ | (29,932) | | | $ | 76,648 | | | $ | 106,580 | | | $ | (38,301) | | | $ | 68,279 | |
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简明合并财务报表附注(未经审计)
*无形资产摊销费用为$2.7百万美元和$4.12021财年第二季度和2022财年第二季度为100万美元,5.4300万美元和300万美元8.42021财年前两个季度和2022财年前两个季度。在2022财年第二季度末,加权平均剩余摊销期限为2.3几年的技术专利,4.4几年来的发达技术,6.2多年的客户关系,以及2.2商标名的使用年限。由于技术专利的防御性,我们在产品收入成本中记录了技术专利的一般摊销和管理费用,在简明综合经营报表中记录了销售和营销费用中的客户关系和商号。
2022财年第二季度末,无形资产未来预期摊销费用如下(单位:千):
| | | | | |
截止财年 | 估计的未来 摊销费用 |
2022年剩余时间 | $ | 7,862 | |
2023 | 15,685 | |
2024 | 15,282 | |
2025 | 14,477 | |
2026 | 11,924 | |
此后 | 3,049 | |
总计 | $ | 68,279 | |
商誉
截至2021财年末和2022财年第二季度,商誉为358.7百万美元。有几个不是2021和2022财年第二季度和前两个季度的商誉减值。
应计费用和其他负债
应计费用和其他负债包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
应缴税款 | $ | 4,097 | | | $ | 4,892 | |
应计营销 | 15,638 | | | 10,125 | |
应计差旅费和招待费 | 866 | | | 1,007 | |
收购注意事项 | 9,600 | | | 4,154 | |
其他应计负债 | 31,553 | | | 32,865 | |
应计费用和其他负债总额 | $ | 61,754 | | | $ | 53,043 | |
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注5。递延收入和佣金
延期佣金
递延佣金包括为获得客户合同而支付给我们的销售人员的增量成本。
本报告期内递延佣金总额变动情况如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
期初余额 | $ | 142,363 | | | $ | 185,875 | | | $ | 139,204 | | | $ | 187,924 | |
加法 | 30,534 | | | 42,791 | | | 60,296 | | | 71,980 | |
确认递延佣金 | (28,210) | | | (32,701) | | | (54,813) | | | (63,939) | |
期末余额 | $ | 144,687 | | | $ | 195,965 | | | $ | 144,687 | | | $ | 195,965 | |
在$196.0截至2022财年第二季度末,我们预计将确认大约600万美元的递延佣金余额30%作为未来12个月的佣金支出,其余部分作为佣金支出。
曾经有过不是与2021和2022财年第二季度和前两个季度资本化佣金相关的减值。
递延收入
递延收入主要包括已开具发票但尚未确认为收入的金额,包括与订阅服务有关的履约义务。
报告期间递延收入总额的变化情况如下(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
期初余额 | $ | 706,060 | | | $ | 866,160 | | | $ | 697,288 | | | $ | 843,697 | |
加法 | 155,435 | | | 215,613 | | | 287,169 | | | 402,464 | |
递延收入确认 | (136,744) | | | (171,959) | | | (259,706) | | | (336,347) | |
期末余额 | $ | 724,751 | | | $ | 909,814 | | | $ | 724,751 | | | $ | 909,814 | |
2021财年和2022年财年第二季度分别从各自期初的递延收入确认的收入为#美元。119.4百万美元和美元155.3百万美元。2021财年和2022财年前两个季度分别从各自期初的递延收入确认的收入为#美元。204.61000万美元和300万美元258.62000万。
剩余履约义务
已签约但未确认收入的剩余履约义务(RPO)总额为$1,196.02022财年第二季度末为1.2亿美元。RPO包括递延收入和预计将在未来期间开具发票并确认为收入的不可注销金额。在交货之前,产品订单通常是可以取消的,因此未履行的产品订单不包括在RPO中。在$1,196.0在2022财年第二季度末,我们预计将确认大约400万份签约但未确认的收入45接下来的%12几个月,其余时间在此之后。
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注6。债务
可转换优先债券
2018年4月,我们发行了美元575.0本金百万元0.125%可转换优先票据,根据证券法第144A条,以私募方式向合格机构买家配售2023年到期的优先票据,并获得#美元的收益562.1百万美元,扣除承销商的折扣和佣金。票据由我们作为发行人和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人之间的契约(Indenture)管理。票据是我们的优先无担保债务。本契约并不包含任何财务契约或对本公司或本公司任何附属公司支付股息、产生债务或发行或回购证券的任何财务契诺或限制。债券将于2023年4月15日到期,除非由吾等购回或赎回,或在到期日前根据其条款转换。利息每半年支付一次,分别在每年的4月15日和10月15日到期支付。
债券可兑换的金额最高可达21,884,155我们普通股的初始转换率约为38.0594每1,000美元本金为普通股,相当于初始转换价格约为1,000美元26.27每股普通股,可予调整。债券持有人只有在以下情况下,才可在紧接2022年10月15日前一个营业日交易结束前的任何时间,选择交回债券以作兑换:
•在2018年7月31日财季结束后开始的任何财季内(且仅在该财季期间),如果我们普通股的最后一次报告销售价格至少20在一段期间内的交易日(不论是否连续)30在上一会计季度的最后一个交易日(包括最后一个交易日)结束的连续交易日大于或等于130债券于每个适用交易日的换算价的百分比;
•在此期间五之后的营业日期间五连续交易日期间(测算期),测算期内每个交易日债券本金每1,000美元的交易价低于98本公司普通股最近一次报告销售价格的乘积的百分比,以及债券在每个该等交易日的转换率;
•如吾等赎回任何或全部债券,可于紧接赎回日期前第二个预定交易日收市前的任何时间赎回;或
•在特定的公司事件发生时。
在2022年10月15日或以后,直至紧接到期日前第二个预定交易日的交易结束为止,无论上述情况如何,债券持有人均可随时转换其债券的全部或任何部分。转换后,持有者将根据我们的选择获得现金、我们普通股的股票或现金和我们普通股的股票的组合。我们打算用现金支付票据本金。
在某些情况下,转换价格将进行调整。在到期日之前或本公司发出赎回通知后发生某些公司事件后,在某些情况下,我们会提高选择就该等公司事件或在相关赎回期间转换其债券的持有人的转换率。此外,当发生构成每个契约的“根本改变”的企业事件时,债券持有人可要求吾等以现金方式购回全部或部分债券,回购价格相等于100债券本金的百分之百,另加应计及未付的或有利息。
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简明合并财务报表附注(未经审计)
在2021年4月19日之后,我们可以选择以现金赎回全部或任何部分债券,如果我们普通股的最后报告销售价格至少为130当时有效的转换价格的%,至少在20在任何时间内的交易日(不论是否连续)30连续交易日期间(包括该期间的最后一个交易日)结束的时间不超过二紧接本公司发出赎回通知日期之前的交易日,赎回价格相等于100将赎回的债券本金的百分之百,另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。债券并无提供偿债基金。
在发行债券时,我们录得发行债券的总成本为12.9百万美元,其中$9.8百万元分配给债券和$3.1100万美元被分配给额外的实收资本。
该批债券包括以下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
责任: | | | |
校长 | $ | 575,000 | | | $ | 575,000 | |
减去:债务贴现,扣除摊销后的净额 | (64,515) | | | (50,670) | |
减去:债务发行成本,扣除摊销后的净额 | (4,671) | | | (3,668) | |
债券的账面净值 | $ | 505,814 | | | $ | 520,662 | |
| | | |
发行时记录的股东权益: | | | |
转换功能的分配值 | | | $ | 136,333 | |
减去:债券发行成本 | | | (3,068) | |
额外实收资本 | | | $ | 133,265 | |
截至2022财政年度第二季度末,债券的总公允价值估计为$607.3百万美元。公允价值是根据期内最后一个交易日每100元债券的收市价厘定。债券的公允价值主要受我们普通股的交易价格和市场利率的影响。基于我们普通股的收盘价$19.52在2022财年第二季度的最后一天,债券的IF转换价值为$427.2100万美元低于本金。在2022财年第二季度末,票据的剩余期限约为20月份。
下表列出了2021和2022会计年度第二季度和前两个季度与票据相关的已确认利息支出总额(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
债务贴现摊销 | $ | 6,703 | | | $ | 7,085 | | | $ | 13,171 | | | $ | 13,845 | |
债务发行成本摊销 | 486 | | | 513 | | | 954 | | | 1,003 | |
债务贴现和债务发行成本的摊销总额 | 7,189 | | | 7,598 | | | 14,125 | | | 14,848 | |
合同利息支出 | 181 | | | 181 | | | 358 | | | 356 | |
与债券有关的利息开支总额 | $ | 7,370 | | | $ | 7,779 | | | $ | 14,483 | | | $ | 15,204 | |
| | | | | | | |
负债部分的实际利率 | 5.6 | % | | 5.6 | % | | 5.6 | % | | 5.6 | % |
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关于债券的发售,我们支付了$64.6百万元与若干承销商及其联属公司订立上限催缴交易(上限催缴),据此,我们有权购买合共1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,00021,884,155在任何票据转换及/或抵销任何现金付款时,吾等须支付超过票据本金(视属何情况而定)的普通股股份,而该等减持或抵销以最初相等于$$的上限为限39.66每股(代表溢价100比我们普通股于2018年4月4日最后报告的销售价格高出2%),但可能会有一定的调整(上限价格)。设定上限的催缴成本被计入压缩综合资产负债表上额外实收资本的减少。有上限的催缴旨在减少或抵消在任何票据转换时我们普通股的潜在摊薄,但须受基于上限价格的上限的限制。
对每股收益的影响
在我们普通股的平均市场价格超过转换价格$之前,票据不会影响我们的稀释后每股收益。26.27由于吾等拟于兑换时以现金支付票据本金,故本公司将以每股现金支付债券本金。根据库存股方法,我们必须在我们报告净收入的期间计算与票据相关的普通股的潜在摊薄股份。然而,转换后,在我们普通股的平均市场价格超过上限价格$之前,债券不会产生经济摊薄。39.66由于行使上限催缴股款可抵销从换股价格至上限价格对票据的任何摊薄,故每股摊薄。上限催缴不包括在稀释后每股收益的计算中,因为根据库存股方法,它们将是反稀释的。
循环信贷安排
2020年8月24日,我们与一个由金融机构和贷款人组成的财团签订了一项信贷协议,其中规定五年期,高级担保循环信贷安排#美元300.02000万美元(信贷安排)。信贷融资所得款项可用作一般企业用途和营运资金。如果我们没有违约或提前终止,信贷安排将于(I)2025年8月24日或(Ii)91于债券指定到期日前三天发行,除非在该日及其后每一天直至债券付清为止,吾等的现金、现金等价物、有价证券及当时可供我们使用的未使用承诺额合计超过$$,否则我们的现金、现金等价物、有价证券及当时可供我们使用的未使用承诺总额超过$625.02000万。
适用于信贷安排下贷款的年利率,由我们选择,等于基本利率加上以下范围内的保证金:0.50%至1.25利率或伦敦银行同业拆借利率(基于一个月、三个月或六个月的利息期),下限为0%,外加以下范围的边际1.50%至2.25%。循环贷款的利息根据基本利率每季度支付一次,如果是以伦敦银行同业拆借利率为基础的贷款,则在一个利息期结束时支付利息(如果利息期超过三个月,则每隔三个月支付一次)。我们还需要为承诺中未使用的部分支付承诺费,范围从0.25%至0.40年息%,每季度付息一次。
2020年9月,我们提取了1美元250.0在2022财年第二季度末,信贷安排下的2.5亿美元仍未偿还。未偿还贷款的加权平均利息为一个月期伦敦银行同业拆息,利率约为1.60%和1.61%导致利息支出为$1.0300万美元和300万美元2.02022财年第二季度和前两个季度为1.2亿美元。
信贷安排下的贷款以我们的几乎所有资产为抵押,并受某些限制和二截至每个财政季度最后一天衡量的财务比率:综合杠杆率不得超过4.5:1,而利息承保比率不低于3:1.截至2022财年第二季度末,我们遵守了信贷安排下的所有契约。
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注7。承诺和或有事项
信用证
在2021财年末和2022财年第二季度,我们的未偿还信用证总额为$6.7与我们的设施租赁相关的百万美元。信用证以限制性现金为抵押,在不同的日期到期,直至2029年8月。
法律事项
我们不时涉及正常业务过程中出现的索赔和其他法律问题。当这些指控出现时,我们会对其进行调查。虽然索赔在本质上是不可预测的,但我们目前还没有意识到我们预计会对我们的业务、财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响的任何事项。因此,我们在2022财年第二季度末的精简合并资产负债表上没有记录任何或有亏损。
赔偿
我们的安排一般包括某些条款,用于在我们的产品或服务侵犯第三方知识产权时赔偿客户的责任。其他担保或赔偿安排包括对产品和服务性能的担保和租赁设施的备用信用证。由于先前赔偿要求的历史有限,以及每项特定协议所涉及的独特事实和情况,不可能确定这些赔偿义务项下的最高潜在金额。截至目前,吾等并无因该等责任而招致任何重大成本,亦未在简明综合财务报表中应计任何与该等责任有关的负债。此外,当我们的高级管理人员、董事和某些关键员工真诚地履行各自的职责时,我们会对他们进行保障。到目前为止,还没有根据任何赔偿条款提出索赔。
注8。租契
我们根据不可取消的运营租赁协议租赁办公设施,租期至2032年7月。我们的租赁协议不包含任何实质性的剩余价值保证或限制性契约。在本报告所述期间,与我们的经营租赁相关的租赁成本构成如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
固定经营租赁成本 | $ | 9,532 | | | $ | 9,309 | | | $ | 18,281 | | | $ | 19,065 | |
可变租赁成本(1) | 2,291 | | | 1,653 | | | 4,942 | | | 3,648 | |
短期租赁费(12个月或以下) | 1,559 | | | 1,032 | | | 3,066 | | | 2,133 | |
总租赁成本 | $ | 13,382 | | | $ | 11,994 | | | $ | 26,289 | | | $ | 24,846 | |
____________________________________
(1) 可变租赁费用主要包括公共区域维护费。
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在2022财年第二季度末,我们运营租赁的加权平均剩余租赁期为4.8年,我们经营租赁的加权平均贴现率为5.75%. 在2022财年第二季度末,我们不可取消的经营租赁下的未来租赁付款如下(以千为单位):
| | | | | |
截止财年 | 经营租约 |
2022年的剩余时间 | $ | 22,528 | |
2023 | 37,914 | |
2024 | 32,308 | |
2025 | 27,727 | |
2026 | 19,322 | |
此后 | 24,371 | |
未来租赁付款总额 | 164,170 | |
减去:推定利息 | (22,995) | |
租赁负债现值 | $ | 141,175 | |
注9.重组和其他
在2021财年第二季度和前两个季度,我们停止使用某些租赁设施。未摊销成本$7.5与这些租赁的经营租赁、使用权资产和租赁改进有关的支出为100万美元。
在2021财年第二季度和前两个季度,我们实施了员工重组计划,以精简我们的运营,并确认了0.8300万美元和300万美元6.6700万美元的重组成本与非自愿终止福利成本有关。重组费用包括在我们精简的综合经营报表中的重组和其他费用中。
在2021财年的前两个季度,我们产生的增量成本为9.820亿美元与新冠肺炎大流行直接相关。这些成本主要包括被认为对2021财年剩余时间不再有价值的营销承诺的注销,无法举行的内部活动的估计不可收回成本,以及支持制造运营的与危险相关的保费。在这些费用中,$8.9600万美元包括重组和其他费用以及#美元。0.9在我们2021财年前两个季度的精简合并运营报表中,600万美元包括在收入成本中。
注10。股东权益
优先股
我们有20,000,000非指定优先股之授权股份,其权利、优惠及特权可能由本公司董事会不时指定。在2022财年第二季度末,不是已发行或已发行的优先股。
A类和B类普通股
我们有二法定普通股,A类普通股,我们称之为“普通股”,B类普通股。在2022财年第二季度末,我们有2,000,000,000*A类普通股的授权股份和250,000,000*B类普通股的授权股份,每类面值5美元0.0001每股1美元。在2022财年第二季度末,284,733,647发行并发行了A类普通股。
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股票回购计划
2021年2月,我们的董事会批准额外回购至多$200.0我们普通股的100万美元。在2022财年第二季度,我们回购并退休2,312,697普通股,平均收购价为$19.17每股,总回购价格为$44.32000万。在2022财年的前两个季度,我们回购并退休3,695,766普通股,平均收购价为$20.11每股,总回购价格为$74.32000万。在2022财年第二季度末,125.7在我们目前的回购授权下,仍有100万美元可用于未来的股票回购。
注11.股权激励计划
股权激励计划
我们坚持认为二股权激励计划:2009年股权激励计划(2009计划)和2015年股权激励计划(2015计划)。2015年计划是我们2009计划的继任者,规定向我们的员工授予激励性股票期权,并向我们的员工、董事和顾问授予非法定股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位(RSU)、绩效股票奖励、绩效现金奖励和其他形式的股票奖励。二至四年有效期,有效期不迟于十年自授予之日起生效。
我们通过在归属时扣留股份来解决某些员工持有的股权奖励,以履行预扣税款的义务。为履行员工预扣税金义务而预扣的股票将退还给我们的2015年计划,并将用于未来的发行。向税务机关支付员工纳税义务被确认为额外实收资本的减少,并在我们的简明综合现金流量表中反映为融资活动。
2015年修订和重新制定的员工购股计划
根据我们修订和重订的2015年员工股票购买计划(2015 ESPP),我们的董事会(或其委员会)有权确定根据该计划可能购买的普通股的发售期限和购买期限以及普通股的购买价格。目前的发售条款允许符合条件的员工通过工资扣减以折扣价购买我们的普通股,最高可达30其符合资格的补偿的%,上限为3,000任何购买日期的股票,美元上限为$7,500每个购买期,或$25,000在任何日历年(根据适用的税收规则确定)。目前的条款还允许24-从每年3月16日至9月16日开始的每月要约期,每个要约期由四6-月购买期,以重置条款为准。此外,目前,在每个购买日期,符合条件的员工可以每股价格购买我们的普通股,价格相当于85本公司普通股公平市价的较低者为(1)适用发售期间的第一个交易日或(2)购买日。
根据当前授权的重置条款,如果新发行股票在发售日的收盘价低于正在进行的发售日的收盘价,正在进行的发售将在紧接新发售之前的购买日购买ESPP股票后立即终止,终止的正在进行的发售的参与者将自动加入新发售(ESPP重置),从而产生将在新发售期间确认的修改费用。在2021财年第一季度,ESPP重置导致修改费用为$23.82000万美元,在截至2022年3月15日的发行期内得到确认。曾经有过不是ESPP在2022财年前两个季度重置。
与我们2015年ESPP相关的基于股票的薪酬支出为$6.4百万美元和$8.82021财年第二季度和2022财年第二季度,12.0300万美元和300万美元16.4在2021财年和2022财年的前两个季度。在2022财年第二季度末,与我们的2015 ESPP相关的未确认的基于股票的薪酬成本总额为$25.2百万美元,预计将在加权平均期间确认0.8好几年了。
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股票期权
我们的股权激励计划下的股票期权活动和相关信息摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成的期权 |
| 数量 股票 | | 加权的- 平均值 行使价格 | | 加权的- 平均值 剩余 合同期限(以年为单位) | | 集料 固有的 值(以千为单位) |
2021财年末的余额 | 18,558,974 | | | $ | 9.60 | | | 4.3 | | $ | 251,503 | |
| | | | | | | |
行使的期权 | (1,897,316) | | | 5.94 | | | | | |
被没收的期权 | (206,000) | | | 12.13 | | | | | |
2022财年第二季度末的余额 | 16,455,658 | | | $ | 9.99 | | | 3.8 | | $ | 157,211 | |
在2022财年第二季度末已授予并可行使 | 15,048,622 | | | $ | 10.41 | | | 3.5 | | $ | 137,085 | |
在2022财年第二季度末,已授予和可行使的期权的总内在价值是根据行权价和收盘价之间的差额计算的。19.52在2022财年第二季度的最后一天,我们的普通股。
已确认的与股票期权相关的基于股票的薪酬支出为$2.1300万美元和300万美元2.02021财年第二季度和2022财年第二季度为2000万美元,4.1300万美元和300万美元4.3在2021财年和2022财年的前两个季度。
截至2022财年第二季度末,与未偿还期权相关的未确认员工股票薪酬总成本为1美元11.7百万美元,预计将在加权平均期间确认2.0好几年了。
RSU
我们股权激励计划下的RSU活动和相关信息摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 数量 未完成的RSU | | 加权的- 平均值 授予日期 公允价值 | | 集料 固有的 值(以千为单位) |
2021财年末未归属余额 | 30,830,082 | | | $ | 15.77 | | | $ | 712,657 | |
授与 | 12,888,506 | | | 21.54 | | | |
| | | | | |
既得 | (6,327,142) | | | 16.58 | | | |
没收 | (2,957,268) | | | 15.83 | | | |
| | | | | |
2022财年第二季度末未归属余额 | 34,434,178 | | | $ | 17.74 | | | $ | 672,155 | |
2022财年第二季度和前两个季度批准的RSU包括1,115,453和1,236,005性能RSU的份额,目标百分比为100%,绩效和服务归属条件均以普通股支付,来自0%至150已授予目标数量的%,具体取决于满足性能条件的程度。任何未赚取的股份都将被取消。
确认的与RSU相关的基于股票的薪酬支出为$50.1百万美元和$59.02021财年第二季度和2022财年第二季度,96.9300万美元和300万美元109.9在2021财年和2022财年的前两个季度。在2022财年第二季度末,与未授权RSU相关的未确认员工股票薪酬总成本为$559.9百万美元,预计将在加权平均期间确认2.9好几年了。
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限制性股票
我们2015年计划下的限售股活动及相关信息摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 数量 未偿还限制性股票 | | 加权的- 平均值 授予日期 公允价值 | | 集料 固有的 值(以千为单位) |
2021财年末未归属余额 | 557,836 | | | $ | 19.06 | | | $ | 12,903 | |
| | | | | |
既得 | (289,234) | | | 18.88 | | | |
没收 | (37,262) | | | 20.92 | | | |
| | | | | |
2022财年第二季度末未归属余额 | 231,340 | | | $ | 19.00 | | | $ | 4,516 | |
在不满足归属条件的情况下,所有限制性股票的未归属股份都将被注销。已确认的与限制性股票相关的基于股票的薪酬支出为$。2.8百万美元和$0.62021财年第二季度和2022财年第二季度,7.1百万美元和$1.22021财年和2022财年前两个季度将达到100万美元。截至2022财年第二季度末,与未归属限制性股票相关的未确认员工薪酬总成本为1美元0.6百万美元,预计将在加权平均期间确认0.5好几年了。
基于股票的薪酬费用
下表汇总了精简合并操作报表中确认的基于股票的报酬费用的组成部分(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
收入成本-产品 | $ | 990 | | | $ | 1,566 | | | $ | 1,986 | | | $ | 2,913 | |
收入成本-订阅服务 | 3,686 | | | 5,137 | | | 7,078 | | | 9,543 | |
研发 | 29,839 | | | 35,125 | | | 58,550 | | | 65,546 | |
销售和市场营销 | 16,848 | | | 18,358 | | | 33,120 | | | 35,166 | |
一般事务和行政事务 | 10,089 | | | 10,243 | | | 19,412 | | | 18,595 | |
基于股票的薪酬总费用 | $ | 61,452 | | | $ | 70,429 | | | $ | 120,146 | | | $ | 131,763 | |
与所有期间的基于股票的薪酬支出相关的税收优惠都不是实质性的。
注12。普通股股东应占每股净亏损
普通股股东应占每股基本净亏损和摊薄净亏损按照参与证券所需的两级法列报。普通股股东应占每股基本净亏损的计算方法为:普通股股东应占净亏损除以当期已发行普通股的加权平均数减去回购股份。普通股股东应占每股摊薄净亏损是通过实施所有潜在摊薄普通股等价物来计算的,包括我们的已发行股票期权、与未归属RSU相关的普通股、未归属限制性股票、我们在稀释程度上的票据以及根据ESPP可发行的普通股。由于这些潜在的稀释普通股等价物的影响是反稀释的,因此不包括在普通股股东每股稀释净亏损的计算中。
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下表列出了普通股股东应占每股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法(单位为千,每股数据除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
净损失 | $ | (64,967) | | | $ | (45,265) | | | $ | (155,561) | | | $ | (129,471) | |
加权平均股数,用于计算普通股股东应占每股基本净亏损和稀释后每股净亏损 | 264,799 | | | 283,931 | | | 263,867 | | | 282,147 | |
普通股股东应占每股基本亏损和摊薄净亏损 | $ | (0.25) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.59) | | | $ | (0.46) | |
以下普通股等价物的加权平均流通股不包括在本报告所述期间普通股股东应占稀释后每股净亏损的计算范围内,因为包括它们将是反稀释的(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
购买普通股的股票期权 | 23,329 | | | 16,817 | | | 24,482 | | | 17,336 | |
未归属的限制性股票单位 | 33,286 | | | 35,006 | | | 31,216 | | | 33,905 | |
未归属限制性股票 | 1,236 | | | 310 | | | 1,473 | | | 391 | |
与可转换优先票据有关的股份 | 21,884 | | | 21,884 | | | 21,884 | | | 21,884 | |
根据员工持股计划可发行的股份 | 2,040 | | | 2,203 | | | 2,040 | | | 2,203 | |
| | | | | | | |
总计 | 81,775 | | | 76,220 | | | 81,095 | | | 75,719 | |
注13.其他收入(费用),净额
其他收入(费用),净额由以下各项组成(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
利息收入(1) | $ | 4,424 | | | $ | 2,330 | | | $ | 10,655 | | | $ | 5,104 | |
利息支出(2) | (7,433) | | | (9,005) | | | (14,584) | | | (17,664) | |
外币交易损益 | 2,808 | | | (1,234) | | | 422 | | | (1,198) | |
其他收入 | 1,804 | | | 499 | | | 1,694 | | | 1,621 | |
其他收入(费用)合计(净额) | $ | 1,603 | | | $ | (7,410) | | | $ | (1,813) | | | $ | (12,137) | |
____________________________________
(1) 利息收入包括与我们的现金、现金等价物和有价证券相关的利息收入,以及与有价证券折价(溢价)增加(摊销)相关的非现金利息收入(费用)。
(2) 利息费用包括与债务摊销有关的非现金利息费用、贴现和债务发行成本以及与我们的债务有关的合同利息费用。
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注14.所得税
我们的所得税规定主要反映了国际业务税和国家所得税。通过对我们的所得税前亏损适用法定税率而得出的所得税拨备与记录的所得税拨备之间的差异主要是由于我们的估值津贴、美国对外国收入的税收以及研究和开发抵免的变化。
在2022财年第二季度末,之前为2021财年确定的不确定税收头寸的性质或金额都没有实质性变化。
注15。段信息
我们的首席运营决策者是我们的首席执行官。我们的首席运营决策者审查在综合基础上提供的财务信息R分配资源和评估财务业绩的目的。我们有一商业活动,有不是对运营或经营结果负责的部门经理。因此,我们有一个单一的可报告部门。
收入的分类
下表描述了根据客户的账单地址按地理区域划分的收入情况,并与我们评估财务业绩的方式一致(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
| | | | | | | |
美国 | $ | 281,679 | | | $ | 353,176 | | | $ | 545,825 | | | $ | 648,283 | |
世界其他地区 | 122,044 | | | 143,655 | | | 225,017 | | | 261,255 | |
总收入 | $ | 403,723 | | | $ | 496,831 | | | $ | 770,842 | | | $ | 909,538 | |
按地理区域划分的长期资产
长期资产由财产和设备组成,按地理区域净额汇总如下(以千为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 在…的末尾 |
| 2021财年 | | 2022财年第二季度 |
| | | |
美国 | $ | 152,859 | | | $ | 175,966 | |
世界其他地区 | 10,182 | | | 8,082 | |
长期资产总额 | $ | 163,041 | | | $ | 184,048 | |
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
以下对我们财务状况、经营结果和现金流的讨论和分析应结合(1)本季度报告10-Q表中其他地方包含的未经审计的简明综合财务报表及其相关注释,以及(2)审计的综合财务报表及其附注,以及我们截至2021年1月31日的财政年度10-K表年度报告中包括的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析来阅读。(2)我们的财务状况、经营业绩和现金流的以下讨论和分析应与本季度报告(Form 10-Q)中其他部分包含的未经审计的简明综合财务报表及其相关附注一起阅读。这份关于Form 10-Q的季度报告包含修订后的1934年证券交易法第21E节或交易法所指的“前瞻性陈述”。这些陈述通常通过使用诸如“可能”、“将会”、“预期”、“相信”、“预期”、“打算”、“可能”、“估计”或“继续”等词语以及类似的表达或变体来识别。此类前瞻性陈述会受到风险、不确定性和其他因素的影响,这些风险、不确定性和其他因素可能会导致实际结果和某些事件的时间与此类前瞻性陈述明示或暗示的未来结果大不相同。可能导致或导致此类差异的因素包括但不限于新冠肺炎疫情对我们的业务和一般经济状况的影响、本文中确定的那些因素以及在本10-Q表第II部分第21A项以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中讨论的那些“风险因素”。我们没有义务更新任何前瞻性陈述,以反映此类陈述发布之日之后的事件或情况。我们的财政年度结束是1月30日之后的第一个星期天。
概述
数据是我们客户数字化转型的基础,我们专注于提供创新和颠覆性的技术和数据存储解决方案,使客户能够最大限度地提高其数据价值。在我们的第一个十年中,我们彻底改变了客户对他们应该从存储阵列和存储供应商那里看到什么的期望,使闪存广泛提供给企业组织,并通过我们的常青树储藏从根本上简化和降低存储总拥有成本的订阅模式。如今,我们正在通过以下方式改变对数据和存储管理的期望:通过以下方式为客户提供云体验:灵活的按需数据服务消费现代数据体验这使组织能够跨多个云无缝地将其运营作为真正的自动化存储即服务模式来运行。
我们的解决方案支持范围广泛的结构化和非结构化数据,包括现场、云或混合环境中的大规模和跨任何数据工作负载,并包括任务关键型生产、测试/开发、分析、灾难恢复和备份/恢复。
我们的现代数据体验愿景从我们的产品和订阅服务组合开始,这些产品和订阅服务正在为我们的客户转变存储操作并使其现代化。我们的现代数据体验VISION扩展到一个创新的高度集成的产品和订阅服务数据平台,包括云数据基础架构(在内部数据中心运行的集成硬件和软件设备),云数据服务(在主要公共云基础架构中本地运行的软件和容器数据服务),以及云数据管理(软件托管数据管理服务以管理我们的整个平台)。这个现代数据体验基于四大支柱:快速重要、云无处不在、简单即智能和订阅创新。
快速事项 -速度对客户体验和参与度至关重要,因此,我们设计的高性能解决方案允许应用、分析和开发快速移动和执行,以便客户做出有效的决策。我们通过提供低延迟、高带宽和最大密度技术重新定义了FAST。例如,加速核心应用可以实现快速响应和部署,从而在降低成本的同时提高企业恢复能力。
到处都是云 -为我们的客户提供将其数据管理转变为全云或混合云模式的机会。此模式通过API定义的平台、一致的内部部署和公共云体验、无缝数据移动性和全面的数据保护来降低成本并提高灵活性。此多云环境通过自动响应提供更高的灵活性、快速的全局恢复以及最大限度地减少应用程序宕机。
简单就是智能 -从第一天起,我们的存储解决方案就设计得非常简单,使我们的客户能够减少管理存储平台(包括解决问题)所花费的时间。我们的存储控制面板提供实时、直观的平台分析;同时,基于人工智能的优化可主动分析未来的工作负载和全球网络问题,以限制不可预见的基础架构问题。
订阅创新服务 -以较低的总拥有成本交付订阅,消除对叉车硬件更换的需求,并提供可定制的容量和移动性,无论是在云中还是在混合云中的内部部署。
冠状病毒(新冠肺炎)
我们继续积极监测、评估和应对与新冠肺炎(CoronaVirus)大流行有关的事态发展。
在2022财年第二季度,我们继续提高运营杠杆,部分原因是减少了差旅,同时应对了新冠肺炎带来的各种挑战,包括获得新客户。
经营成果的构成要素
收入
我们的收入主要来自出售我们的云数据基础架构,包括FlashArray和FlashBlade产品和订阅服务,包括我们的常青树储藏订阅,我们的统一订阅包括纯粹的即服务和云硬盘商店。订阅服务还包括我们的专业服务产品,如安装和实施咨询服务。
如果所有其他收入确认标准都已满足,我们通常会在将控制权移交给客户和履行我们的业绩义务时确认产品收入。产品通常由我们直接发货给客户,我们的渠道合作伙伴没有库存。我们预计我们的产品收入可能会在不同时期有所不同,其中包括订单和产品交付的时间和规模以及重大交易的影响。
我们通常在合同服务期内按比例确认订阅服务的收入,并在交付时确认专业服务的收入。我们预计,随着更多客户选择将我们的存储解决方案作为服务消费,以及我们现有的订阅客户续订并扩大他们的消费和服务级别,我们的订阅服务收入将增加,并继续以高于我们产品收入的速度增长。
收入成本
产品收入成本主要包括支付给我们的第三方合同制造商的成本,其中包括我们的原材料组件成本,以及与我们的供应链运营相关的人员成本。人员成本包括工资、奖金和基于股票的薪酬费用。我们的产品收入成本还包括分配的间接费用、库存冲销、与已开发技术相关的无形资产摊销和运费。分摊的间接费用由某些员工福利和与设施相关的费用组成。我们预计,随着产品收入的增加,我们的产品收入成本(以绝对值计算)也会增加。
订阅服务收入的成本主要包括与提供我们的订阅和专业服务相关的人员成本、部件更换、分配的管理费用以及用于提供我们的订阅服务的基础设施的折旧。我们预计,随着订阅服务收入的增加,我们的订阅服务收入成本将以绝对值计算增加。
运营费用
我们的运营费用包括研发、销售和营销,以及一般和行政费用。工资和人事相关成本,包括基于股票的薪酬费用,是每类运营费用中最重要的组成部分。运营费用还包括分配给员工福利的间接成本和与设施相关的成本。
研究和开发。研发费用主要包括员工薪酬及相关费用、原型费用、与为研发购置的资产相关的折旧、第三方工程和承包商支持成本以及分配的管理费用。我们预计,以绝对美元计算,我们的研发费用将增加,占收入的比例可能会下降。
销售部和市场部。销售和营销费用主要包括员工薪酬和相关费用、销售佣金、营销计划、旅行和娱乐费用以及分配的管理费用。营销计划包括广告、活动、企业沟通和品牌建设活动。我们预计我们的销售和营销费用将以绝对美元计算增加,随着我们继续通过扩大业务实现效率,它在收入中所占的百分比可能会下降。
一般和行政。一般和行政费用主要包括员工薪酬和行政职能的相关费用,包括财务、法律、人力资源、IT和第三方专业服务费用,以及与防御性技术专利和已分配管理费用有关的无形资产摊销。我们预计,按美元绝对值计算,我们的一般和行政费用将增加,占收入的百分比可能会下降。
其他收入(费用),净额
除其他收入(费用)外,净额主要包括与现金、现金等价物和有价证券相关的利息收入、与债务相关的利息支出以及外币交易的收益(亏损)。
所得税拨备
所得税拨备主要包括我们在美国进行商业和州所得税的某些外国司法管辖区的所得税。我们没有记录美国联邦当期所得税,并为美国递延税项资产提供了全额估值津贴,其中包括主要与研发相关的净营业亏损结转和税收抵免。我们预计在可预见的未来将维持这一全额估值额度,因为根据我们的亏损历史,这些资产更有可能无法变现。
经营成果
下表列出了以美元表示的各时期的经营结果以及占总收入的百分比(以千美元为单位,未经审计):
收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
产品收入 | $ | 272,309 | | | $ | 324,935 | | | $ | 52,626 | | | 19 | % | | $ | 519,248 | | | $ | 574,823 | | | $ | 55,575 | | | 11 | % |
订阅服务收入 | 131,414 | | | 171,896 | | | 40,482 | | | 31 | % | | 251,594 | | | 334,715 | | | 83,121 | | | 33 | % |
总收入 | $ | 403,723 | | | $ | 496,831 | | | $ | 93,108 | | | 23 | % | | $ | 770,842 | | | $ | 909,538 | | | $ | 138,696 | | | 18 | % |
2022财年第二季度,企业和商业客户推动我们整个产品和解决方案组合以及关键地区的总收入加速增长。与2021财年第二季度相比,2022财年第二季度总收入增加了9310万美元,增幅为23%;与2021财年前两个季度相比,2022财年前两个季度总收入增加了1.387亿美元,增幅为18%。
在此期间,订阅服务收入的增长在很大程度上是由我们的常青树储藏订阅服务,以及我们的统一订阅,包括纯粹的即服务和云硬盘商店。这些期间产品收入的增长是由我们整个产品组合的销售额增加推动的。FlashArray和FlashBlade产品和对现有客户的重复销售。
在2022财年第二季度,与2021财年第二季度相比,美国的总收入从281.7美元增长到353.2美元,世界其他地区的总收入从122.0美元增长到143.6美元。与2021年财年前两个季度相比,2022财年前两个季度,美国的总收入从545.8美元增长到648.3美元,世界其他地区的总收入从225.0美元增长到261.3美元。有关按地域划分的收入的进一步详情,请参阅本季度报告中表格10-Q第I部分的附注15第1项。
递延收入
递延收入主要包括已开具发票但尚未确认为收入的金额,包括与订阅服务有关的履约义务。递延收入的当期部分代表预计将在压缩合并资产负债表日期后一年内确认为收入的金额。
本报告期内递延收入总额变化情况如下(单位:千,未经审计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 |
期初余额 | $ | 706,060 | | | $ | 866,160 | | | $ | 697,288 | | | $ | 843,697 | |
加法 | 155,435 | | | 215,613 | | | 287,169 | | | 402,464 | |
递延收入确认 | (136,744) | | | (171,959) | | | (259,706) | | | (336,347) | |
期末余额 | $ | 724,751 | | | $ | 909,814 | | | $ | 724,751 | | | $ | 909,814 | |
2021财年第二季度和2022年财年第二季度分别从各自期初的递延收入确认的收入分别为1.194亿美元和1.553亿美元。2021财年和2022财年前两个季度各自期初递延收入确认的收入分别为2.046亿美元和2.586亿美元。
剩余履约义务
截至第二季度末,剩余的履约义务(RPO)总额为11.96亿美元,这是合同但未确认的收入总额。RPO包括递延收入和预计将在未来期间开具发票并确认为收入的不可注销金额。在交货之前,产品订单通常是可以取消的,因此未履行的产品订单不包括在RPO中。可取消的订单将根据众多因素而波动,并已按顺序增加。在2022财年第二季度末11.96亿美元的合同但未确认的收入中,我们预计将在未来12个月确认约45%,其余部分将在此后确认。随着我们的订阅服务业务随着时间的推移而增长,预计RPO将会增加。
收入成本和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
收入的产品成本 | $ | 83,741 | | | $ | 99,584 | | | $ | 15,843 | | | 19 | % | | $ | 152,030 | | | $ | 177,301 | | | $ | 25,271 | | | 17 | % |
基于股票的薪酬 | 990 | | | 1,566 | | | 576 | | | 58 | % | | 1,986 | | | 2,913 | | | 927 | | | 47 | % |
总收入的产品成本 | $ | 84,731 | | | $ | 101,150 | | | $ | 16,419 | | | 19 | % | | $ | 154,016 | | | $ | 180,214 | | | $ | 26,198 | | | 17 | % |
占产品收入的百分比 | 31 | % | | 31 | % | | | | | | 30 | % | | 31 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
订阅服务收入成本 | $ | 40,580 | | | $ | 50,517 | | | $ | 9,937 | | | 24 | % | | $ | 78,197 | | | $ | 97,888 | | | $ | 19,691 | | | 25 | % |
基于股票的薪酬 | 3,686 | | | 5,137 | | | 1,451 | | | 39 | % | | 7,078 | | | 9,543 | | | 2,465 | | | 35 | % |
订阅服务收入的总成本 | $ | 44,266 | | | $ | 55,654 | | | $ | 11,388 | | | 26 | % | | $ | 85,275 | | | $ | 107,431 | | | $ | 22,156 | | | 26 | % |
订阅服务收入的% | 34 | % | | 32 | % | | | | | | 34 | % | | 32 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
总收入成本 | $ | 128,997 | | | $ | 156,804 | | | $ | 27,807 | | | 22 | % | | $ | 239,291 | | | $ | 287,645 | | | $ | 48,354 | | | 20 | % |
占总收入的百分比 | 32 | % | | 32 | % | | | | | | 31 | % | | 32 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
产品毛利率 | 69 | % | | 69 | % | | | | | | 70 | % | | 69 | % | | | | |
订阅服务毛利率 | 66 | % | | 68 | % | | | | | | 66 | % | | 68 | % | | | | |
总毛利率 | 68 | % | | 68 | % | | | | | | 69 | % | | 68 | % | | | | |
第二季度收入成本增加了2780万美元,增幅为22%本财年第四季度2022年与2021财年第二季度相比,2022财年前两个季度增加了4840万美元,与2021财年前两个季度相比增加了20%。这些期间收入的产品成本增加主要是由于我们供应链运营中与员工增加和收购无形资产摊销增加相关的成本增加。在此期间,订阅服务收入成本的增加主要归因于我们客户支持组织的成本上升。
年内产品毛利率略有下降年前两个季度财税2022主要是由于我们整个产品组合的产品组合动态发生了变化,包括FlashArray//C和FlashBlade与我们的产品相比,通常毛利率略低的产品FlashArray产品,以及由于供应链短缺,零部件成本上升。
第二季度订阅服务毛利率的增长季度和前两个季度财政2022年是由统一订阅服务的销售增长推动的,纯粹的即服务和云硬盘商店,更高的续费常青树储藏订阅量和不断增加的规模经济。
运营费用
研究与开发
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
研发 | $ | 84,813 | | | $ | 104,982 | | | $ | 20,169 | | | 24 | % | | $ | 168,548 | | | $ | 205,942 | | | $ | 37,394 | | | 22 | % |
基于股票的薪酬 | 29,839 | | | 35,125 | | | 5,286 | | | 18 | % | | 58,550 | | | 65,546 | | | 6,996 | | | 12 | % |
总费用 | $ | 114,652 | | | $ | 140,107 | | | $ | 25,455 | | | 22 | % | | $ | 227,098 | | | $ | 271,488 | | | $ | 44,390 | | | 20 | % |
占总收入的百分比 | 28 | % | | 28 | % | | | | | | 29 | % | | 30 | % | | | | |
与2021财年第二季度相比,2022财年第二季度的研发支出增加了2550万美元,增幅为22%,因为我们继续创新和开发技术,以增强和扩大我们的解决方案组合。这一增长主要是由于员工薪酬和相关成本增加了1920万美元,其中包括基于股票的薪酬支出增加了530万美元,外部服务费用增加了260万美元,财产和设备折旧费用增加200万美元,部分原因是修订了我们在2021财年第一季度测试设备以及某些计算机设备和软件的估计使用寿命。
与2021财年前两个季度相比,2022财年前两个季度的研发费用增加了4440万美元,增幅为20%,主要是由于员工薪酬和相关成本增加了3120万美元,其中包括基于股票的薪酬支出增加了700万美元,外部服务费用增加了730万美元,财产和设备折旧费用增加了450万美元,部分原因是修订了我们在2021财年第一季度测试设备和某些计算机设备和软件的估计使用寿命
销售及市场推广
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
销售和市场营销 | $ | 154,586 | | | $ | 172,028 | | | $ | 17,442 | | | 11 | % | | $ | 311,747 | | | $ | 338,716 | | | $ | 26,969 | | | 9 | % |
基于股票的薪酬 | 16,848 | | | 18,358 | | | 1,510 | | | 9 | % | | 33,120 | | | 35,166 | | | 2,046 | | | 6 | % |
总费用 | $ | 171,434 | | | $ | 190,386 | | | $ | 18,952 | | | 11 | % | | $ | 344,867 | | | $ | 373,882 | | | $ | 29,015 | | | 8 | % |
占总收入的百分比 | 42 | % | | 38 | % | | | | | | 45 | % | | 41 | % | | | | |
与2021财年第二季度相比,2022财年第二季度的销售和营销费用增加了1900万美元,增幅为11%,主要原因是员工薪酬及相关成本增加1,200万美元,其中包括销售佣金支出增加200万美元,因为我们继续在销售和营销内部的某些领域进行投资,由于新冠肺炎限制的逐步减少,营销和差旅支出增加了550万美元,外部服务支出增加了110万美元。
与2021财年前两个季度相比,2022财年前两个季度的销售和营销费用增加了2900万美元,增幅为8%,主要原因是员工薪酬及相关费用增加2,760万美元,其中包括由于我们继续在销售和营销的某些领域进行投资,销售佣金支出增加了590万美元;由于新冠肺炎限制的逐步减少,营销和差旅支出增加了380万美元,但被外部服务费用减少390万美元。
与2021财年同期相比,2022财年第二季度和前两个季度的销售和营销费用占总收入的百分比有所下降,这是由于销售效率和执行力的提高。
一般事务和行政事务
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
一般事务和行政事务 | $ | 34,382 | | | $ | 33,221 | | | $ | (1,161) | | | (3) | % | | $ | 66,184 | | | $ | 68,015 | | | $ | 1,831 | | | 3 | % |
基于股票的薪酬 | 10,089 | | | 10,243 | | | 154 | | | 2 | % | | 19,412 | | | 18,595 | | | (817) | | | (4) | % |
总费用 | $ | 44,471 | | | $ | 43,464 | | | $ | (1,007) | | | (2) | % | | $ | 85,596 | | | $ | 86,610 | | | $ | 1,014 | | | 1 | % |
占总收入的百分比 | 11 | % | | 9 | % | | | | | | 11 | % | | 10 | % | | | | |
与2021财年第二季度相比,2022财年第二季度的一般和行政费用减少了100万美元,降幅为2%,这主要是由于办公和设施相关费用的减少以及外部服务费用的减少,但这部分被员工人数增加导致的员工薪酬和相关成本的增加所抵消。
与2021财年前两个季度相比,2022财年前两个季度的一般和行政费用增加了100万美元,增幅为1%,主要原因是员工人数增加导致员工薪酬和相关成本增加,但办公和设施相关费用的减少部分抵消了这一增长。
重组和其他
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | 2021 | | 2022 | | $ |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | |
重组和其他 | $ | 8,288 | | | $ | — | | | $ | (8,288) | | | $ | 22,990 | | | $ | — | | | $ | (22,990) | |
占总收入的百分比 | 2 | % | | — | % | | | | 3 | % | | — | % | | |
在2021财年第二季度,我们停止使用某些租赁设施。与这些租赁的经营租赁、使用权资产和租赁改进有关的未摊销成本750万美元已支出。我们还确认了与劳动力重组计划相关的80万美元的非自愿解雇福利成本。
在2021财年前两个季度,我们产生了890万美元的增量成本,与新冠肺炎大流行直接相关。这些成本主要包括被认为对2021财年剩余时间不再有价值的营销承诺的核销,以及无法举行的内部活动的估计不可收回成本。此外,我们支出了与停止使用某些租赁设施有关的未摊销成本750万美元(如上所述),并确认了与劳动力重组计划相关的一次性非自愿解雇福利成本660万美元。
其他收入(费用),净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | | | 2021 | | 2022 | | $ | | |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
其他收入(费用),净额 | $ | 1,603 | | | $ | (7,410) | | | $ | (9,013) | | | | | $ | (1,813) | | | $ | (12,137) | | | $ | (10,324) | | | |
占总收入的百分比 | — | % | | (1) | % | | | | | | — | % | | (1) | % | | | | |
与2021财年第二季度相比,2022财年第二季度净收入(支出)减少了900万美元,与2021财年前两个季度相比,2022财年前两个季度减少了1030万美元,这主要是因为美元相对于某些外币走强导致净汇兑损失增加,较低的利率环境导致的利息收入减少,以及我们循环信贷额度下的借款导致的利息支出增加。
所得税拨备
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二季度的财政状况 | | 变化 | | 前两个季度的财政状况 | | 变化 |
| 2021 | | 2022 | | $ | | % | | 2021 | | 2022 | | $ | | % |
(千美元,未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | |
所得税拨备 | $ | 2,451 | | | $ | 3,925 | | | $ | 1,474 | | | 60 | % | | $ | 4,748 | | | $ | 7,247 | | | $ | 2,499 | | | 53% |
占总收入的百分比 | 1 | % | | 1 | % | | | | | | 1 | % | | 1 | % | | | | |
与2021财年第二季度和前两个季度相比,2022财年第二季度和前两个季度的所得税拨备有所增加,这主要是由于外国所得税的增加。
流动性与资本资源
截至2022财年第二季度末,我们拥有12.845亿美元的现金、现金等价物和有价证券。O我们的现金和现金等价物主要由银行存款和货币市场账户组成。我们的有价证券包括美国政府及其机构的高评级债务工具、高评级公司的债务工具、外国政府发行的债务工具、资产支持证券和市政债券。
我们相信,我们现有的现金、现金等价物和有价证券将足以满足我们至少未来12个月的运营和资本需求。我们未来的资本需求将取决于许多因素,包括我们的销售增长、支持开发努力的支出的时间和程度、销售和营销以及国际运营活动的扩大、办公空间的增加或关闭、新产品的推出和市场对我们产品和服务的持续接受程度、我们股票回购的数量和时机、票据的时机和结算选择、以及新冠肺炎疫情对我们业务的任何潜在影响,该影响已导致销售额下降,并且我们的某些客户或合作伙伴无法及时履行他们对我们的付款义务。我们可以继续达成协议,收购或投资于互补的业务、服务和技术,包括知识产权。我们未来可能会寻求额外的股权或债务融资。
循环信贷安排
2020年8月,我们与一个由金融机构和贷款人组成的财团签订了一项信贷协议,规定提供300.0美元的五年期高级担保循环信贷安排(信贷安排)。信贷融资所得款项可用作一般企业用途和营运资金。信贷安排在我们没有违约或提前终止的情况下于(I)2025年8月24日或(Ii)可转换优先票据声明到期日之前91天(以较早者为准)到期,除非在该日期以及在可转换优先票据全额支付之前的每一天,我们的现金、现金等价物和有价证券以及我们当时可用的未使用承诺总额超过625.0美元。根据信贷安排,适用于贷款的年利率由我们选择等于基本利率加0.50%至1.25%的保证金或伦敦银行同业拆借利率(基于一个月、三个月或六个月的利息期),下限为0%,外加1.50%至2.25%的保证金。循环贷款的利息是根据基本利率每季度支付一次,如果是以伦敦银行同业拆借利率为基础的贷款,则在一个利息期结束时支付利息(如果利息期超过三个月,则每隔三个月支付一次)。此外,我们亦须就承诺书中未使用的部分,每年支付0.25%至0.40%不等的承诺费,按季支付欠款。信贷安排下的贷款以我们的几乎所有资产为抵押,并受某些限制和截至每个财政季度最后一天衡量的两个财务比率的约束:综合杠杆率不得超过4.5:1,利息覆盖率不得低于3:1。
2020年9月,我们在信贷安排下提取了250.0美元,为收购Portworx提供资金,这笔交易在2022年财年第二季度末仍未偿还。在2022财年第二季度和前两个季度,未偿还贷款的加权平均利息分别为一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)约1.60%和1.61%。假设利率保持相对不变,没有偿还,我们预计左轮手枪下未偿还借款的季度利息支出约为100万美元。在2022财年第二季度末,我们遵守了信贷安排下的所有契约。
信用证
在2021财年末和2022财年第二季度末,我们与设施租赁相关的未偿还信用证总额为670万美元。信用证以限制性现金为抵押,在不同的日期到期,直至2029年8月。
可转换优先债券
2018年4月,我们以私募方式发行了5.75亿美元2023年到期的0.125可转换优先债券(以下简称债券),在扣除承销商的折扣和佣金后获得5.621亿美元的收益。债券为无抵押债务,并无任何财务契诺或对本公司或本公司任何附属公司支付股息、产生债务或发行或回购证券的限制。债券将于2023年4月15日到期,除非由吾等购回或赎回,或在到期日前根据其条款转换。这些票据最多可转换为21,884,155股普通股,初始转换率为每1,000美元约38.0594股普通股,这相当于每股普通股约26.27美元的初始转换价,可能会进行调整。
只有在特定情况下,债券持有人才可在紧接2022年10月15日前一个营业日交易结束前的任何时间,选择交出债券以供兑换。在2022年10月15日或之后,直至紧接到期日前第二个预定交易日的交易结束为止,持有人可随时转换其债券的全部或任何部分,而不论上述条件如何。转换后,持有者将根据我们的选择获得现金、我们普通股的股票或现金和我们普通股的股票的组合。我们打算用现金支付票据本金。见本报告第一部分第1项附注6的进一步讨论。
股票回购计划
2021年2月,我们的董事会授权额外回购高达200.0美元的普通股。这项授权允许我们机会性地回购我们普通股的股票,资金将来自可用的营运资金。管理层可以随时在公开市场上通过通过投资银行机构进行的私人协商交易、大宗购买技术、10b5-1交易计划或上述组合进行回购。股票回购计划不要求我们购买任何普通股,没有结束日期,我们可以随时暂停或终止,而无需事先通知。
在2022财年第二季度,我们回购并注销了2312697股普通股,平均收购价为每股19.17美元,总回购价格为4430万美元。在2022财年的前两个季度,我们回购并注销了3695,766股普通股,平均购买价为每股20.11美元,总回购价格为7,430万美元。截至2022年财年第二季度末,我们的股票回购授权仍有约125.7美元。
下表汇总了我们在报告期间的现金流(单位为千,未经审计):
| | | | | | | | | | | |
| 前两个季度的财政状况 |
| 2021 | | 2022 |
经营活动提供的净现金 | $ | 85,809 | | | $ | 144,840 | |
用于投资活动的净现金 | $ | (42,488) | | | $ | (89,062) | |
用于融资活动的净现金 | $ | (50,355) | | | $ | (52,673) | |
经营活动
2021财年和2022财年前两个季度,运营活动提供的净现金主要来自销售我们的产品和订阅服务以及提高运营杠杆的现金收入,但部分被支付给我们的合同制造商、员工薪酬和一般公司运营支出所抵消。经营活动提供的净现金同比增加,主要是因为我们产品和订阅服务销售的现金收取时间有所改善,但部分抵消了供应商付款的时间安排以及根据CARE Act在2021财年前两个季度推迟缴纳社会保障工资税的雇主部分。
投资活动
2022财年前两个季度用于投资活动的净现金是由5550万美元的资本支出和3360万美元的有价证券净购买推动的。
2021财年前两个季度用于投资活动的净现金是由4880万美元的资本支出推动的,但净销售额和630万美元的有价证券到期日部分抵消了这一影响。
融资活动
2022财年前两个季度用于融资活动的净现金主要是由7440万美元的股票回购和660万美元的股权奖励预扣税推动的,但部分被ESPP发行普通股的收益1770万美元和行使股票期权的收益1120万美元所抵消。
2021财年前两个季度用于融资活动的净现金主要由9010万美元的股票回购推动,部分被行使股票期权的收益2170万美元、ESPP发行普通股的收益1600万美元和借款收益500万美元所抵消。
合同义务和承诺
除本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项附注6至8所述外,我们在10-K财政年度报告中披露的不可撤销的合同义务和承诺没有实质性变化2021.
关键会计政策和估算
我们的财务报表是根据美国公认会计原则编制的。这些财务报表的编制要求我们做出影响资产、负债、收入、费用和相关披露报告金额的估计和假设。我们在持续的基础上评估我们的估计和假设。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。我们的实际结果可能与这些估计不同。
有关重要会计政策的摘要,请参阅本季度报告第I部分第1项的附注2-表格10-Q。此外,请参阅我们最新的10-K中的“关键会计政策和估计”。自我们于2021年3月25日提交10-K报告以来,我们的关键会计政策和估计没有发生实质性变化.
可用的信息
我们的网站位于 Www.purestorage.com, 我们的投资者关系网站位于 Investor.purestorage.com. 在我们向证券交易委员会提交文件后,以下文件将通过我们的投资者关系网站免费获得:Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告以及我们年度股东大会的委托书。我们还将提供SEC网站部分的链接,网址为 Www.sec.gov这包括我们所有的公开文件,包括Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告、Form 8-K的当前报告、对这些报告的所有修订、我们的委托书以及其他与所有权相关的文件。
我们在我们的投资者关系网站上对我们的财报电话会议和我们与投资界成员一起参与或主办的某些活动进行了网络直播。此外,我们还提供有关我们财务业绩的新闻或公告通知,包括SEC文件、投资者事件、新闻和收益发布、社交媒体帐户(Twitter、Facebook和LinkedIn)以及博客,作为我们投资者关系网站的一部分. 投资者和其他人可以通过注册电子邮件提醒和RSS订阅,实时接收发布在我们的投资者关系网站上的新信息的通知。进一步的公司治理信息,包括我们的公司注册证书、章程、治理指南、董事会委员会章程和行为准则,也可以在我们的投资者关系网站上“公司治理”的标题下获得。我们网站的内容未通过引用并入本文档。在Form 10-Q或我们提交给证券交易委员会的任何其他报告或文件中,对我们网站的任何引用仅用于非活动文本引用。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
我们在美国国内和国际上都有业务,我们在正常的业务过程中面临市场风险。
利率风险
我们的现金、现金等价物和有价证券主要由银行存款和货币市场账户、美国政府及其机构的高评级债务工具、高评级公司的债务工具、外国政府发行的债务工具和资产支持证券组成。截至2022财年第二季度末,我们拥有12.845亿美元的现金、现金等价物和有价证券。由于这些工具的到期日较短,我们的现金等价物的账面价值合理地接近公允价值。我们投资活动的主要目标是保护资本,满足流动性需求,并对现金和投资进行受托控制。我们不以交易或投机为目的进行投资。由于利率波动,我们的投资面临市场风险,这可能会影响我们的利息收入和投资的公允价值。
我们考虑了短期利率的历史波动,并确定短期内有可能经历100个基点的不利变化。假设利率上升1.00%(100个基点),将导致我们的有价证券在2022财年第二季度末的公允价值减少约1020万美元。
外币兑换风险
我们的销售合同主要以美元计价,少数合同以外币计价。我们有部分营运开支是在美国以外的地方以外币计算,并会因外币汇率的变动,特别是英镑和欧罗的变动而出现波动。此外,外币汇率的波动可能会导致我们在营业报表中确认交易损益。由于外币汇率对我们的历史经营业绩没有重大影响,我们没有进行任何衍生品或对冲交易,但如果我们的外汇风险敞口变得更大,我们未来可能会这样做。
我们考虑了货币汇率的历史趋势,并确定所有货币的汇率在短期内都有可能出现10%的不利变化。这些合理可能的10%的汇率不利变化适用于2022财年第二季度末以美元以外货币计价的总货币资产和负债,以计算这些变化将对我们近期所得税前亏损产生的不利影响。这些变化将对2022财年第二季度末扣除所得税拨备前的亏损造成不利影响,约为450万美元。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)的参与下,评估了截至本报告所涉期间结束时,我们的披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)的有效性。基于这样的评估,我们的CEO和CFO在第二季度末得出结论2022财年第四季度,我们的披露控制和程序设计在合理的保证水平,并有效地提供合理的保证,确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告中披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告,并且这些信息被积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,在适当的情况下,允许及时决定所需的披露。
财务报告内部控制的变化
由于新冠肺炎的存在,自2020年3月以来,我们的大多数劳动力一直在家中工作。在第二个月里2022财年第一季度这里 根据交易法第13a-15(D)或15d-15(D)条所要求的评估,我们对财务报告的内部控制是否在第二秒内发生变化?2022财年第四季度对我们的财务报告内部控制产生重大影响或有合理可能产生重大影响的事项。
对管制效力的限制
在设计和评估披露控制和程序以及财务报告的内部控制时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。此外,财务报告的披露控制和程序以及内部控制的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,要求管理层在评估可能的控制和程序相对于其成本的好处时作出判断。
第二部分-其他资料
第1项法律诉讼
我们不时涉及正常业务过程中产生的各种法律诉讼,任何这些问题的不利解决都可能对我们未来的运营业绩、现金流或财务状况产生负面影响。我们目前没有参与管理层认为会对我们的业务产生重大不利影响的任何法律程序。
第1A项。风险因素。
投资我们的A类普通股,我们称之为“普通股”,风险很高。在决定投资我们的普通股之前,投资者应该仔细考虑以下描述的风险和不确定性,以及本报告中包含的所有其他信息,包括我们的综合财务报表和本季度报告中出现的相关注释。如果实际发生以下任何风险,都可能损害我们的业务、前景、经营业绩和财务状况。在这种情况下,我们普通股的交易价格可能会下跌,投资者可能会损失全部或部分投资。
风险因素摘要
我们的业务面临许多风险和不确定性,其中许多风险和不确定性是我们无法控制的。与我们的业务相关的一些主要风险包括:
•我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况可能会受到新冠肺炎疫情的实质性不利影响,包括由此带来的全球经济不确定性和应对疫情的措施。
•快速发展的数据存储产品市场使我们很难预测对我们产品的需求。
•我们的业务可能会受到整个外部存储市场趋势的影响。
•我们面临着来自老牌公司和新进入者的激烈竞争。
•我们的许多竞争对手与当前和潜在客户的关键决策者有着长期的关系,这可能会抑制我们的竞争能力。
•如果我们不能成功地开发和推出新的或增强的产品,我们吸引和留住客户的能力可能会受到损害。
•如果我们不能成功过渡到订阅服务,我们的收入和运营结果可能会受到损害。
•我们的产品技术含量高,可能包含缺陷,这些缺陷可能导致数据不可用、丢失或损坏,进而可能对我们的声誉和业务造成责任和损害。
•我们打算继续专注于收入增长,并通过对我们的业务进行大量投资来增加我们的市场渗透率和国际影响力,这可能会对短期盈利能力构成压力。
•我们的毛利率受到各种特定于公司的因素的影响,并在不同时期有所不同。
•我们产品和服务的销售价格可能会波动或下降,这可能会降低我们的毛利润和收入增长,并对我们的财务业绩产生不利影响。
•我们合同制造商或其他供应安排的任何中断都可能延误我们产品的发货,并可能损害我们与现有和潜在客户的关系。
•我们的大部分收入来自我们的FlashArray这些产品的需求下降将导致我们的收入增长放缓或下降。
与我们的工商业相关的风险
我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况可能会受到新冠肺炎疫情的实质性不利影响,包括由此带来的全球经济不确定性以及为应对疫情而采取的措施,其影响将取决于当前和未来的事态发展,这些事态发展具有高度不确定性,难以预测。
新冠肺炎大流行已经导致了严重的全球社会和商业混乱以及经济收缩。这场大流行影响了我们的业务,也给世界各地的政府、卫生保健系统、教育机构、企业和个人带来了前所未有的压力。新冠肺炎大流行对全球人口的持续影响以及规模和持续时间很难评估或预测。更难预测对全球经济市场的持续影响,除其他外,全球经济市场将高度依赖各国政府、企业和其他组织应对这一流行病的行动以及这些行动的效力。
新冠肺炎大流行对我们的业务、运营及财务业绩的影响程度和持续程度取决于许多因素,包括:疫情爆发的持续时间和范围;疫苗的供应和效力;政府应对流感的反应和限制;对客户和我们的销售努力和周期的影响;对客户、行业或员工活动的影响;以及对合作伙伴、供应商和供应链的影响,这些影响都是不确定的,超出了我们的控制范围。这些外部因素的潜在负面影响这些风险和不确定性包括但不限于对我们产品和服务需求的重大不利影响,包括由于预算限制和其他不确定性造成的影响;我们获得新客户的能力;我们的员工生产率;我们的供应链以及销售和分销渠道;客户账户的可收集性;我们执行战略计划的能力;减损;以及我们的盈利能力和成本结构。
此外,新冠肺炎疫情增强了并可能进一步加剧这一“风险因素”部分讨论的其他风险,特别是与需求、市场趋势、供应链、关系建立和销售努力相关的风险,以及主要在家办公的劳动力转移所影响的风险。我们正在继续监测疫情,并打算根据有关当局的建议和要求继续采取适当步骤。
快速发展的数据存储产品市场使我们很难预测对我们产品的需求。
数据存储产品市场正在快速发展。应用程序要求、数据中心基础架构趋势和更广泛的技术环境的变化导致客户对存储系统的容量、可扩展性和其他企业功能的需求不断变化。我们未来的财务业绩取决于我们适应竞争动态以及新出现的客户需求和趋势的能力。现有供应商推出全闪存存储产品,以及替代技术的变化或进步,或者采用不使用我们存储平台的云存储产品,都可能对我们的产品需求产生不利影响。
大型公共云提供商提供的产品正在快速扩展,可作为我们产品的替代品,满足各种客户工作负载的需求。由于这些供应商以在内部开发存储系统而闻名,因此这一趋势减少了对我们等原始设备制造商开发的存储系统的需求。很难准确预测新产品的客户采用率、客户对我们产品的需求或我们潜在市场的未来增长率和规模。由于技术挑战、替代技术和产品或任何其他原因导致对我们数据存储产品的需求放缓或减少,将导致收入增长率降低或收入减少,这两种情况都会对我们的业务和运营业绩产生负面影响。
我们的业务可能会受到整个外部存储市场趋势的影响。
尽管数据不断增长,但由于技术转型、存储效率提高、竞争性定价动态以及不断变化的经济和商业环境,我们参与竞争的外部存储市场在过去几年中并未经历实质性增长。客户正在重新考虑如何使用IT,增加了在公共云、软件即服务、超融合和融合基础设施以及软件定义存储方面的支出。如果我们未能准确预测趋势、成功更新产品供应或调整销售计划以满足不断变化的客户需求,都可能损害我们的业务、经营业绩和财务状况。这些趋势对整个外部存储市场短期和长期增长的未来影响都不确定。整个外部存储市场或我们竞争的特定市场的减少将损害我们的业务和运营业绩.
我们面临着来自老牌公司和新进入者的激烈竞争。
我们面临着来自多家销售有竞争力的存储产品的老牌公司的激烈竞争,这些公司包括Dell EMC、HP Enterprise、Hitachi Vantara、IBM、NetApp等。我们的竞争对手可能有:
•更高的品牌知名度和更长的经营历史;
•更大的销售、营销和客户支持预算和资源;
•分销范围更广,并与分销伙伴和客户建立关系;
•能够将存储产品与其他产品和服务捆绑在一起,以满足客户需求;
•有更多的资源进行收购;
•更大、更成熟的产品和知识产权组合;以及
•大大增加财政、技术和其他资源。
我们还与超融合产品的云提供商和供应商竞争,这些产品结合了计算、网络和存储。这些供应商正在增长和扩大他们的产品供应,潜在地取代了对我们产品的一些需求。此外,我们的一些竞争对手还提供捆绑产品和服务,以降低其存储产品的初始成本。此外,在与我们的竞争中,我们的一些竞争对手以大幅折扣甚至免费提供他们的存储产品。
许多竞争对手开发或收购了具有与我们的产品直接竞争的功能或数据缩减技术的竞争存储技术,或者推出了旨在与我们的创新计划竞争的业务计划,如我们的常青树储藏模特。我们预计我们的竞争对手将继续改进他们的产品,降低他们的价格,并推出新的功能、服务和技术,这些功能、服务和技术可能会或可能声称提供比我们的产品更大的价值。此外,这些发展可能会使我们的产品或技术过时或竞争力下降。这些和其他竞争压力可能会阻止我们与当前或未来的竞争对手成功竞争。
我们的许多竞争对手与当前和潜在客户的关键决策者有着长期的关系,这可能会抑制我们的竞争能力。
我们的许多竞争对手受益于我们现有和潜在客户的成熟品牌意识和与关键决策者的长期关系。我们的竞争对手经常利用这些现有的关系来阻止客户评估或购买我们的产品。此外,我们的大多数潜在客户拥有由我们的竞争对手提供的现有存储产品,这些竞争对手在留住客户方面具有优势,原因之一是现有供应商已经了解客户的IT基础架构、用户需求和需要,或者客户关心切换到新供应商和技术的实际或预期成本,特别是在新冠肺炎带来的不确定性期间。 如果我们不能成功地向新客户销售我们的产品或说服我们的客户继续购买我们的产品,我们将无法保持或增加我们的市场份额和收入,这将对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
我们的品牌和业务可能会受到竞争对手的营销策略的损害。
我们相信,建立和保持品牌认知度和客户信誉是我们成功的关键。我们在这一领域的努力有时会受到竞争对手的营销努力的阻碍,其中包括对我们和我们的产品的负面或误导性言论。如果我们现在或将来不能有效应对竞争对手的营销努力,保护我们的品牌和客户信誉,我们的业务将受到不利影响。
如果我们不能成功地维持或发展我们与合作伙伴的关系,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。
我们未来的成功在很大程度上取决于我们与合作伙伴(包括增值经销商、服务提供商和系统集成商)建立和维护成功关系的能力。除了销售我们的产品外,我们的合作伙伴还可以在当地市场提供安装、售后服务和支持。在我们更加依赖合作伙伴的市场中,我们与客户的接触较少,对销售过程以及合作伙伴的质量和响应能力的控制也较少。因此,我们可能更难确保产品的正确交付和安装,或者所提供的支持和服务的质量或响应性。如果我们未能有效地识别、培训和管理我们的渠道合作伙伴并监控他们的销售活动,以及向客户提供的客户支持和服务,都可能损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们的合作伙伴可能会选择停止提供我们的产品和服务,或者可能没有投入足够的注意力和资源来销售我们的产品和服务。我们通常与渠道合作伙伴签订非排他性的书面协议。这些协议通常有一年的自我续订期限,没有最低销售承诺,也不禁止我们的渠道合作伙伴提供与我们竞争的产品和服务。此外,我们的竞争对手还鼓励我们现有和潜在的渠道合作伙伴使用、购买或提供他们的产品和服务,或者阻止或减少我们产品和服务的销售。任何这些事件的发生都可能损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们的销售周期可能很长、不可预测和昂贵,这使得我们很难预测未来的销售情况。
我们的销售工作包括教育我们的客户了解我们产品的使用和好处,并且经常涉及评估过程,这可能会导致较长的销售周期,特别是对较大的客户而言。我们在销售工作上花费了大量的时间和资源,但没有任何保证我们的努力会产生任何销售成果。新冠肺炎已经影响了我们的销售努力,例如限制了我们出差或举办面对面会议或活动的能力。此外,产品采购经常受到预算限制、多次审批以及计划外行政和其他延误的影响。我们的一些客户进行大规模集中采购,以完成或升级特定的数据存储部署。因此,我们的季度收入和经营业绩可能会在每个季度之间波动。我们很大一部分季度销售额通常发生在本季度的最后几周,我们认为这在很大程度上反映了客户购买与我们和科技行业其他产品类似的产品的模式。
由于产品销售的收入在履行业绩义务之前不会确认,因此我们在本季度末的很大一部分销售额可能会对相关收入的确认产生负面影响。此外,我们的产品有30天的退款保证,允许客户在收到产品后30天内退货,如果客户对购买的产品不满意的话。除其他因素外,这些因素使我们很难预测客户何时会购买我们的产品,这可能会对我们的经营业绩产生不利影响,并导致我们的经营业绩波动。此外,如果特定客户对特定季度的预期销售额没有在该季度实现或根本没有实现,我们的经营业绩可能会受到影响。
对美国联邦、州、地方和外国政府的销售受到许多挑战和风险的影响,这些挑战和风险可能会对我们的业务产生不利影响。
未来,对美国联邦、州、地方和外国政府机构的销售可能会占我们收入的很大一部分,而对政府机构的销售给我们的销售工作带来了额外的挑战和风险。 适用于我们产品的政府认证要求可能会发生变化,从而限制我们在获得修订后的认证之前向美国联邦政府部门销售产品的能力。 政府对我们产品和服务的需求和付款可能会受到公共部门预算周期和资金授权的影响,包括与联邦政府长期停摆相关的影响,资金减少或延迟会对公共部门对我们产品和服务的需求产生不利影响。 我们通过渠道合作伙伴向政府机构销售我们的产品,这些机构可能拥有法定、合同或其他法律权利,可以为了方便或因违约而终止与我们的分销商和经销商的合同,任何此类终止都可能对我们未来的运营结果产生不利影响。 政府经常调查和审计政府承包商的行政流程,任何不利的审计都可能导致政府拒绝继续购买我们的产品,这将对我们的收入和运营结果产生不利影响,或者如果审计发现不当或非法活动,则会处以罚款或民事或刑事责任。 最后,政府可能要求某些产品在美国和其他成本相对较高的制造地点生产,我们可能不会在符合这些要求的地点生产所有产品,这会影响我们向政府机构销售这些产品的能力。
与我们的产品和订阅服务产品相关的风险
如果我们不能成功地开发和推出新的或增强的产品,我们吸引和留住客户的能力可能会受到损害。
我们在一个动态的环境中运营,其特点是技术和行业标准迅速变化,技术过时。为了成功竞争,我们必须设计、开发、营销和销售新的或增强的产品,这些产品提供越来越高的性能、容量、功能和可靠性,并满足我们客户的期望,这是一个复杂和不确定的过程。我们相信,我们必须继续投入大量资源进行研究和开发工作,并创新商业模式,如纯粹的即服务以维持或扩大我们的竞争地位。我们的投资可能需要更长的时间才能产生收入,或者产生的收入可能比我们预期的要少。我们的竞争对手推出新产品,或者出现替代技术或行业标准,都可能使我们现有或未来的产品过时或竞争力下降。
当我们推出新的或增强的产品时,我们必须成功地管理产品发布和向下一代产品的过渡,并鼓励我们的客户采用新产品和功能。如果我们不能成功地管理新产品或增强产品的开发和发布,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。同样,如果我们不能及时或具有成本效益地推出新的或增强的产品,例如新的或改进的软件功能,以满足客户的需求,我们可能会失去市场份额,我们的经营业绩可能会受到不利影响。
如果我们未能成功执行向订阅服务的过渡,我们的收入和运营结果可能会受到损害。
我们现在以订阅的方式提供我们的所有产品和服务,包括我们的硬件和软件产品纯粹的即服务和云数据服务。这些商业模式对存储市场来说是相对较新的,并将继续发展,我们可能无法通过这些商业模式有效竞争、推动收入持续增长或保持盈利能力。这些商业模式需要对我们的客户交易进行不同的会计处理,例如改变我们确认收入和将佣金资本化的方式等。市场对订阅产品的持续接受程度将取决于我们创造无缝客户体验的能力,以及根据市场条件、我们的成本和客户需求对我们的产品进行最佳定价的能力。订阅服务将导致我们产生递增的运营、技术、法律和其他成本。此外,我们和我们的竞争对手提供的订阅模式可能会对我们内部产品的定价和需求产生不利影响,这可能会降低我们的收入和盈利能力。如果我们不能成功执行包括订阅服务在内的业务战略,或者不能预见客户的需求,我们的财务业绩可能会受到负面影响。
我们的产品技术含量高,可能包含缺陷,这些缺陷可能导致数据不可用、丢失或损坏,进而可能对我们的声誉和业务造成责任和损害。
我们的产品具有很高的技术性和复杂性,经常用于存储对我们客户的业务运营至关重要的信息。我们的产品可能包含错误、缺陷或安全漏洞,这些错误、缺陷或安全漏洞可能会导致数据不可用、丢失、损坏或对客户造成其他伤害。我们产品中的某些错误可能只有在客户安装和使用后才能发现。我们不时地发现我们产品中的漏洞。尽管我们努力检测和修复系统中的实际和潜在漏洞,但我们不能确定是否能够全部或部分解决任何此类漏洞,而且在开发和部署补丁程序和其他补救措施以充分解决漏洞方面可能会出现延误。任何这些错误、缺陷或安全漏洞都可能使我们和我们的产品容易受到攻击,包括被恶意行为者利用。我们产品中的任何错误、缺陷或安全漏洞都可能导致收入损失、声誉受损、客户流失或增加服务和保修成本,任何这些都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。此外,第三方技术供应商的产品中的错误或故障可能归咎于我们,并可能损害我们的声誉。
我们可能面临产品责任、侵权或违反保修的索赔。我们可能无法执行合同中有关保修、免责和责任限制的条款。为诉讼辩护,无论其是非曲直,都将是代价高昂的,可能会转移管理层的注意力,并对市场对我们和我们产品的看法产生不利影响。对于索赔,我们的商业责任保险承保范围可能不足,未来的承保范围可能无法按可接受的条款提供,或者根本无法承保。这些与产品相关的问题可能会导致对我们的索赔,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。
如果我们不能确保我们的产品与第三方操作系统、软件应用程序和硬件互操作,我们可能会失去或无法增加我们的市场份额。
我们的产品必须与客户的基础设施互操作,特别是网络、服务器、软件和操作系统,这些都是由各种各样的供应商提供的。当推出这些操作系统或应用程序的新版本或更新版本时,我们可能需要开发软件的更新版本,以便我们的产品继续正常互操作。我们可能无法快速、经济高效地交付或维护互操作性,因为这些努力需要资本投资和工程资源。如果我们不能保持我们的产品与这些基础设施组件的兼容性,我们的客户可能无法充分利用我们的产品,我们可能会失去或无法增加我们的市场份额,对我们产品的需求减少,这可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们的产品必须符合行业标准,才能在我们的市场上被客户接受。
一般来说,我们的产品只是IT环境的一部分。我们的客户部署的服务器、网络、软件和其他组件和系统必须符合既定的行业标准,才能高效地互操作和运行。我们依赖在这个生态系统中提供其他系统的公司来符合当前的行业标准。在推动行业标准方面,这些公司往往比我们大得多,影响力也更大。一些行业标准可能不会被广泛采用或统一实施,可能会出现客户可能更喜欢的竞争性标准。如果较大的公司不符合与我们相同的行业标准,或者如果出现竞争标准,我们产品的销售可能会受到不利影响,这可能会损害我们的业务。
我们成功营销和销售产品的能力在一定程度上取决于我们支持产品的易用性和质量,如果不能提供高质量的安装和技术支持,可能会损害我们的业务。
一旦客户部署了我们的产品,客户就会依赖我们的支持组织来解决与我们产品相关的技术问题。我们提供有效支持的能力在很大程度上取决于我们吸引、培训和留住合格人员的能力,以及与提供类似水平客户支持的合格支持合作伙伴打交道的能力。此外,我们的销售流程高度依赖于我们的产品和业务声誉以及现有客户的推荐。尽管我们的产品旨在与现有服务器和系统互操作,但我们可能需要为客户提供定制的安装和配置支持,然后我们的产品才能在他们的环境中完全运行。任何未能保持或没有保持高质量安装和技术支持的市场认知都可能损害我们的声誉,损害我们向现有和潜在客户销售产品的能力以及我们的业务。
我们依赖合同制造商来生产我们的产品,如果我们不能成功地处理好与合同制造商的关系,我们的业务可能会受到负面影响。
我们依赖数量有限的合同制造商来生产我们的产品,这降低了我们对组装过程的控制,并使我们面临风险,例如降低了对质量保证、成本和产品供应的控制。如果我们不能有效地管理我们与这些合同制造商的关系,或者如果这些合同制造商遇到延误、中断、产能限制或质量控制问题,我们及时向客户发货的能力将受到损害,可能会在短时间内收到通知,我们的竞争地位、声誉和财务业绩可能会受到损害。无论出于何种原因,如果我们被要求更换合同制造商或承担内部制造业务,我们可能会损失收入,导致成本增加,并损害我们的客户关系。鉴定一家新的合同制造商并开始生产既昂贵又耗时。如果我们遇到更多的需求,我们可能需要增加我们的零部件采购、合同制造能力以及内部测试和质量功能。如果我们的合同制造商不能向我们提供足够的高质量产品供应,可能会导致我们的订单延迟,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。
我们依赖数量有限的供应商,在某些情况下还依赖单一来源的供应商,任何中断或终止我们的供应安排都可能延误我们产品的发货,并可能损害我们与现有和潜在客户的关系。
我们产品的几个关键部件依赖于数量有限的供应商,在某些情况下,还依赖单一来源的供应商,而且我们通常没有就这些部件的长期采购达成协议。例如,我们产品中使用的CPU是由英特尔公司(Intel)提供的,我们和我们的合同制造商都没有与英特尔就采购这些CPU达成协议。取而代之的是,我们直接从英特尔购买CPU,或者在订购的基础上通过经销商购买CPU。英特尔或其经销商可以随时停止向我们销售产品,也可以在不另行通知的情况下提高价格。虽然我们积极监控和管理我们的供应链,但我们无法预见新冠肺炎带来的新的或当前的限制可能对我们产品的制造和发货产生的潜在影响。
这种对数量有限的供应商的依赖和缺乏任何有保证的供应来源使我们面临几个风险,包括:
•无法获得充足的关键部件供应,包括闪存;
•我们产品零部件的价格波动;
•供应商未能满足我们的质量或生产要求;
•关键零部件供应商不能继续经营或不能适应市场状况;以及
•供应商之间的整合,导致一些供应商退出行业,停止生产零部件或提高零部件价格。
此外,我们产品中的一些零部件来自美国以外的零部件供应商,包括中国。我们在美国以外采购的部分产品可能会给我们带来额外的物流风险,或与遵守外国当地规章制度相关的风险。现有国际贸易协定的重大变化可能会导致采购或物流中断,原因是进口延迟或对我们的采购伙伴征收更高的关税。例如,双方就美国贸易政策、立法、条约和关税可能发生的重大变化进行了讨论,美国和中国政府都宣布了两国的进口关税。如果实施任何新的法律和/或法规,如果重新谈判或终止现有的贸易协定,或者如果对外国来源的商品或美国商品征收关税,我们为了适应或遵守这些变化而改变我们的业务运营可能是低效和昂贵的。这种经营变化可能会对我们的业务、财务状况、经营结果或现金流产生实质性的不利影响。
由于这些风险,我们不能向投资者保证,我们未来能够获得足够的这些关键零部件的供应,或者这些零部件的成本不会增加。如果我们的组件供应中断或延迟,或者如果我们需要更换现有供应商,则不能保证在需要时会提供更多组件,或者不能保证以对我们有利的条款提供组件,这可能会延长我们的交付期,增加我们组件的成本,并损害我们的业务、运营结果和财务状况。我们可能无法继续以合理的价格采购零部件,这可能需要我们与零部件供应商签订更长期的合同,以具有竞争力的价格获得零部件。上述任何中断都可能增加我们的成本,降低我们的毛利率,损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
如果我们不能有效地管理产品及其零部件的供应,我们的经营结果可能会受到不利影响。
管理我们的产品和基础部件的供应是复杂的,而且变得越来越困难,部分原因是供应链限制和通胀压力。我们的第三方合同制造商根据我们的预测采购零部件并生产我们的产品,我们通常不会长期持有库存。这些预测是基于对我们产品未来需求的估计,而这些估计又基于历史趋势和我们的销售和营销组织的分析,并根据整体市场状况进行了调整。为了缩短制造周期和计划充足的零部件供应,我们可能会不时发出不可取消和不可退货的零部件和产品订单。我们的库存管理系统和相关的供应链可见性工具可能不足以使我们能够做出准确的预测,并有效地管理我们产品和零部件的供应。如果我们最终确定我们有过剩的供应,我们可能不得不降低价格,减记或注销过剩或陈旧的库存,这反过来可能导致毛利率下降。或者,供应水平不足可能导致短缺,从而导致收入延迟、产品利润率下降或完全失去销售机会。如果我们不能有效地管理我们的供应和库存,我们的经营结果可能会受到不利影响。
与我们的经营业绩或财务状况相关的风险
我们之前经历了增长,我们可能无法有效地或根本无法维持未来的增长。
在过去几个时期,我们的整体业务、客户基础、员工人数、渠道合作伙伴关系和运营都有了显著的扩展,我们预计在未来几个时期内,我们将继续扩大和体验增长。例如,与2021财年第二季度相比,我们在2022财年第二季度实现了23%的收入同比增长,员工人数从2021财年第二季度末的3700多人增加到2022财年第二季度末的3900多人。我们未来的经营业绩将在很大程度上取决于我们成功维持增长和管理持续扩张的能力。为了维持和成功管理我们的增长,我们认为,除了其他事项外,我们必须有效地分配资源,并在广泛的优先事项上运营我们的业务。
我们预计,未来的增长将继续给我们的管理、行政、运营、财务和其他资源带来压力。在实现预期效益之前,我们将产生与未来增长相关的成本,这些投资的回报可能会更低,发展速度可能会慢于我们的预期,或者可能永远不会实现。投资者不应将我们之前季度或年度的收入增长视为我们未来业绩的指标。在未来几个时期,我们可能不会像过去一些时期那样实现类似的百分比收入增长率。如果我们无法保持足够的收入或收入增长,我们的股价可能会波动,可能很难实现和保持盈利。如果我们不能成功地管理我们的增长,我们可能无法利用市场机会或及时发布新产品或增强功能,我们可能无法满足客户的期望、保持产品质量、执行我们的业务计划或充分应对竞争压力,每一项都可能对我们的增长产生不利影响,并影响我们的业务和运营业绩。
我们打算继续专注于收入增长,并通过对我们的业务进行大量投资来增加我们的市场渗透率和国际影响力,这可能会对短期盈利能力构成压力。
自成立以来,我们从未实现过任何一年的盈利。我们在2021年财年净亏损2.821亿美元,2022年财年前两个季度净亏损129.5美元,2021年财年末累计赤字15.65亿美元,2022年财年第二季度末累计赤字16.945亿美元。我们的营运开支很大程度上是根据预期收入计算,而很大比例的开支在短期内是固定不变的,而且会继续维持不变。如果我们不能充分增加收入和管理成本,我们未来可能无法实现或保持盈利。因此,我们的业务可能会受到损害,我们的经营业绩可能会受到影响。
我们的战略是继续在营销、销售、支持和研发方面进行投资。我们相信,继续对我们的业务进行大量投资对于我们未来的成功和实现我们的增长目标至关重要。我们预计,按绝对值计算,我们的运营成本和支出将继续增加。即使我们实现或保持显著的收入增长,我们也可能继续遭受亏损,放弃根据美国公认会计准则(GAAP)计算的近期盈利能力。
我们的毛利率受到各种因素的影响,并且在不同时期有所不同,因此很难准确预测。
我们的毛利率在不同时期波动,主要原因是产品成本、客户组合和产品组合。各种因素可能会导致我们的毛利率波动,使其难以预测,包括但不限于:
•销售和营销计划、折扣水平、回扣和有竞争力的定价;
•客户、地域或产品组合的变化,包括产品配置组合;
•组件成本,包括闪存和DRAM,以及运费;
•产品成本较高的新产品推出和增强;
•由于需求预测或产品过渡的变化而导致的库存水平或采购义务过剩;
•产品退货、订单重新安排和取消的增加;
•技术支持服务合同和续签合同的时间安排;
•库存需求,以缓解供应链限制、适应不可预见的需求或支持新产品推出;以及
•通货膨胀和其他不利的经济压力。
如果我们不能有效地管理这些因素,我们的毛利率可能会下降,毛利率的波动可能会使我们的业务管理和实现或保持盈利能力变得困难,这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况造成实质性损害。
我们的经营业绩可能会大幅波动,这可能会使我们未来的业绩难以预测,并可能导致我们的经营业绩低于预期。
我们的经营业绩可能会因各种因素而波动,其中一部分是我们无法控制的。因此,在不同时期的基础上比较我们的结果可能没有意义。
难以预测并可能导致我们的经营业绩波动的因素包括:
•任何季度我们产品的订单、发货和验收的时间和数量,包括产品退货、订单重新安排和客户取消;
•客户取消未履行的订单对确认收入的时间和金额的影响;
•我们产品的需求和价格波动或季节性;
•我们有能力控制我们使用的组件的成本或及时采用后续几代组件;
•供应链中断、零部件供应和相关采购成本;
•减少客户购买IT的预算;
•数据存储行业行业标准的变化;
•我们有能力开发、推出和发货满足客户要求的新产品和产品增强功能,并有效管理产品过渡;
•我们市场竞争动态的变化,包括新进入者或产品价格打折;
•我们控制成本的能力,包括我们的运营费用;
•通货膨胀或其他不利经济状况的影响,以及公共卫生流行病或流行病的影响,如新冠肺炎大流行;以及
•未来会计公告和会计政策变更。
这些因素中的任何一个的发生都可能对我们在任何特定季度的经营业绩产生负面影响。
我们产品和服务的销售价格可能会波动或下降,这可能会降低我们的毛利润和收入增长,并对我们的财务业绩产生不利影响。
我们产品和服务的销售价格可能会因各种原因而波动或下降,包括竞争性定价压力、折扣、推出与之竞争的产品或服务或促销计划、我们产品和服务组合的变化、零部件成本、供应链限制和通货膨胀以及其他不利的经济条件。在我们参与的市场中,竞争继续加剧,我们预计未来竞争将进一步加剧,从而导致定价压力增加。较大的竞争对手可能会降低与我们竞争的产品或服务的价格,或者可能将它们与其他产品和服务捆绑在一起。此外,虽然我们的产品和服务主要以美元定价,但某些国家和地区的货币波动可能会对这些国家和地区的合作伙伴和客户愿意支付的实际价格产生负面影响。此外,我们预计在产品生命周期内,我们产品的价格将会下降。如果我们被要求降低价格以保持竞争力,而不能通过销售量的增加或利润率更高的新产品的销售来抵消这种下降,我们的毛利率和经营业绩可能会受到不利影响。
我们的大部分收入来自我们的FlashArray产品,而对这些产品的需求下降将导致我们的收入增长放缓或下降。
我们的FlashArray产品历来占我们收入的大部分,在可预见的未来,包括通过我们的订阅服务,产品将继续占我们收入的很大一部分。因此,我们的收入可能会因这些产品需求的任何下降或波动而减少,无论原因是什么。如果对我们核心产品的需求放缓或下降,我们可能无法增加收入或实现并保持盈利能力。
如果我们无法向客户销售订阅服务的续订服务,我们未来的收入和经营业绩将受到影响。
现有客户在初始期限过后可能不会续订订阅服务协议,并且考虑到客户购买偏好的变化,我们可能无法准确预测续订费率。与竞争对手相比,我们客户的续约率可能会下降或波动,原因有很多,包括他们的可用预算以及他们对我们产品的满意度、客户支持和定价。如果我们的客户续签合同,他们可能会以对我们不太有利的条款续签。如果我们的客户不续签协议或以不太优惠的条款续签,我们的收入增长可能会比预期的要慢,如果真的有增长的话。
我们预计订阅服务的收入将随着时间的推移占总收入的百分比增加,由于我们在相关合同期内确认了这一收入,订阅服务销售的下降或回升不会立即完全反映在我们的运营业绩中。
随着时间的推移,我们来自订阅服务的收入在总收入中所占的百分比一直在增加。我们还在增加基于订阅的服务的数量,例如纯粹的即服务,虽然更难预测客户将采用的速度,以及我们从这些新产品中获得的收入增长速度。我们在相关期限内按比例确认订阅服务收入。因此,我们每个季度报告的大部分订阅服务收入都来自我们在前几个季度销售的协议。因此,任何一个季度新的或续订的订阅服务协议的减少都不会完全反映在该季度的收入中,但会对我们未来几个季度的收入产生负面影响。因此,订阅服务销售额大幅下滑的影响要到未来几个时期才能完全反映在我们的经营业绩中。我们也很难在任何时期通过额外销售迅速增加我们的订阅服务收入,因为续订收入必须在适用的服务期内按比例确认。
我们可能需要额外的资本来支持业务增长,而这些资本可能无法以可接受的条件获得,或者根本无法获得。
我们打算继续进行投资,以支持我们的业务增长,并可能需要额外的资金来支持业务举措,包括开发新产品或增强我们的现有产品,加强我们的运营基础设施,以及获得互补的业务和技术。因此,我们可能需要进行股权或债务融资,以获得额外资金。如果我们通过进一步发行股本或可转换债务证券筹集更多资金,我们的股东可能会遭受重大稀释,我们发行的任何新股本证券都可能拥有比我们普通股持有人更高的权利、优惠和特权。我们日后进行的任何债务融资,都可能涉及与我们的集资活动及其他财务和营运事宜有关的额外限制性条款,这可能会令我们更难获得额外资金和寻求商业机会,包括潜在的收购。我们可能无法以对我们有利的条款获得额外的融资(如果有的话)。如果我们不能获得足够的融资或在我们需要的时候以令我们满意的条件获得融资,我们支持业务增长和应对业务挑战的能力可能会受到极大的限制,我们的前景和财务状况可能会受到损害。
我们面临一些客户的信用风险,这可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们的大部分销售都是以信用证方式进行的。当我们授予开放式信用安排时,我们监控个人客户的支付能力,并可能根据感知到的信誉来限制这些开放式信用安排。我们还维持我们认为足以支付可疑账户风险敞口的津贴。虽然我们已经制定了旨在监控和缓解这些风险的计划,但我们不能向投资者保证,这些计划将有效地管理我们的信用风险,特别是在我们扩大国际业务的时候。如果我们不能充分控制这些风险,我们的业务、经营业绩和财务状况都可能受到损害。
与我们的运营相关的风险
如果我们不能吸引、激励和留住销售、工程和其他关键人员,包括我们的管理团队,我们可能无法增加收入,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。
我们增加收入的能力取决于我们吸引、激励和留住合格的销售、工程和其他关键员工(包括我们的管理层)的能力。这些职位可能需要具有软件和存储行业特定背景的应聘者,而对拥有此类专业知识的员工的竞争非常激烈。我们不时遇到招聘和挽留具备适当资历的高技能雇员的困难,我们预期会继续遇到困难。就我们成功招聘这些职位而言,我们可能需要大量的时间来培训新员工,然后他们才能有效和高效地履行自己的工作。此外,新冠肺炎大流行在劳动力规划、员工对在家或远程工作能力的期望以及保持员工生产力方面也带来了新的挑战。如果我们不能充分应对这些挑战,我们招聘和留住员工以及确保员工生产率的能力可能会受到负面影响。我们的管理团队可能会不时发生变化,这可能会带来短期的不确定性。我们的所有员工,包括我们的管理团队成员和高级管理人员,通常都是随意聘用的,这意味着他们可以随时终止与我们的雇佣关系。如果我们无法吸引、激励和留住合格的销售、工程和其他关键员工,包括我们的管理层,或者如果他们由于新冠肺炎疫情而无法有效工作或根本不能工作,我们的业务和运营业绩可能会受到影响。
如果我们不能充分扩大和优化我们的销售队伍,我们的增长将受到阻碍。
我们需要继续扩大和优化我们的销售组织,以扩大我们的客户基础和我们的业务。我们计划继续扩大和培训我们在国内和国际的销售队伍。我们必须设计和实施有效的销售激励计划,新的销售代表需要时间才能得到充分的培训和富有成效的工作。我们必须调整我们的销售流程,以适应新的销售和营销方法,包括我们转向订阅服务和大流行带来的变化所需的销售和营销方法。如果我们不能招聘、培养和留住合格的销售人员,或者如果新的销售人员不能在合理的时间内达到预期的生产率水平,我们可能无法实现这些投资的预期效益或增加我们的收入,我们的业务和运营业绩可能会受到影响。
我们的公司文化为我们的成功做出了贡献,如果我们不能在成长过程中保持这种文化,我们可能会失去由我们的文化培育的创新、创造力和团队合作,我们的业务可能会受到损害。
我们相信,我们的公司文化是我们成功的关键因素。我们的文化培养创新、创造力、团队合作、对客户的热情和对执行的关注,并促进关键知识的转移和知识共享。特别是,我们相信,我们的销售、支持和工程文化与现有供应商之间的差异,是我们的客户和合作伙伴的关键竞争优势和与众不同之处。随着我们的成长和变化,或者我们被要求适应新冠肺炎疫情导致的业务运营变化,我们可能会发现很难保持我们公司文化的这些重要方面,这可能会限制我们的创新能力和有效运营。如果不能保持我们的文化,也可能会对我们留住和招聘员工、继续保持现有水平的业绩或执行我们的业务战略的能力产生负面影响。
我们的长期成功在一定程度上取决于美国以外的销售,这使我们面临与国际业务相关的成本和风险。
我们维持着美国以外的业务,我们一直在扩大这一业务,并打算在未来继续扩大。作为一家总部设在美国的公司,开展和扩大国际业务使我们面临在美国通常不会面临的成本和风险,包括:
•面临外币汇率风险;
•国际收款困难;
•管理国际业务并为其配备人员;
•公共卫生大流行或流行病,如新冠肺炎大流行;
•与国际地区的渠道合作伙伴建立关系;
•与国际地点相关的差旅、基础设施和法律合规费用增加;
•要求遵守与国际业务相关的各种法律法规,包括税收和海关;
•如果我们或我们的合作伙伴不遵守反贿赂法律,将面临巨额罚款、处罚和附带后果;
•某些地区不正当、不公平或腐败商业行为的风险增加;
•潜在的不利税收后果,包括汇回收益;
•增加财务会计和报告的负担和复杂性;
•国外的政治、社会和经济不稳定、恐怖袭击和普遍的安全关切;以及
•一些国家减少或改变了对知识产权的保护。
这些风险中的任何一个的发生都可能对我们的国际业务产生负面影响,从而对我们的业务、经营业绩和财务状况产生总体上的负面影响。
我们的国际业务,以及美国的税制改革,可能会让我们面临潜在的不利税收后果。
联邦、州或国际税法或税收裁决的变化可能会对我们的有效税率和我们的经营业绩产生不利影响。由于我们国际业务活动的扩张,美国对这类活动征税的任何变化都可能提高我们在全球的有效税率,并对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。我们通常通过全资子公司开展国际业务,并根据我们在这些司法管辖区的业务运营报告我们在全球各个司法管辖区的应纳税所得额。鉴于拟议的税收立法和其他全球税收发展,我们继续评估我们的公司结构和公司间关系。美国和全球税法未来的变化可能会对我们的有效税率产生不利影响。
我们的公司之间的关系,在公司结构的任何变化实施后,都将继续受到由不同司法管辖区的税务机关管理的复杂的转让定价法规的约束。有关税务机关可能不同意我们就特定司法管辖区的收入和开支所作的厘定。如果出现这样的分歧,而且我们的地位无法维持,我们可能需要支付额外的税款、利息和罚款,这可能会导致税费、更高的实际税率、现金流减少以及我们业务的整体盈利能力下降。
第三方声称我们侵犯了他们的知识产权,可能代价高昂,并损害我们的业务。
在数据存储行业有大量的知识产权诉讼,我们可能会成为与我们的知识产权有关的诉讼或其他对抗性诉讼的一方,或受到诉讼或其他对抗性诉讼的威胁。知识产权诉讼的结果受到不确定因素的影响,这些不确定因素事先无法充分量化。我们一直受到侵犯其他知识产权持有人知识产权的指控,特别是随着我们的发展和面临日益激烈的竞争,我们过去一直是,将来也可能是这样。
针对我们或我们的客户、供应商和渠道合作伙伴的任何知识产权索赔,无论是否合理,提起诉讼或达成和解都可能既耗时又昂贵,可能会转移管理层的资源和注意力,使其无法运营我们的业务,并可能迫使我们获得知识产权和许可证,这可能涉及巨额版税支付。此外,如果胜诉,提出此类索赔的一方可以获得一项判决,要求我们支付巨额损害赔偿金,包括三倍的损害赔偿金和律师费,如果我们被发现故意侵犯专利的话。不利的裁决还可能使我们的知识产权失效,阻止我们制造和销售我们的产品,并可能要求我们采购或开发不侵权的替代产品,这可能需要大量的努力和费用。
我们可能无法重新设计我们的产品以避免侵权,我们可能需要为被侵犯的技术寻求许可,这些许可可能无法以合理条款获得或根本无法获得,可能会大幅增加我们的运营费用,或者可能要求我们在一个或多个方面限制我们的业务活动。即使我们能够获得许可,它也可能是非排他性的,这可能会让我们的竞争对手获得授权给我们的相同技术。有关我们盗用第三方机密信息或商业秘密的指控可能会对我们的业务产生类似的负面影响。这些事件中的任何一个都可能损害我们的业务和财务状况。
我们目前与我们的客户、供应商和渠道合作伙伴签订了许多有效的协议,根据这些协议,我们同意为他们辩护、赔偿并使他们免受因我们的产品侵犯第三方专利、商标或其他专有权而可能产生的损害和费用。这些赔偿义务的范围各不相同,但在某些情况下,可能包括对损害赔偿和费用(包括律师费)的赔偿。我们的保险可能不包括知识产权侵权索赔。声称我们的产品侵犯了第三方的知识产权可能会损害我们与客户的关系,阻止未来的客户购买我们的产品,并使我们面临昂贵的诉讼和和解费用。即使我们不是客户与第三方之间关于我们产品侵权索赔的任何诉讼的当事人,任何此类诉讼的不利结果也可能使我们更难在我们作为指名方的任何后续诉讼中针对知识产权侵权索赔为我们的产品辩护。这些结果中的任何一个都可能损害我们的品牌、业务和财务状况。
我们业务的成功在一定程度上取决于我们保护和执行知识产权的能力。
我们依靠专利、版权、服务商标、商标和商业秘密法律,以及保密程序和合同限制来建立和保护我们的专有权利,所有这些都只提供有限的保护。我们在美国和国外有2000多项专利和专利申请。我们不能向投资者保证,未来向我们颁发的专利(如果有的话)会给我们提供我们所寻求的保护(如果有的话),或者向我们颁发的任何专利不会受到挑战、无效、规避或被认定为不可执行。我们已发布的和未来的专利可能不能提供足够广泛的保护,或者可能无法强制执行。此外,某些国家的法律对公司专有信息和资产(如知识产权、商标、商业秘密、专有技术和记录)的保护程度不如美国法律。例如,某些国家的法律制度,特别是某些发展中国家的法律制度,不赞成实施专利和其他知识产权保护。因此,我们在国外保护和捍卫我们的知识产权或专有权利时可能会遇到重大问题。
美国和其他司法管辖区的知识产权法的改变也可能降低我们的专利和专利申请的价值,或者缩小我们的专利保护范围,以及其他知识产权。我们不能确定我们采取的措施是否能防止我们的专有信息和其他知识产权(包括技术数据、制造流程、数据集或其他敏感信息)被窃取、未经授权使用或反向工程。此外,其他人可能会独立开发与我们竞争的技术或侵犯我们知识产权的技术。此外,我们的任何商标可能会被其他人挑战或通过行政程序或诉讼而无效。
保护我们的知识产权、产品和其他专有权利不被未经授权使用是昂贵和困难的。未来可能有必要提起诉讼,以强制执行或捍卫我们的知识产权,或确定他人专有权利的有效性和范围。任何此类诉讼都可能导致巨额费用以及管理层资源和注意力的转移,其中任何一项都可能损害我们的业务、经营业绩和财务状况。此外,我们很多现有和潜在的竞争对手,都有能力投入比我们多得多的资源,为侵犯知识产权的索偿辩护,以及执行他们的知识产权。因此,我们可能无法阻止第三方侵犯或挪用我们的知识产权。有效的专利、商标、服务标志、版权和商业秘密保护并不是在我们的产品所在的每个国家都可以获得。如果不能充分保护和执行我们的知识产权和其他专有权利,可能会损害我们的业务和财务状况。
我们使用开源软件可能会限制我们将产品商业化的能力。
我们在我们的产品中使用开源软件,并期望在未来继续使用开源软件。尽管我们监控我们对开源软件的使用,但许多开源许可证的条款没有得到美国或外国法院的解释,而且存在这样的风险,即这些许可证可能会被解读为对我们销售产品的能力施加意想不到的条件或限制。我们可能会不时面临第三方要求对我们使用此类软件开发的开源软件或衍生作品(其中可能包括我们的专有源代码)的所有权或要求发布的索赔,或者以其他方式寻求强制执行适用的开源许可证的条款。这些索赔可能会导致诉讼,并可能要求我们免费提供我们的软件源代码,向第三方寻求许可以继续为某些用途提供我们的产品,或者停止提供隐含的解决方案,除非我们能够重新设计这些解决方案以避免侵权。这种重新设计过程可能需要大量额外的研发资源,如果不能及时完成重新设计,我们可能会被要求停止提供我们的一些软件,其中任何一项都可能损害我们的业务、运营结果和财务状况。
不遵守政府法律法规可能会损害我们的业务。
我们的业务受到各种联邦、州、地方和外国政府机构的监管,包括负责监督和执行就业和劳动法、工作场所安全、产品安全、环境法、消费者保护法、反贿赂法、进出口管制、联邦证券法和税收法律法规的机构。在某些司法管辖区,这些监管要求可能比美国更为严格。例如,欧盟已经通过了一些指令,以促进在欧盟销售的电气和电子设备的回收利用,包括限制在电气和电子设备中使用某些危险物质的指令和报废电气和电子设备指令。
适用法律、法规和标准的变化可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。例如,自2018年5月以来,我们一直受到欧盟一般数据保护条例(GDPR)的约束,自2020年1月以来,我们一直受到加州消费者隐私法(CCPA)的约束。这些以及未来可能的其他隐私法规可能会要求我们在已经做过的基础上,在未来对我们的政策和程序做出进一步的改变。在某种程度上,我们的业务可能会受到英国退出欧盟以及相关法律和法规变化的影响。我们在数据隐私法规方面对我们的数据保护合规计划进行了更改,并将继续监控全球数据保护法规的实施和演变,但如果我们不遵守此类隐私法规,我们可能会受到巨额罚款,我们的业务可能会受到损害。此外,CCPA对个人数据的处理提出了额外要求,目前正在进行修订和更新。这项立法的潜在影响是深远的,可能需要我们修改我们的数据处理做法和政策,并招致大量的费用和开支。客户可以选择实施技术解决方案,以遵守影响我们产品和解决方案的性能和竞争力的法规。
违反适用法规或要求可能使我们面临调查、制裁、强制性产品召回、执法行动、返还利润、罚款、损害赔偿、民事和刑事处罚或禁令。如果实施任何政府制裁,或者如果我们不能在任何可能的民事或刑事诉讼中获胜,我们的业务、经营业绩和财务状况都可能受到损害。即使是对隐私问题的看法,无论是否合理,都可能损害我们的声誉,并抑制当前和未来客户对我们产品的竞争力和采用。此外,对任何行动的回应都可能导致管理层的注意力和资源的显著转移,以及专业费用的增加。执法行动和制裁可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
影响产品进出口的政府法规可能会对我们的收入产生负面影响。
美国和许多外国政府对一些技术,特别是加密技术的进出口实施了管制、出口许可证要求和限制。政府机构不时提出对加密技术的额外监管,例如要求进口或出口的第三方托管。如果我们的产品或其各种部件不能获得所需的进出口批准,我们的国际和国内销售可能会受到损害,我们的收入可能会受到不利影响。在许多情况下,我们依赖供应商和渠道合作伙伴来处理与我们产品进出口相关的物流,因此我们对这些问题的可见性和控制力可能会受到限制。此外,不遵守这些规定可能会导致处罚、成本和出口特权的限制,这可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
如果我们的安全措施或代表我们维护的安全措施现在或将来受到损害,或者我们的信息技术、软件、服务、网络、产品、通信或数据的安全性、保密性、完整性或可用性受到损害、限制或失败,我们的业务可能会受到实质性的不利影响,包括但不限于,我们的运营受到实质性的中断,我们的声誉受到损害, 客户、巨额罚款、处罚和责任,或违反或触发数据保护法、隐私政策或其他义务。
在我们的正常业务过程中,我们收集、存储、传输和以其他方式处理专有、机密和敏感数据,包括使用我们的内部系统、网络和服务器,其中可能包括知识产权、我们的专有业务信息以及我们的客户、供应商和业务合作伙伴的信息,以及销售数据(有时可能包括个人身份信息)。此外,我们设计和销售的产品允许我们的客户存储他们的数据。我们自身网络的安全性和我们产品的入侵防护功能对我们的运营和业务战略都至关重要。
网络攻击、基于互联网的恶意活动以及线上和线下欺诈盛行,而且还在继续增加。这些威胁正变得越来越难以察觉。对信息系统和信息的威胁可能包括:传统的计算机“黑客”、社会工程计划(例如,试图诱使欺诈性发票付款或将资金转移给我们)、软件漏洞、恶意代码(如病毒和蠕虫)、人员不当行为或错误、密码管理缺陷、盗窃、拒绝服务攻击(如凭据填充)、高级持续性威胁入侵,以及来自民族国家和民族国家支持的行为者的攻击。我们还可能遭受网络钓鱼攻击、病毒、恶意软件安装、服务器故障、软件或硬件故障、数据或其他计算机资产丢失、广告软件和其他类似问题。此外,勒索软件攻击,包括来自有组织犯罪威胁行为者、民族国家和民族国家支持的行为者的勒索软件攻击正变得越来越普遍和严重,可能导致我们的业务严重中断、延误或停机,我们的服务中断,数据丢失,收入损失,恢复数据或系统的巨额额外费用,声誉损失和资金被挪用。为了减轻勒索软件攻击对财务、运营和声誉的影响,可能更可取的做法是支付勒索款项,但我们可能不愿意或无法这样做(例如,如果适用的法律或法规禁止此类支付,则包括在内)。同样,供应链攻击的频率和严重性也在增加,我们不能保证我们供应链中的第三方和基础设施没有受到危害,也不能保证它们不包含可能导致我们的平台被破坏或中断的可利用的缺陷或错误, 支持我们和我们业务的系统和网络或第三方的系统和网络。
我们在网络安全、身份验证技术、数据加密和其他旨在保护我们的系统和数据的安全措施上投入了大量资源,包括保护数据的传输和存储以及防止第三方访问我们的数据或帐户,但不能保证我们或我们所依赖的服务提供商、合作伙伴和其他第三方的安全措施将有效地防范安全事件或安全事件可能带来的重大不利影响。对我们内部系统的任何破坏性或侵入性破坏都可能导致存储在我们的网络和系统或我们所依赖的第三方的网络和系统上的信息被访问、公开披露、丢失或被盗。
此外,对我们产品的有效攻击可能会扰乱我们产品的正常功能,允许未经授权访问我们或我们客户的敏感、专有或机密信息,扰乱或暂时中断我们和我们客户的运营,或造成其他破坏性后果,包括窃取足以从事欺诈性交易的信息。随着我们扩大渠道合作伙伴、经销商和授权服务提供商网络,并在更多国家开展业务,此类事件可能严重损害我们业务的风险可能会增加。我们消除或缓解网络或其他安全问题、病毒、蠕虫、恶意软件系统和安全漏洞的经济成本可能很高,而且可能很难预测或衡量,因为损害可能会根据程序员或黑客的身份和动机而有所不同,而这些身份和动机通常很难识别。如果发生任何类型的安全漏洞,而我们无法保护我们的产品、系统和数据,或者如果我们被认为发生了此类安全事件,我们与业务合作伙伴和客户的关系可能会受到严重损害,我们的声誉和品牌可能会受到严重损害,我们产品的使用量可能会减少,我们可能面临损失或诉讼的风险。,包括但不限于集体诉讼和其他可能的责任。安全事件还可能导致政府采取执法行动,包括调查、罚款、处罚、审计和检查、额外的报告要求和/或监督,暂时或永久禁止所有或部分个人信息处理。
此外,适用的数据保护法律、合同、政策和其他数据保护义务可能要求我们将安全事件通知相关利益相关者,包括受影响的个人、客户、监管机构和信用报告机构。此类披露代价高昂,披露或不遵守此类要求可能导致重大不利影响,例如负面宣传、客户对我们的服务失去信心、我们的安全措施、调查以及私人或政府索赔。影响我们信息技术系统的安全事件也可能导致违反我们的合同(其中一些合同可能没有责任限制和/或要求我们赔偿受影响的各方),并可能导致与客户、合作伙伴或其他相关利益相关者的诉讼。这些诉讼可能迫使我们花费金钱进行辩护或和解,分散管理层的时间和注意力,增加我们做生意的成本,并对我们的声誉造成不利影响,或者以其他方式对我们的业务产生不利影响。
我们可能会收购其他需要大量管理层关注的业务,扰乱我们的业务,稀释股东价值,并对我们的经营业绩产生不利影响。
我们可能会不时收购互补的产品、技术或业务,例如,我们在2020年10月收购了Portworx,在2019年4月收购了Compuverde AB。我们还可能与其他企业建立关系,以扩大我们的产品供应,这可能涉及优先或独家许可、额外的分销渠道或折扣定价或对其他公司的投资。谈判这些交易可能会耗时、困难和昂贵,我们是否有能力完成这些交易可能需要第三方或政府的批准,这超出了我们的控制范围。因此,我们不能保证这些交易一旦进行并宣布,就会完成。
这类收购或投资可能导致不可预见的经营困难和支出。特别是,我们可能在吸收或整合被收购公司的业务、技术、产品、人员或运营方面遇到困难,特别是如果被收购业务的关键人员选择不为我们工作,我们可能难以留住任何被收购业务的客户。收购还可能扰乱我们正在进行的业务,转移我们的资源,并需要大量的管理层关注,否则这些关注将用于我们的业务发展。任何收购或投资都可能使我们承担未知的债务。此外,我们不能向投资者保证任何收购或投资的预期收益都会实现。对于这些类型的交易,我们可能会发行额外的股权证券,这些证券将稀释我们的股东,使用我们未来可能需要的现金来经营我们的业务,以对我们不利的条款招致债务或我们无法偿还,招致巨额费用或大量债务,遇到整合不同商业文化的困难,并受到不利的税收后果、大幅折旧或递延补偿费用的影响。这些与收购或投资相关的挑战可能会损害我们的业务和财务状况。
与我们的信贷安排和票据有关的风险
管理我们优先担保循环信贷安排的协议中的限制性契约可能会限制我们实施商业战略的能力。
2020年8月,我们与一个由金融机构和贷款人组成的财团签订了一项信贷协议,规定提供300.0美元的五年期高级担保循环信贷安排(信贷安排)。我们已经在这项信贷安排下借了250.0美元。在符合惯例借款条件的情况下,我们可以随时偿还和再借款,用于一般企业用途和营运资金。
管理我们高级担保循环信贷安排的协议限制了我们的能力,其中包括:产生额外的担保债务;出售、转让、许可或处置资产;合并或合并;与我们的关联公司进行交易;以及产生留置权。此外,我们的优先担保循环信贷安排包含金融和其他限制性条款,这些条款限制了我们从事可能对我们的长期最佳利益有利的活动的能力,例如,在允许的例外情况下,使资本支出超过某些门槛,进行投资、贷款和其他垫款,以及在我们的优先担保循环信贷安排下的债务尚未偿还时提前偿还任何额外的债务。如果我们不遵守金融和其他限制性公约,可能会导致违约事件,如果不能治愈或免除违约,可能会导致贷款人要求立即偿还所有未偿还的借款,或者取消向他们承诺的抵押品的抵押品赎回权,以确保债务的安全。
我们可能没有能力筹集所需的资金来结算债券的转换或在发生重大变化时回购债券,而我们未来的债务可能会限制我们在转换或回购债券时支付现金的能力。
债券持有人将有权要求我们在债券出现重大变动时,以相等于将购回债券本金的100%的回购价格,另加应计及未付的特别利息,回购全部或部分债券。此外,如在债券到期日之前出现全面的基本改变(定义见债券的契约),我们在某些情况下会被要求提高选择转换其债券的持有人的换算率,以配合该等全面的基本改变。于转换债券时,除非吾等选择只交付普通股股份以结算该等转换(不包括支付现金以代替交付任何零碎股份),否则吾等将须就正在转换的债券支付现金。然而,我们可能没有足够的可用现金,或在我们被要求回购为其交出的票据或就正在转换的票据支付现金时,能够获得融资。
此外,我们在转换债券时回购或支付现金的能力可能会受到法律、监管机构或管理我们未来债务的协议的限制。吾等未能在管限债券的契约要求购回债券时购回债券,或未能按契约的规定于转换债券时支付现金,将构成契约项下的违约。根据管理我们未来债务的协议,契约违约或根本变化本身也可能导致违约。如果在任何适用的通知或宽限期之后加快偿还相关债务,我们可能没有足够的资金偿还债务和回购债券,或在转换债券时支付现金。
偿还债务将需要大量现金,而我们可能没有足够的现金流来偿还我们的巨额债务。
我们是否有能力按期支付债务本金、支付利息或再融资,包括债券项下的应付款项,视乎我们未来的表现而定,而这些表现会受经济、财政、竞争及其他非我们所能控制的因素所影响。我们的业务未来可能不会继续从运营中产生足以偿还债务和进行必要资本支出的现金流。如果我们无法产生这样的现金流,我们可能需要采取一个或多个替代方案,例如出售资产、重组债务或以可能繁琐或高度稀释的条款获得额外股本。我们对债务进行再融资的能力将取决于资本市场和我们目前的财务状况。我们可能无法从事这些活动中的任何一项,或以理想的条件从事这些活动,这可能会导致我们的债务违约。
我们仍可能承担更多债务,或采取其他行动,削弱我们在到期时支付票据的能力。
受我们未来债务工具的限制,我们和我们的子公司未来可能会产生大量额外债务,其中一些可能是有担保的债务,如信贷安排。根据债券契约的条款,我们不会招致额外的债务、担保现有或未来的债务、对债务进行资本重组或采取一些其他行动,而这些行动可能会削弱我们在到期时支付债券的能力。此外,契约禁止吾等进行某些合并或收购,除非(其中包括)尚存实体根据票据及契约承担吾等的责任。契约中的这些条款和其他条款可能会阻止或阻止第三方收购我们,即使收购可能对票据持有人有利。
债券的有条件转换功能如被触发,可能会对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。
如果债券的条件转换功能被触发,债券持有人将有权在指定期间内随时根据自己的选择转换债券。如果一个或多个持有人选择转换他们的票据,除非我们选择通过只交付普通股来履行我们的转换义务(支付现金而不是交付任何零碎的股份),我们可能会以现金支付全部或部分转换义务,这可能会对我们的流动性产生不利影响。此外,即使持有人不选择转换他们的票据,根据适用的会计规则,我们也可能被要求将票据的全部或部分未偿还本金重新归类为流动负债而不是长期负债,这将导致我们的净营运资本大幅减少。
有上限的看涨期权交易可能会影响票据和我们普通股的价值。
关于债券,我们与若干金融机构(期权对手方)订立了封顶看涨期权交易。预计有上限的催缴交易一般会减少任何债券转换时的潜在摊薄及/或抵销我们在转换债券时须支付的超过本金的任何现金付款,而该等减少及/或抵销是有上限的。
在建立有上限的看涨期权交易的初始对冲时,期权交易对手和/或其各自的关联公司购买了我们普通股的股票和/或就我们的普通股进行了各种衍生交易。这一活动本可以提高(或减少)我们当时普通股或票据的市场价格。
此外,期权对手方和/或其各自的联属公司可能会修改其对冲头寸,就我们的普通股订立或解除各种衍生品和/或在二级市场交易中购买或出售我们的普通股(并且很可能在与票据转换有关的任何观察期内或在吾等在任何基本回购日期或其他日期回购票据后这样做)。这一活动还可能导致或避免我们普通股或票据价格的上升或下降。
这些交易和活动对我们普通股或债券价格的潜在影响(如果有的话)将在一定程度上取决于市场情况,目前还不能确定。这些活动中的任何一项都可能对我们普通股的价值产生不利影响。
与我们普通股相关的风险
我们普通股的交易价格一直并可能继续保持高度波动,我们普通股的活跃、流动和有序的市场可能不会持续下去。
我们普通股的交易价格一直非常不稳定,而且很可能会继续如此。自2015年10月我们的普通股在首次公开募股(IPO)中以每股17.00美元的价格出售以来,截至2021年9月1日,我们的收盘价一直在8.76美元至28.90美元之间。影响我们的波动性的一些因素,其中许多是我们无法控制的,可能包括:
•整体股市价格和成交量时有波动;
•一般科技公司和本行业公司的市场价格和交易量大幅波动;
•经营业绩的实际或预期变化或经营业绩的波动;
•经营业绩是否符合证券分析师或投资者的预期;
•证券分析师发布或发布新的或更新的研究或报告,包括发布不利报告或改变推荐或下调普通股评级;
•竞争对手业务或竞争格局的实际或预期发展;
•诉讼涉及我们、我们的行业或两者兼而有之;
•总体经济状况和趋势,包括COVID大流行的影响;
•重大灾难性事件;
•大量出售我们的股票;或
•关键人员离任。
在最近的几起股票价格波动的情况下,该股票的持有者对发行该股票的公司提起了证券集体诉讼。如果我们的任何股东对我们提起诉讼,诉讼的辩护和处置可能代价高昂,分散我们管理层的时间和注意力,并损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们不能保证我们的股票回购计划将提高股东价值,股票回购可能会影响我们普通股的价格。
2021年2月,我们的董事会批准了一项200.0美元的股票回购计划,资金来自可用的营运资金。回购授权没有固定的结束日期。虽然我们的董事会已经批准了一项股票回购计划,但该计划并不要求我们回购任何特定的美元金额或收购任何特定数量的股票。股票回购计划可能会影响我们普通股的价格,增加波动性,减少我们的现金储备。
如果证券分析师不发表关于我们业务的研究或报告,或者如果他们下调了我们的股票评级,我们的股票价格可能会下跌。
我们普通股的交易市场可能会受到证券或行业分析师发布的关于我们或我们业务的研究和报告的影响。如果这些分析师中的一位或多位下调了我们的股票评级,降低了他们的目标价,或者发表了对我们的业务不利或不准确的研究报告,我们的股价可能会下跌。如果其中一位或多位分析师停止对我们公司的报道,或未能定期发布有关我们的报告,对我们股票的需求可能会减少,这可能会导致我们的股价和交易量下降。
我们从未为我们的普通股支付过股息,我们预计在可预见的未来也不会支付任何现金股息。
我们从未宣布或支付过普通股的任何股息。我们打算保留任何收益,为我们业务的运营和扩张提供资金,我们预计未来不会支付任何现金股息。因此,只有在我们普通股的市场价格上涨的情况下,投资者才能从他们对我们普通股的投资中获得回报。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的法律和特拉华州法律中的条款可能会阻止、推迟或阻止我们公司控制权的变更或我们管理层的变动,因此,会压低我们普通股的价格。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程中包含的条款可能会阻止、推迟或阻止我们公司控制权的变更或我们公司股东可能认为有利的管理层变动,从而压低我们普通股的交易价格。这些条文包括:
•建立分类董事会,不是所有董事会成员都是一次选举产生的;
•授权发行董事会可以发行的“空白支票”优先股,以增加流通股数量,以阻止收购企图;
•禁止股东在书面同意下采取行动,这要求所有股东的行动都必须在我们的股东会议上进行;
•禁止股东召开股东特别会议;
•规定董事会有明确授权制定、更改或废除本公司的附例;以及
•为提名我们的董事会成员或提出股东可以在股东大会上采取行动的事项设定事先通知的要求。
此外,我们受特拉华州公司法第203条的约束,该条款一般禁止特拉华州公司在股东成为“有利害关系的”股东之日起三年内与任何“有利害关系的”股东进行任何广泛的业务合并,这可能会阻碍、推迟或阻止对我们公司的控制权变更。
我们修订和重述的公司注册证书、章程或特拉华州法律中任何具有推迟或阻止控制权变更的条款都可能限制我们的股东从他们持有的普通股获得溢价的机会,还可能影响一些投资者愿意为我们的普通股支付的价格。
我们修订并重述的公司注册证书规定,特拉华州衡平法院将是我们与股东之间基本上所有争议的独家法庭,这可能会限制我们的股东在与我们或我们的董事、高级管理人员或员工的争议中获得有利的司法论坛的能力,这可能会限制我们的股东在与我们或我们的董事、高级管理人员或员工的争议中获得有利的司法论坛的能力。
我们修订和重述的公司注册证书规定,特拉华州衡平法院是代表我们提起的任何衍生诉讼或诉讼的独家法院;任何声称违反受托责任的诉讼;任何根据特拉华州公司法、我们的修订和重述公司注册证书或我们的章程对我们提出索赔的诉讼;或者任何根据内部事务原则对我们提出索赔的诉讼。法院条款的选择可能会限制股东在司法法院提出其认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力,这可能会阻碍针对我们和我们的董事、高级管理人员和其他员工的此类诉讼。如果法院发现我们修订和重述的公司注册证书中包含的法院条款的选择在诉讼中不适用或不可执行,我们可能会产生与在其他司法管辖区解决此类诉讼相关的额外费用,这可能会损害我们的业务和财务状况。
一般风险因素
不利的经济状况可能会损害我们的收入和盈利能力。
我们的运营和业绩在一定程度上取决于全球经济状况以及我们现有和潜在客户的经济健康状况。通货膨胀、全球经济不确定性、国内动荡以及美国和国外的政治和财政挑战可能会突然出现,影响信息技术支出的速度,并可能对我们的客户购买我们产品和服务的能力或意愿产生不利影响。例如,全球宏观经济环境可能受到欧盟、中国或美国的经济增长率、美中贸易关系、公共卫生流行病或流行病(如新冠肺炎疫情)的影响、中东政治不确定性和其他地缘政治事件的负面影响。此外,联合王国退出欧盟具有破坏性,仍有待双方成功达成最终退出协议。如果没有这样的协议,就不会有过渡性条款,任何退出欧盟都可能导致不利的经济后果。疲软的经济状况可能会在多个方面对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响,包括减少销售额、延长销售周期以及降低我们产品和服务的价格。
我们的业务面临地震、火灾、洪水和其他自然灾害事件的风险,以及计算机病毒、恐怖主义等人为因素或公共卫生流行病或流行病(如新冠肺炎)的影响而中断的风险。
我们和我们的供应商的运营地点,包括我们在加州的总部,都会受到地震、火灾、洪水和其他自然灾害事件的影响,如恶劣天气和地质事件,这些事件可能会扰乱我们的运营或我们客户和供应商的运营。受自然灾害影响的客户可能会推迟或取消我们产品的订单,这可能会对我们的业务造成负面影响。此外,如果我们的任何主要供应商因自然灾害而未能向我们交付零部件,我们可能无法购买所需数量的零部件,或者可能被迫在公开市场上以高得多的成本购买零部件。我们还可能被迫在正常的供应链需求之前购买零部件,以避免潜在的市场短缺。我们的业务中断保险可能不足以赔偿因重大自然灾害或人为因素造成的损失。任何自然灾害事件也可能使我们的员工无法到达我们在世界各地任何司法管辖区的办事处,从而阻碍我们照常开展业务的能力。
此外,人为因素,如恐怖主义行为或恶意计算机病毒,以及公共卫生流行病或流行病,如新冠肺炎大流行,可能会对我们或我们客户的业务或整个经济造成中断。如果这些中断导致客户订单延迟或取消或我们产品的部署,我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到损害。
第二项股权证券的未登记销售和所得资金的使用。
发行人购买股权证券
下表汇总了我们在2022财年第二季度的股票回购活动(单位为千,不包括每股价格): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期间 | | 每股平均支付价格 | | 作为股票回购计划一部分购买的股票总数(1) | | 根据该计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值 |
5月3日-5月30日 | | $ | — | | | — | | | $ | 170,008 | |
5月31日-6月27日 | | $ | 19.19 | | | 1,043 | | | $ | 150,001 | |
6月28日-8月1日 | | $ | 19.15 | | | 1,270 | | | $ | 125,681 | |
(1)2021年2月,我们的董事会批准额外回购高达200.0美元的已发行普通股。见本季度报告10-Q表第I部分第2项下的“流动资金和资本资源-股份回购计划”。
下表汇总了2022财年第二季度某些员工为满足预扣税要求而在授予股权奖励时交付的限制性普通股股票(单位为千股,不包括每股价格):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期间 | | 每股平均交割价格 | | 为满足预扣税金要求而交付的股份总数 | | 为满足预扣税金要求而交付的股票的近似美元价值 |
5月3日-5月30日 | | $ | — | | | — | | | $ | — | |
5月31日-6月27日 | | $ | 18.91 | | | 80 | | | $ | 1,514 | |
6月28日-8月1日 | | $ | — | | | — | | | $ | — | |
第3项高级证券违约
不适用。
第四项矿山安全信息披露
不适用。
第5项其他资料
不适用。
第六项展品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式成立为法团 | | |
展品 数 | | 描述 | | 表格 | | 安全档案号 | | 展品 | | 提交日期 |
3.1 | | 公司注册证书的修订和重新签署。 | | 10-Q | | 001-37570 | | 3.1 | | 12/11/2015 |
3.2 | | 修订和重新修订附例。 | | S-1 | | 333-206312 | | 3.4 | | 9/9/2015 |
4.1 | | 公司A类普通股证书格式。 | | S-1 | | 333-206312 | | 4.1 | | 9/9/2015 |
4.2 | | Pure Storage,Inc.和美国银行全国协会之间作为受托人,于2018年4月9日签署的契约 | | 8-K | | 001-37570 | | 4.1 | | 4/10/2018 |
4.3 | | 全球票据形式,代表Pure Storage,Inc.2023年到期的0.125%可转换优先票据(包括作为附件A的附件A,在此作为附件4.2合并作为参考) | | 8-K | | 001-37570 | | 4.2 | | 4/10/2018 |
4.4 | | 请参阅附件3.1和3.2 | | | | | | | | |
31.1* | | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席执行官进行认证。 | | | | | | | | |
31.2* | | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席财务官进行认证。 | | | | | | | | |
32.1** | | 根据“美国法典”第18编第1350条(根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过)颁发首席执行官和首席财务官证书。 | | | | | | | | |
99.1 | | 已设置上限的呼叫交易的确认表格。 | | 8-K | | 001-37570 | | 99.1 | | 4/10/2018 |
101.INS | | XBRL实例文档 | | | | | | | | |
101.SCH | | XBRL分类扩展架构文档 | | | | | | | | |
101.CAL | | XBRL分类扩展计算链接库文档 | | | | | | | | |
101.DEF | | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | | | | | | | |
101.LAB | | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | | | | | | | |
101.PRE | | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | | | | | | | |
104 | | 封面交互数据文件-封面XBRL标签嵌入内联XBRL文档(包含在附件101中) | | | | | | | | |
*在此提交的文件。
**随函提供的文件。
+1+1表示管理合同或补偿计划。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
| | | | | | | | | | | |
| | Pure Storage,Inc. |
| | | |
日期: | 2021年9月8日 | 由以下人员提供: | /s/Charles Giancarlo |
| | | 查尔斯·詹卡洛 |
| | | 首席执行官兼董事 (首席行政主任) |
| | | |
日期: | 2021年9月8日 | 由以下人员提供: | /s/Kevin KRYSLER |
| | | 凯文·克里斯勒 |
| | | 首席财务官 (首席财务会计官) |