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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 05/28/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 桂冠教育公司 [月桂 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
A类普通股 | 67,962(1) | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
员工股票期权(购买权) | (2) | 06/01/2021 | B类普通股(3) | 29,250 | 27.04 | D | |
员工股票期权(购买权) | (2) | 09/13/2022 | B类普通股(3) | 18,000 | 31.92 | D | |
员工股票期权(购买权) | (2) | 10/02/2023 | B类普通股(3) | 11,650 | 17.44 | D | |
员工股票期权(购买权) | (2) | 06/14/2027 | A类普通股 | 2,776 | 17.89 | D | |
员工股票期权(购买权) | (2) | 03/07/2028 | A类普通股 | 9,697 | 13.97 | D | |
员工股票期权(购买权) | (4) | 03/06/2029 | A类普通股 | 13,656 | 14.9 | D |
回复说明: |
1.包括18,857个限制性股票单位,其中8,655个将于2021年12月31日归属,其中6,808个将于2022年12月31日归属,3,394个将分别于2023年12月31日归属,但前提是报告人在适用的归属日期之前是否继续受雇。 |
2.这些选择权是完全可以行使的。 |
3.桂冠教育股份有限公司(以下简称“本公司”)的B类普通股(“B类普通股”)每股可在股东选择或转让时转换为一股本公司的A类普通股(“A类普通股”),但须符合本公司经修订和重新修订的公司注册证书的条款。 |
4.此选择权分为三个等额的年度分期付款。前两期年度分期付款分别于2019年12月31日和2020年12月31日分期付款。如果报告人继续受雇,最后一期将于2021年12月31日归属。 |
备注: |
证物清单:证物24-有限委托书 |
/s/劳拉·阿克顿,卡多佐先生的事实律师 | 06/02/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |