安全表单4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
沃尼克·杰森

(最后一个) (一) (中)
C/O Robinhood Markets,Inc.
柳树路85号

(街道)
门洛帕克 94025

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 罗宾汉市场公司 [引擎盖 ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
导演 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
首席财务官
3.最早成交日期 (月/日/年)
07/28/2021
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
07/30/2021
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股(1) 07/28/2021 F 318,107(2) D $38 436,585 D
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
回复说明:
1.普通股股票在罗宾汉公司首次公开发行(“IPO”)结束前提交修订和重新注册的罗宾汉市场公司(“罗宾汉”)证书后,在一对一的基础上自动重新分类为A类普通股。
2.代表罗宾汉为履行与归属754,692个RSU有关的预扣税款义务而扣留的股份,并不代表报告人的出售。
备注:
这份文件修正了之前的表格,并不代表任何新的交易。2021年7月30日,报告人提交了一份表格4(“原始表格”),该表格错误地陈述了为履行预扣税款义务而扣缴的260,407股;如上文修订的行项所示,实际扣缴的股份数量为318,107股。在原始表格中报告的所有交易之后,实益拥有的普通股总数应该是311,585股,而不是369,285股。这项修订还将用于更正举报人随后于2021年8月3日提交的表格4中结转的相应金额。
/s/Christina Lai,Jason Warnick的事实律师 09/03/2021
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。