根据2021年1月19日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件。
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格S-3
注册声明
在……下面
1933年证券法
TCR2治疗公司(Treateutics Inc.)
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 47-4152751 | |
| (州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
宾尼街100号，710套房
马萨诸塞州剑桥市，邮编：02142
(617) 949-5200
(注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)
加里·E·门泽尔(Garry E.Menzel)博士
总裁兼首席执行官
TCR2治疗公司(Treateutics Inc.)
宾尼街100号，710套房
马萨诸塞州剑桥市，邮编：02142
(617) 949-5200
(提供服务的代理商的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))
副本发送至：
米切尔·S·布鲁姆(Mitchell S.Bloom)，Esq.
斯蒂芬妮·A·理查兹(Stephanie A.Richards)，Esq.
Goodwin Procter LLP
北大街100号
马萨诸塞州波士顿，邮编：02210
(617) 570-1000
建议开始向公众销售的大约日期：在本注册声明生效后不时发布。
如果仅有 在此表格上注册的证券是根据股息或利息再投资计划发行的，请选中以下复选框。☐
如果根据修订后的《1933年证券法》规则415，本表格中登记的任何证券 将以延迟或连续方式发售，但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外 请勾选以下复选框：
如果本表格是根据证券法下的规则 462(B)提交的，是为了注册发行的额外证券，请选中以下框，并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。 333-236965
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订， 请选中以下框，并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据一般指示I.D.提交的注册声明或其生效后的修订，并应在根据证券法第462(E)条向委员会提交 时生效，请勾选下文框。☐
如果此表格是对根据一般指示ID提交的注册声明的事后生效的 修订，以注册其他
根据证券法第413(B)条规定的证券或其他类别的证券，请选中以下复选框。☐
用复选标记表示注册人是 大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型加速文件服务器、加速文件服务器、较小报告公司和新兴成长型公司的定义。
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| 非加速文件管理器 | 小型报表公司 | |||||
| 新兴成长型公司 | ||||||
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费的计算
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| 每一类的标题 证券须予注册 |
拟议数 最大值 聚合
产品 |
数量 注册费(2) | ||
| 普通股，每股票面价值0.0001美元 |
$3,599,984.00 | $392.76 | ||
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| ||||
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| (1) | 注册人之前以不超过300,000,000美元的总发行价在注册人于2020年3月6日提交并于2020年4月28日宣布生效的 表格S-3注册声明(文件编号333-236965)上注册证券。根据修订后的1933年证券法(证券法)第462(B)条的规定，特此登记建议最高总发行价为3,599,984.00美元的额外证券，其中包括在行使承销商购买额外股份的选择权时可发行的股票，相当于 事先注册声明项下未售出证券最高总发行价的20%。在任何情况下，根据本注册声明和事先注册声明发行的所有证券的最高总发行价都不会超过根据该注册声明注册的总发行价。 |
| (2) | 仅为根据《证券法》第457(O)条计算注册费而估算。 |
本注册声明自根据证券法颁布的第462(B)条规定向证券交易委员会备案后生效。
说明性注释和
以引用方式并入某些资料
根据修订后的1933年证券法第462(B)条，TCR2治疗公司(The Treateutics Inc.)注册人？)以表格S-3(此？)提交本注册声明注册声明？)与美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission，简称SEC)合作( )选委会？)。本注册表与注册表 S-3(档案号：333-236965)(注册表333-236965)(注册表333-236965)所规定的公开发行证券有关事先注册声明注册人最初于2020年3月6日向委员会提交，委员会 宣布于2020年4月28日生效。
注册人提交本注册声明的唯一目的是将注册人提供的证券总数增加3,599,984.00美元，其中包括在承销商行使选择权购买额外 股注册人普通股的情况下注册人可能出售的股票。正在注册发行和出售的额外证券的金额和价格加起来不超过预先注册声明项下未售出证券的最高总发行价的20% 。《事先登记声明》中规定的信息和《事先登记声明》的所有证物在此以引用方式并入本《登记声明》。
所需的意见和同意列在本文件所附的附件索引中，并随本文件存档。
II-1
展品索引
| 陈列品不是的。 | 展品说明 | |
| 5.1 | Goodwin Procter LLP的意见。 | |
| 23.1 | 独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所同意。 | |
| 23.2 | 经Goodwin Procter LLP同意(见附件5.1)。 | |
| 24.1 | 授权书(结合于表格S-3的登记说明书附件24.1(档案号： 333-236965)于2020年3月6日提交)。 | |
II-2
签名
根据1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-3表格的所有 要求，并已于2021年1月19日在马萨诸塞州剑桥市正式促使本注册声明由其正式授权的签署人代表其签署。
| TCR2治疗公司(Treateutics，Inc.) | ||
| 依据： | /s/加里·门泽尔(Garry Menzel)博士 | |
| 加里·门泽尔(Garry Menzel)，博士。 | ||
| 总裁兼首席执行官 | ||
根据1933年证券法的要求，本注册声明已由以下 人员以指定的身份和日期签署。
| 签名 |
标题 |
日期 | ||
| /s/Garry Menzel |
总裁、首席执行官兼董事(首席执行官) | 2021年1月19日 | ||
| 加里·门泽尔 | ||||
| /s/Mayur Somaiya |
首席财务官 (负责人 财务会计官) |
2021年1月19日 | ||
| 马尤尔(伊恩)索迈亚 | ||||
| * 安斯伯特 加迪克 |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| * 帕特里克 Baeuerle |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| * 安德鲁 艾伦 |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| * 尼尔·吉布森 |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| * 米切尔 更精细 |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| /s/Alex Hoos |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| 亚历克斯·胡斯 | ||||
| /s/斯蒂芬·W·韦伯斯特 |
导演 | 2021年1月19日 | ||
| 斯蒂芬·W·韦伯斯特 | ||||
| *作者：/s/Garry Menzel |
2021年1月19日 | |||
| 加里·门泽尔 事实律师 |
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