根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(注册人的确切姓名载于其章程) |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
(主要行政办公室地址，包括邮政编码) |
( |
(注册人电话号码，包括区号) |
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
| ☐ | 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | |||
| ☒ | 非加速 文件服务器 |
规模较小的报告公司 | ||||
| 新兴成长型公司 | ||||||
页面 |
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| 第1部分-财务信息 |
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| 第一项。 |
财务报表 |
1 |
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截至2021年6月30日(未经审计)和2020年12月31日的简明合并资产负债表 |
1 |
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截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月未经审计的合并经营报表 |
2 |
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截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月未经审计的股东权益综合变动表 |
3 |
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截至2021年、2021年和2020年6月30日止六个月未经审计的现金流量简并报表 |
4 |
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简明合并财务报表未经审计附注 |
5 |
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| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
20 |
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| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
25 |
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| 第四项。 |
管制和程序 |
25 |
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| 第二部分-其他资料 |
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| 第一项。 |
法律程序 |
26 |
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| 项目1A。 |
风险因素 |
26 |
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| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
26 |
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| 第三项。 |
高级证券违约 |
26 |
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| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
26 |
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| 第五项。 |
其他信息 |
26 |
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| 第6项。 |
陈列品 |
26 |
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| 签名 |
27 |
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6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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(未经审计) |
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| 资产 |
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| 流动资产 |
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| 现金和现金等价物 |
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| 预付费用和其他流动资产 |
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| 预缴所得税 |
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| 流动资产总额 |
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| 信托账户中的投资 |
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| 总资产 |
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| 负债和股东权益 |
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| 流动负债： |
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| 应付账款和应计费用 |
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| 应缴特许经营税 |
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| 可转换本票关联方 |
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| 流动负债总额 |
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| 认股权证负债 |
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| 递延承销佣金 |
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| 总负债 |
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| 承诺和或有事项 |
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| A类，$ |
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| 股东权益 |
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| 优先股，$ |
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| A类普通股，$ 26,254, 和215 25,254,918 可能赎回的股票)分别于2021年6月30日和2020年12月31日 |
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| B类普通股，$ |
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| 其他内容 实缴 资本 |
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| 累计赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 股东权益总额 |
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| 总负债和股东权益 |
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$ |
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三个月后结束 6月30日， |
截至六个月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 一般和行政费用 |
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| 特许经营税费 |
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| 运营亏损 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
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| 其他收入(费用)： |
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| 认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 信托账户投资所赚取的利息 |
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| 其他收入(费用)合计(净额) |
( |
) | ( |
) | ( |
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| 所得税拨备前亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税拨备 |
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) | — | ( |
) | ||||||||||
| 网络 收入( 损失) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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| A类可赎回普通股加权平均流通股 |
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| 每股基本和稀释后收益，A类可赎回普通股 |
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$ |
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| 基本信息 不可赎回 普通股 |
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| 基本信息 每股收益(亏损)，A类和B类 |
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| A类和B类不可赎回普通股稀释加权平均流通股 |
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| 稀释每股亏损，A类和B类 |
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( |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
A类 普通股 |
B类 普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 (赤字) 权益 |
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| 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||
| 余额-2021年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能赎回的A类普通股价值变动 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | — | ( |
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| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
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| 余额-2021年3月31日(未经审计) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能赎回的A类普通股价值变动 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 净损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 余额-2021年6月30日(未经审计) |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||
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A类 普通股 |
B类 普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 (赤字) 权益 |
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股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
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| 余额-2020年1月1日 |
$ | |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
| 可能赎回的A类普通股价值变动 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||
| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
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| 余额-2020年3月31日(未经审计) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能赎回的A类普通股价值变动 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 净损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 余额-2020年6月30日(未经审计) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
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截至六个月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
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| 经营活动的现金流： |
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| 净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||
| 对净收益(亏损)与经营活动中使用的现金净额进行调整： |
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| 认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ||||||
| 信托账户投资所赚取的利息 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 营业资产和负债变动情况： |
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| 预付费用和其他流动资产 |
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| 预付所得税 |
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| 应付账款和应计费用 |
( |
) | ||||||
| 应缴特许经营税 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 应付所得税 |
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| 用于经营活动的现金净额 |
( |
) |
( |
) | ||||
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| 投资活动的现金流： |
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| 从信托账户提取现金支付特许经营税 |
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| 投资活动提供的净现金 |
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| 融资活动的现金流 |
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| 可转换本票关联方收益 |
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| 融资活动提供的现金净额 |
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| 现金及现金等价物净变动 |
( |
) | ||||||
| 现金和现金等价物-期初 |
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| 现金和现金等价物-期末 |
$ |
$ |
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| 非现金 投资和融资活动： |
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| 可能赎回的普通股价值变动 |
$ | $ | ( |
) | ||||
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截至三个月 6月30日， |
截至六个月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 可赎回A类普通股 |
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| 分子：可分配给可赎回A类普通股的收益 |
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| 利息收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 所得税和特许经营税 |
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) | ( |
) | ( |
) | ( |
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| 净收益 |
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| 分母：加权平均可赎回类A类 库存 |
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| 可赎回A类普通股，基本股和稀释股 |
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| 收益/基本收益 |
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| 不可赎回 A类和B类普通股 |
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| 分子：净亏损减去可赎回净收益 |
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| 净收益 收益(亏损) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
| LES：可分配给可赎回A类普通股的净收益 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
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| 不可赎回 净亏损 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
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| 分母：加权平均 不可赎回 A类和B股普通股 |
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| A类和B类 不可赎回 普通股，基本股 |
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| 收入(亏损)/基本收入 不可赎回 A类和B类普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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$ |
( |
) | ||||||
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| A类和B类非赎回普通股，稀释 |
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| 损失/稀释不可赎回A类和B类普通股 库存 |
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| (a) | 总计1,000,000股Apex普通股，如果在收盘后至其7周年纪念日(X)之后的任何时间，在任何30个交易日内的任何20个交易日内收盘价大于或等于12.50美元，或(Y)Apex完成后续交易，导致Apex的股东有权将其股票交换为每股价值等于或超过12.50美元的现金、证券或其他财产(“第一个里程碑”)(即1,000,000 |
| (b) | 总计1,000,000股Apex普通股，如果在收盘后至其7周年纪念日(X)之后的任何时间，在任何30个交易日内的任何20个交易日内收盘价大于或等于15.00美元，或(Y)Apex完成后续交易，导致Apex的股东有权将其股票交换为价值等于或超过每股15.00美元的现金、证券或其他财产(“第二个里程碑”)(即1,000,000 |
| (c) | 总计1,000,000股Apex普通股，如果在收盘后至其7周年纪念日(X)之后的任何时间，在任何30个交易日内的任何20个交易日内收盘价大于或等于17.50美元，或(Y)Apex完成后续交易，导致Apex的股东有权将其股票交换为价值等于或超过每股17.50美元的现金、证券或其他财产(“第三个里程碑”)(即1,000,000第三个里程碑或有对价，以及第一个里程碑或有对价和第二个里程碑或有对价(“或有对价”)。为免生疑问，或有代价的最高金额为总计300万股Apex普通股。 |
| • | 全部而非部分； |
| • | 以每份认股权证0.01美元的价格计算； |
| • | 在认股权证可予行使后不少于30天发出赎回的事先书面通知；及 |
| • | 如果且仅当公司A类普通股在任何20个交易日内报告的最后销售价格等于或超过每股18.00美元时 30-交易 自认股权证可行使之日起至本公司向认股权证持有人发出赎回通知前三个营业日止。 |
一级： |
相同资产或负债在活跃市场上的报价。资产或负债的活跃市场是指资产或负债的交易发生的频率和数量足以持续提供定价信息的市场。 | |
第二级： |
可观察到的输入，而不是一级输入。二级投入的例子包括活跃市场上类似资产或负债的报价，以及不活跃市场上相同资产或负债的报价。 | |
第三级： |
基于我们对市场参与者将在资产或负债定价中使用的假设的评估，无法观察到的输入。 | |
描述 |
水平 |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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资产： |
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投资--美国财政部证券货币市场基金 |
1 | $ | $ | |||||||||
负债： |
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认股权证法律责任-公开认股权证 |
1 | |||||||||||
认股权证责任-私募认股权证 |
3 | |||||||||||
输入： |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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| 无风险利率 |
% | % | ||||||
| 预期期限(年) |
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| 预期波动率 |
% | % | ||||||
| 行权价格 |
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| 单位公允价值 |
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| 私 安放 |
公众 |
搜查令 负债 |
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| 截至2021年1月1日的公允价值 |
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| 估值投入或其他假设的变化 (1) |
( |
) | ( |
) | ( |
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| 截至2021年3月31日的公允价值 |
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| 估值投入或其他假设的变化 (1) |
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| 截至2021年6月30日的公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
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| 私 安放 |
公众 |
搜查令 负债 |
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| 截至2020年1月1日的公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 估值投入或其他假设的变化 (1) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
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| 截至2020年3月31日的公允价值 |
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| 估值投入或其他假设的变化 (1) |
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| 截至2020年6月30日的公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
(1) |
估值投入或其他假设的变动在综合经营报表中认股权证负债的公允价值变动中确认。 |
| 不是的。 |
展品说明 | |
| 31.1* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《证券交易法》第13a-14(A)和15(D)-14(A)条对主要行政人员的认证 | |
| 31.2* | 依据证券交易法对首席财务会计官的认证规则第13A-14(A)条和15(D)-14(A)，根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过 | |
| 32.1** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席执行官的认证 | |
| 32.2** | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350节对首席财务和会计干事的认证 | |
| 101.INS* | XBRL实例文档 | |
| 101.CAL* | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
| 101.SCH* | XBRL分类扩展架构文档 | |
| 101.DEF* | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
| 101.LAB* | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
| 101.PRE* | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
| * | 谨此提交。 |
| ** | 家具齐全。 |
| AvePoint，Inc.(前身为APEX技术收购公司) | ||||||
| 日期：2021年8月16日 | /s/江天一 | |||||
| 姓名： | 天衣江 | |||||
| 标题： | 首席执行官 (首席行政主任) | |||||
| 日期：2021年8月16日 | /s/索菲娅·吴 | |||||
| 姓名： | 索菲娅·吴(Sophia Wu) | |||||
| 标题： | 首席财务官 (首席财务会计官) | |||||