美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(D)节
报告日期(最早报告事件日期):
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(州或其他司法管辖区 成立为法团) |
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(佣金) 文件编号) |
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(美国国税局雇主 识别号码) |
FibroGen,Inc.
(主要执行机构地址,包括邮政编码)
(
(注册人电话号码,包括区号)
不适用
(如自上次报告后更改,请填写前姓名或前地址。)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务,请勾选下面相应的复选框:
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根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425) |
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根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料 |
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根据《交易法》规则第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行的开市前通信(17CFR 240.14d-2(B)) |
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根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))规则第13E-4(C)条规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题 |
商品代号 |
注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司*☐
如果是一家新兴的成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
项目5.02 |
董事或某些高级人员的离职;董事的选举;某些高级人员的委任;某些高级人员的补偿安排。 |
2021年8月16日,FibroGen公司(“FibroGen”或“本公司”)发布了一份新闻稿,宣布Pat Cotroneo辞去首席财务官(CFO)一职,任命胡安·格雷厄姆(Juan Graham)为首席财务官,自2021年9月7日起生效。科特罗内奥将担任首席财务官至9月6日,届时格雷厄姆将接任首席财务官一职。Cotroneo先生将继续受雇于公司担任首席执行官的执行顾问,直至2022年3月31日,以确保向Graham先生的平稳过渡。
Cotroneo先生为公司服务了21年,在担任首席财务官期间负责多个不同领域。在Cotroneo先生的领导下,FibroGen从一家私营公司过渡到上市公司,从一个发展阶段过渡到商业阶段的公司。在他的领导下,FibroGen从一家私营公司过渡到了一家上市公司,从一家发展阶段的公司过渡到了一家商业阶段的公司。我们感谢他的领导和努力。
现年46岁的格雷厄姆先生最近在强生公司担任全球首席财务官/供应链财务副总裁,在此之前,他在2016年至2019年担任扬森日本KK公司财务与业务发展副总裁。胡安在强生公司工作了20年,担任过各种职务,包括强生发展公司/强生创新公司高级财务总监和并购财务总监。胡安在蒙特雷理工学院和高等教育学院获得工商管理学士学位。他获得了麦吉尔大学商学院工商管理硕士学位。
格雷厄姆与FibroGen的任何董事或高管都没有家族关系。格雷厄姆先生或他的任何直系亲属在任何关联方交易中都没有需要根据S-K规则第404(A)项披露的利益。
根据公司与格雷厄姆先生于2021年7月30日发出的聘书条款,格雷厄姆先生将根据董事会评估的基于个人和公司业绩的公司奖金计划,获得47万美元的年度基本工资和相当于基本工资50%的目标奖金机会。根据公司2014年股票计划,格雷厄姆先生还将获得19.6万份股票期权和3.5万个限制性股票单位。格雷厄姆先生还将获得最高30万美元的签约奖金,分三次支付,具体取决于他是否继续受雇于该公司,具体如下:他开始受雇30天内获得15万美元,2022年3月15日获得7.5万美元,在他受雇一周年时获得7.5万美元。此外,格雷厄姆先生将从公司搬迁供应商那里获得最高10万美元的搬迁援助,合计税金。格雷厄姆先生也有资格签订本公司的控制权变更协议和赔偿协议。
上述描述仅是条款摘要,并参考要约函全文进行了修改,该邀请函将作为证据提交给公司截至2021年9月30日的季度报告10-Q。
作为交接工作的一部分,科特罗尼奥先生在担任执行顾问期间将继续领取基本工资、股本和奖金。根据截至2021年8月14日与该公司达成的过渡协议,如果他的雇佣在2022年3月31日之前被非因故终止,他有权获得与在该日期之前本应获得的相同的工资、股权和奖金。
前述描述仅是对过渡协议条款的概述,并参考过渡协议全文进行了修改。过渡协议将作为证据提交给公司截至2021年9月30日的季度报告10-Q表(Form 10-Q)。
宣布Cotroneo先生退休和任命Graham先生的新闻稿副本作为本报告的附件99.1存档,并通过引用并入本文。
第9.01项 |
财务报表和证物。 |
(d) |
陈列品 |
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展品编号: |
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描述 |
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99.1 |
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2021年8月16日题为“FibroGen宣布Pat Cotroneo退休并任命Juan Graham为首席财务官”的新闻稿 |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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FibroGen,Inc. |
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日期:2021年8月16日 |
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由以下人员提供: |
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/s/Michael Lowenstein |
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迈克尔·洛文斯坦 |
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首席法务官 |