安全表单3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

证券实益所有权初述

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1.报告人姓名或名称及地址*
米尔本·瑞安·A。
(最后一个) (一) (中)
单程Allison路
(街道)
印第安纳波利斯 在……里面 46222
(城市) (州) (Zip)
2.需要报表的事件日期 (月/日/年)
08/06/2021 		3.发行人名称和自动收银机或交易代码 艾利森变速器控股公司 [ALSN ]
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
导演 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
产品工程副总裁
 5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名报案人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一-实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 4) 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 4.间接实益所有权的性质(实例 5)
普通股(1) 12,040 D
表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) 4.衍生证券折算或行权价格 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) 6.间接实益所有权的性质(实例 5)
可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
员工股票期权(购买权) (2) 02/17/2026 普通股 4,444 23.59 D
员工股票期权(购买权) (3) 02/22/2027 普通股 3,242 37.11 D
员工股票期权(购买权) (4) 02/07/2028 普通股 4,456 43.3 D
员工股票期权(购买权) (5) 02/20/2029 普通股 4,130 49.6 D
员工股票期权(购买权) (6) 02/25/2030 普通股 5,388 43.24 D
员工股票期权(购买权) (7) 02/10/2031 普通股 6,690 43.13 D
限售股单位 (8) (8) 普通股 1,126 (9) D
限售股单位 (10) (10) 普通股 1,796 (9) D
限售股单位 (11) (11) 普通股 2,230 (9) D
股利等价权 (12) (12) 普通股 112 (12) D
回复说明：
1.报告人曾于2012年3月14日作为Allison Transport Holdings，Inc.(“ALSN”)副总裁兼首席信息官提交了一份Form 3初始实益所有权声明。于二零一二年七月一日，报告人转任不符合1934年证券交易法第16条(“第16条”)对高级人员的定义的职位，因此不再有第16条的报告责任。2021年8月6日，报告人承担了即将退休的ALSN负责产品工程和规划的高级副总裁的某些职责，导致报告人再次符合第16条中关于高级官员的定义，并恢复了第16条下的报告义务。
2.2019年2月17日授予的期权。
3.2020年2月22日授予的选择权。
4.于2021年2月7日归属的选择权。
5.选择权归属于2022年2月20日。
6.选择权归属于2023年2月25日。
7.从2022年2月10日开始，期权分为三个等额的年度分期付款。
8.限制性股票单位(“RSU”)归属于2022年2月20日。
9.每个RSU代表获得一股ALSN普通股(“普通股”)的或有权利。当普通股宣布股息时，RSU赚取股息等价物。
10.RSU将于2023年2月25日回归。
11.从2022年2月10日开始，RSU分成三个等额的年度分期付款。
12.股利等价权按比例归属于与其相关的RSU。每项股利等价权在经济上相当于一股普通股。
Jacalyn C.Bolles，事实律师(随函存档的委托书) 08/13/2021
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。