Leu-20210630
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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
 
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金档案编号1-14287
森特勒斯能源公司(Centrus Energy Corp.)
特拉华州52-2107911
(成立为法团的国家)(国际税务局雇主识别号码)
罗克利奇大道6901号800号套房，贝塞斯达, 马里兰州20817
(301) 564-3200
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
A类普通股，每股面值0.10美元亮氨酸纽约证券交易所美国证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。.是☒表示没有☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。.是☒表示没有☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☐ 加速文件管理器☐非加速文件服务器☒
规模较小的报告公司☒ 新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
*是☐*否☒
截至2021年8月1日，有13,262,103注册人的A类普通股，每股面值0.10美元719,200注册人的B类普通股，每股面值0.10美元，已发行。




目录
  页面
 第一部分-财务信息 
  
第1项。
财务报表(未经审计)：
 
 
截至2021年6月30日和2020年12月31日的简明合并资产负债表
4
 
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月的简明综合运营报表
5
 
截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月简明现金流量表
6
 
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月股东赤字简明合并报表
7
 
简明合并财务报表附注
8
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
23
第四项。
管制和程序
43
  
 第二部分-其他资料 
第1项。
法律程序
44
第1A项。
风险因素
44
第五项。
其他信息
44
第6项
陈列品
45
签名
46

 
前瞻性陈述
本季度报告为Form 10-Q，包括管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析在第一部分的第(2)项中，包含了1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性陈述”。在这种情况下，前瞻性陈述意味着与未来事件有关的陈述，可能涉及我们预期的未来业务和财务表现，通常包含诸如“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“将”、“应该”、“可能”、“将”或“可能”等类似含义的词语。前瞻性陈述本质上讲的是不同程度上不确定的事项。对于Centrus Energy Corp.，可能导致我们的未来实际结果与前瞻性声明中表述的结果大不相同的特别风险和不确定性包括但不限于以下风险和不确定性：与新型冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行以及由此导致的全球商业和经济环境恶化正在并将进一步恶化的风险：与自然灾害和其他灾害相关的风险，包括2011年3月日本地震和海啸对核工业和我们的业务、运营结果和前景的持续影响；与客户遇到的财务困难相关的风险，包括可能的破产、破产或其他任何无力为我们的产品或服务付款或延迟付款的风险；与流行病和其他健康危机有关的风险，如全球新冠肺炎大流行和新出现的变种；当前低浓缩铀市场供需失衡的影响和可能延长的持续时间；与我们根据供应协议的购买义务采购的低浓缩铀的销售能力相关的风险；与实施制裁、限制或其他要求相关的风险。, 包括根据1992年“俄罗斯暂停协议”(“RSA”)施加的，经修订的国际贸易立法和其他国际贸易限制；与限制我们向客户交付低浓缩铀能力的现有或新的贸易壁垒和合同条款相关的风险；铀和浓缩市场的定价趋势和需求及其对我们盈利的影响；客户订单的移动和时间安排；我们在交付低浓缩铀方面对其他公司的依赖，包括根据与TENEX和TENEX签订的商业供应协议，我们对其他公司交付的低浓缩铀，包括俄罗斯国有实体TENEX，股份公司(“TENEX”)的交付。与我们依赖第三方供应商向我们提供基本产品和服务相关的风险；我们面临来自主要生产商的激烈竞争，这些生产商可能对成本不那么敏感，或者是完全或部分由政府所有的；我们在国外市场的竞争能力可能会因为各种原因而受到限制；我们的收入在很大程度上依赖于我们最大的客户；与我们的销售订单相关的风险，包括关于客户在当前合同下和
2

这些风险包括：由于市场条件和我们目前的生产能力不足而导致的未来合同；与政府资助或政府或商业用途的高分析低浓缩铀(“HALEU”)需求是否或何时实现有关的风险；与继续和部署美国离心机技术的资金有关的风险和不确定性；与我们根据与美国能源部(DOE)达成的协议履行和吸收成本的风险相关的风险，以证明我们有能力生产HALEU或获得资金，以便能够继续运营，以及我们在以下条件下获得和/或执行的能力我们在美国的离心机工作进一步复员或终止的可能性；我们将无法及时完成我们有义务执行的工作的风险；与我们履行固定价格和成本分享合同的能力相关的风险，例如我们与美国能源部达成的证明有能力生产HALEU的协议，包括成本可能高于预期的风险；与我们重大长期负债相关的风险，包括重大的无资金支持的固定福利养老金计划义务和退休后的健康和生命福利义务；与我们8.25%票据(“8.25%”)相关的风险收入和经营业绩的风险在每个季度之间波动很大，在某些情况下甚至每年波动；金融市场状况对我们的业务、流动性和前景的影响, 这些风险包括：养老金资产和保险设施；与公司资本集中有关的风险；与销售订单和客户关系相关的无形资产价值相关的风险；与我们证券有限的交易市场相关的风险；与我们的B类股东和B系列高级优先股东基于与公司业绩无关的因素作出的投资决定有关的风险；少数A类股东的利益可能与其他A类股东不一致的风险，可能对公司的发展方向产生重大影响；与使用我们的净营业亏损(“NOL”)结转和净未实现的内置亏损(“Nubils”)以抵销未来的应税收入、使用权利协议(如本文定义)以防止1986年“国税法”(经修订的“守则”)第382节定义的“所有权变更”以及我们在到期前产生应税收入以利用全部或部分NOL和Nubils的能力有关的风险；或我们的能源部根据与公司的协议寻求终止或行使补救措施的可能性；与美国政府、俄罗斯政府或其他政府可能采取的行动(包括政府审查)相关的风险，这些行动可能会影响我们履行合同义务的能力，或影响我们的供应源根据对我们的合同义务履行的能力；与我们根据与能源部或其他政府机构的协议及时履行和接收付款的能力有关的风险, 包括与政府持续资助和潜在审计相关的风险和不确定性；与美国政府协议的任何变更或终止；我们产品和服务的竞争环境；核能行业的变化；与获得合同(包括政府合同)相关的竞争性投标过程；我们将无法获得新的商业机会或市场接受我们的产品和服务的风险，或者其他公司提供的产品或服务将使我们的产品或服务过时或缺乏竞争力的风险；潜在的战略性交易可能难以实施、扰乱我们的业务或显著改变我们的业务形象；法律诉讼和其他意外情况(包括诉讼和政府调查或审计)的结果；政府法规和政策(包括美国能源部和美国核管理委员会)的影响；运输、处理或处理危险或放射性材料过程中可能对人类或动物的健康构成风险、造成财产或环境破坏或导致预防性疏散的事故风险；与我们过去不再运营的地点(包括肯塔基州帕杜卡和俄亥俄州朴茨茅斯)活动引起的索赔和诉讼相关的风险在提交给美国证券交易委员会的本文件和其他文件中讨论的其他风险和不确定性，包括我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中第I部分Item1A-“风险因素”项下以及本10-Q季度报告第II部分第1A项“风险因素”项下的风险和不确定因素，这些风险和不确定因素包括我们在截至2020年12月31日的年度报告10-K表格中的第I部分Item1A-“风险因素”项下的风险和不确定性。

这些因素可能并不构成可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中讨论的结果不同的所有因素。因此，不应依赖前瞻性陈述来预测实际结果。我们呼吁读者仔细审阅和考虑本报告和我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中的各种披露，这些披露试图就可能影响我们业务的风险和因素向感兴趣的各方提供建议。除非法律另有要求，否则我们不承诺更新我们的前瞻性陈述，以反映本季度报告10-Q表日之后可能发生的事件或情况。
3

森特鲁斯能源公司(Centrus Energy Corp)。
压缩合并资产负债表
(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)
 六月三十日，
2021		2020年12月31日
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$176.0 $152.0 
应收账款19.0 29.6 
盘存86.5 64.8 
与递延收入相关的递延成本137.2 151.9 
其他流动资产7.2 7.8 
流动资产总额425.9 406.1 
房产、厂房和设备，截至2021年6月30日的累计折旧为2.9美元，截至2020年12月31日的累计折旧为2.7美元5.1 4.9 
用于财务担保的存款5.7 5.7 
无形资产，净额59.1 62.8 
其他长期资产4.8 6.8 
总资产$500.6 $486.3 
负债和股东赤字  
流动负债：  
应付账款和应计负债$38.7 $50.6 
SWU采购协议下的应付款29.0 21.3 
欠客户和供应商的库存0.3 4.9 
客户递延收入和垫款276.0 283.2 
流动债务6.1 6.1 
流动负债总额350.1 366.1 
长期债务104.9 108.0 
退休后健康和终身福利义务126.2 130.8 
养老金福利负债114.4 124.4 
来自客户的预付款45.1 45.2 
其他长期负债31.3 32.4 
总负债772.0 806.9 
承付款和或有事项(附注11)
股东赤字：
优先股，每股面值1.00美元，授权发行20,000,000股
A系列参与累计优先股，未发行
— — 
B系列高级优先股，累计7.5%，截至2021年6月30日和2020年12月31日分别发行和发行了37,847股和41,720股；截至2021年6月30日的总清算优先股为50.3美元，截至2020年12月31日的总清算优先股为53.9美元0.1 0.1 
A类普通股，每股面值0.10美元，授权股份7000万股，截至2021年6月30日和2020年12月31日分别发行和发行13,250,103股和11,390,189股1.3 1.1 
B类普通股，每股面值0.10美元，授权股份30,000,000股，截至2021年6月30日和2020年12月31日已发行和已发行股票719,200股0.1 0.1 
超出票面价值的资本125.1 85.0 
累计赤字(398.6)(407.7)
累计其他综合收益，税后净额0.6 0.8 
股东亏损总额(271.4)(320.6)
总负债和股东赤字$500.6 $486.3 

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
4


森特鲁斯能源公司(Centrus Energy Corp)。
浓缩的合并经营表和全面收益表
(未经审计；(单位：百万，不包括股票和每股数据)

截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
收入：
分离单位$45.2 $58.6 $83.3 $89.3 
铀— 4.8 — 4.8 
技术解决方案17.2 12.3 34.7 26.6 
总收入62.4 75.7 118.0 120.7 
销售成本：
分离单位与铀27.0 18.9 52.4 32.2 
技术解决方案18.3 13.0 36.8 25.1 
销售总成本45.3 31.9 89.2 57.3 
毛利17.1 43.8 28.8 63.4 
先进技术成本
0.2 0.7 0.7 1.6 
销售、一般和行政
7.8 10.4 16.0 18.9 
无形资产摊销
1.6 1.7 3.7 3.1 
其他(收入)费用，净额— — — (0.1)
营业收入7.5 31.0 8.4 39.9 
定期福利净支出(收入)的非营业部分
(4.3)(2.2)(8.6)(4.4)
利息支出
— — — 0.1 
投资收益
— — — (0.4)
所得税前收入11.8 33.2 17.0 44.6 
所得税费用(福利)0.2 (0.5)0.3 (0.4)
净收益和综合收益11.6 33.7 16.7 45.0 
优先股股息--未申报和累计
0.7 2.0 1.4 4.0 
可分配给报废优先股的分配收益— — 6.6 — 
可分配给普通股股东的净利润$10.9 $31.7 $8.7 $41.0 
每股净收益：
*基础版
$0.81 $3.28 $0.66 $4.25 
*稀释后的*
$0.79 $3.19 $0.65 $4.15 
已发行普通股的平均数量(千股)：
*基础版
13,443 9,675 13,132 9,647 
*稀释后的*
13,743 9,927 13,452 9,882 


附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

5


森特鲁斯能源公司(Centrus Energy Corp)。
浓缩的合并现金流量表
(未经审计；(以百万为单位)
截至6月30日的六个月，
 20212020
运营中 
净收入$16.7 $45.0 
将净收入与经营活动中使用的现金进行调整：
折旧及摊销4.0 3.4 
营业资产和负债变动情况：
应收账款10.6 (10.1)
库存，净额(11.1)0.2 
应付帐款和其他负债1.6 (1.8)
SWU采购协议下的应付款7.8 (5.1)
递延收入和客户垫款，扣除递延成本(7.8)(19.3)
长期合同的应计损失(4.7)(5.3)
养老金和退休后福利负债(14.8)(16.6)
其他，净额0.6 1.2 
经营活动提供(用于)的现金2.9 (8.4)
投资
资本支出(0.7)(0.1)
(用于)投资活动的现金(0.7)(0.1)
融资
出售普通股所得，净额27.2 — 
股票期权的行使0.4 0.2 
支付股票发行成本(0.3)— 
扣留股份以资助基于股票的薪酬计划下的受让人纳税义务(2.4)— 
支付归类为债项的利息(3.1)(3.1)
在融资活动中提供(使用)的现金21.8 (2.9)
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金24.0 (11.4)
期初现金、现金等价物和限制性现金(注3)157.9 136.6 
现金、现金等价物和限制性现金，期末(附注3)$181.9 $125.2 
非现金活动：
为交换优先股而发行的普通股和认股权证$7.5 $— 
股权薪酬责任向股权的重新分类$7.5 $— 
应付账款和应计负债中包括的财产、厂房和设备$0.1 $— 
租约变更对租赁资产使用权的处置$1.0 $— 


附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6

森特鲁斯能源公司(Centrus Energy Corp)。
浓缩的合并股东亏损表
(未经审计；(单位：百万，每股数据除外)
 优先股，
B系列		普通股，
A级，
面值
每股.10美元		普通股，
B级，
面值
每股.10美元		超过
资本过剩
面值		累计赤字累计
其他综合收益		总计
2019年12月31日的余额$4.6 $0.8 $0.1 $61.5 $(405.0)$1.1 $(336.9)
截至2020年3月31日的三个月的净收入— — — — 11.3 — 11.3 
限制性股票单位和股票期权的发行和摊销
— — — 0.3 — (0.1)0.2 
2020年3月31日的余额$4.6 $0.8 $0.1 $61.8 $(393.7)$1.0 $(325.4)
截至2020年6月30日的三个月的净收入— — — — 33.7 — 33.7 
限制性股票单位和股票期权的发行和摊销
— — — 0.1 — (0.1)— 
2020年6月30日的余额$4.6 $0.8 $0.1 $61.9 $(360.0)$0.9 $(291.7)



优先股，
B系列		普通股，
A级，
面值
每股.10美元		普通股，
B级，
面值
每股.10美元		超过
资本过剩
面值		累计赤字累计
其他综合收益		总计
2020年12月31日的余额$0.1 $1.1 $0.1 $85.0 $(407.7)$0.8 $(320.6)
截至2021年3月31日的三个月的净收入— — — — 5.1 — 5.1 
普通股发行— 0.1 — 23.7 — — 23.8 
发行股票应收账款— — — (0.7)— — (0.7)
优先股交换普通股和普通股认股权证— — — 7.5 (7.6)— (0.1)
股权补偿负债的重新分类(附注10)— — — 7.5 — — 7.5 
限制性股票单位和股票期权的发行和摊销— — — 0.3 — (0.1)0.2 
2021年3月31日的余额$0.1 $1.2 $0.1 $123.3 $(410.2)$0.7 $(284.8)
截至2021年6月30日的三个月的净收入— — — — 11.6 — 11.6 
普通股发行— 0.1 — 3.4 — — 3.5 
先行发行股票所得款项— — — 0.7 — — 0.7 
预扣员工税的股票薪酬份额— — — (2.4)— — (2.4)
限制性股票单位和股票期权的发行和摊销— — — 0.1 — (0.1)— 
2021年6月30日的余额$0.1 $1.3 $0.1 $125.1 $(398.6)$0.6 $(271.4)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7

森特鲁斯能源公司(Centrus Energy Corp)。
简明合并财务报表附注

1. 陈述的基础

列报依据和合并原则

Centrus Energy Corp.(“Centrus”或“本公司”)未经审核的简明综合财务报表，包括本公司、其主要附属公司美国浓缩公司及其他附属公司截至2021年6月30日及截至2021年6月30日及2020年6月30日的三个月及六个月的账目，乃根据美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规则及规定编制。截至2020年12月31日的未经审计简明综合资产负债表来源于经审计的综合财务报表，但不包括美国公认会计原则(“GAAP”)要求的所有披露。管理层认为，未经审核的简明综合财务报表反映了公允报告中期财务业绩所需的所有调整，包括正常经常性调整。为与本年度列报保持一致，对上一年度的某些金额进行了重新分类。根据这些规则和条例，按照公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注已被省略。所有重要的公司间交易都已取消。该公司截至6月30日、2021年和2020年的三个月和六个月的全面收入部分微不足道。

截至2021年6月30日的三个月和六个月的运营业绩不一定表明截至2021年12月31日的一年可能预期的业绩。未经审计的简明合并财务报表应与合并财务报表及相关附注一并阅读管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析包括在截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中。

新会计准则

最近采用的会计准则

2018年8月，财务会计准则委员会(FASB)发布了2018-14年度会计准则更新(ASU)，薪酬-退休福利-确定的福利计划-一般(715-20分主题)，该法案修订了对发起固定福利养老金计划和其他退休后计划的雇主的年度披露要求。该标准在2020年12月15日之后开始的财年有效。采用这一新标准预计不会对公司的年度披露产生重大影响。

重大会计政策

本公司的会计政策载于本公司截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年报所载的综合财务报表附注1。自该报告发布以来，该公司的会计政策没有发生实质性变化。

8

2. 收入和与客户的合同

收入的分类

下表显示了独立工作单位(“SWU”)的收入和基于客户帐单地址按地理区域分类的铀销售收入(以百万为单位)：

截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
2021202020212020
美国$45.2 $43.1 $54.8 $50.4 
外国
— 20.3 28.5 43.7 
收入-SWU和铀$45.2 $63.4 $83.3 $94.1 

参考附注12，细分信息，用于按部门分解收入。按终端市场分类载于附注12及未经审核简明综合经营报表。SWU的销售主要面向电力公用事业客户，铀销售主要面向其他核燃料相关公司。技术解决方案的收入主要来自向政府及其承包商提供的服务。SWU和铀的收入是在销售点确认的，技术解决方案的收入一般是随着时间的推移确认的。

应收帐款
六月三十日，
2021		十二月三十一日，
2020
(百万美元)
应收账款：
已计费
$11.8 $23.0 
未开票*
7.2 6.6 
应收账款
$19.0 $29.6 
*技术服务部门某些合同下的账单根据批准的临时计费费率开具发票。未开单收入表示实际发生的成本与开票金额之间的差额。公司希望在实际费率提交给客户并获得批准后，开具发票并收取未开出的金额。未开单收入还包括在编制证明文件之前，根据适用合同尚未开具账单的无条件收入权利。

合同责任

下表显示了合同负债余额的变化(以百万为单位)：
六月三十日，
2021		2020年12月31日年初至今的变化
HALEU合同的应计损失：
当前-应付账款和应计负债
$3.1 $7.0 $(3.9)
非电流-其他长期负债
$— $0.7 $(0.7)
递延收入--当期
$259.1 $281.7 $(22.6)
来自客户的预付款-当前
$16.9 $1.5 $15.4 
来自客户的进展-非当前
$45.1 $45.2 $(0.1)

之前在收入中确认的递延销售总额为$28.5300万美元和300万美元0在截至2021年和2020年6月30日的6个月中，分别为3.5亿美元。

9

Leu段

低浓缩铀(“LEU”)的SWU成分通常是根据合同买卖的，交付时间为数年。该公司的天然铀销售协议一般是较短期的固定承诺合同。该公司在LEU部门的合同销售订单(“订单”)延长至2030年。截至2021年6月30日，订单金额约为$11000亿美元。订单代表了根据合同未来SWU和铀交付的估计总美元收入，包括大约3.21亿美元的递延收入和来自客户的预付款。请参阅上面的合同负债表。截至2020年12月31日，订单金额约为美元。9602000万。

大部分本公司的浓缩合同规定在特定年份固定购买SWU。T他公司的订单部分基于客户对燃料需求时间和规模的估计，以及其他可能发生变化的假设。例如，根据特定合同的条款，客户可以在商定的范围内增加或减少交付数量。T他公司的订单簿预估也是基于本公司的对销售价格的估计，可能会发生变化。例如，根据具体合同的条款，价格可能会根据使用一般通胀指数的升级情况、交货时公布的SWU价格指标以及其他因素进行调整，所有这些因素都是可变的。T和公司在其定价估计中使用对未来市场价格和通货膨胀率的外部综合预测。

技术解决方案细分市场

技术解决方案部门的收入，即公司向公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程、采购、建筑和运营服务，在提供服务时在合同期内确认。

2019年10月31日，该公司与美国能源部(DOE)签署了一份成本分摊合同，部署一系列离心机，以展示用于先进反应堆的高含量、低浓缩铀(HALEU)的生产(“HALEU合同”)。HALEU是一种先进核反应堆燃料的组成部分，目前美国还没有商业生产，商业和政府部门目前正在开发的一些先进反应堆和燃料设计可能需要HALEU。这项为期三年的计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时该公司和美国能源部签署了一项初步信件协议，允许在敲定完整合同期间开始工作。

根据HALEU合同，能源部同意向该公司补偿其履行合同所产生的80%的费用，最高限额为#美元。115百万美元。本公司的成本份额为相应的20%，以及本公司选择产生的超过这些金额的任何成本。根据HALEU合同，成本包括计划成本，包括直接人工和材料以及相关的间接成本，归类为销售成本，以及支持该计划的公司成本分配，这些成本被分类为销售、一般和行政费用。这份为期三年的合同将提供的服务包括建造和组装离心机和相关基础设施，形成级联，并生产少量HALEU。当对这种综合的建筑型合同的剩余项目成本的估计超过对总收益的估计时，合同剩余损失的准备金被记录到？销售成本在此期间，损失已确定。本公司支持该计划的公司成本确认为在合同期内发生的费用。2019年，根据HALEU合同，公司预期成本份额中代表公司在预计计划成本中的份额的部分在#年确认销售成本作为应计损失#美元18.3百万美元。合同的累计亏损正在根据实际结果、剩余的项目成本预测和公司预期的成本分摊在剩余的合同期限内进行调整。在截至2021年6月30日和2020年6月的6个月中，销售成本受益于4.6300万美元和300万美元5.3分别为这些期间完成的工作造成的以前应计的合同损失。截至2021年6月30日，已累计实现以前应计的合同损失1520万美元，并将应计合同损失余额计入应付账款和应计负债是$3.1百万美元。

10

HALEU合同的资金是递增的，能源部目前承担的费用最高可达#美元。113.4其中百万美元1152000万。该公司已收到总计#美元的现金付款。86.5到2021年6月30日，100万。

目前，HALEU合同下的工作仍在如期进行，但由于新冠肺炎疫情的持续影响，我们遇到了供应商延误的增加和成本的增加。此外，新冠肺炎相关的供应链困难也可能影响能源部根据合同要求提供的设备的供应。 因此，我们目前估计，完成HALEU合同现有范围的成本比2019年的初步估计增加了约880万美元。其他与新冠肺炎相关的影响、能源部家具设备的延迟或现有HALEU合同范围的改变可能会导致我们对完成示范级联和生产HALEU所需成本的估计进一步大幅增加，并推迟HALEU合同的完成。 该公司目前没有合同义务进行超过2019年HALEU合同初始成本估计的工作，因此，截至2021年6月30日，没有应计的额外成本。 我们已经通知能源部，我们目前估计完成示范级联和生产HALEU的成本比2019年的初始成本估计有所增加，我们计划寻求能源部对额外成本的额外资金承诺。 如果公司承诺完成示范级联并生产HALEU，而能源部不承诺为额外成本提供全额资金，我们未来可能会招致重大额外成本或损失，这可能会对我们的财务状况和流动性产生不利影响。

Centrus公司和能源部尚未完全解决该公司对某些养老金和退休后福利费用的补偿要求，这些费用与过去为能源部履行的合同工作有关，与HALEU合同无关。在与本公司的付款要求相关的法律程序结果出来之前，这项工作可能会确认额外的收入，并可能释放之前确立的应收账款估值津贴。由于本公司于2014年9月30日脱离破产法第11章破产后应用重新开始会计，因此，截至2014年9月30日，与本公司付款索赔相关的应收账款按公允价值列账，这是扣除估值津贴后的净额。参考附注11，承付款和或有事项--法律事项.

3. 现金、现金等价物和限制性现金

下表汇总了公司在未经审计的简明综合资产负债表上列报的现金、现金等价物和限制性现金，以及未经审计的简明综合现金流量表上的金额(以百万为单位)：
2021年6月30日2020年6月30日
现金和现金等价物
$176.0 $119.3 
用于财务担保的存款--活期
0.2 0.2 
金融担保存款--非流动存款
5.7 5.7 
现金总额、现金等价物和限制性现金
$181.9 $125.2 

该公司按照各州的要求，以Centrus全额现金担保的保证金或保证金的形式，向以前为工人补偿提供自我保险的州提供财务保证。由于每个州确定与自我保险期相关的进一步工人赔偿义务的可能性降低，担保保证金或保证金将减少和/或取消，公司将收到多余的现金抵押品。


11

4. 库存

Centrus在许可的地点以天然铀的形式持有铀，并作为低浓缩铀的铀成分。Centrus还将SWU作为LEU的SWU组件放置在许可地点(例如，制造商)，以满足客户的图书转移请求。制造商将低浓缩铀加工成燃料，用于核反应堆。库存构成如下(单位：百万)：
 2021年6月30日2020年12月31日
 当前
资产		当前
负债
(a)		库存，净额当前
资产		当前
负债
(a)		库存，净额
分离单位$14.7 $0.1 $14.6 $17.0 $4.6 $12.4 
铀71.8 0.2 71.6 47.8 0.3 47.5 
总计$86.5 $0.3 $86.2 $64.8 $4.9 $59.9 

(a)包括在流动负债中的欠客户和供应商的库存包括欠制造商的SWU和铀库存。


5. 无形资产

无形资产来源于公司自2014年9月30日破产之日起的重组和重新开始会计的应用，反映了当时的情况。与销售订单簿相关的无形资产随着出现时存在的订单簿的减少而摊销，这主要是由于向客户交付的结果。与客户关系相关的无形资产在估计的平均使用年限内使用直线法摊销。15好几年了。摊销费用在未经审计的简明综合经营报表和全面收益的毛利之下列示。无形资产余额如下(单位：百万)：
2021年6月30日2020年12月31日
总账面金额累计摊销净额总账面金额累计摊销净额
销售订单簿$54.6 $33.4 $21.2 $54.6 $32.0 $22.6 
客户关系68.9 31.0 37.9 68.9 28.7 40.2 
总计$123.5 $64.4 $59.1 $123.5 $60.7 $62.8 



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6. 债务

债务摘要如下(单位：百万)：
2021年6月30日2020年12月31日
成熟性当前长期当前长期
8.25%债券：2027年2月
校长
$— $74.3 $— $74.3 
利息
6.1 30.6 6.1 33.7 
总计$6.1 $104.9 $6.1 $108.0 

的利息8.25于2027年2月到期的百分之八点二五的债券(“8.25厘债券”)每半年派息一次，截至二月二十八日及八月三十一日止，以三百六十天为一年，其中包括十二个三十天的月。如上表所示，8.25厘债券的所有未来利息支付责任已包括在8.25厘债券的账面价值内。因此，利息支付被报告为票据账面价值的减少，而不是利息支出。截至2021年6月30日和2020年12月31日，6.1百万美元的利息被记录为当期利息，并被归类为流动债务在未经审计的简明综合资产负债表中。8.25%债券的附加条款和条件说明见附注9，债务公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表。

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7. 公允价值

公允价值是指在计量日出售资产或在市场参与者之间有序交易中转移负债而支付的价格。在确定资产和负债的公允价值时，在选择投入时使用以下层次结构，第一级给予最高优先级，因为它们是最透明或最可靠的：
•一级-活跃市场中相同工具的报价。
•第2级-活跃市场中类似工具的报价；非活跃市场中相同或类似工具的报价；以及所有重要投入在活跃市场中均可观察到的模型衍生估值。
•级别3-使用一个或多个不可观察到的重要输入得出的估值。

按公允价值记录的金融工具(百万)：
2021年6月30日2020年12月31日
 1级2级3级总计1级2级3级总计
资产：        
现金和现金等价物$176.0 $— $— $176.0 $152.0 $— $— $152.0 
递延补偿资产(A)3.0 — — 3.0 2.4 — — 2.4 
负债：        
递延赔偿义务(A)
$2.8 $— $— $2.8 $2.3 $— $— $2.3 
 
(A)递延补偿义务是递延补偿加上净投资收益的余额。延期补偿计划通过拉比信托基金提供资金。信托基金投资于共同基金，其单价在活跃的市场中报价，并被归类在估值层次的第一级。

在本报告所述期间，1级、2级或3级之间没有任何转移。

其他金融工具

截至2021年6月30日和2020年12月31日，资产负债表的账面金额为应收帐款, 应付账款和应计负债(不包括上述递延赔偿义务)，以及SWU采购协议下的应付款由于其短期性，因此不适用于近似公允价值。

长期债务的账面价值和估计公允价值如下(单位：百万)：
2021年6月30日2020年12月31日
账面价值
估计公允价值(a)
账面价值
估计公允价值(a)
8.25%债券$111.0 
(b)
$74.6 $114.1 
(b)
$68.6 
(a)基于截至资产负债表日期或接近资产负债表日期的最新交易价格和买入/卖出报价，根据交易频率，这些报价被视为二级投入。
(b)    债券的账面价值为8.25厘，包括本金余额$。74.3百万美元，以及到期前的流动和非流动利息支付义务的总和。参考附注6，债务.

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8. 养老金和退休后健康和生活福利

固定收益养恤金计划的定期净收益(抵免)构成如下(以百万为单位)：
截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
服务成本$0.7 $0.9 $1.5 $1.8 
利息成本4.5 6.0 9.0 12.1 
摊销先前服务费用(贷方)，净额
— — (0.1)(0.1)
计划资产预期收益率(收益)
(9.6)(9.4)(19.2)(18.8)
定期净收益(积分)$(4.4)$(2.5)$(8.8)$(5.0)


退休后健康和人寿福利计划的定期净福利费用构成如下(以百万为单位)：
截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
利息成本$0.8 $1.2 $1.7 $2.4 
定期净收益成本$0.8 $1.2 $1.7 $2.4 

公司在#年报告其固定收益养老金计划和退休后健康和终身福利计划的服务成本。销售成本和销售、一般和行政费用。净定期福利(信用)成本的其余组成部分报告为定期福利净支出(收入)的非营业部分。


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9. 每股净收益

每股基本净收入的计算方法是将分配给普通股股东的收入除以当期已发行普通股的加权平均股数。在计算每股摊薄净收益时，股票数量加上与股票补偿奖励相关的潜在股票的加权平均数。在发生净亏损的期间内不会产生摊薄效应。
2021年2月2日，本公司完成了3,873已发行的B系列高级优先股的股票，面值$1.00(I)每股(“优先股”)231,276A类普通股及(Ii)认购权证250,000A类普通股，行权价为$21.62每股，总估值约为$7.52000万。(请参阅附注10-股东权益y)。资产负债表上优先股的账面价值为$。1.00每股面值。优先股的总清算优先权，包括应计但未支付的股息，为$1,291.04截至2020年12月31日的每股收益。
总估值约为$7.51,000万，较少应计但未支付的股息，可归因于收购和报废的优先股，被认为是为了每股净收益被视为股息，其总额等于其超过资产负债表上优先股账面价值的金额，或$6.62000万。
计算每股基本收益和稀释后收益时使用的普通股和普通股等价股的加权平均数如下：
 截至6月30日的三个月，截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
分子(百万)：
净收入$11.6 $33.7 $16.7 $45.0 
减去：优先股股息-未申报和累计0.7 2.0 1.4 4.0 
减去：可分配给报废优先股的分配收益— — 6.6 — 
可分配给普通股股东的净利润$10.9 $31.7 $8.7 41.0
分母(千)：
平均已发行普通股-基本13,443 9,675 13,132 9,647 
与股票期权和限制性股票单位相关的潜在摊薄股份300 252 320 235 
平均已发行普通股-稀释后13,743 9,927 13,452 9,882 
每股净收益(美元)：
*基础版$0.81 $3.28 $0.66 $4.25 
*稀释后的*$0.79 $3.19 $0.65 $4.15 

10. 股东权益

根据与其代理商签订的销售协议，该公司以市场价格出售了总计1,238,637在截至2021年6月30日的六个月中，其A类普通股的总价值为$28.72000万。扣除支付给代理商的费用和佣金后，公司的收益总额为$27.62000万。此外，该公司记录的直接费用为#美元。0.4300万美元与此次发行相关。A类普通股是根据本公司于2020年8月5日生效的S-3表格搁置登记书(第333-239242号文件)以及招股说明书中日期为2020年12月31日的招股说明书附录发行的。该公司目前打算将此次发行的净收益用于一般营运资金用途，投资于技术开发和部署，并偿还未偿债务或注销其优先股的股份。
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如我们之前在2021年2月5日提交的8-K表格的当前报告中披露的，公司于2021年2月2日与Morris Bawabeh先生、Kulayba LLC和M&D Bawabeh Foundation，Inc.(统称为，(“MB集团”)及交换协议(“MB集团”)，其中MB集团同意支持管理层于本公司2021年股东周年大会(“股东周年大会”)上就若干事项提出的建议，而Kulayba LLC则同意以本公司优先股股份交换本公司A类普通股股份及收购额外A类普通股股份的认股权证。根据投票及提名协议第一修正案，MB集团同意在股东周年大会上投票赞成(I)将本公司日期为2016年4月6日的第382条权利协议(经修订至今)的期限延长两年，由2021年6月30日延长至2023年6月30日，及(Ii)增加根据本公司Centrus预留交付的A类普通股股份，以使MB集团在股东周年大会上拥有或实益拥有的所有A类普通股股份均获表决赞成(I)将截至2016年4月6日(经修订至今)的本公司第382节权利协议的期限延长两年，至2023年6月30日，及(Ii)增加根据本公司Centrus预留交付的A类普通股股份700,000A类普通股。在股东周年大会上，上述两项建议均获本公司股东批准。

关于订立投票协议修正案，本公司与Kulayba LLC还签订了日期为2021年2月2日的交换协议(“交换协议”)，根据该协议，Kulayba LLC同意交换(“交易所”)。3,873优先股，相当于$5,000,198清算优先权(包括应计和未付股息)，适用于(I)231,276A类普通股的收盘价为#美元。21.62于交换协议签署当日及(Ii)Centrus Energy Corp.购买A类普通股的认股权证(“认股权证”)，可行使250,000A类普通股，行权价为$21.62根据认股权证的条款，根据认股权证的条款，每股的收市价为交换协议签署当日的收市价，但须作出若干惯常调整。该认股权证可由Kulayba LLC行使，有效期自联交所收市日期起计，除非按认股权证的规定较早终止，否则于以下日期(以最先发生者为准)终止：(A)联交所收市日期两周年或(B)紧接基本交易(定义见认股权证)完成前最后一个营业日，而该交易导致紧接该基本交易前的本公司股东在紧接该基本交易完成后持有尚存实体少于50%的投票权股权。该公司将退役的3,873本公司根据交换协议收取的优先股股份。

名义股票单位是截至2021年12月31日的三年期间针对参与高管的2019年高管激励计划的组成部分，中期付款于2021年4月，最终付款目标为2022年。在截至2023年4月26日的三年期间，名义股票单位和股票增值权被授予参与高管。名义股票单位和股票增值权可以由董事会决定以普通股、现金或两者相结合的方式支付。由于奖励可能以现金支付，因此，名义股票单位和股票增值权的补偿成本在每个报告期内根据公司A类普通股的交易价格重新计量，累计既得成本在#年应计。应付账款和应计负债或其他长期负债根据预计付款日期。上述2021年4月中期付款的一部分由董事会酌情以股票支付。美元的相关义务7.51000万美元被重新分类，从应付账款和应计负债至资本超出票面价值在2021年第一季度，根据董事会作出决定时的市场股价计算。2021年第二季度，公司扣留了在此期间归属的240万美元股票，目的是根据股票补偿计划的条款为受赠人的预扣税款义务提供资金。


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11. 承诺和或有事项

SWU采购协议下的承诺

Tenex

该公司SWU的主要供应商是俄罗斯国有实体TENEX股份公司(“TENEX”)。根据经修订的2011年与TENEX的协议(“TENEX供应合同”)，公司购买从TENEX收到的低浓缩铀中所含的SWU，并向TENEX交付天然铀，用于制造低浓缩铀的铀组件。根据协议，公司从TENEX获得的低浓缩铀受配额和其他适用于俄罗斯商业低浓缩铀的限制。

TENEX供应合同最初签署的承诺是到2022年，但在2015年进行了修改，使公司有权将最初承诺的某些SWU重新安排到2023年及以后，以换取在这些年购买额外的SWU。在2020年12月31日之前，公司每年都会行使这项重新安排日程的权利。如果公司在合同原定期限的剩余几年内完全行使重新安排时间的权利，公司将在2022年之后重新安排到2028年之前的购买承诺。

TENEX供货合同规定，即使公司没有提交所有SWU的订单，公司也必须每年在其最低购买义务中支付所有SWU的费用。在这种情况下，公司将支付SWU的费用，但必须在下一年接收未订购的SWU。

根据TENEX供应合同，SWU的定价条款是基于与市场相关的价位和其他因素的组合。这一公式在2018年底进行了调整，降低了本合同项下的SWU在2019年和合同期限内的单位成本。

奥拉诺

于2018年，本公司与法国Orano Cycle(“Orano”)公司订立协议(“Orano供应协议”)，向本公司长期供应低浓缩铀所含的SWU。根据修订后的奥拉诺供应协议，SWU的供应从2020年开始，一直延长到2028年。本公司可选择将供货期再延长两年。Orano供应协议提供了极大的灵活性来调整采购量，受每年不同的固定金额的年度最低和最高限额的限制。公司购买的SWU的定价由一个公式确定，该公式结合了与市场相关的价位和其他因素，并受某些下限和上限的限制。

原供电商厂房的去污和退役

1993年，美国浓缩公司(当时是一家全资拥有的政府公司)与美国能源部(“能源部”)签订了帕迪尤卡和朴茨茅斯气体扩散厂(统称为“GDPS”)的租约。作为租约的一部分，能源部和USEC-Government还就能源部与全球发展计划的电力供应商之间的购电协议签订了谅解备忘录(“Power MOU”)。根据电力谅解备忘录，能源部和美国证券交易委员会-政府就购电协议下的权利和责任分配达成一致。1998年，USEC-Government被私有化，成为美国浓缩公司，现在是该公司(“浓缩公司”)的主要子公司。根据授权立法民营化，GDPS的租约，其中包括《动力备忘录》(The Power MOU)作为附录，已转移到浓缩公司和浓缩公司被授予向能源部购买电力的权利。2013年，浓缩公司关闭了帕迪卡GDP，并对其进行了提炼。2021年8月4日，能源部非正式通知浓缩公司，为帕迪卡GDP供电的Joppa发电厂计划净化过的和退役(D&D)。根据能源部的说法，与电力能源公司(EEI)的购电协议要求能源部支付Joppa发电厂的部分研发费用，能源部声称，能源部的一部分责任是浓缩责任
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根据电力谅解备忘录，该公司将获得约960万美元。 目前，该公司还没有机会评估能源部的断言，包括之前是否已经解决了全部或部分此类潜在责任。因此，本公司并无就其是非曲直形成意见，亦无法估计潜在负债(如有)，亦未产生应计费用或负债。

2002年美国能源部-美国证券交易委员会协议下的里程碑

该公司的前身USEC公司和能源部于2002年6月17日签署了一项经修订的协议(“2002年能源部-USEC协议”)，根据该协议，双方作出了旨在解决与国内铀浓缩行业的稳定和安全有关的问题的长期承诺。2002年美国能源部-USEC协议要求Centrus根据里程碑开发、演示和部署先进的浓缩技术，包括部署一个商业美国离心机工厂，并规定在某些情况下未能达到里程碑时的补救措施，包括终止2002年美国能源部-USEC协议，取消Centrus获得美国能源部离心机技术的权利，这是公司与美国离心机技术正在进行的工作成功所必需的，要求Centrus将美国离心机技术和设施的某些权利转让给美国能源部。2002年美国能源部-USEC协议规定，如果发生超出控制范围且没有Centrus过错或疏忽的延迟事件，可能影响Centrus根据2002年美国能源部-USEC协议实现美国离心机厂里程碑的能力，美国能源部和该公司将联合开会，真诚地讨论可能对里程碑进行适当调整，以适应延迟事件。2014年，美国能源部与美国能源部签订了2002年美国能源部-美国证券交易委员会协议以及美国能源部与美国能源部之间的其他协议，但美国能源部和美国能源部明确保留了美国能源部和美国能源部在这些协议下的所有权利、补救措施和抗辩。能源部和本公司同意继续保留双方根据2002年能源部-美国证券交易委员会协议就任何错过的里程碑和所有其他事项享有的所有权利、补救措施和抗辩。, 各方对任何错过的里程碑作出回应的时限将继续收取费用。

法律事项

本公司不时涉及各种未决法律程序，包括下文所述的未决法律程序。

2013年8月30日，公司根据“合同争议法”向能源部提出索赔，要求支付#美元。42.82000万美元，代表能源部在与前俄亥俄州朴茨茅斯气体扩散厂(“朴茨茅斯GDP”)员工过渡到能源部净化和退役(“D&D”)承包商相关的养老金和退休后福利成本中所占的份额。2014年8月27日，美国能源部合同官员否认了该公司的说法。因此，该公司于2015年1月向美国联邦索赔法院(U.S.Court of Federal Claims)提起上诉。Centrus认为，能源部负责与朴茨茅斯员工过渡相关的任何养老金和退休后福利成本的很大一部分。美国能源部在养老金和退休后福利成本中所占份额的应收账款有全额估值津贴，因为美国能源部没有与美国能源部达成决议，而且关于欠款和收取时间的不确定性。

2021年1月13日，公司与能源部就解决诉讼达成初步协议。这项和解还有待美国能源部、美国司法部、该公司董事会和法院的批准。如果和解最终得到各方的批准，能源部预计将向公司支付#美元。43.52000万美元(包括到期的任何利息)。公司收到的与和解相关的任何金额都将用于养老金和退休后福利义务。本公司不能保证暂定和解是否或何时获得所需批准，或本公司最终是否会收回部分、全部或全部建议和解金额。


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2019年5月26日，在美国，Ursula McGlone、Jason McGlone、Julia Dunham以及K.D.和C.D.这四名未成年子女通过其父母和自然监护人Julia Dunham(统称为“McGlone原告”)提起的集体诉讼中，本公司、Enrichment Corp.和其他六家在朴茨茅斯GDP现场运营设施的美国能源部承包商(在本公司的情况下，包括位于该场所的美国离心机厂现场)被列为被告。起诉书要求赔偿据称是朴茨茅斯国内生产总值厂址上的活动造成的场外污染。麦格龙公司的原告试图代表一个阶层：(I)朴茨茅斯GDP场地半径7英里范围内的所有现任或前任居民，(Ii)1993年至今扎恩角中学(Zahn‘s Corner中学)的所有学生及其家长。起诉书于2019年12月10日和2020年1月10日进行了修改，增加了额外的原告和新的索赔。2020年7月31日，法院部分批准和部分驳回了被告提出的驳回案件的动议。法院驳回了15项索赔中的10项，并允许其余索赔进入诉讼程序的下一阶段。2020年8月18日，麦格龙原告提交了一项动议，要求允许提交第三份修订后的起诉书和解雇三名个人原告的通知。2021年3月18日，麦格龙原告提交了一项动议，要求允许提交第四份修订后的起诉书，以增加新的原告和指控。2021年3月19日，法院批准了麦格龙原告关于许可修改诉状的动议。2021年5月24日，该公司、Enrichment Corp.和其他被告提交了驳回申诉的动议。同时, 当事人正处于诉讼的证据开示阶段，寻求法院对证据开示范围的裁决。该公司相信，其在朴茨茅斯GDP工厂的运营完全符合核管理委员会的规定。此外，本公司认为，任何此类责任应根据普莱斯-安德森核工业赔偿法(“普莱斯-安德森法案”)予以赔偿。本公司和富化公司已向能源部发出通知，要求其援引普莱斯-安德森法案和其他合同条款规定的赔偿。

2019年11月27日，詹姆斯·马修斯(James Matthews)、詹妮弗·布朗菲尔德·克拉克(Jennifer Brownfield Clark)、乔安妮·罗斯(Joanne Ross)、A.R.遗产公司(The Estate of A.R.)和其他类似情况的人(“马修斯原告”)向俄亥俄州派克县普通普莱斯法院(Common Pleas Court)提起集体诉讼，将本公司、Enrichment Corp.和其他六家在朴茨茅斯GDP现场运营设施的美国能源部承包商列为被告。2020年1月3日，申诉被移送到俄亥俄州南区的美国地区法院进行裁决。起诉书寻求禁令救济、补偿性损害赔偿、法定损害赔偿，以及法律允许的任何其他救济，原因是据称朴茨茅斯GDP网站上的活动造成了场外污染。马修斯的原告明确辩称，持续不断的释放伤害了原告和阶级成员，并不是普莱斯-安德森法案(Price-Anderson Act)中定义的“核事件”，而是“关于传统风格的州监管的独立的州法律索赔”。2020年7月27日，法院批准了该公司、Enrichment Corp.和其他被告驳回诉讼的动议，因为马修斯原告选择不根据先于州法律的普莱斯-安德森法案(Price-Anderson Act)进行诉讼。2020年8月18日，原告向美国第六巡回上诉法院提交上诉通知。2020年11月17日，马修斯原告提交了上诉案情摘要，2021年2月1日，马修斯被告提交了案情摘要。2021年2月22日，马修斯夫妇提交了答辩状。此案原定于2021年7月29日进行口头辩论, 根据原告律师的要求已第二次推迟；新的口头辩论日期尚未确定。该公司相信，其在朴茨茅斯GDP工厂的运营完全符合核管理委员会的规定。此外，本公司认为，任何此类责任都应根据普莱斯-安德森法案予以赔偿。该公司和浓缩公司已经向能源部提供了通知，根据普莱斯-安德森法案和其他合同条款，需要援引赔偿。

2020年9月3日，在Jeffrey Walburn，Charles O.Lawson Jr.，Kimberly M.Lawson，James A.Brogdon，Stephen Patrick Spriggs，Donald Slone，Vicki P.Slone，Victoria Slone Moore，Toni West提起的集体诉讼中，公司、Enrichment Corp.、其他9名在朴茨茅斯GDP现场运营设施的美国能源部承包商以及11名个人(其中一些人是现任和前任美国能源部雇员)被列为被告(“沃尔本被告”)凯西·苏·布罗登遗产(已故)、Jay Paul Brogdon遗产(已故)、Jon Doe(S)和Jane Doe(S)代表他们本人和所有处境相似的个人(“沃尔本原告”)在俄亥俄州南区的美国地区法院，东区。起诉书称，被点名的被告合谋并隐瞒核事件，违反了价格-
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安德森法案、敲诈勒索影响和腐败组织法以及其他州的主张。投诉人要求赔偿以及因朴茨茅斯国内生产总值有毒和放射性泄漏造成的经济损失、财产损失和非经济损害而产生的公平和禁制令救济。2020年11月20日，沃尔本原告提交了一份修改后的起诉书，要求在起诉书中增加两名个人作为被告。Centrus的首席执行官丹尼尔·庞曼(Daniel Poneman)就是其中之一。在这份长达78页的起诉书中，波曼只被提到过两次，没有任何针对他的指控；一次是在标题中，一次是提到他在公司的职位。该公司已将索赔事宜通知其保险承运人。2021年2月11日，沃尔本原告第二次修改了他们的起诉书，用另外两名公司被告取代了两名公司被告(其中一人是Enrichment Corp.及其1998年私有化前的前身的承包商，另一人是美国能源部的前承包商)，并从起诉书中删除了四名被点名的个人被告。2021年3月2日，沃尔本的被告提交了驳回诉讼的动议。2021年7月14日，法院将此案搁置至2021年11月11日，以便原告有机会保留新律师。法院有条件地批准了原告当地律师退出律师资格的请求，并终止了另外两名协理律师的代表。该公司相信，其在朴茨茅斯GDP工厂的运营完全符合核管理委员会的规定。进一步, 本公司认为，任何此类责任都应根据普莱斯-安德森法案予以赔偿。本公司和富化公司已向能源部发出通知，要求其援引普莱斯-安德森法案和其他合同条款规定的赔偿。

Centrus公司受到各种法律诉讼和索赔的影响，这些诉讼和索赔是在正常业务过程中发生的，无论是断言的还是非断言的。虽然除了上述以外，这些索赔的结果无法确切预测，但Centrus不认为这些法律问题的结果，无论是单独的还是总体的，都不会对其现金流、经营业绩或综合财务状况产生实质性的不利影响。


21

12. 细分市场信息

毛利是本公司分部报告的衡量标准。本报告所述期间没有部门间销售。参考附注2，收入和与客户的合同，有关每个细分市场收入的更多详细信息，请参阅。下表列出了该公司的部门信息(单位：百万)：

 截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
收入
Leu段：
分离单位$45.2 $58.6 $83.3 $89.3 
铀— 4.8 — 4.8 
总计45.2 63.4 83.3 94.1 
技术解决方案细分市场17.2 12.3 34.7 26.6 
总收入$62.4 $75.7 $118.0 $120.7 
分部毛利(亏损)
Leu段$18.2 $44.5 $30.9 $61.9 
技术解决方案细分市场(1.1)(0.7)(2.1)1.5 
毛利$17.1 $43.8 $28.8 $63.4 


来自主要客户的收入(占总收入的10%或更多)

在截至2021年6月30日的三个月中，LEU细分市场的三个客户代表$14.5百万，$11.2300万美元和300万美元10.4百万美元的收入，技术解决方案细分市场中的一个客户代表$15.2百万美元的收入。在截至2021年6月30日的6个月中，LEU细分市场的两个客户代表$28.5300万美元和300万美元14.5技术解决方案细分市场中的一个客户分别占收入的3.8亿美元和1个客户的1美元30.8300万美元的收入。

在截至2020年6月30日的三个月中，LEU细分市场中的两个客户代表了$32.4300万美元和300万美元17.9技术解决方案细分市场中的一个客户分别占收入的3.8亿美元和1个客户的1美元10.1300万美元的收入。在截至2020年6月30日的6个月中，LEU细分市场中的三个客户代表$32.41000万，$23.4300万美元和300万美元17.9技术解决方案细分市场中的一个客户分别占收入的3.8亿美元和1个客户的1美元19.9300万美元的收入。

22

第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

以下讨论应结合本报告其他部分所载未经审计的简明综合财务报表和相关附注阅读，并在全文中予以保留，以参考该等未经审计的简明综合财务报表和相关附注。

本讨论包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性声明中讨论的结果大不相同，特别是考虑到新冠肺炎大流行造成的经济、社会和市场不确定性，包括新兴变种。请参阅本季度报告开头的10-Q表格中的“前瞻性陈述”。

概述

特拉华州公司Centrus Energy Corp.是核电行业值得信赖的核燃料和服务供应商，核电行业提供可靠的无碳能源。除非上下文另有说明，否则所提及的“Centrus”、“公司”、“我们”或“我们”包括Centrus Energy Corp.及其全资子公司以及Centrus的前身。

Centrus经营两个业务部门：(A)低浓缩铀(“LEU”)，从我们的全球供应商网络向公用事业公司供应各种核燃料；(B)技术解决方案，向政府和私营部门客户提供先进的工程、设计和制造服务，并正在部署铀浓缩和生产先进核燃料所需的其他能力，为世界各地的现有和下一代反应堆提供动力。

我们的低浓缩铀部门提供了公司的大部分收入，涉及向运营商业核电站的公用事业公司销售核燃料。这些销售中的大部分是用于低浓缩铀的浓缩部分，这是以分离工作单位(“SWU”)来衡量的。Centrus还销售天然铀(生产低浓缩铀所需的原材料)，偶尔还会销售低浓缩铀，将天然铀、铀转化和SWU组件合并在一起销售。

在为发电反应堆生产核燃料的过程中，浓缩铀是一个关键的组成部分。我们向国内和国际公用事业公司供应低浓缩铀及其部件，用于世界各地的核反应堆。我们从多种渠道提供低浓缩铀，包括库存、中长期供应合同和现货采购。作为客户长期的低浓缩铀供应商，我们的目标是通过供应来源的可靠性和多样性来提供价值。

我们的全球订单包括与主要公用事业公司签订的到2030年的长期销售合同。我们已经根据长期合同获得了具有成本竞争力的SWU供应，直到本十年结束，使我们能够满足现有的客户订单并进行新的销售。我们最大的供应合同中与市场相关的价格重置条款于2019年初生效-当时SWU的市场价格接近历史低点-这大大降低了我们的销售成本，并有助于提高利润率。自2018年8月触底以来，SWU的现货价格指标已上涨约59%。

2020年10月，美国商务部与俄罗斯联邦就延长1992年俄罗斯暂停协议达成协议，该贸易协议允许俄罗斯原产核燃料有限数量地出口到美国。双方同意将协议延长至2040年，并预留很大一部分运往美国的配额至2028年，以执行Centrus与俄罗斯政府实体TENEX股份公司(“TENEX”)的长期供应协议(“TENEX供应合同”)。这一结果使Centrus有足够的配额继续为其公用事业客户提供服务。


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我们的技术解决方案部门正在部署铀浓缩和生产先进核燃料所需的其他能力，以满足全球核工业和美国政府不断变化的需求，同时利用我们独特的技术专长、运营经验和专门设施，将我们的业务扩展和多样化，使我们的业务超越铀浓缩，为互补市场的现有和新客户提供新的服务。

我们的技术解决方案部门的目标是恢复美国国内的铀浓缩能力，在满足美国的国家安全和能源安全要求、推进美国的防扩散目标以及交付下一代核燃料方面发挥关键作用，这些核燃料将为核能的未来提供动力，因为它在世界各地提供可靠的无碳电力。自从老化的帕迪卡气体扩散厂(Paducah GDP)于2013年关闭以来，美国国内一直没有适合于满足美国国家安全要求的铀浓缩能力。美国的长期政策和具有约束力的防扩散协议禁止将外国来源的铀浓缩技术用于美国的国家安全任务。我们的AC100M离心机是目前美国唯一可以满足这些国家安全要求的可部署的美国铀浓缩技术。

Centrus具有独特的优势，可以引领向一种名为高分析低浓缩铀(HALEU)的新核燃料成分的过渡，预计商业和政府部门目前正在开发的许多先进反应堆和燃料设计都需要这种成分。Centrus是唯一一家获得美国核管理委员会(“NRC”)许可进行HALEU浓缩的公司。现有反应堆通常运行在铀235同位素浓度低于5%的低浓缩铀上，而HALEU的铀235浓度在5%至20%之间，这给了它几个潜在的技术和经济优势。例如，铀-235浓度较高意味着反应堆可以更小，需要更少的燃料。反应堆还可以实现更高的“燃尽率”，这意味着总体上需要的燃料更少，产生的废物也更少。未来，HALEU还可能被用于为美国和世界各地现有的反应堆车队制造下一代燃料形式。这些基于HALEU的新燃料可以增强核反应堆的经济性及其固有的安全特性，同时增加现有反应堆的发电量。HALEU燃料在未来还可能最终用于新的商业和政府应用，如美国军方或美国太空计划的反应堆。

2019年，Centrus开始与美国能源部(DOE)签订一份为期三年、价值1.15亿美元的成本分摊合同(“HALEU合同”)，部署我们的16台AC100M离心机，以演示采用国产技术生产HALEU。尽管新冠肺炎带来了挑战，但我们在与HALEU的合同下继续取得进展。2021年6月，Centrus宣布，NRC批准了本公司在俄亥俄州Piketon铀浓缩设施(“Piketon设施”)进行HALEU浓缩的许可证修订请求。Piketon设施目前是美国唯一获得许可的铀-235(U-235)浓缩铀达到20%的设施。Centrus预计将于2022年初在Piketon工厂开始展示HALEU生产适度数量的HALEU。HALEU的合同期限到2022年5月31日。

目前，HALEU合同下的工作仍在如期进行，但由于新冠肺炎疫情的持续影响，我们遇到了供应商延误的增加和成本的增加。此外，新冠肺炎相关的供应链困难也可能影响能源部根据合同要求提供的设备的供应。 因此，我们目前估计，完成HALEU合同现有范围的成本比2019年的初步估计增加了约880万美元。其他与新冠肺炎相关的影响、能源部家具设备的延迟或现有HALEU合同范围的改变可能会导致我们对完成示范级联和生产HALEU所需成本的估计进一步大幅增加，并推迟HALEU合同的完成。 该公司目前没有合同义务进行超过2019年HALEU合同初始成本估计的工作，因此，截至2021年6月30日，没有应计的额外成本。 我们已经通知能源部，我们目前估计完成示范级联和生产HALEU的成本比2019年的初始成本估计有所增加，我们计划寻求能源部对额外成本的额外资金承诺。 如果公司承诺执行完成示范级联并生产HALEU和DOE的计划
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如果我们承诺为额外成本提供全额资金，我们可能会在未来一段时间内招致重大额外成本或损失，这可能会对我们的财务状况和流动性产生不利影响。

我们相信，我们对HALEU技术的投资将使公司定位于满足政府和商业客户未来部署先进反应堆和下一代燃料的需求。目前，有一批示范先进反应堆正在开发中。先进的核反应堆有望提供可靠的无碳电力的重要来源。通过现在对HALEU技术的投资，以及作为目前正在寻求HALEU浓缩能力的唯一一家总部位于美国的公司，我们相信，随着先进反应堆的开发，在2020年代中后期对基于HALEU的燃料的需求增加，该公司可以定位于利用一个潜在的新市场。此外，不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现，这些燃料和反应堆进入市场必须克服一些技术、监管和经济障碍。此外，外国政府所有和运营的竞争对手可以寻求进入市场，以更具竞争力的价格提供HALEU。目前有一个已知的外国政府拥有的来源有能力生产HALEU，尽管该来源目前受到贸易限制，限制了从该来源进口到美国的材料数量。然而，目前不受美国贸易限制的其他外国政府所有的实体可能会进入市场。一家这样的外国政府所有的实体已经表达了对HALEU生产的兴趣和潜在的能力，但还没有公开承诺进入市场，以浓缩10%以上的铀-235浓缩试验。这些潜在的市场参与者公开表示，需要6到7年的时间才能生产出HALEU。

HALEU示范计划预计将于2022年初完成，我们一直在努力制定方案，以在该计划结束后的一段时间内维持和扩大我们展示的能力。我们的目标是随着商业和政府部门对HALEU需求的增长，根据购买HALEU的资金和/或合同的可用性，以模块化方式扩大Piketon设施的规模。

2021年5月28日，总统提交了2022年政府财政年度的拟议预算，预算期限为2021年10月1日至2022年9月30日。预算提案包括大约3300万美元，用于根据2020年能源法案的授权创建一个新的“HALEU可用性”计划。能源部核能办公室已将2020年能源法案列入总统预算，以支持提供HALEU，并指出：“为了让先进的反应堆充分发挥其潜力，大多数反应堆将需要一种目前无法在商业规模上获得的燃料。[该部门]正在寻求3300万美元，以启动一个新的计划，为先进的反应堆示范项目和未来的商业化提供高分析低浓缩铀(HALEU)。这项新计划由2020年能源法案授权，响应国会的指示，以确保先进反应堆进入市场时，HALEU燃料可以在商业上获得。“

正如能源部核能办公室进一步指出的那样：“预计到2030年，将需要超过40吨的HALEU，每年还需要额外的数量，以部署一批新的先进反应堆，并支持政府到2050年实现净零排放的目标。”此外，预算提案指出，HALEU可用性计划的目标之一是“继续运营Piketon的16台离心机级联，以提供有限数量的HALEU，同时努力将该技术商业化。”

虽然我们对总统提交的预算和能源部的声明以及两党和利益相关者的大力支持感到鼓舞，但尚不清楚2022年美国政府最终预算中将包括多少资金(如果有的话)。此外，还不清楚最终预算的哪一部分(如果有的话)将分配给示范梯级或其他Centrus项目。最后，不能保证及时获得足够的政府或商业资金或对材料的需求，以允许示范梯级继续运行或扩大。如果没有足够的资金或产出合同，我们将需要终止示范梯级的运营，或者继续运营梯级，这可能会造成巨额亏损，对我们的流动性产生不利影响。参考经营业绩- 技术解决方案在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中，以下和第I部分，第1A项，风险因素 本报告第二部分第1A项“风险因素”中更新的补充细节。

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2020年末，能源部在其先进反应堆示范计划(“ARDP”)下宣布了10项奖项，旨在帮助创新的下一代反应堆设计克服技术和资金障碍，实现商业化。这包括承诺在未来七年内支持两个示范反应堆的建设，并奖励支持其他八个反应堆设计的继续发展。在选择的10个反应堆设计中，预计有9个需要HALEU燃料。

Centrus已经与大多数ARDP获奖者建立了正式和非正式的关系，并预计将首先推出国内生产的HALEU，这些HALEU可以用来为这些反应堆提供燃料。例如，2020年9月15日，Centrus与TerraPower LLC(“TerraPower”)联合宣布，两家公司计划合作建立商业规模的国内HALEU生产能力。Centrus还与领先的先进反应堆和先进核燃料公司X Energy，LLC(“X-Energy”)签订了一系列合同，以支持X-Energy开发设施，将HALEU制造成一种名为三结构各向同性(Triso)燃料的先进燃料。

2020年10月13日，美国能源部宣布，它已选择TerraPower和X-Energy根据新的ARDP获得1.6亿美元的初始资金。虽然这两家公司的第一年资金总计1.6亿美元，但能源部宣布，它最终打算在七年内提供总计32亿美元的资金，帮助TerraPower和X-Energy建造他们的第一座反应堆。这些奖励取决于国会的年度拨款，不能保证这些项目会完成。我们已经初步同意为每个团队提供支持，这是我们成为下一代先进反应堆首选燃料供应商战略的一部分。然而，我们没有为反应堆提供燃料的合同，也不能保证反应堆项目会继续进行，也不能保证TerraPower和X-Energy最终会从Centrus购买HALEU来为反应堆提供燃料。

2020年10月13日，Centrus宣布与陆地能源美国公司(“TEUSA”)签署谅解备忘录。以确保未来TEUSA整体熔盐反应堆(“IMSR”)发电厂的燃料供应。两家公司将评估后勤、监管和运输要求，以建立使用低浓缩铀的IMSR发电厂的燃料供应。不能保证该公司和TEUSA最终会以可接受的条款签订合同。

凭借我们位于田纳西州橡树岭的技术和制造中心的专业能力和员工队伍，我们正在为一系列商业和政府客户提供技术、工程和制造服务，并积极努力争取新客户。我们在开发、许可、制造和运营先进的核部件和系统方面的经验使我们有能力为广泛的潜在客户(包括涉及敏感或机密技术的客户)提供关键的设计、工程、制造和其他服务。这项工作包括先进反应堆和燃料制造项目的设计、工程、制造和许可服务支持，以及研发工作。

该公司继续审查改善其资本结构和提高股东价值的机会。因此，根据与其代理人的销售协议，该公司在截至2021年6月30日的6个月中以市场价格出售了总计1238637股A类普通股，总金额为2870万美元。扣除支付给代理商的费用和佣金后，该公司的收益总额为2760万美元。此外，该公司还记录了与此次发行相关的40万美元的直接成本。A类普通股是根据本公司于2020年8月5日生效的S-3表格搁置登记书(第333-239242号文件)以及招股说明书中日期为2020年12月31日的招股说明书附录发行的。此外，就与Morris Bawabeh先生、Kulayba LLC及M&D Bawabeh Foundation，Inc.订立对其现有投票及提名协议的修订(“投票协议修订”)，本公司与Kulayba LLC亦于2021年2月2日订立交换协议(“交换协议”)，据此，Kulayba LLC同意交换(“交易所”)本公司已发行的B系列高级优先股3,873股。(I)231,276股本公司A类普通股，于签署交换协议当日的收市价为21.62美元；及(Ii)Centrus Energy Corp.购买普通股的认股权证(“认股权证”)，可按每股21.62美元的行使价行使250,000股普通股
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于签署交换协议当日的收市价，须根据认股权证条款作出若干惯常调整。本公司注销本公司根据交换协议收取的3,873股优先股。

整个核工业，特别是核燃料行业，正处于一个重大变革时期，这继续影响着竞争格局。在2011年日本福岛事故发生后的几年里，公布的铀浓缩市场价格到2018年年中下降了75%以上。尽管月度价格指标此后有所上升，但核燃料市场的铀浓缩领域仍然供过于求，未来对核能的需求面临不确定性。竞争格局的变化会影响定价趋势，改变客户消费模式，并造成不确定性。为了应对这些变化，我们已经采取措施调整我们的成本结构；我们可能会寻求进一步调整我们的成本结构和运营，并评估通过有机或通过收购和其他战略交易实现业务增长的机会。

我们还在积极考虑，并预计未来将不时考虑潜在的战略交易，这些交易可能涉及但不限于收购和/或处置业务或资产、合资企业或对业务、产品或技术的投资，或改变我们的资本结构。对于任何此类交易，我们可能寻求额外的债务或股权融资，出资或处置资产，承担额外债务，或与其他各方合作完成交易。

新冠肺炎更新

2020年3月11日，世界卫生组织宣布新冠肺炎为全球流行病，并建议在全球范围内采取遏制和缓解措施。该公司已采取行动保护其员工，并维持关键业务。美国和外国政府实施的旅行、运营和其他限制可能会影响我们未来销售的能力，并可能影响我们的供应商，包括我们的低浓缩铀供应商履行合同的能力。截至提交文件之日，我们的低浓缩铀部门业务尚未受到新冠肺炎疫情的实质性影响，我们正在与供应商、制造商和客户合作，密切监测情况，包括新兴变种的影响。然而，我们的技术解决方案部门受到供应链中断和大流行导致的成本增加的影响。

此外，我们所在的州和县的政府不时发布命令，施加各种限制，包括禁止举行集会和关闭不必要的企业。其中许多限制仍然存在，我们继续在必要时进行监测和调整。因此，该公司制定了扩大远程办公等措施，以保护我们的员工，遵守政府命令，并维持关键业务。我们正在与能源部密切合作，并在实施保护我们劳动力的措施的同时继续取得进展。然而，并不是所有的工作都可以远程执行。此外，我们的供应商和政府监管机构为保护他们的劳动力而采取的行动可能会影响我们获得必要的供应以及政府审查和批准以及时完成HALEU项目的能力。我们遇到了供应商的延误，并预计由于新冠肺炎大流行对他们运营的影响，他们的成本会增加。请参阅上文中关于HALEU合同的讨论概述了解更多细节。

我们正在与能源部密切合作，并在实施保护我们劳动力的措施的同时继续取得进展。到目前为止，我们的财务业绩受到的影响微乎其微；然而，目前我们无法合理估计这场流行病的持续时间或严重程度，也无法合理估计中断可能在多大程度上对我们2021财年的综合财务状况、综合运营业绩和综合现金流产生实质性影响。

有关进一步讨论，请参阅第I部分第1A项-风险因素在本报告第二部分第1A项风险因素更新的截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中。

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经营业绩

我们的收入、经营业绩和现金流可能会因季度和年度而大幅波动。 截至2021年6月30日的三个月和六个月的经营业绩不一定表明截至2021年12月31日的一年可能预期的业绩。

我们在LEU细分市场的销售订单主要由长期的固定承诺合同组成，我们对2021-2022年的收入有很大一部分了解。2020年，我们从一位客户那里一次性收取了3260万美元，以了结一份受客户破产程序约束的供应合同。根据我们目前的订单，在当前的市场条件下，我们预计2021财年和2022财年LEU部门的收入将略高于2020年，毛利率将与2020年相似，不包括一次性索赔回收。请看前瞻性陈述在本季度报告的开头。关于我们的技术解决方案部门，HALEU合同下的工作目前仍在按计划进行，但由于持续的COVID流行病，我们遇到了来自供应商的更多延误和成本的增加。我们正在与能源部合作，将影响降至最低，并为这些额外的成本获得资金。完成该项目需要能源部的额外资金承诺和合同修正案。参考概述有关更多详细信息，请参见上文。

我们在LEU细分市场的合同销售订单延长至2030年。截至2021年6月30日，订单总额约为10亿美元。订单代表了根据合同未来SWU和铀交付的估计美元总收入，其中包括大约3.21亿美元的递延收入和来自客户的预付款。我们估计约有2%的订单存在与客户运营相关的风险。由于长期合同的性质和我们的订单，我们可以看到2021年和2022年LEU细分市场预期收入的很大一部分。然而，这些长期合同受到重大风险和不确定性的影响，包括潜在的进口法律和限制，包括根据俄罗斯暂停协议，该协议限制向美国进口俄罗斯铀产品，并适用于我们使用根据TENEX供应合同采购的材料的销售。关于这些风险和不确定性的进一步讨论，请参阅第一部分，项目1A，风险因素，在截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中。

我们未来的经营业绩受到许多不确定因素的影响，这些不确定因素可能会对结果产生积极或消极的影响。在可能影响我们结果的因素中，有以下几个：
•额外购买或销售特殊铀和铀；
•低浓缩铀和能源市场的条件，包括定价、需求、运营、政府对进口、出口或投资的限制，以及对我们和我们的客户、供应商、承包商和分包商的业务和活动的监管；
•客户订单、相关交付和低浓缩铀或组件采购的时间安排；
•HALEU的成本、未来资金和需求；
•金融市场状况和其他可能影响养老金和福利负债及相关资产价值的因素；
•法律诉讼的结果和其他意外情况；
•可能将现金用于战略或财务举措；
•客户采取的行动，包括可能影响现有合同的行动；
•影响Centrus客户和行业的市场、国际贸易和其他条件；以及
•新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度及其对我们业务的影响。
关于这些不确定性的进一步讨论，请参阅第一部分，项目1A，风险因素。, 在本报告第二部分第1A项风险因素更新的截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中。

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收入

我们有两个可报告的部分：低浓缩铀部分和技术解决方案部分。
我们LEU部门的收入主要来自以下几个方面：
•低浓缩铀SWU组件的销售；
•销售低浓缩铀的SWU组件和铀组件；以及
•天然铀的销售。

我们的技术解决方案部门反映了我们向公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程和运营服务，包括工程和测试活动以及公司目前正在提供的技术和资源支持。这包括HALEU合同以及与公共和私营部门客户签订的各种其他合同。

SWU和铀销售

2020年，我们LEU部门的收入约占我们总收入的77%。我们的大多数客户是运营核电站的国内和国际公用事业公司，近年来，国际销售额约占我们低浓缩铀部门收入的三分之一。我们与电力公司的协议主要是中长期固定承诺合同，根据这些合同，我们的客户有义务向我们购买特定数量的低浓缩铀的SWU组件。我们向公用事业公司出售低浓缩铀中的SWU和铀成分，或向公用事业公司和其他核燃料相关公司出售天然铀的合同，通常是较短期的固定承诺合同。

Centrus在根据我们的合同条款交付低浓缩铀或铀时确认收入。客户交付的时间受到电力市场、反应堆运行、维护和加油中断以及客户库存等因素的影响。根据客户的个人需求，一些客户正在积累库存，并可能选择在今年晚些时候或随后几年根据年度采购义务提货。客户为LEU的SWU部分支付的平均金额约为每个订单500万至1000万美元。因此，LEU的客户订单时间相对较小的变化可能会导致我们的运营结果发生重大变化。

公用事业客户一般可以选择推迟收到从Centrus购买的SWU和铀产品，超过合同销售期，从而推迟成本和收入确认。参考附注2，收入和与客户的合同，请参阅未经审计的简明综合财务报表中的进一步细节。

随着时间的推移，我们的财务业绩可能会受到SWU和铀价格变化的显著影响。自2011年以来，SWU和铀的市场价格大幅下降，直到2018年年中开始呈上升趋势。由于我们的销售订单包括前几年授予我们的合同，因此向客户开出的SWU平均价格通常比公布的价格指标落后几年。虽然较新的销售反映了近年来流行的市场价格，但我们订单中包括的一些较旧的合同的销售价格远远高于当前的市场价格。


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下表汇总了长期和现货SWU价格指标，以及天然六氟化铀(“UF6”)的现货价格指标，由TradeTech，LLC在核市场回顾:

SWU和铀市场价格指标**
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1065059/000106505921000034/leu-20210630_g1.jpg
        *来源：核市场回顾，贸易技术出版物，www.uranium.info

我们与客户的合同主要以美元计价，虽然收入没有受到美元汇率变化的实质性影响，但我们在竞争性投标过程中获得新合同可能具有竞争价格优势，也可能处于劣势，这取决于美元的疲软或强势。有时，对于可能面临短期汇率风险的现货销售，我们会接受欧元付款。我们主要竞争对手的成本是以其他货币计价的。我们与供应商的合同是以美元计价的。

有时，我们会接受铀形式的SWU付款。根据此类合同出售SWU的收入在交付低浓缩铀时确认，并基于合同开始时的公允价值，或在铀数量最终确定(如果可变)的基础上。

SWU和铀的销售成本是根据期间销售和交付的SWU和铀的数量以及单位库存成本计算的。单位库存成本采用平均成本法确定。采购成本的变化会影响本期和未来期间的库存成本和销售成本。销售成本包括非现场许可地点的库存管理成本。销售成本还包括与朴茨茅斯GDP和Paducah GDP前雇员相关的某些遗留成本。

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技术解决方案

我们的技术解决方案部门反映了我们为公共和私营部门客户提供的技术、制造、工程和运营服务，包括根据HALEU合同提供的美国离心机工程、采购、建造、制造和运营服务。通过我们的私营部门客户，我们寻求利用我们的国内浓缩经验、工程技术诀窍和精密制造设施来帮助客户进行一系列工程、设计和先进制造项目，包括为下一代核反应堆生产燃料和开发相关设施。

政府承包

2019年10月31日，我们与能源部签署了成本分担的HALEU合同，部署了一系列离心机，以示范为先进反应堆生产HALEU。这项为期三年的计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时该公司和美国能源部签署了一项临时HALEU信函协议，允许在敲定完整合同期间开始工作。我们继续投资于先进技术，因为公司未来有潜力发展到新的业务领域，同时也保留了我们位于田纳西州橡树岭的技术和制造中心以及位于俄亥俄州皮克顿的生产设施的独特员工队伍。公司与能源部签订了这份成本分摊合同，这是重回浓缩铀商业化生产道路上的关键第一步。2013年，随着帕迪尤卡国内生产总值的关闭，公司终止了浓缩铀的商业化生产。HALEU合同一旦完全实施，预计将使该公司展示出将铀浓缩到铀-235同位素中20%浓度的能力，这是目前正在开发的许多先进反应堆概念所需的。Centrus是唯一家拥有NRC许可证来浓缩HALEU的公司。

根据HALEU的合同，能源部同意向该公司补偿其履行合同所产生成本的80%，最高可达1.15亿美元。本公司的成本份额为相应的20%，以及本公司选择产生的超过这些金额的任何成本。根据HALEU合同，成本包括计划成本，包括内部劳动力、第三方服务和材料以及相关的间接成本，归类为销售成本，以及支持该计划的公司成本分配，这些成本被分类为销售、一般和行政费用。这份为期三年的合同将提供的服务包括建造和组装离心机和相关基础设施，形成级联，并生产少量HALEU。当对这种综合的建筑型合同的总成本的估计超过对应赚取的总收入的估计时，合同的剩余损失拨备记入销售成本在此期间，损失已确定。我们支持该计划的公司成本被确认为在合同期内发生的费用。在2019年，我们在HALEU合同下的预期成本份额代表我们在预计计划成本中的份额，确认为销售成本应计亏损1830万美元。合同的累计亏损正在根据实际结果、剩余的项目成本预测和公司预期的成本分摊在剩余的合同期限内进行调整。销售成本在截至2021年和2020年6月30日的6个月中，分别受益于460万美元和530万美元的合同损失，这些损失以前是应计的，可归因于这两个时期所做的工作。截至2021年6月30日，已累计实现以前应计的合同损失1520万美元，并将应计合同损失余额计入应付账款和应计负债是310万美元。我们的HALEU合同将于2022年5月31日到期，尽管我们相信对HALEU的需求将在接下来的几年里出现，但不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现，这些燃料和反应堆投放市场必须克服一些技术、法规和经济障碍。


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目前，HALEU合同下的工作仍在如期进行，但由于新冠肺炎疫情的持续影响，我们遇到了供应商延误的增加和成本的增加。此外，新冠肺炎相关的供应链困难也可能影响能源部根据合同要求提供的设备的供应。因此，我们目前估计，完成HALEU合同现有范围的成本比2019年的初步估计增加了约880万美元。其他与新冠肺炎相关的影响、能源部家具设备的延迟或现有HALEU合同范围的改变可能会导致我们对完成示范级联和生产HALEU所需成本的估计进一步大幅增加，并推迟HALEU合同的完成。该公司目前没有合同义务进行超过2019年HALEU合同初始成本估计的工作，因此，截至2021年6月30日，没有应计的额外成本。我们已经通知能源部，我们目前估计完成示范级联和生产HALEU的成本比2019年的初始成本估计有所增加，我们计划寻求能源部对额外成本的额外资金承诺。如果公司承诺完成示范级联并生产HALEU，而能源部不承诺为额外成本提供全额资金，我们未来可能会招致重大额外成本或损失，这可能会对我们的财务状况和流动性产生不利影响。

商业合同

2018年3月，我们与X-Energy签订了一项初步服务协议，为其TRISO燃料制造流程的概念设计提供技术和资源支持。2018年11月，我们与X-Energy签订了第二份服务协议，以着手Triso设施的初步设计。根据这两项协议(由能源部授予的两项单独的合作协议提供资金)，我们根据X-Energy在这些协议下的义务向X-Energy提供非现金实物捐助。2020年11月，双方将履约期延长至2021年8月。

根据X-Energy协议，Centrus根据发布的单独任务订单提供服务，并提供基于时间和材料的定价。截至2020年10月发出的累计任务订单规定向我们支付1370万美元，以及我们提供的实物捐助750万美元。根据2020年11月生效的当前协议，额外发出的任务订单的累计价值规定向我们支付680万美元，并由我们提供300万美元的实物捐助。

此外，我们还与其他商业实体签订了工程、设计和先进制造服务的其他合同。

以前的站点服务工作

我们以前在前朴茨茅斯GDP和Paducah GDP与能源部及其承包商签订的合同下进行现场服务工作。公司和能源部尚未完全解决公司对过去在朴茨茅斯GDP和Paducah GDP进行的合同工作相关的某些养老金和退休后福利成本的补偿要求。在与公司的付款要求有关的法律程序的结果出来之前，以及之前建立的应收账款估值津贴可能被释放之前，有可能确认这项工作的额外收入。附注11，承付款和或有事项--法律事项，为获取更多信息，请参阅本报告第一部分中的简明综合财务报表。

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经营成果

段信息

下表列出了所附的未经审计的简明合并经营报表的要素，这些报表按部门分类(以百万美元为单位)：

截至6月30日的三个月，
 20212020$CHANGE%变化
Leu段  
收入：  
SWU收入$45.2 $58.6 $(13.4)(23)%
铀收入— 4.8 (4.8)— %
总计45.2 63.4 (18.2)(29)%
销售成本27.0 18.9 (8.1)(43)%
毛利$18.2 $44.5 $(26.3)
技术解决方案细分市场  
收入$17.2 $12.3 $4.9 40 %
销售成本18.3 13.0 (5.3)(41)%
毛利(亏损)$(1.1)$(0.7)$(0.4)
总计  
收入$62.4 $75.7 $(13.3)(18)%
销售成本45.3 31.9 (13.4)(42)%
毛利$17.1 $43.8 $(26.7)


截至6月30日的六个月，
 20212020$CHANGE%变化
Leu段  
收入：  
SWU收入$83.3 $89.3 $(6.0)(7)%
铀收入— 4.8 (4.8)— %
总计83.3 94.1 (10.8)(11)%
销售成本52.4 32.2 (20.2)(63)%
毛利$30.9 $61.9 $(31.0)
技术解决方案细分市场  
收入$34.7 $26.6 $8.1 30 %
销售成本36.8 25.1 (11.7)(47)%
毛利(亏损)$(2.1)$1.5 $(3.6)
总计  
收入$118.0 $120.7 $(2.7)(2)%
销售成本89.2 57.3 (31.9)(56)%
毛利$28.8 $63.4 $(34.6)


33

收入

与2020年同期相比，LEU部门的收入在截至2021年6月30日的三个月减少了1820万美元(或29%)，在截至2021年6月30日的六个月减少了1080万美元(或11%)。SWU在2020年的收入包括从客户那里收取的3240万美元的一次性付款，这是客户破产程序的一部分。不包括2020年的这笔一次性付款，SWU的销售收入在截至2021年6月30日的三个月增加了1900万美元，在截至2021年6月30日的六个月增加了2640万美元。在截至2021年6月30日的六个月内，SWU的销售量增长了106%，SWU的平均价格下降了29%，这主要是由于公用事业客户订单的时间以及在此期间销售SWU的特定合同的差异。在截至2021年6月30日的六个月里，没有铀销售，而2020年同期为480万美元。

与2020年同期相比，技术解决方案部门的收入在截至2021年6月30日的三个月增加了490万美元(或40%)，在截至2021年6月30日的六个月增加了810万美元(或30%)，这是因为根据HALEU和X-Energy合同完成的工作增加了。上一季度的收入包括根据与UT-Battelle LLC的合同完成的工作。

销售成本

与2020年同期相比，LEU部门的销售成本在截至2021年6月30日的三个月增加了810万美元(或43%)，在截至2021年6月30日的六个月增加了2020万美元(或63%)，这在很大程度上反映了SWU销售量的增加，部分被SWU平均单位成本的下降所抵消。在这三个月期间，SWU的销售量增长了157%，而SWU的平均单位成本下降了23%。在这六个月期间，SWU的销售量增长了106%，而SWU的平均单位成本下降了6%。2021年第一季度的销售成本包括之前递延的1590万美元成本与递延收入相关的递延成本这反映了2017-2018年库存成本的上升.销售成本还包括截至2021年6月30日的6个月与朴茨茅斯和帕迪尤卡气体扩散工厂前员工相关的遗留成本140万美元，而2020年同期为170万美元。不包括遗留成本和之前的递延销售，与2020年同期相比，SWU在截至2021年6月30日的六个月中的平均单位销售成本下降了20%。

与2020年同期相比，技术解决方案部门的销售成本在截至2021年6月30日的三个月增加了530万美元(或41%)，在截至2021年6月30日的六个月增加了1170万美元(或47%)，这在很大程度上反映了完成的合同工作的增加。销售成本在本6个月期间受益460万美元，在前6个月期间因根据HALEU合同进行的工作而应计合同损失而受益530万美元。有关HALEU合同会计的详细信息，请参阅“技术解决方案--政府合同“上图。

毛利

截至2021年6月30日的三个月和六个月，我们实现毛利润1710万美元和2880万美元，而2020年同期的毛利润分别为4380万美元和6340万美元。截至2020年6月30日的三个月和六个月的毛利润，包括从客户那里收取的3240万美元，以了结作为客户破产程序一部分而被拒绝的供应合同。不包括2020年期间的这些收益，毛利润在三个月内增加了570万美元，在六个月期间减少了220万美元。

我们的LEU部门在截至2021年6月30日的三个月和六个月实现了1820万美元和3090万美元的毛利润，而2020年同期的毛利润分别为4450万美元和6190万美元。不包括前几个季度因破产法院索赔而收回的3240万美元，SWU销售的毛利润在三个月期间增加了610万美元，在六个月期间增加了140万美元，这主要是由于SWU销售量的增加和SWU平均单位成本的下降。部分偏移SWU平均销售价格下降.
34



在技术解决方案部门，我们在截至2021年6月30日的三个月和六个月分别实现了110万美元和210万美元的总亏损，而2020年同期的总亏损为70万美元，毛利润为150万美元。前六个月的毛利主要归因于2020年2月授予的UT-Battelle LLC合同。公司于2019年开始这一范围的工作，相关成本在2019年和2020年上半年工作完成时都得到了确认。

非细分市场信息

下表列出了未经审计的简明合并经营报表的要素，这些报表没有按部门分类(以百万美元为单位)：

截至6月30日的三个月，
 20212020$CHANGE%变化
毛利$17.1 43.8 $(26.7)61 %
先进技术成本0.2 0.7 0.5 71 %
销售、一般和行政7.8 10.4 2.6 25 %
无形资产摊销1.6 1.7 0.1 6 %
其他(收入)费用，净额— — — — %
营业收入7.5 31.0 (23.5)76 %
定期福利净支出(收入)的非营业部分(4.3)(2.2)2.1 95 %
利息支出— — — — %
投资收益— — — — %
所得税前收入11.8 33.2 (21.4)64 %
所得税费用(福利)0.2 (0.5)(0.7)— %
净收入$11.6 $33.7 (22.1)66 %

截至6月30日的六个月，
 20212020$CHANGE%变化
毛利$28.8 63.4 $(34.6)55 %
先进技术成本0.7 1.6 0.9 56 %
销售、一般和行政16.0 18.9 2.9 15 %
无形资产摊销3.7 3.1 (0.6)(19)%
其他(收入)费用，净额— (0.1)(0.1)(100)%
营业收入8.4 39.9 (31.5)79 %
定期福利净支出(收入)的非营业部分(8.6)(4.4)4.2 95 %
利息支出— 0.1 0.1 100 %
投资收益— (0.4)(0.4)(100)%
所得税前收入17.0 44.6 (27.6)62 %
所得税费用(福利)0.3 (0.4)(0.7)— %
净收入$16.7 $45.0 (28.3)63 %


35

高级技术成本

先进技术成本包括美国离心机费用，这些费用超出了我们在技术解决方案领域的客户合同范围。与2020年同期相比，截至2021年6月30日的三个月和六个月的成本分别下降了50万美元(71%)和90万美元(56%)。

销售、一般和行政

与2020年同期相比，截至2021年6月30日的三个月，销售、一般和行政(SG&A)费用减少了260万美元(或25%)。咨询成本减少了260万美元，工资和福利减少了40万美元。激励性薪酬支出增加了20万美元，其他SG&A费用净增加了20万美元。

与2020年同期相比，截至2021年6月30日的六个月，SG&A费用减少了290万美元(或15%)。咨询成本减少了360万美元，工资和福利减少了60万美元。激励性薪酬支出增加了140万美元，主要是因为根据我们的股票价格对长期激励计划下的债务进行了重新衡量。其他SG&A费用净减少10万美元。

无形资产摊销

与2020年同期相比，无形资产的摊销在截至2021年6月30日的三个月减少了10万美元(或6%)，在截至2021年6月30日的六个月增加了60万美元(或19%)。与2014年9月销售订单簿相关的无形资产的摊销费用是该订单簿下SWU销售量的函数，而与客户关系相关的无形资产的摊销费用是按直线摊销的。

定期福利净支出(收入)的非营业部分

截至2021年6月30日的三个月和六个月，净定期福利支出(收入)的非营业部分净额为430万美元和860万美元，而2020年同期的收入分别为220万美元和440万美元。定期福利净支出(收入)的非营业部分主要由计划资产的预期回报组成，由于福利义务的贴现现值接近支付，利息成本抵消了这一部分。由于市场利率下降，2021年利息成本下降。

所得税费用(福利)

截至2021年6月30日的三个月所得税支出为20万美元，截至2020年6月30日的三个月所得税优惠为50万美元。在截至2021年6月30日的六个月中，所得税支出为30万美元，在截至2020年6月30日的六个月中，所得税优惠为40万美元。

2021年的所得税支出是由于对经离散项目调整后的持续运营的年初至今收入适用年度有效税率而产生的。2020年第二季度，Centrus公布了LEU部门国家递延所得税的税收估值免税额，其中大部分作为一个独立项目记录，带来了80万美元的所得税优惠。这一所得税优惠被其季度拨备中30万美元的所得税支出所抵消，这主要是本年度未确认的税收优惠。


36

Centrus继续对其联邦和某些州的递延税净资产维持估值津贴，直至2021年6月30日。然而，我们认为，有合理的可能获得足够的积极证据，得出结论，部分或很大一部分联邦估值津贴将不再需要，并可能在未来12个月内释放。虽然Centrus在2021年第二季度实现了三年的累计收入状况，但由于这一时期的累计税前收入水平相对较低，以及结转的重大净运营亏损，公司确定仍有必要计入估值津贴。Centrus将继续监测未来的财务表现，以确定这种表现是否既持续又重要，足以支持全部或部分估值津贴的逆转。发放估值津贴的确切时间和金额取决于实现的实际盈利水平以及其他正面和负面证据。有关估值津贴的额外资料载于本公司截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度报告的综合财务报表附注14所得税。

净收入

我们在截至2021年6月30日的三个月和六个月分别创造了1160万美元和1670万美元的净收入，而去年同期的净收入分别为3370万美元和4500万美元。去年同期的毛利润包括破产法院索赔追回的3240万美元。本年度受益于SG&A费用的降低和净定期福利收入中非营业部分的增加。

每股净收益

本公司采取的措施每股净收益以公认会计准则为基础，并进行调整，以排除可分配给已注销优先股的视为股息(“调整后每股净收益“)。我们相信调整后每股净收益，这是一项非公认会计准则的财务衡量标准，使投资者进一步了解公司的财务表现和期间间的可比性。

2021年2月2日，该公司完成了3873股已发行优先股的交换，换取(I)231,276股A类普通股，以及(Ii)以每股21.62美元的行使价购买25万股A类普通股的认股权证，总估值约为750万美元。(请参阅下面的流动性与资本资源有关详细信息，请参阅。)资产负债表上的账面价值为每股面值1.00美元。截至2020年12月31日，包括应计但未支付的股息在内的总清算优先权为每股1,291.04美元。

总估值约为750万美元，减去已收购和退役的B系列优先股应计但未支付的股息，考虑用于每股净收益如果股息超过资产负债表上的账面价值，即660万美元，则被视为股息。

下面是我们介绍的每股净收益和调整后每股净收益。非GAAP财务指标是根据我们的GAAP结果提出的结果的补充和结合使用。非GAAP财务计量应被视为根据GAAP计算的财务计量的补充，而不是替代或优于该财务计量。该公司使用的非GAAP财务计量的计算方式可能与其他公司使用的非GAAP财务计量不同，因此可能无法与之相比。
37

 截至6月30日的三个月，截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
分子(百万)：
净收入$11.6 $33.7 $16.7 $45.0 
减去：优先股股息-未申报和累计0.7 2.0 1.4 4.0 
减去：可分配给报废优先股的分配收益— — 6.6 — 
可分配给普通股股东的净利润$10.9 $31.7 $8.7 41.0
调整后的净收入，包括可分配给报废优先股的分配收益(非GAAP)$10.9 $31.7 $15.3 $41.0 
分母(千)(A)：
平均已发行普通股-基本13,443 9,675 13,132 9,647 
平均已发行普通股-稀释后13,743 9,927 13,452 9,882 
每股净收益(美元)：
*基础版$0.81 $3.28 $0.66 $4.25 
*稀释后的*$0.79 $3.19 $0.65 $4.15 
调整后每股净收益(非GAAP)(美元)：
基本信息$0.81 $3.28 $1.17 $4.25 
稀释$0.79 $3.19 $1.14 $4.15 
(A)有关平均已发行股份的详情，请参阅附注9，每股净收益未经审计的简明合并财务报表。
38

流动性与资本资源

截至2021年第二季度，我们的合并现金余额为1.76亿美元。我们预计，从本报告发布之日起至少12个月内，我们将拥有足够的流动资金来支持我们的业务运营。我们对流动性的看法取决于但不限于影响我们运营的条件，包括市场、国际贸易限制、新冠肺炎和其他条件、我们服务合同的支出水平和政府资金以及客户付款的时间。我们现有业务的流动性需求主要受客户销售和库存购买的时间和金额的影响。

我们相信，我们LEU部门的销售订单是我们流动性状况的稳定来源。根据市场情况，我们认为，随着2025年及以后开放需求的加速，未来几年对低浓缩铀的未承诺需求可能会增长。

我们LEU部门的现金资源和净销售收益用于支付技术解决方案部门客户合同之外的技术成本和一般公司费用，包括支付我们债务的现金利息。我们相信，我们对美国先进铀浓缩技术的投资将使公司能够满足客户部署先进反应堆和下一代燃料的需求。我们于2019年10月与美国能源部签署了为期三年的HALEU合同，部署一系列离心机，以示范为先进反应堆生产HALEU。根据协议，该公司将承担部分项目成本。该计划自2019年5月31日以来一直在进行，当时Centrus和美国能源部签署了一项初步信件协议，允许在敲定完整合同期间开始工作。

根据HALEU的合同，能源部同意向该公司补偿其履行合同所产生成本的80%，最高可达1.15亿美元。本公司的成本份额为相应的20%，以及本公司选择产生的超过这些金额的任何成本。HALEU合同的资金是递增的，能源部目前承担的费用约为1.15亿美元中的1.134亿美元。截至2021年6月30日，该公司已收到总计8650万美元的现金支付。

公司与能源部签订了这份成本分摊合同，这是重回浓缩铀商业化生产道路上的关键第一步。2013年，随着帕迪尤卡国内生产总值的关闭，公司终止了浓缩铀的商业化生产。HALEU合同一旦完全实施，预计将使该公司在美国拥有第一个获得NRC许可的HALEU生产设施，并将展示将铀浓缩到铀-235同位素浓度20%的能力。预计目前正在开发的许多先进反应堆设计都需要HALEU，包括2020年为ARDP选择的十个反应堆设计中的九个。HALEU还可能用于为现有反应堆舰队开发的先进核燃料。除了商业需求外，美国国防部目前正在开发的先进反应堆设计可能还需要HALEU。我们的HALEU合同将于2022年6月到期，尽管我们相信对HALEU的需求将在2020年代中后期出现，但不能保证政府或商业对HALEU的需求是否或何时会实现，这些燃料和反应堆进入市场必须克服一些技术、监管和经济障碍。由于HALEU示范计划预计将于2022年初完成，我们正专注于开发备选方案，以在该计划结束后的一段时间内维持和扩大我们展示的能力。我们的目标是随着商业和政府部门对HALEU需求的增长，以模块化方式扩大设施规模，条件是有资金和/或合同可用于购买工厂的产出。然而，在这个时候，, 不能保证及时获得足够的政府或商业资金或对材料的需求，以允许示范梯级继续运行或扩大。如果不能获得资金或产出合同，我们将需要终止示范梯级的运营，或者继续亏损运营梯级，从而对我们的流动性产生不利影响。有关进一步讨论，请参阅我们截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中第I部分第1A项风险因素，本报告第II部分第1A项风险因素已更新。


39

我们从能源部租赁俄亥俄州皮克顿的设施和相关的个人财产。关于HALEU合同，能源部和Centrus在2019年续签了租赁协议，并将租赁期延长至2022年5月31日。根据与能源部的合同建造或安装的任何设施或设备将归能源部所有，在租赁期结束时可按原样归还能源部，能源部将负责其研发。如果我们确定设备和设施在HALEU合同完成后可能使Centrus受益，我们有权延长设施租赁，设备的所有权将转移给我们，但须遵守双方就D&D和其他问题达成的协议。

如果美国政府用于气体离心机技术研究、开发和演示的资金减少或停止，这样的行动可能会对我们部署美国离心机技术的能力和我们的流动性产生实质性的不利影响。

预计未来12个月的资本支出约为100万美元。

我们未经审计的简明合并现金流量表中的现金、现金等价物和限制性现金的变化在汇总基础上如下(以百万为单位)：
截至6月30日的六个月，
 20212020
经营活动提供(用于)的现金$2.9 $(8.4)
(用于)投资活动的现金(0.7)(0.1)
融资活动提供(用于)的现金21.8 (2.9)
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金$24.0 $(11.4)

经营活动

在截至2021年6月30日的六个月中，运营活动提供的净现金为290万美元。库存增加1,110万美元，反映大量使用现金。现金同比净减少也是递延收入和客户预付款净减少780万美元的结果，这反映了本期确认的与上一时期预收款项相关的收入。现金的使用还反映在养恤金和退休后福利负债减少1480万美元。截至2021年6月30日的6个月的净收入为1670万美元，扣除非现金支出、应收账款减少1060万美元以及根据SWU采购协议增加的应付款780万美元，反映了现金来源。
在截至2020年6月30日的6个月中，运营活动中使用的净现金为840万美元。客户递延收入和预付款净减少1930万美元，反映了本期确认的与上一时期预收付款有关的收入。现金的使用反映在养恤金和退休后福利负债减少1660万美元，应收账款增加1010万美元。这六个月的净收入为4500万美元，扣除非现金支出，包括追回破产法院债权的3240万美元收入，部分抵消了现金的使用。

投资活动

截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月，资本支出分别为70万美元和10万美元。


40

融资活动

在截至2021年6月30日的6个月中，融资活动提供的净现金包括根据S-3表格注册声明发行普通股筹集的2720万美元净收益。请参阅下面的普通股发行。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月里，支付310万美元归类为债务的利息被归类为融资活动。参考附注6，债务，在未经审核的简明综合财务报表中，涉及将于2027年2月到期的8.25%票据(“8.25%票据”)的会计处理。

周转金

下表汇总了该公司的营运资金(单位：百万)：
六月三十日，
2021		十二月三十一日，
2020
现金和现金等价物$176.0 $152.0 
应收账款19.0 29.6 
库存，净额86.2 59.9 
流动债务(6.1)(6.1)
递延收入和客户垫款，扣除递延成本(138.8)(131.3)
其他流动资产和负债，净额(60.5)(64.1)
营运资金$75.8 $40.0 

我们正在管理我们的营运资金，以寻求提高我们的LEU和技术解决方案业务的长期价值，并计划在正常过程中继续为公司合格的养老金计划提供资金，因为我们相信这符合所有利益相关者的最佳利益。我们预计营运资金的任何其他使用将根据这些战略优先事项进行，并将基于公司对其经营业绩和前景、财务状况和预期流动资金需求的相对实力的决心。此外，我们预期营运资金的任何其他用途均须遵守本公司及其附属公司所受的合约限制，包括我们的债务证券及信贷安排的条款及条件。我们不断评估管理我们资本结构的替代方案，并可能不时机会性地回购、交换或赎回公司证券。

普通股发行

根据与其代理人的销售协议，该公司在截至2021年6月30日的6个月中以市场价格出售了总计1238637股A类普通股，总金额为2870万美元。扣除支付给代理商的费用和佣金后，该公司的收益总额为2760万美元。此外，该公司还记录了与此次发行相关的40万美元的直接成本。A类普通股是根据本公司于2020年8月5日生效的S-3表格搁置登记书(第333-239242号文件)以及于2020年8月5日发出的招股说明书附录(日期为2020年12月31日)发行的。该公司目前打算将此次发行的净收益用于一般营运资金用途，投资于技术开发，偿还未偿债务或注销其B系列高级优先股的股票。

如我们之前在2021年2月5日提交的8-K表格的当前报告中披露的，公司于2021年2月2日与Morris Bawabeh先生、Kulayba LLC和M&D Bawabeh Foundation，Inc.(统称为，(“MB集团”)及交换协议(“MB集团”)，其中MB集团同意支持管理层于本公司2021年股东周年大会(“股东周年大会”)上就若干事项提出的建议，而Kulayba LLC则同意以优先股股份交换A类普通股股份及收购额外A类普通股股份的认股权证。根据投票和提名协议的第一修正案，MB集团同意将所有A类普通股的股份登记在案或由MB集团在
41

股东周年大会将表决赞成(I)一项修正案，将日期为2016年4月6日(经修订)的本公司第382节供股协议的期限延长两年，由2021年6月30日至2023年6月30日，及(Ii)增加根据本公司2014年股权激励计划(经修订至今)预留供交付的A类普通股股份，额外增加700,000股A类普通股。

就订立投票协议修正案而言，本公司与Kulayba LLC亦订立交换协议，据此，Kulayba LLC同意交易所(I)231,276股A类普通股，按交换协议签署当日收市价21.62美元及(Ii)认股权证，可按行使价21.62美元行使250,000股A类普通股，相当于5,000,198美元的清算优先权(包括应计及未付股息)。该认股权证可由Kulayba LLC行使，有效期自联交所收市日期起计，除非按认股权证的规定较早终止，否则于以下日期(以最先发生者为准)终止：(A)联交所收市日期两周年或(B)紧接基本交易(定义见认股权证)完成前最后一个营业日，而该交易导致紧接该基本交易前的本公司股东在紧接该基本交易完成后持有尚存实体少于50%的投票权股权。本公司注销本公司根据交换协议收取的3,873股优先股。

资本结构与财务资源

该批8.25厘债券的利息每半年派息一次，截至二月二十八日及八月三十一日止，以一年三百六十天计，其中包括十二个三十天月。8.25%的债券在从属和有限的基础上由Enrichment Corp.提供担保，并由其几乎所有资产担保。8.25%的债券将于2027年2月28日到期。8.25%债券的附加条款和条件说明见附注6，债务，未经审计的简明综合财务报表及附注9，债务，本公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表。

B系列优先股的持有者每年有权获得7.5%的累计股息，初始金额为1.046亿美元。我们有义务支付B系列优先股的现金股息，只要满足某些标准，并且董事会宣布了股息。从发行到2021年6月30日，我们没有达到这些标准，截至2021年6月30日，我们还没有宣布、应计或支付B系列优先股的股息。有关B系列优先股的其他条款和条件，包括支付股息必须满足的标准，请参阅附注16，股东权益，本公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K的合并财务报表。

整个核工业，特别是核燃料工业，正处于一个重大变革时期。我们正在积极考虑，并预计未来将不时考虑潜在的战略交易，这些交易在任何给定的时间都可能处于不同的讨论、努力或谈判阶段。如果我们寻求需要资本的机会，我们相信我们会寻求通过营运资金、运营产生的现金或额外的债务或股权融资来满足这些需求。

SWU长期采购协议下的承诺

本公司根据2011年与俄罗斯政府拥有的实体TENEX签署的一项长期协议(经修订)，从俄罗斯购买LEU中所含的SWU，并提供给我们。根据2018年的一项协议，该公司将从法国国有公司Orano购买LEU中包含的SWU。参考注11： 承诺和意外情况，在未经审计的简明合并财务报表中提供更多信息。


42

能源部技术许可证

我们拥有能源部关于使用气体离心机技术进行铀浓缩的发明的非独家许可。与美国能源部的许可协议规定，每年的特许权使用费是根据我们销售我们使用美国能源部离心机技术生产的低浓缩铀SWU组件的年收入的不同百分比(1%至2%)支付的。每年支付的版税最低为100,000美元，许可证有效期内的最高累计版税为1亿美元。目前还没有使用能源部离心机技术生产低浓缩铀的商业浓缩设施。我们正在继续推进我们的美国离心机技术，这项技术是由美国能源部在田纳西州橡树岭的专业设施发明发展而来的，目的是在市场状况恢复后长期部署商业浓缩设施。

表外安排

除了未偿还的担保债券、我们的SWU购买承诺以及与美国能源部就美国离心机技术达成的许可协议外，截至2021年6月30日或2020年12月31日，没有重大的表外安排。

新会计准则

请参阅新会计准则在……里面附注1，列报依据，从未经审计的简明合并财务报表中查找新会计准则的信息。


第四项。管制和程序

信息披露控制和程序的评估

Centrus维持着披露控制和程序，旨在确保Centrus根据1934年修订的“证券交易法”(“交易法”)提交或提交的报告中需要披露的信息在证券交易委员会的规则和表格中规定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，并在适当的情况下积累这些信息并传达给包括首席执行官和首席财务官在内的管理层，以便及时做出有关所需披露的决定。

截至2021年6月30日，也就是本报告涵盖的期间结束时，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)条所定义)的有效性进行了评估。根据这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。

财务报告内部控制的变化

在截至2021年6月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

43

第二部分

第1项。法律程序

参考附注11，承付款和或有事项--法律事项，我们的简明合并财务报表在本报告的第一部分。

第1A项。风险因素

除下文所述外，第一部分第1A项中描述的风险因素没有实质性变化，风险因素，在截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中。

我们是否有能力在示范项目完成后继续运营我们的HALEU浓缩设施，这取决于我们从美国政府或其他来源获得资金的能力。

2019年，Centrus开始与美国能源部(DOE)签订一份为期三年、价值1.15亿美元的成本分摊合同，部署我们的16台AC100M离心机，以演示采用国内技术生产HALEU。在2022年初示范项目资金结束时，我们的目标是开始商业化生产，并随着商业和/或政府部门对HALEU需求的增长，以模块化方式扩大Piketon设施。然而，这种商业和/或政府需求是否或何时会实现还不确定。为了在与能源部签订当前合同后继续运营Piketon工厂，我们需要来自美国政府或其他来源的资金。不能保证会有这样的资金。如果我们不能及时获得必要的资金，我们可能无法继续运营Piketon设施。如果Centrus确定在现有合同资金于2022年到期后，政府和/或商业资金不足以支持该设施的持续运营，该公司可以取消对Piketon设施的租赁，并将其与离心机和支持设备一起归还给能源部。这可能会导致终止NRC的运营执照，并解雇我们的Piketon工厂员工。或者，如果我们继续运营Piketon工厂，我们将产生额外的成本和负债。

如果我们决定继续运营，而美国政府或其他资金不足以支付运营成本，我们产生的任何运营成本超过美国政府或其他来源提供的金额，将由Centrus承担，并将在签署合同或合同修订时对我们的财务状况、运营结果或现金流产生负面影响。此外，如果我们决定继续运营，而没有来自美国政府或其他来源的进一步资金，那么我们产生的所有运营成本都将由我们承担，并将对我们的财务状况、运营结果或现金流产生负面影响。目前，我们估计从完成当前合同到2022年9月30日政府财政年度结束期间继续在Piketon工厂运营的总额外成本约为2500万至3000万美元。此外，如果没有来自美国政府或其他来源的资金，而我们决定继续运营，我们可能会为设施的净化和退役承担责任。最后，决定终止Piketon设施的运营可能会导致我们的NRC执照和我们对Piketon设施的租约终止。不能保证我们将来能重新使用该设施或获得NRC执照。我们还可能招致与裁员或关闭设施相关的额外成本。如果不能获得美国政府或其他资金来支持我们Piketon工厂的持续运营，可能会对我们的业务和财务状况以及我们未来的增长计划产生实质性的不利影响。


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项目5.其他信息

1993年，美国浓缩公司(当时是一家全资拥有的政府公司)与美国能源部(“能源部”)签订了帕迪尤卡和朴茨茅斯气体扩散厂(统称为“GDPS”)的租约。作为租约的一部分，能源部和USEC-Government还就能源部与全球发展计划的电力供应商之间的购电协议签订了谅解备忘录(“Power MOU”)。根据电力谅解备忘录，能源部和美国证券交易委员会-政府就购电协议下的权利和责任分配达成一致。1998年，USEC-Government被私有化，成为美国浓缩公司，现在是该公司(“浓缩公司”)的主要子公司。根据授权立法民营化，GDPS的租约，其中包括《动力备忘录》(The Power MOU)作为附录，已转移到浓缩公司和浓缩公司被授予向能源部购买电力的权利。2013年，浓缩公司关闭了帕迪卡GDP，并对其进行了提炼。2021年8月4日，能源部非正式通知浓缩公司，为帕迪卡GDP供电的Joppa发电厂计划净化过的和退役(D&D)。根据能源部的说法，与电力能源公司(“EEI”)的电力购买协议要求能源部支付Joppa发电厂的部分研发费用，能源部声称，根据电力谅解备忘录，能源部的一部分债务是浓缩公司的责任，金额约为960万美元。 目前，该公司还没有机会评估能源部的断言，包括之前是否已经解决了全部或部分此类潜在责任。因此，本公司尚未就其是非曲直形成意见，亦无法估计潜在责任(如有)。


第6项陈列品
证物编号：
描述
4.1
Centrus Energy Corp.、ComputerShare Trust Company N.A.和ComputerShare Inc.之间于2021年6月16日签署的第382条权利协议第四修正案(合并内容参考公司于2021年6月16日提交给证券交易委员会的当前Form 8-K报告的附件4.1)。
10.1
Centrus Energy Corp.2014股权激励计划(经修订并于2021年6月16日重述)(合并内容参考公司于2021年4月28日提交给证券交易委员会的关于附表14A的最终委托书的附录C(B)
31.1
根据规则第13a-14(A)/15d-14(A)条认证首席执行干事。(A)
31.2
根据细则第13a-14(A)/15d-14(A)条认证首席财务官。(A)
32.1
根据美国法典第18章第1350节对首席执行官和首席财务官的认证。(A)
101以交互数据文件(XBRL)格式提交的截至2021年6月30日季度的Form 10-Q季度报告中未经审计的简明合并财务报表。
(a)谨此提交。
(b)根据第6项规定须作为证物存档的管理合约及补偿计划及安排 这份报告的一部分。
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签名

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
森特勒斯能源公司(Centrus Energy Corp.)
2021年8月13日/s/菲利普·O·斯特劳布里奇
菲利普·O·斯特劳布里奇
高级副总裁兼首席财务官，
首席行政官兼财务主管
(正式授权人员兼首席财务官)

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