执行版本
附件10.1
执行版本
修订和重述
董事提名协议
本修订并重述的董事提名协议(以下简称“协议”)于2021年4月26日由特拉华州的Agiliti,Inc.(以下简称“公司”)和特拉华州的有限责任公司THL Agiliti LLC(简称“THL股东”)订立并签订,协议由特拉华州的Agiliti,Inc.(以下简称“公司”)和特拉华州的有限责任公司THL Agiliti LLC(简称“THL股东”)共同签署。*本协议自本公司普通股首次公开发行(“首次公开发售”)结束时生效(“生效日期”),每股面值0.0001美元(“普通股”)。
鉴于,截至本协议日期,THL股东和本公司是日期为2019年1月4日的该特定董事提名协议(“现有协议”)的缔约方;
鉴于,截至本文发布之日,THL股东持有本公司99%以上的普通股;
鉴于,THL股东正在考虑促使公司进行首次公开募股(IPO);
鉴于作为THL股东同意进行首次公开募股的代价,本公司已同意继续允许THL股东在本协议规定的条款和条件生效日期后,继续允许THL股东指定候选人参加公司董事会(“董事会”)的选举;以及
鉴于,就完成首次公开招股并于完成后生效,本公司及THL股东希望修订及重述本文所载现有协议的全部内容。
因此,现在,考虑到本协议所载的相互契诺以及其他良好和有价值的对价(在此确认这些对价的收据和充分性),本协议的每一方同意如下:
1. | 董事会提名权。 |
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2.公司义务。*公司同意尽其合理的最大努力确保在THL股东停止实益拥有当时已发行普通股总投票权至少5%的普通股之日之前,(I)每名被提名人都包括在每次董事选举的董事会股东提名名单(“董事会板岩”)中;及(Ii)每名被提名人均包括在本公司管理层拟备的委托书内,该委托书与本公司股东就选举董事会成员而召开的每一次会议(每一次会议均为“董事选举委托书”)、其每次续会或延期以及本公司或董事会股东就选举董事会成员而采取的每项行动或经董事会书面同意而批准的每一项行动或批准有关的委托书有关。THL股东将在THL股东停止实益拥有至少占当时已发行普通股总投票权5%的普通股后,立即向公司提供报告,以便公司获知这一义务何时终止。THL股东有权提名的任何董事选举的提名人数应根据紧接向股东邮寄与该选举有关的董事选举委托书(或如果较早,向美国证券交易委员会提交最终的董事选举委托书)之前,当时由THL股东实益拥有的已发行普通股(“THL股东投票权控制”)的总投票权的百分比计算。除非THL股东在向股东邮寄董事选举委托书前另行通知本公司
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根据与董事选举有关的声明,本次选举的被提名人应被推定为与目前在董事会任职的被提名人相同,THL股东无需采取进一步行动即可将这些被提名人纳入董事会名单;但如果THL股东不再有权提名当时在董事会任职的全部被提名人,THL股东应提前向公司发出书面通知,将目前在董事会任职的被提名人排除在董事会之外。如果THL股东未能在向与该选举有关的董事选举委托书的股东邮寄(或者,如果更早的话,在向美国证券交易委员会提交最终的董事选举委托书之前)提供该通知,则当时在董事会任职的大多数独立董事将决定当时在董事会任职的THL股东的被提名人中的哪一位将被纳入董事会名单。此外,本公司同意,只要本公司符合联交所规则下的“受控公司”资格,本公司就联交所而言将选择为“受控公司”,并将在其股东周年大会委托书中披露其为“受控公司”及其厘定依据。本公司和THL股东承认并同意,自生效之日起,本公司是一家“受控公司”。
3.委员会。*自本生效日期起至THL股东不再实益拥有当时已发行普通股总投票权的5%为止,THL股东有权指定董事会每个委员会的若干成员,其数目等于乘以(A)当时由THL股东实益拥有的当时已发行普通股总投票权的百分比与(B)适用委员会的职位数(包括任何空缺)所得的乘积的最接近整数之和。(B)THL股东不再实益拥有当时已发行普通股的总投票权时,THL股东有权指定董事会每个委员会的若干成员,其数目等于乘以(A)当时由THL股东实益拥有的当时已发行普通股的总投票权的百分比与(B)适用委员会的职位数目(包括任何空缺)所得的最接近整数。但任何该等指定人须为董事,并有资格根据适用的法律或联交所的上市标准(包括任何适用的独立性规定)在适用的委员会任职(在每种情况下,均受任何适用的例外情况所规限,包括新上市公司和“受控公司”的例外情况,以及任何适用的分阶段规定)。任何额外的成员将由董事会决定。被指定在董事会委员会任职的被提名人有权留在该委员会,直到下一次董事选举,无论指定后THL股东投票权的级别如何。*除非THL股东在董事会采取行动改变董事会委员会的组成前另行通知本公司,且在董事会采取行动改变任何该等董事会委员会的组成时,THL股东拥有THL股东对THL股东提名董事会委员会成员所需的THL股东投票控制权,则目前由THL股东指定担任委员会成员的任何被提名人应被推定为重新指定为该委员会成员。
4.修订和豁免。如果(但仅当)本协议的任何条款是书面修改或放弃,并且在修改的情况下由公司和THL股东签署,或者在放弃的情况下由放弃生效的一方签署,则可以修改或放弃本协议中的任何条款,但前提是此类修改或放弃是书面的,并且在修改的情况下是由公司和THL股东签署的,或者在放弃的情况下是由放弃的一方签署的。任何一方未能或延迟行使本协议项下的任何权利、权力或特权,均不得视为放弃该等权利、权力或特权,亦不得因任何单一或部分行使该等权利、权力或特权而妨碍任何其他或进一步行使或行使任何其他权利、权力或特权。本协议规定的权利和补救措施应是累积的,并不排除任何
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法律规定的权利或补救措施。THL股东没有义务为任何董事选举提名其根据本协议有权提名的所有(或任何)被提名人,但未能这样做并不构成放弃其根据本协议在未来选举中的权利;但是,如果THL股东在向股东邮寄与该选举有关的董事选举委托书(或者,如果更早,向美国证券交易委员会提交最终的董事选举委托书)之前,未能提名其根据本协议有权提名的所有(或任何)被提名人,董事会的薪酬及管治委员会有权提名个别人士以代替该等被提名人,以纳入董事会的板岩及适用的董事选举委托书内,而THL股东将被视为已放弃其在本协议项下就该等选举所享有的权利。本协议规定的权利和补救措施应是累积的,不排除法律规定的任何权利或补救措施。
7. | 赔偿。 |
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如果给公司:
西78街6625号套房:300
明尼苏达州明尼阿波利斯,邮编:55439-2604
注意:总法律顾问和秘书
传真:(952)893-3200
如果致THL股东或任何被提名人:
联邦街100号,35楼
马萨诸塞州波士顿,邮编:02110
注意:亚瑟·B·普莱斯
传真:(612)227-3514
请将副本一份送交(该副本不构成通知):
Kirkland&Ellis LLP
300 N.Lasalle
伊利诺伊州芝加哥,邮编:60654
注意:罗伯特·M·海沃德(Robert M.Hayward),P.C.
亚历山大·M·施瓦茨
传真:(312)862-2200
或该等人士或本公司此后可为此目的而向其他各方及本公司发出通知所指定的其他地址或传真机号码。每一此类通知、请求或其他通信在正常营业时间内按本第16条规定的地址送达时应有效。
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兹证明,本协议双方已于上文首次写明的日期签署本协议。
AGILITI,Inc.
作者:/s/托马斯·J·伦纳德_
姓名:托马斯·J·伦纳德(Thomas J.Leonard)
头衔:首席执行官
A&R董事提名协议-Agiliti
THL AGILITI,LLC
作者:/s/约书亚·M·纳尔逊_
姓名:约书亚·M·尼尔森(Joshua M.Nelson)
头衔:CEO常务董事
A&R董事提名协议-Agiliti