执行
附件3.1
公司设立的第二次修订和重新规定
的
AGILITI,Inc.
2021年4月26日
Agiliti,Inc.是一家根据特拉华州法律成立并存在的公司(以下简称“公司”),特此证明如下:
该公司的名称是Agiliti,Inc.
公司的宗旨是从事任何合法的行为或活动,这些行为或活动是公司可以根据DGCL成立的。
公司在特拉华州的注册办事处的地址是特拉华州纽卡斯尔县威尔明顿市小瀑布大道251号,邮编是19808,公司在该地址的注册代理商的名称是公司服务公司。
优先股和普通股应具有以下规定的名称、权利、权力和优先权及其资格、约束和限制(如有)。
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以及法规、本证书或公司章程(经修订和/或重申)明确授予董事会的权力根据该等附例(下称“附例”),董事会有权行使本公司可行使的所有权力及作出本公司可行使或作出的所有作为及事情,但须受本证书及任何附例的条文规限;惟其后采纳的任何附例均不会使倘该等附例未获采纳时本应有效的董事会先前任何作为失效,则董事会有权行使该等权力及作出本可由本公司行使或作出的所有作为及事情,惟须受本证书及任何附例的条文规限。尽管如上所述,只要THL Agiliti LLC(“THL”)直接或间接实益拥有当时有权在董事选举中投票的公司当时已发行股本的至少30%或以上投票权,董事会主席只能由THL提名或指定提名的董事的过半数任命。
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只有在代表当时已发行股份投票权至少66%和三分之二(662/3%)的股东投赞成票后,方可基于原因罢免。*任何董事可在书面通知或以电子方式向本公司发出通知后随时辞职。
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(A)在该时间之前,董事局批准导致该贮存商成为有利害关系的贮存商的业务合并或交易;或
(B)在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后,有利害关系的股东在交易开始时拥有公司已发行的至少85%的有表决权股票,不包括为确定已发行的有表决权股票(但不包括有利害关系的股东拥有的未发行有表决权股票)的目的,这些股份由(I)董事和高级管理人员以及(Ii)雇员股票计划拥有,在该计划中,雇员参与者无权秘密决定根据该计划持有的股份是否将以投标或交换要约的形式进行投标
(C)于该时间或之后,该业务合并获董事会批准,并于股东周年大会或特别大会上(而非经书面同意)以至少66⅔%的本公司已发行而非由有关股东拥有的已发行有表决权股份的赞成票批准。
(A)“关联方”就任何人而言,是指直接或间接通过一个或多个中间人控制、控制该人或与该人共同控制的任何其他人。(A)“关联方”指直接或间接通过一个或多个中间人控制、控制或与该人共同控制的任何其他人。
(B)“相联者”用来表示与任何人的关系时,是指:(I)该人是其董事、高级职员或合伙人,或直接或间接拥有任何类别有表决权股份20%或以上的任何法团、合伙、非法人团体或其他实体;(Ii)该人拥有至少20%实益权益的任何信托或其他财产,或该人担任受托人或类似受信人的任何亲属或配偶;及(Iii)该人的任何亲属或配偶,或任何亲属;及(Iii)该人的任何亲属或配偶,或该人的任何亲属;及(Iii)该人的任何亲属或配偶,或该人的任何亲属;及(Iii)该人的任何亲属或配偶,或该人的任何亲属
(C)“业务合并”指的是本公司和本公司任何有利害关系的股东:
(I)公司或公司的任何直接或间接多数股权子公司的任何合并或合并(A)与有利害关系的股东,或(B)与任何其他公司、合伙企业、非法人组织或其他实体合并或合并,如果合并或合并是由有利害关系的股东引起的,并且由于这种合并或合并,第9.2条不适用于尚存的实体;
(Ii)出售、租赁、交换、按揭、质押、移转或其他处置(在一项交易或一系列交易中)出售、租赁、交换、按揭、质押、移转或其他处置(以公司股东的身分按比例)出售、租赁、交换、按揭、质押、移转或其他处置予有利害关系的贮存人,或与有利害关系的贮存人一起出售、租赁、交换、按揭、质押、移转或其他处置,不论是作为解散或其他方式,出售、租赁、交换、按揭、质押、移转或其他处置,而该等资产的总市值相等于公司所有资产的总市值的10%或以上
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以综合基础或公司所有已发行股票的总市值确定;
(Iii)导致地铁公司或地铁公司任何直接或间接拥有多数股权的附属公司发行或转让地铁公司或该附属公司的任何股额予该有利害关系的贮存商的任何交易,但以下情况除外:(A)依据行使、交换或转换可为地铁公司或任何该等附属公司行使、可交换或可转换为该等证券的证券,而该等证券在该有利害关系的贮存商成为该等股额之前已发行或转让;。(B)依据根据DGCL第251(G)条进行的合并;。(C)依据支付或作出的股息或分派,或依据可为公司或任何该等获分发证券的附属公司而行使、可交换或可转换为股额的证券的行使、交换或转换,而在有利害关系的贮存人成为该等股额的持有人后,按比例向该公司某类别或某系列的股额的所有持有人支付股息或派发股额;。(D)依据公司以相同条款向该等股额的所有持有人作出购买股额的交换要约;或。(E)由公司发行或转让股额;。但在任何情况下,根据本款(C)-(E)项,有利害关系的贮存人在地铁公司任何类别或系列的股额中所占的比例,或在地铁公司的有表决权股额中所占的比例,均不得增加(但因零碎股份调整而有重大改变的情况除外);
(Iv)涉及地铁公司或地铁公司任何直接或间接拥有多数股权的附属公司的任何交易,而该交易的效果是直接或间接增加由有利害关系的贮存人拥有的地铁公司或任何该等附属公司的任何类别或系列的股额,或可转换为任何类别或系列的股额的证券的比例份额,但由於零碎股份调整所引致的关键性改变,或由于并非由该有利害关系的贮存人直接或间接导致的任何股额的购买或赎回,则属例外;或
(V)有利害关系的股东直接或间接(除按比例作为本公司的股东)从本公司或任何直接或间接持有多数股权的附属公司提供或通过本公司或任何直接或间接持有多数股权的附属公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益(上文第(I)-(Iv)款明确准许的利益除外)的任何收益的任何收据。
(D)“控制”,包括术语“控制”、“控制”和“在共同控制下”,是指直接或间接拥有直接或间接地指导或导致某人的管理层和政策的方向的权力,无论是通过拥有有表决权的股票、通过合同还是其他方式。持有公司、合伙企业、非法人组织或其他实体20%或以上已发行有表决权股票的人,在没有占多数的证据支持的情况下,应推定为控制了该实体。尽管有上述规定,如该人士以代理人、银行、经纪商、代名人、托管人或受托人的身份真诚持有有表决权的股票,而该等拥有人并不个别或集体控制该等实体,则控制权推定不适用于作为一个或多个拥有人的代理人、银行、经纪、代名人、托管人或受托人。
(E)“豁免持有人”指THL或其任何关联公司或联营公司,包括由Thomas H.Lee Partners,L.P.管理的投资基金,或前述任何人为收购、持有、投票或处置公司有表决权股票的目的而与其组成集团或一致行动的任何其他人。
(F)“有利害关系的股东”指(I)拥有公司15%或以上的已发行有表决权股份的任何人(公司或公司的任何直接或间接多数股东附属公司除外),或(Ii)是公司的联属公司或联营公司,并在紧接寻求裁定该人是否有利害关系的日期之前的三(3)年期间内的任何时间,曾拥有公司15%或以上的已发行有表决权股票的任何人,或(Ii)是公司的联属公司或联营公司,并在紧接拟决定该人是否为有利害关系的股东的日期前的三(3)年期间内的任何时间,或(Iii)第(I)及(Ii)条所述的任何该等人士的相联者或相联者;但“有利害关系的股东”一词不应包括(A)获豁免股东;(B)因获豁免持有人转让、出售、转让、转易、质押、产权负担或以其他方式处置公司已发行有表决权股票的百分之五(5%)或以上(在一次交易或一系列交易中)而本应成为有利害关系的股东的任何人士;或(C)其股份拥有量超过本文规定的15%限制的任何人士,或(C)任何因获豁免持有人(在一次交易或一系列交易中)转让、出售、转让、转让、质押、产权负担或以其他方式处置公司已发行有表决权股票(在一次或一系列交易中)而本应成为权益股东的任何人,或(C)其股份所有权超过本文规定的15%限制但如本条(C)所指明的人其后取得地铁公司有表决权股份的额外股份,则该人即为有利害关系的贮存商,
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但因并非由该人直接或间接引起的进一步公司行动所致,则不在此限。就厘定某人是否为有利害关系的股东而言,被视为已发行的公司有表决权股票应包括根据以下“拥有人”定义被视为由该人拥有的股票,但不包括根据任何协议、安排或谅解,或在行使转换权、认股权证或期权或其他情况下可发行的任何其他公司未发行股票。
(G)“拥有人”,包括“拥有”和“拥有”一词,在用于任何证券时,指个别或与其任何关联公司或联营公司,或通过其任何关联公司或联营公司:
(I)直接或间接实益拥有该等证券;或
(Ii)有权(A)依据任何协议、安排或谅解,或在转换权、交换权、认股权证或期权的行使或其他情况下,取得该等证券(不论该权利可立即行使或在经过一段时间后方可行使);但在该被投标的证券获接受购买或交换之前,该人不得被当作依据该人或该人的任何联属公司或相联者作出的投标或交换要约而投标的证券的拥有人;或。(B)表决该等证券的权利;或。但如任何人表决该等证券的协议、安排或谅解纯粹是因应向10人或多于10人作出的委托书或征求同意书而给予的可撤销委托书或同意书,则该人不得因该人有表决权而被当作为该证券的拥有人;或
(Iii)与任何其他直接或间接实益拥有该等股份的人士订立任何协议、安排或谅解,以收购、持有、投票(根据上文第(Ii)款(B)项所述的可撤回委托书或同意投票除外),或处置该等股份,或与任何其他直接或间接实益拥有该等股份的人士订立任何协议、安排或谅解,以取得、持有、投票(根据上文第(Ii)款(B)项所述的可撤回委托书或同意投票除外)或处置该等股份。
(H)“人”是指任何个人、公司、合伙企业、非法人团体或其他实体。
(I)“股份”就任何法团而言,是指股本,而就任何其他实体而言,是指任何股权。
(J)“有表决权的股票”是指一般有权在董事选举中投票的任何类别或系列股票,就任何非公司实体而言,是指一般有权在该实体的管理机构选举中投票的任何股权。凡提述有表决权股份的百分比,即指该有表决权股份的投票权百分比。
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(A)除非本公司书面同意选择另一个论坛,否则(A)特拉华州衡平法院应在法律允许的最大范围内,成为(I)代表本公司提起的任何派生诉讼或法律程序、(Ii)任何声称本公司任何现任或前任董事、高级管理人员、雇员或代理人违反本公司或本公司股东的受信责任或其他不当行为的诉讼或索赔的唯一和独家论坛,或(Ii)任何声称本公司任何现任或前任董事、高级管理人员、雇员或代理人违反本公司或本公司股东的受信责任的诉讼,或声称本公司任何现任或前任董事、高级管理人员、雇员或代理人对本公司或本公司股东的其他不当行为的诉讼(Iii)依据公司条例、证书或公司附例(可不时修订、重述、修改、补充或豁免)的任何条文,向公司或公司的任何董事、高级人员、雇员或代理人提出申索的任何诉讼;或。(Iv)解释、应用、强制执行或裁定公司注册证书或公司附例(其中任何一项经修订)的有效性的任何诉讼;。(V)任何声称对公司或任何董事提出申索的诉讼。受内部事务原则管辖的公司雇员或代理人,或(Vi)根据DGCL第115条的定义主张“内部公司索赔”的任何行为。为免生疑问,第十一条第11.1款不适用于根据1933年证券法或1934年交易法主张索赔的任何诉讼或程序。
(B)除非公司以书面同意选择另一法院,否则美利坚合众国的联邦地区法院须为唯一及独家的法院,以解决根据1933年“证券法令”对公司或公司的任何董事、高级人员、雇员或代理人提出诉讼因由的投诉。
如果本证书的任何一项或多项规定因任何原因被认定为适用于任何情况的无效、非法或不可强制执行,则在适用法律允许的最大范围内,该等规定在任何其他情况下的有效性、合法性和可执行性(包括但不限于本证书任何段落中包含任何被认定为无效、非法或不可强制执行的规定的任何部分,包括但不限于本证书任何段落的每一部分)不应以任何方式受到影响或影响,也不得在适用法律允许的最大范围内影响或强制执行本证书的其余条款(包括但不限于本证书任何段落中包含被认定为无效、非法或不可强制执行的任何此类规定的每一部分),在适用法律允许的最大范围内,不得以任何方式影响或
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兹证明,安捷利提公司已于上述日期起,由一名授权人员以其名义并代表其正式签署并确认本证书。
AGILITI,Inc.
作者:_/s/托马斯·J·伦纳德
姓名:托马斯·J·伦纳德(Thomas J.Leonard)
头衔:首席执行官
[第二份修订和重新签署的公司注册证书的签字页]