安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Couchbase,Inc. [基座 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/26/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) 07/26/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 07/26/2021 | C | 3,248,392 | A | (1) | 3,406,128 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
F系列优先股 | (1) | 07/26/2021 | C | 2,156,007 | (1) | (1) | 普通股 | 2,156,007 | $0.00 | 0 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) | |||
G系列优先股 | (1) | 07/26/2021 | C | 1,024,048 | (1) | (1) | 普通股 | 1,092,385 | $0.00 | 0 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.在发行方首次公开发行(IPO)完成之前,F系列优先股的每股可以一对一的方式转换为发行方普通股,每股票面价值0.00001美元,没有到期日。在发行方首次公开募股完成之前,G系列优先股每股可按1.06673317089756比1的比例转换为发行方普通股,每股票面价值0.00001美元,没有到期日。 |
2.Sorenson Capital Partners III,LP(“SCP III”)、Sorenson Capital Partners III-A,LP(“SCP III-A”)、Sorenson Capital Partners III-B,LP(“SCP III-B”)和Sorensen Capital Investment Partner III,LP(“SCIP III”)是SCP Couchbase Acquisition L.L.C.Sorenson Capital Associates III,LP(“SCA III”)的成员。Sorenson Capital Associates III,LP(“SCA III”)是SCP III,SCP III-A各自的普通合伙人West Rim Capital Advisors,LP(“West Rim Capital LP”)是SCIP III的普通合伙人。West Rim Capital Advisors,LLC(“West Rim Capital”)是SCA III和West Rim Capital LP各自的普通合伙人。罗布·鲁克特是发行人董事会成员兼SCP Couchbase Acquisition L.L.C.总裁。马克·路德维希、罗恩·米卡、罗布·鲁克特和卢克·索伦森都是West Rim Capital的合伙人,因此可能被认为对SCP Couchbase Acquisition L.L.C.持有的股份拥有共同投票权和处置权。 |
3.(FN 2续):上述每一实体和个人均放弃对该等股份的实益拥有权,但以他们在该等股份中的金钱权益为限,则不在此限。上面列出的每一家索伦森实体的地址是犹他州利希市阿什顿大道3400号,邮编:84043。 |
备注: |
2021年7月26日,SCP III、SCP III-A和SCP III-B提交了一份关于SCP Couchbase Acquisition L.L.C.持有的普通股、F系列优先股和G系列优先股的表格4(“原始表格4”),其中SCP III、SCP III-A、SCP III-B和SCP III-B是成员,罗布·鲁克特担任总裁。此项修订的目的仅为确保将SCIP III、SCA III、West Rim Capital LP、West Rim Capital LP和SCP Couchbase Acquisition L.L.C.的中央索引关键字包括在最初的Form 4申报文件中。原有表格4的内容并无作出重大修改。 |
Sorenson Capital Partners III,LP,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Partners III-A,LP,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Partners III-B,LP,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Investment Partners III,LP,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Associates III,LP,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
West Rim Capital Advisors,LP/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
West Rim Capital Advisors,LLC,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
SCP Couchbase Acquisition L.L.C.,/s/Rob Rueckert,授权签字人 | 08/11/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |