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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 08/04/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 河马控股公司 [HIPO ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股(1) | 29,339,123(2) | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.根据河马控股公司(“发行人”)和河马企业公司(“旧河马”)的业务合并,每股旧河马已发行普通股根据1:6.95433的换股比率自动转换为发行者普通股的权利。 |
2.该等证券由Len FW Investor,LLC(“Len FW”)直接拥有,Len FW Investor,LLC(“Len FW”)的唯一成员是Len X,LLC(“LENX”),Lennar Corporation(“Lennar”)是Lennar Corporation(“Lennar”)的全资子公司,Lennar Corporation(“Lennar”)是一家上市公司,其股票在纽约证券交易所上市。LENX和Lennar是间接实益所有人,除非他们在其中有金钱利益,否则放弃实益所有权。Len FW持有委托书,可以额外投票51,477,246股,但它在这些股票中没有金钱利益。 |
备注: |
/s/Mark Sustana担任Lennar公司副总裁、大中华区和秘书 | 08/10/2021 | |
/s/Mark Sustana担任Len X,LLC副总裁 | 08/10/2021 | |
/s/Mark Sustana担任Len FW Investor,LLC副总裁 | 08/10/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |