安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 晨星公司 [早上好 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 05/15/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) 05/18/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股(限制性股票单位)(1) | 05/15/2021 | A | 4,081 | A | $0 | 101,766(3) | D | |||
普通股(限制性股票单位)(2) | 05/15/2021 | A | 947 | A | $0 | 102,713 | D | |||
普通股 | 05/18/2021 | M | 6,011 | A | $0(4) | 108,724 | D | |||
普通股 | 05/18/2021 | A | 3,005(5) | A | $0(6) | 111,729 | D | |||
普通股 | 05/15/2021 | F | 8,926 | D | $245.02 | 102,803 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
市场存量单位 | (7) | 05/15/2021 | A | 2,824 | (7) | 05/15/2024 | 普通股 | 2,824 | $0 | 2,824 | D | ||||
市场存量单位 | (7) | 05/15/2021 | A | 2,824 | (7) | 05/15/2024 | 普通股 | 2,824 | $0 | 2,824 | D | ||||
市场存量单位 | (4) | 05/18/2021 | M | 6,011 | (4) | 05/18/2021 | 普通股 | 6,011 | (4) | 6,011 | D |
回复说明: |
1.每个限制性股票单位代表获得一股晨星公司普通股的或有权利。从2022年5月15日开始,限制性股票单位分为四个相等的年度分期付款。 |
2.每个限制性股票单位代表获得一股晨星公司普通股的或有权利。限制性股票单位将于2022年5月15日完全授予。 |
3.由于行政上的错误,对这一总数进行了调整,以将报告人实益拥有的股份数额从101,793股更正为101,766股。 |
4.代表2018年5月15日授予市场股票单位所赚取的普通股。 |
5.由於管理错误,现修订本表格4,将赚取的额外股份款额由507更正为3005。 |
6.代表在截至2021年5月14日的三年业绩期间实现累计股东总回报超过2018年5月15日市场股票单位授予条款规定的目标所赚取的额外普通股。 |
7.赚取的市场股票单位将部分基于公司截至2024年5月14日的三年业绩期间的累计股东总回报。 |
备注: |
/s/Patrick Maloney,授权书 | 08/09/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |