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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
____________________________________________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
____________________________________________________________________________________________________________________________________
(标记一)
| | | | | | | | |
| ☒ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
在截至本季度末的季度内2021年7月3日
或
| | | | | | | | |
| ☐ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
佣金档案编号001-14423
____________________________________________________________________________________________________________________________________
Plexus Corp.
(注册人的确切姓名载于宪章中)
____________________________________________________________________________________________________________________________________
| | | | | | | | |
| 威斯康星州 | | 39-1344447 |
| (成立为法团的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
单向丛路
尼娜, 威斯康星州54957
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
电话号码(920) 969-6000
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每节课的标题 | 商品代号 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | PLXS | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是 x*o
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x*o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速滤波器 | x | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件管理器： | ☐ |
规模较小的报告公司 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(根据交易所法案第12b-2条的定义)。☐*☒
截至2021年8月3日，有28,250,321已发行普通股的股份。
Plexus Corp.
目录
2021年7月3日
| | | | | |
| |
第一部分：财务信息 | 3 |
第一项：财务报表 | 3 |
简明综合全面收益表 | 3 |
简明综合资产负债表 | 4 |
股东权益简明合并报表 | 5 |
现金流量表简明合并报表 | 6 |
简明合并财务报表附注 | 7 |
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 21 |
根据1995年私人证券诉讼改革法的“安全港”警示声明 | 21 |
概述 | 21 |
经营成果 | 22 |
资本资源的流动性 | 27 |
关于关键会计政策的披露 | 32 |
新会计公告 | 32 |
第三项关于市场风险的定量和定性披露 | 32 |
项目4.控制和程序 | 32 |
第二部分：其他信息 | 33 |
第1A项。风险因素 | 33 |
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 | 34 |
项目6.展品 | 34 |
签名 | 36 |
第一部分：报告财务信息。
项目1.编制财务报表
Plexus Corp.和子公司
简明综合全面收益表
(单位为千，每股数据除外)
未经审计
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额 | | $ | 814,387 | | | $ | 857,394 | | | $ | 2,525,627 | | | $ | 2,477,167 | |
| 销售成本 | | 740,337 | | | 774,513 | | | 2,281,298 | | | 2,253,651 | |
| 毛利 | | 74,050 | | | 82,881 | | | 244,329 | | | 223,516 | |
| 销售和管理费用 | | 36,439 | | | 37,028 | | | 107,136 | | | 114,517 | |
| 重组和减值费用 | | 1,238 | | | — | | | 3,267 | | | 6,003 | |
| 营业收入 | | 36,373 | | | 45,853 | | | 133,926 | | | 102,996 | |
| 其他收入(费用)： | | | | | | | | |
| 利息支出 | | (3,190) | | | (3,988) | | | (11,094) | | | (11,934) | |
| 利息收入 | | 308 | | | 368 | | | 1,072 | | | 1,546 | |
| 杂项，净额 | | (579) | | | (600) | | | (2,922) | | | (2,619) | |
| 所得税前收入 | | 32,912 | | | 41,633 | | | 120,982 | | | 89,989 | |
| 所得税费用 | | 5,303 | | | 5,791 | | | 15,411 | | | 10,215 | |
| 净收入 | | $ | 27,609 | | | $ | 35,842 | | | $ | 105,571 | | | $ | 79,774 | |
| 每股收益： | | | | | | | | |
| 基本信息 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.23 | | | $ | 3.68 | | | $ | 2.73 | |
| 稀释 | | $ | 0.95 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.60 | | | $ | 2.66 | |
| 加权平均流通股： | | | | | | | | |
| 基本信息 | | 28,529 | | | 29,199 | | | 28,708 | | | 29,210 | |
| 稀释 | | 29,068 | | | 29,793 | | | 29,298 | | | 29,936 | |
| 综合收益： | | | | | | | | |
| 净收入 | | $ | 27,609 | | | $ | 35,842 | | | $ | 105,571 | | | $ | 79,774 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | | | | |
| 衍生工具公允价值调整 | | (1,218) | | | 3,178 | | | (1,719) | | | (1,138) | |
| *外币折算调整 | | 1,434 | | | 5,586 | | | 6,730 | | | 3,463 | |
| *其他综合收入。 | | 216 | | | 8,764 | | | 5,011 | | | 2,325 | |
| 综合收益总额 | | $ | 27,825 | | | $ | 44,606 | | | $ | 110,582 | | | $ | 82,099 | |
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
Plexus Corp.和子公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，每股数据除外)
未经审计
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 七月三日，
2021 | | 2020年10月3日 |
| 资产 | | | | |
| 流动资产： | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 303,255 | | | $ | 385,807 | |
| 受限现金 | | 4,242 | | | 2,087 | |
应收账款，扣除备用金净额#美元1,623及$3,597，分别 | | 469,352 | | | 482,086 | |
| 合同资产 | | 114,022 | | | 113,946 | |
| 库存，净额 | | 874,718 | | | 763,461 | |
| 预付费用和其他费用 | | 46,151 | | | 31,772 | |
| 流动资产总额 | | 1,811,740 | | | 1,779,159 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | | 380,545 | | | 383,661 | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 66,838 | | | 69,879 | |
| 递延所得税 | | 25,015 | | | 21,422 | |
| 其他资产 | | 37,299 | | | 35,727 | |
| 非流动资产总额 | | 509,697 | | | 510,689 | |
| 总资产 | | $ | 2,321,437 | | | $ | 2,289,848 | |
| | | | |
| 负债和股东权益 | | | | |
| 流动负债： | | | | |
| 长期债务和融资租赁义务的当期部分 | | $ | 60,468 | | | $ | 146,829 | |
| 应付帐款 | | 579,571 | | | 516,297 | |
| 客户存款 | | 179,831 | | | 159,972 | |
| 应计薪金和工资 | | 67,943 | | | 76,927 | |
| 其他应计负债 | | 113,746 | | | 103,492 | |
| 流动负债总额 | | 1,001,559 | | | 1,003,517 | |
| 长期债务和融资租赁债务，扣除当期部分 | | 187,690 | | | 187,975 | |
| 长期应计应付所得税 | | 47,974 | | | 53,899 | |
| 长期经营租赁负债 | | 33,193 | | | 36,779 | |
| 应付递延所得税 | | 6,475 | | | 6,433 | |
| 其他负债 | | 24,096 | | | 23,765 | |
| 非流动负债总额 | | 299,428 | | | 308,851 | |
| 总负债 | | 1,300,987 | | | 1,312,368 | |
承诺和或有事项 | | | | |
| 股东权益： | | | | |
优先股，$0.01面值，5,000授权股份，无已发行或未偿还 | | — | | | — | |
普通股，$0.01面值，200,000授权股份，53,848和53,525分别发行的股票和28,377和29,002分别发行流通股 | | 538 | | | 535 | |
| 额外实收资本 | | 633,151 | | | 621,564 | |
国库持有的普通股，按成本价计算，25,471和24,523分别为股票 | | (1,013,841) | | | (934,639) | |
| 留存收益 | | 1,400,650 | | | 1,295,079 | |
| 累计其他综合损失 | | (48) | | | (5,059) | |
| 股东权益总额 | | 1,020,450 | | | 977,480 | |
| 总负债和股东权益 | | $ | 2,321,437 | | | $ | 2,289,848 | |
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
Plexus Corp.和子公司
简明合并股东权益表
(单位：千)
未经审计
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 普通股--已发行的普通股 | | | | | | | | |
| 期初 | | 28,659 | | | 29,186 | | | 29,002 | | | 29,004 | |
| 股票期权的行使和其他以股票为基础的奖励的归属 | | 10 | | | 28 | | | 323 | | | 526 | |
| 购买的库存股 | | (292) | | | — | | | (948) | | | (316) | |
| 期末 | | 28,377 | | | 29,214 | | | 28,377 | | | 29,214 | |
| | | | | | | | |
| 期初股东权益总额 | | $ | 1,013,952 | | | $ | 892,558 | | | $ | 977,480 | | | $ | 865,576 | |
| 普通股-面值 | | | | | | | | |
| 期初 | | 538 | | | 534 | | | 535 | | | 529 | |
| 股票期权的行使和其他以股票为基础的奖励的归属 | | — | | | — | | | 3 | | | 5 | |
| 期末 | | 538 | | | 534 | | | 538 | | | 534 | |
| 额外实收资本 | | | | | | | | |
| 期初 | | 627,176 | | | 607,446 | | | 621,564 | | | 597,401 | |
| 基于股份的薪酬费用 | | 5,860 | | | 6,542 | | | 17,682 | | | 17,367 | |
| 行使股票期权和授予其他基于股票的奖励，包括预扣税款 | | 115 | | | 1,115 | | | (6,095) | | | 335 | |
| 期末 | | 633,151 | | | 615,103 | | | 633,151 | | | 615,103 | |
| 库存股 | | | | | | | | |
| 期初 | | (986,539) | | | (912,731) | | | (934,639) | | | (893,247) | |
| 购买的库存股 | | (27,302) | | | — | | | (79,202) | | | (19,484) | |
| 期末 | | (1,013,841) | | | (912,731) | | | (1,013,841) | | | (912,731) | |
| 留存收益 | | | | | | | | |
| 期初 | | 1,373,041 | | | 1,221,532 | | | 1,295,079 | | | 1,178,677 | |
| 净收入 | | 27,609 | | | 35,842 | | | 105,571 | | | 79,774 | |
| 采用新会计公告的累积效应调整(一) | | — | | | — | | | — | | | (1,077) | |
| 期末 | | 1,400,650 | | | 1,257,374 | | | 1,400,650 | | | 1,257,374 | |
| 累计其他综合损失 | | | | | | | | |
| 期初 | | (264) | | | (24,223) | | | (5,059) | | | (17,784) | |
| 其他综合收益 | | 216 | | | 8,764 | | | 5,011 | | | 2,325 | |
| 期末 | | (48) | | | (15,459) | | | (48) | | | (15,459) | |
| 期末股东权益总额 | | $ | 1,020,450 | | | $ | 944,821 | | | $ | 1,020,450 | | | $ | 944,821 | |
(1) 有关最近采用的会计声明的讨论，请参阅附注1，“列报基础”。
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
Plexus Corp.和子公司
简明合并现金流量表
(单位：千)
未经审计
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 经营活动的现金流 | | | | |
| 净收入 | | $ | 105,571 | | | $ | 79,774 | |
| 将净收入与经营活动的净现金流量进行调整： | | | | |
| 折旧及摊销 | | 45,785 | | | 42,216 | |
| 递延所得税 | | (1,032) | | | 2,560 | |
| 基于股份的薪酬费用和相关费用 | | 18,047 | | | 17,367 | |
| 为呆账拨备的准备 | | (2,405) | | | 3,155 | |
| 资产减值费用 | | — | | | 3,054 | |
| 其他，净额 | | 1,538 | | | 491 | |
| 营业资产和负债变动情况： | | | | |
| 应收账款 | | 18,134 | | | (32,299) | |
| 合同资产 | | (66) | | | (25,224) | |
| 盘存 | | (107,066) | | | (116,810) | |
| 其他流动和非流动资产 | | (19,161) | | | 1,758 | |
| 应计应付所得税 | | (14,533) | | | (15,202) | |
| 应付帐款 | | 62,315 | | | 111,634 | |
| 客户存款 | | 18,871 | | | 32,962 | |
| 其他流动和非流动负债 | | 5,514 | | | (12,917) | |
| 经营活动提供的现金流 | | 131,512 | | | 92,519 | |
| 投资活动的现金流 | | | | |
| 财产、厂房和设备的付款 | | (34,384) | | | (41,223) | |
| 出售不动产、厂房和设备所得收益 | | 244 | | | 886 | |
| 其他，净额 | | (200) | | | (200) | |
| 用于投资活动的现金流 | | (34,340) | | | (40,537) | |
| 融资活动的现金流 | | | | |
| 债务协议下的借款 | | 242,687 | | | 595,240 | |
| 偿还债务和融资租赁义务 | | (336,536) | | | (554,077) | |
| 发债成本 | | — | | | (699) | |
| 普通股回购 | | (79,202) | | | (19,484) | |
| 行使股票期权所得收益 | | 3,555 | | | 10,965 | |
| 与股票薪酬的预扣税金相关的付款 | | (9,647) | | | (10,625) | |
| 融资活动提供的现金流(用于) | | (179,143) | | | 21,320 | |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | 1,574 | | | 87 | |
| 现金及现金等价物和限制性现金净(减)增 | | (80,397) | | | 73,389 | |
| 现金和现金等价物以及限制性现金： | | | | |
| 期初 | | 387,894 | | | 226,254 | |
| 期末 | | $ | 307,497 | | | $ | 299,643 | |
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
Plexus Corp.和子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月和九个月
未经审计
1. 陈述的基础
演示基础：
本文所附的简明合并财务报表由Plexus Corp.及其子公司(统称“Plexus”或“公司”)未经审计并根据美国(下称“美国”)的规章制度编制。美国证券交易委员会(“SEC”)。随附的简明综合财务报表反映了所有调整，包括公司截至2021年7月3日和2020年10月3日的综合财务状况公允报表所需的正常经常性调整，截至2021年7月3日和2020年7月4日的前三个月和前九个月的经营业绩和股东权益，以及同样九个月期间的现金流量。
该公司的会计年度将在最接近9月30日的周六结束。公司在每个季度的中期采用“4-4-5”的每周会计制度。因此，每个季度都会在4-4-5时段结束时的周六结束。定期地，必须在财年中增加一周，以重新与最接近9月30日的周六保持一致。2020财年第一季度包括14周，而本文列出的所有其他财季包括13周。
某些信息和脚注披露通常包括在根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中，但根据证券交易委员会关于中期财务报表的规则和规定，这些信息和脚注已被浓缩或省略。然而，本公司相信，本文所包括的简明综合财务报表中所作的披露足以使所提供的信息不具误导性。建议将这些简明综合财务报表与公司2020年年度报告Form 10-K中包含的综合财务报表及其附注一并阅读。
某些前期金额已重新分类，以符合本期列报。
编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响简明综合财务报表及其附注中报告的金额。新冠肺炎疫情对公司业务和经营业绩的全面影响程度将取决于高度不确定和无法准确预测的未来事态发展。本公司考虑了截至这些财务报表发布之日可获得的信息，并不知道有任何具体事件或情况需要更新其估计或判断，或修订其资产或负债的账面价值。随着新事件的发生和更多信息的出现，这些估计可能会发生变化。实际结果可能与这些估计大不相同。
最近采用的会计公告：
2016年6月，FASB发布了ASU 2016-13，用反映预期信贷损失的方法取代了目前发生的损失减值方法，并要求考虑更广泛的合理和可支持的信息，以告知信贷损失估计。该公司在2021会计年度第一季度采纳了这一指导方针，对公司的综合财务报表没有实质性影响。
2016年2月，财务会计准则委员会发布了ASU 2016-02(“专题842”)，旨在通过要求承租人在其资产负债表上将大多数租赁确认为使用权资产和租赁负债，以反映租赁产生的权利和义务，但以类似的方式在损益表上记录费用，从而改善租赁交易的财务报告。主题842还要求披露与实体租赁和相关现金流会计有关的金额、时间和判断。2019年9月29日，该公司使用修改后的回溯采纳法采用了主题842，该方法允许不更新采用前的比较期间的财务信息。在采用时，该公司确认了一美元1.1由于墨西哥瓜达拉哈拉设施的两项现有建造到西装安排，留存收益减少了100万美元，根据新标准，这两项安排被重新评估为融资租赁。
2017年8月，FASB发布了与对冲活动会计相关的ASU 2017-12。该公告扩展和完善了套期保值会计，统一了对套期保值工具和套期保值项目在财务报表中的影响的确认和列报，并包括了一些有针对性的改进，以便于应用与对冲有效性评估相关的现行指导。该公司在2020会计年度第一季度采纳了这一指导方针，对公司的综合财务报表没有实质性影响；然而，新准则对未来期间的影响将取决于未来交易的事实和情况。
最近发布的尚未采用的会计公告：
该公司认为，最近发布的任何其他会计准则都不会对其合并财务报表产生实质性影响，也不会适用于其运营。
2. 盘存
截至2021年7月3日和2020年10月3日的库存包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 |
| 原料 | | $ | 754,762 | | | $ | 630,833 | |
| 在制品 | | 44,397 | | | 53,602 | |
| 成品 | | 75,559 | | | 79,026 | |
| 总库存(净额) | | $ | 874,718 | | | $ | 763,461 | |
在某些情况下，根据合同条款，公司收到客户押金以抵消库存风险。截至2021年7月3日和2020年10月3日，简明综合资产负债表上与库存相关并计入流动负债的客户存款总额为 $175.4百万aND$154.6分别为百万美元。
3. 债务、融资租赁和其他融资义务
截至2021年7月3日和2020年10月3日的债务、融资租赁和其他融资义务包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 |
4.05优先债券，2025年6月15日到期 | | $ | 100,000 | | | $ | 100,000 | |
4.22优先债券，2028年6月15日到期 | | 50,000 | | | 50,000 | |
| 循环承诺项下的借款 | | 50,000 | | | — | |
| 定期贷款，2021年4月28日到期 | | — | | 138,000 | |
| 融资租赁和其他融资义务 | | 49,164 | | | 48,435 | |
| 未摊销递延融资费 | | (1,006) | | | (1,631) | |
| *总债务 | | 248,158 | | | 334,804 | |
| 减：当前部分 | | (60,468) | | | (146,829) | |
| -长期债务、融资租赁和其他融资义务，扣除当期部分 | | $ | 187,690 | | | $ | 187,975 | |
于2018年6月15日，本公司订立票据购买协议(“2018 NPA”)，根据该协议，本公司合共发行1,500元债券。150.0无担保优先票据本金为100万美元，其中包括美元100.0本金为100万美元。4.05%A系列高级债券，2025年6月15日到期，美元50.0本金为100万美元。4.22%B系列高级债券，于2028年6月15日到期(统称为“2018年债券”)，以私募方式发行。2018年NPA包括本公司必须遵守的惯例运营和财务契约，其中包括维持某些财务比率，如总杠杆率和最低利息覆盖率。2018年债券可随时全部或部分预付，但须支付全部款项；2018年债券的利息每半年支付一次。截至2021年7月3日，公司遵守了2018年NPA下的公约。
2019年5月15日，本公司通过签订一项新的优先无担保循环信贷安排，为其当时存在的优先无担保循环信贷安排进行再融资5-一年期优先无担保循环信贷安排(简称“信贷安排”)，将最高承诺额从#美元扩大到300.0百万至$350.0并将到期日从2021年7月5日延长至2024年5月15日。信贷安排下的最高承担额可进一步提高至$600.0在某些习惯条件的规限下，通常经本公司和贷款人双方同意，可支付1百万欧元。在截至2021年7月3日的9个月中，最高日借款为#美元。148.0百万美元，平均每天借款为$59.8百万美元。该公司借入了$243.0百万美元，并偿还了$193.0在这九个月内，信贷安排项下的循环借款(“循环承担”)达百万
截至2021年7月3日。截至2021年7月3日，本公司遵守了与信贷协议有关的所有财务契约，与上文讨论的2018年NPA中的财务契约大体一致。*本公司须根据本公司的杠杆率就每日未使用的循环承诺额支付承诺费；费用为0.10截至2021年7月3日。
为进一步确保本公司有能力满足营运资金和固定资本要求，本公司于2020年4月29日针对新冠肺炎爆发签订了信贷协议第1号修正案(以下简称《修正案》)，于2019年5月15日对信贷协议进行了修订。修正案修改了信贷安排的某些条款，除其他事项外，规定364天期无担保延迟提取定期贷款(“定期贷款”)，金额为$138.02000万。根据新贷款安排借入的定期贷款于2020年5月4日一次性融资，计划于2021年4月28日到期。于2021年1月29日，本公司通过偿还美元终止定期贷款138.0使用信贷安排下循环承诺的借款，未偿还的金额为3.6亿美元。根据公司的选择，未偿还定期贷款按欧洲货币利率计息(下限为1.0%)外加1.75年利率或基本利率(以2.0%)外加0.75每年的百分比。
公司债务的公允价值，不包括融资租赁和其他融资义务，为$212.0300万美元和300万美元299.3分别截至2021年7月3日和2020年10月3日。该公司债务的账面价值为#美元，不包括融资租赁和其他融资债务。200.0300万美元和300万美元288.0分别截至2021年7月3日和2020年10月3日。如果在财务状况下按公允价值计量如果是NTS，本公司的债务将被归类为公允价值等级中的第二级。有关公司公允价值计算和分类的更多信息，请参阅附注4，“衍生工具和公允价值计量”。
4. 衍生工具和公允价值计量
所有衍生工具均按其估计公允价值在随附的简明综合资产负债表中确认。该公司使用衍生品来管理外币债务的可变性。除了管理与某些外币资产和负债相关的外币风险外，该公司还拥有与预测的外币债务相关的现金流对冲。本公司不会为投机目的而订立衍生工具。
公司指定部分外币兑换合约作为预测外币费用的现金流套期保值。符合现金流量套期保值的衍生工具的公允价值变动计入随附的简明综合资产负债表中的“累计其他综合亏损”。非营利性资产负债表，直到收益受到现金流变化的影响。在接下来的12个月里，该公司估计0.5百万美元的未实现亏损，n与现金流对冲相关的税前利润将从其他综合收益(亏损)重新归类为收益。与已确认外币资产和负债相关的非指定衍生工具的公允价值变动在随附的简明综合全面收益表中的“杂项、净额”中记录。
该公司为其在马来西亚和墨西哥的业务滚动签订远期货币兑换合同。该公司有名义价值未偿还的现金流对冲。E(共$)107.2百万AS2021年7月3日的，名义价值为$96.8截至2020年10月3日，100万。这些远期货币合约确定了尚未实现的未来外币债务的结算汇率。远期货币兑换合约的总公平价值为$0.5百万负债截至2021年7月3日，以及 a $1.2百万截至2020年10月3日的资产。
截至2021年7月3日，该公司还有其他未偿还的远期货币兑换合约，名义价值为#美元。30.4百万；吨这里有两块钱。15.8截至2020年10月3日，这类合同中有100万份未平仓。本公司并未指定该等衍生工具为对冲工具。与该等合约有关的结算净额(公允价值)在简明综合资产负债表上记录为流动或长期资产或负债，视乎条款而定，并作为随附的简明综合全面收益表中的“杂项、净额”元素。这些衍生品的总公允价值为1美元。0.3截至2021年7月3日的负债为100万美元，0.1截至2000万资产2020年10月3日。
下表列出了有关衍生工具的公允价值以及衍生工具对公司简明综合财务报表的影响的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的公允价值(千) |
| | | 衍生资产 | | 衍生负债 |
| | | | | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 | | | | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 |
| 衍生品被指定为金融对冲工具 | | 资产负债表
分类 | | 公允价值 | | 公允价值 | | 资产负债表
分类 | | 公允价值 | | 公允价值 |
| 外币远期合约 | | 预付费用和其他费用 | | $ | 506 | | | $ | 1,830 | | | 其他应计负债 | | $ | 1,036 | | | $ | 641 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的公允价值(千) |
| | | 衍生资产 | | 衍生负债 |
| | | | | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 | | | | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 |
| 衍生品未被指定为金融对冲工具 | | 资产负债表
分类 | | 公允价值 | | 公允价值 | | 资产负债表
分类 | | 公允价值 | | 公允价值 |
| 外币远期合约 | | 预付费用和其他费用 | | $ | 36 | | | $ | 70 | | | 其他应计负债 | | $ | 369 | | | $ | 58 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 现金流量套期保值会计对累计其他综合损失的影响(单位：千) |
| 在截至的三个月内 |
| 现金流和套期保值关系中的衍生品 | | 东方海外在衍生品交易中确认的收益金额 |
| 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | $ | 164 | | | $ | 1,990 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在简明综合全面收益表中确认的衍生影响损益(以千为单位) |
| 在截至的三个月内 |
| 衍生品涉及现金流和套期保值关系 | | 将八达通累计损益分类重新归类为收入 | | 从东方海外的累计收益(亏损)中重新分类的收益(亏损)金额重新归类为收益。 |
| | 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | 销售成本 | | $ | 1,290 | | | $ | (1,102) | |
| 外币远期合约 | | 销售和管理费用 | | $ | 92 | | | $ | (86) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具 | | 收益中衍生工具确认的收益在收益中的位置 | | 在收入中确认的衍生工具收益数额 |
| | 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | 杂项，净额 | | $ | 83 | | | $ | 166 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 现金流量套期保值会计对累计其他综合损失的影响(单位：千) |
| 在过去的9个月里 |
| 现金流和套期保值关系中的衍生品 | | 东方海外衍生品交易中确认的损益金额 |
| 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | $ | 1,575 | | | $ | (2,150) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在简明综合全面收益表中确认的衍生影响损益(以千为单位) |
| 在过去的9个月里 |
| 衍生品涉及现金流和套期保值关系 | | 将八达通累计损益分类重新归类为收入 | | 从东方海外的累计收益(亏损)中重新分类的收益(亏损)金额重新归类为收益。 |
| | 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | 销售成本 | | $ | 3,031 | | | $ | (925) | |
| 外币远期合约 | | 销售和管理费用 | | $ | 263 | | | $ | (87) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具 | | 在收益衍生工具上确认的收益(损失)的位置 | | 收益中确认的衍生工具的损益金额 |
| | 2021年7月3日 | | 2020年7月4日 |
| 外币远期合约 | | 杂项，净额 | | $ | 380 | | | $ | (467) | |
公允价值计量：
公允价值被定义为在计量日市场参与者之间进行有序交易时，为资产或负债在本金或最有利市场上转移负债(或退出价格)而收到的交换价格或支付的交换价格。用于计量公允价值的估值技术必须最大限度地利用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。公司使用可用或贴现的现金流时的市场报价来计算公允价值。会计准则根据可用于计量公允价值的三个级别的投入建立了公允价值等级。输入级别为：
级别1：相同资产或负债的活跃市场报价(可观察)市场价格。
第2级：第1级以外可观察到的其他投入，如类似资产或负债的报价；不活跃市场的报价；或基本上整个资产或负债期限内可观察到或能得到可观测市场数据证实的其他投入。
第三级：很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值具有重大意义的不可观察到的投入。
下表按投入水平列出了截至2021年7月3日和2020年10月3日公司衍生品负债和资产的公允价值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 使用投入水平(负债)/资产(千)计量公允价值 |
2021年7月3日 | | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
| 衍生品 | | | | | | | | |
| 外币远期合约 | | $ | — | | | $ | (863) | | | $ | — | | | $ | (863) | |
| | | | | | | | |
2020年10月3日 | | | | | | | | |
| 衍生品 | | | | | | | | |
| 外币远期合约 | | $ | — | | | $ | 1,201 | | | $ | — | | | $ | 1,201 | |
外币远期合约的公允价值采用市场法确定，包括直接或间接从活跃在相关市场的第三方获得可观察到的价值。外币远期合约公允价值的投入包括货币的现行远期价格和现货价格。
5. 所得税
截至2021年7月3日的三个月和九个月的所得税支出为$5.3百万美元和$15.4分别为2000万美元和2000万美元5.8百万美元和$10.2截至2020年7月4日的三个月和九个月分别为2.5亿美元。
截至2021年7月3日的三个月和九个月的实际税率为16.1%和12.7%，而实际税率为13.9%和11.4截至2020年7月4日的三个月和九个月的增长率。截至2021年7月3日的3个月和9个月的有效税率比截至2020年7月4日的3个月和9个月的有效税率有所增加，这主要是由于税前账面收入和净额的地理分布。0.8在截至2020年1月4日的三个月内，特殊税项的优惠为100万美元。
截至2021年7月3日，针对不确定税收头寸记录的未确认税收优惠金额没有实质性增加。该公司将不确定税收状况的应计利息和罚款确认为所得税费用的一个组成部分。截至2021年7月3日的三个月和九个月的利息和罚款金额并不重要。
一个或多个不确定的税收头寸可能在未来12个月内结清。这些问题的解决预计不会对公司的综合经营业绩、财务状况和现金流产生实质性影响。公司是
该公司目前没有接受美国税务机关的审查。该公司正在多个外国司法管辖区接受审计，但和解预计不会产生实质性影响。
当递延税项净资产的全部或部分很可能无法变现时，本公司维持估值津贴。在截至2021年7月3日的三个月内，公司继续在EMEA部门对其递延税净资产在某些司法管辖区录得全额估值津贴，在AMER部门在某些司法管辖区录得部分递延税净资产估值，因为这些资产很可能主要根据历史业绩无法完全变现。本公司未来将继续就其在各适用司法管辖区的递延税项净资产提供估值津贴，直至其确定递延税项资产更有可能变现为止。
6. 每股收益
以下是截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月和九个月在计算基本和稀释后每股收益时使用的金额(除每股金额外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净收入 | | $ | 27,609 | | | $ | 35,842 | | | $ | 105,571 | | | $ | 79,774 | |
| 基本加权平均已发行普通股 | | 28,529 | | | 29,199 | | | 28,708 | | | 29,210 | |
| 以股份为基础的奖励和未偿还期权的稀释效应 | | 539 | | | 594 | | | 590 | | | 726 | |
| 稀释加权平均流通股 | | 29,068 | | | 29,793 | | | 29,298 | | | 29,936 | |
| 每股收益： | | | | | | | | |
| 基本信息 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.23 | | | $ | 3.68 | | | $ | 2.73 | |
| 稀释 | | $ | 0.95 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.60 | | | $ | 2.66 | |
截至2021年7月3日的三个月和九个月，基于股票的奖励低于0.1百万股不包括在稀释每股收益的计算中，因为它们是反稀释的。
截至2020年7月4日的三个月和九个月，基于股票的奖励约为0.3百万和0.1百万股不包括在稀释每股收益的计算中，因为它们是反稀释的。
另见附注12，“股东权益”，了解有关该公司股票回购计划的信息。
7. 租契
截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月和九个月的租赁费用构成如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 融资租赁费用： | | | | | | | | |
| **摊销使用权资产 | | $ | 1,541 | | | $ | 951 | | | $ | 4,692 | | | $ | 3,220 | |
| *租赁负债利息增加 | | 1,229 | | | 1,236 | | | 3,669 | | | 3,738 | |
| 经营租赁费用 | | 2,697 | | | 2,898 | | | 8,146 | | | 8,977 | |
| 其他租赁费用 | | 1,024 | | | 957 | | | 3,543 | | | 2,216 | |
| 总计 | | $ | 6,491 | | | $ | 6,042 | | | $ | 20,050 | | | $ | 18,151 | |
根据ROU资产的性质，融资ROU资产的摊销、经营租赁费用和其他租赁费用计入售出货物成本或销售和行政费用，融资租赁负债的利息计入综合综合全面收益表的利息支出。在综合综合全面收益表中，融资ROU资产的摊销、经营租赁费用和其他租赁费用计入销售成本或销售和行政费用，融资租赁负债的利息计入综合全面收益表的利息支出。其他租赁费用
包括估计总租期为十二个月或以下的租赁费用，以及因租赁占有日期后因素或情况发生变化而导致租赁付款变化的可变租赁费用。
下表列出了公司简明综合资产负债表中包含的租赁资产和租赁负债额(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 财务报表行项目 | | 2021年7月3日 | | 2020年10月3日 |
| 资产 | | | | | |
| **金融租赁资产 | 财产、厂房和设备、净值 | | $ | 39,655 | | | $ | 36,408 | |
| 出售营业租赁资产 | 经营性租赁使用权资产 | | 66,838 | | | 69,879 | |
| *租赁总资产* | | | $ | 106,493 | | | $ | 106,287 | |
| | | | | |
| 负债和股东权益 | | | | |
| 当前 | | | | | |
| *融资租赁负债 | 长期债务和融资租赁义务的当期部分 | | $ | 4,753 | | | $ | 2,700 | |
| **经营租赁负债 | 其他应计负债 | | 9,130 | | | 7,724 | |
| 非电流 | | | | | |
| *融资租赁负债 | 长期债务和融资租赁债务，扣除当期部分 | | 37,355 | | | 37,033 | |
| **经营租赁负债 | 长期经营租赁负债 | | 33,193 | | | 36,779 | |
| *总租赁负债 | | | $ | 84,431 | | | $ | 84,236 | |
8. 基于股份的薪酬
公司确认了$6.3百万美元和$18.1截至2021年7月3日的三个月和九个月与基于股票的奖励相关的薪酬支出分别为100万美元和6.6百万美元和$17.4截至2020年7月4日的三个月和九个月分别为100万美元。
绩效股票单位(“PSU”)以公司普通股的股票支付。对于2020财年及更早发行的PSU，PSU基于公司普通股相对于罗素3000指数成分股的相对总股东回报(TSR)、市场状况以及公司在以下业绩期间的经济回报表现进行归属三年，这是一种性能条件。在2021财年第一季度，该公司根据标准普尔400指数的TSR更新了未来所有PSU授予的PSU市场状况，包括2021年授予的PSU。该公司使用蒙特卡洛估值模型，根据公司普通股的相对TSR，确定授予PSU的PSU在授予之日的公允价值。该公司使用其在授予日的股票价格作为分配给PSU的公允价值，这些公允价值是根据公司的经济回报表现授予的。根据PSU授予可能发行的尚未完全归属的股票数量范围为零至0.4这取决于公司在适用业绩期间的TSR和经济回报表现。
本公司确认股票奖励归属期间的股票薪酬支出。
9. 诉讼
在正常业务过程中，该公司是诉讼当事人。管理层不相信这些诉讼，无论是个别的还是总体的，都不会对公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生实质性的正面或负面影响。
10. 可报告的细分市场
可报告部门被定义为企业的组成部分，其单独的财务信息可由首席运营决策者或集团在评估业绩和分配资源时定期进行评估。这个
公司使用内部管理报告系统，该系统提供重要的财务数据来评估业绩并在区域基础上分配公司的资源。这些细分市场的净销售额归因于制造产品或提供服务的地区。该公司在美洲(“AME”)、亚太地区(“APAC”)以及欧洲、中东和非洲(“EMEA”)开展业务。所提供的服务、使用的制造流程、服务的客户类别以及使用的订单履行流程都是相似的，并且通常可以在各个细分市场之间互换。一个部门的业绩是根据其营业收入(亏损)进行评估的。一个部门的营业收入(亏损)包括其净销售额减去销售和销售成本以及行政费用，但不包括公司和其他费用。公司费用和其他费用主要是公司销售和行政费用、重组和减损费用以及其他费用(如果有的话)。这些成本不会分配给细分市场，因为管理层在评估细分市场的表现时不包括此类成本。部门间交易一般以近似公平交易的金额入账。各分部的会计政策与本公司整体的会计政策相同。
有关公司的信息三分别截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月和九个月的可报告细分如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额： | | | | | | | | |
| AMER | | $ | 318,898 | | | $ | 305,941 | | | $ | 1,011,162 | | | $ | 993,871 | |
| APAC | | 446,915 | | | 482,267 | | | 1,357,089 | | | 1,321,254 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | 76,519 | | | 91,846 | | | 238,564 | | | 250,326 | |
| 消除部门间销售 | | (27,945) | | | (22,660) | | | (81,188) | | | (88,284) | |
| | $ | 814,387 | | | $ | 857,394 | | | $ | 2,525,627 | | | $ | 2,477,167 | |
| | | | | | | | |
| 营业收入(亏损)： | | | | | | | | |
| AMER | | $ | 9,191 | | | $ | 8,516 | | | $ | 51,876 | | | $ | 21,102 | |
| APAC | | 57,068 | | | 66,297 | | | 176,722 | | | 178,549 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | 58 | | | 1,115 | | | (2,548) | | | 257 | |
| 公司和其他费用 | | (29,944) | | | (30,075) | | | (92,124) | | | (96,912) | |
| | $ | 36,373 | | | $ | 45,853 | | | $ | 133,926 | | | $ | 102,996 | |
| 其他收入(费用)： | | | | | | | | |
| 利息支出 | | $ | (3,190) | | | $ | (3,988) | | | $ | (11,094) | | | $ | (11,934) | |
| 利息收入 | | 308 | | | 368 | | | 1,072 | | | 1,546 | |
| 杂项，净额 | | (579) | | | (600) | | | (2,922) | | | (2,619) | |
| 所得税前收入 | | $ | 32,912 | | | $ | 41,633 | | | $ | 120,982 | | | $ | 89,989 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 七月三日，
2021 | | 10月3日，
2020 |
| 总资产： | | | | |
| AMER | | $ | 756,076 | | | $ | 759,030 | |
| APAC | | 1,188,842 | | | 1,073,951 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | 270,103 | | | 279,757 | |
| 公司和淘汰 | | 106,416 | | | 177,110 | |
| | $ | 2,321,437 | | | $ | 2,289,848 | |
| | | | |
11. 担保
该公司根据其客户制造协议提供某些赔偿。在正常业务过程中，公司可能不时有义务赔偿其客户或客户的客户因公司的疏忽、不当行为、违约或侵犯第三方知识产权而产生的损害或责任
财产权。某些协议扩大了更广泛的赔偿范围，虽然大多数协议都有合同限制，但有些协议没有。然而，本公司一般不提供该等赔偿，并要求其客户赔偿因本公司遵守客户的规格或设计，或使用其客户提供或指示使用的材料而产生的损害或责任。本公司不认为其在此类赔偿下的义务是实质性的。
在正常业务过程中，本公司还为其客户提供有限保修，包括本公司生产的产品的工艺，在某些情况下还包括材料。此类保修一般规定，产品将不存在公司工艺缺陷，并符合双方商定的规格，保修期限一般为12几个月后24月份。本公司的义务一般限于通过修理或更换有缺陷的产品来纠正任何缺陷，费用由本公司承担。本公司的保修一般不包括因客户提供的有缺陷的部件、设计缺陷或由本公司以外的任何一方或原因造成的损坏而导致的缺陷。
该公司在确认产品收入时对其有限保修下可能发生的成本进行了估计，并为具体确定的产品问题建立了额外的准备金。这些成本主要包括必要时与维修或更换相关的劳动力和材料，并在公司随附的简明综合资产负债表中列入“其他应计负债”。影响公司保修责任的主要因素包括发货数量和价值，以及保修索赔的历史和预期比率。由于这些因素受到实际经验和未来预期的影响，本公司评估其记录的保修负债的充分性，并在必要时调整金额。
下表汇总了截至2021年7月3日和2020年7月4日的九个月内与本公司有限保修责任相关的活动(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 储备金余额，期初 | | $ | 6,386 | | | $ | 6,276 | |
| 在此期间发出的保修的应计费用 | | 2,102 | | | 2,323 | |
| 期内结算(现金或实物) | | (2,434) | | | (1,712) | |
| 储备余额，期末 | | $ | 6,054 | | | $ | 6,887 | |
12. 股东权益
2019年8月20日，董事会批准了一项股份回购计划，根据该计划，公司有权回购$50.0百万股普通股(“2019年计划”)。在截至2021年7月3日的9个月内，公司完成了2019年计划的重新采购阿辛73,560此计划下的股票价格为$5.3百万美元，平均价格为$72.44。在截至2020年7月4日的三个月内，本公司不是2019年计划下的股票回购。在截至2020年7月4日的9个月内，公司回购315,231此计划下的股票价格为$19.5百万美元，平均价格为$61.81每股。
2020年8月13日，董事会批准了一项新的股票回购计划，授权公司回购至多$50.0自公司2019年计划期满起，从其普通股(“2021年计划”)中扣除100万美元。2020年11月18日，董事会批准了额外的50.0根据现有的2021年计划，股票回购授权为2000万美元，因此现在总共存在$100.0根据该计划，股票回购权限为1.2亿美元。在截至以下三个月的期间内2021年7月3日，公司回购291,898此计划下的股票价格为$27.3百万美元，平均价格为$93.53每股。在截至2021年7月3日的9个月内，公司回购874,706此计划下的股票价格为$73.9百万美元，平均价格为$84.45每股。截至2021年7月3日，美元26.12021年计划下仍有100万美元的权力。2021年计划没有到期。
根据上述计划回购的所有股票都记录为库存股。
13. 贸易应收账款销售计划
该公司与三菱UFG银行纽约分行(前身为三菱东京日联银行)签订了主应收账款购买协议。(“三菱UFG RPA”)及汇丰银行(中国)有限公司厦门分行(“HSBC RPA”)，根据该等协议，本公司可选择以折扣价出售应收账款。这些设施是未承诺的设施。-MUFG R项下的最高设施金额截至2021年7月3日，PA为$340.0百万美元。 截至2021年7月3日，汇丰RPA项下的最高贷款金额为$60.0百万美元。MUFG RPA将每年自动延长，除非任何一方提供不低于10提前几天通知，协议不应延长。HSBC RPA的合同期限条款与之前讨论的MUFG RPA的条款大体一致。
这些计划下应收账款的转移被计入销售额，因此，根据这些计划出售的应收账款不包括在简明综合资产负债表上的应收账款，而反映为简明综合现金流量表上经营活动提供的现金。转让的收益反映了应收账款的面值减去折扣。销售折扣计入销售期间的简明综合全面收益表的“杂项、净额”内。
《指南针》Y售出美元180.6百万美元和$189.9在截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月里，这些计划下的应收贸易账款或其前身分别为100万美元，以换取美元的现金收益180.1百万和$189.4分别为百万美元。
该公司出售了$574.6百万和$606.0百万 这些方案下的应收贸易账款，或它们的前身，在九分别截至2021年7月3日和2020年7月4日的月份，以换取美元的现金收益。573.0百万美元和$603.4分别为百万美元。
14. 与客户签订合同的收入
重大判决
收入在与客户的安排中随着时间的推移而确认：(I)本公司的业绩不会为本公司创造替代用途的资产，(Ii)本公司有权就迄今已完成的业绩获得可强制执行的付款，包括合理利润率。随着时间的推移确认的收入是根据迄今发生的成本加上合理利润率来估计的。如果上述两个条件中的任何一个未能在一段时间内确认收入，收入将在将此类产品的控制权移交给客户后确认，这通常发生在装运或交付时，具体取决于基础安排的条款。
该公司确认收入时，合同存在，当它通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时。合同经双方批准和承诺，当事人的权利确定，支付条件确定，合同具有商业实质，对价有可能收取时，合同才能入账。履约义务是在合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户。
本公司一般会订立一项总服务安排，以确立开展业务的架构。这些安排代表了适用于个别订单的公司服务的主要条款和条件，但它们不承诺客户与公司合作或继续与公司合作，也不要求客户承担任何特定数量或定价的购买义务。此外，这些条款可以在适当的情况下修改。
收到特定数量的客户采购订单时，其定价和交货要求主要是固定的。因此，对于我们的大部分合同，在客户提交采购订单之前，不能保证给公司带来任何收入。因此，本公司通常认为其与客户的安排是主服务安排和采购订单的组合。公司与客户的大多数协议都规定了单一的履约义务，因为转让单个制造的产品或服务的承诺可以是不同的。
随着工作的进展或在某个时间点，公司的履约义务会随着时间的推移而履行。如果公司有可强制执行的支付权，包括合理的利润率，随着时间的推移，履行义务就会得到履行。确定可强制执行的支付权是否包括合理的利润率需要判断，并以合同为基础进行评估。
一般来说，不存在主观的客户验收要求或与所提供的商品或服务相关的进一步义务；如果存在此类要求或义务，则在完成此类要求并履行此类义务时确认销售。
该公司不允许有一般的返回权。净销售额包括向客户收取的运输和搬运费用以及自付费用。相应的运输和搬运费用以及自付费用包括在销售成本中。由政府当局评估的税款，如果是在特定创收交易的同时征收的，由公司从客户那里收取，则不包括在净销售额中。
合同费用
对于需要长期确认收入的合同，衡量完成进度的方法的选择需要判断，并基于要提供的产品或服务的性质。该公司使用基于成本的投入进度衡量方法，因为它最好地描述了向客户转移资产的过程，这种转移发生在制造过程中发生的成本或提供服务的过程中。在以成本为基础的进度衡量方法下，完成进度是根据迄今发生的成本来衡量的。没有其他成本来获得或履行客户合同。
分类收入
下表包括公司截至2021年7月3日的三个月和九个月的收入，以及2020年7月4日，按地理可报告细分市场和市场部门分类(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 -2021年7月3日 |
| | 可报告的细分市场： |
| | AMER | | APAC | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 总计 |
| 市场部门： | | | | | | | | |
| 工业 | | $ | 109,672 | | | $ | 243,121 | | | $ | 19,126 | | | $ | 371,919 | |
| 医疗保健/生命科学 | | 143,033 | | | 144,874 | | | 36,529 | | | 324,436 | |
| 航空航天/国防 | | 64,038 | | | 33,614 | | | 20,380 | | | 118,032 | |
| * | | 316,743 | | | 421,609 | | | 76,035 | | | 814,387 | |
| 细分市场间销售额 | | 2,155 | | | 25,306 | | | 484 | | | 27,945 | |
| *部门收入 | | $ | 318,898 | | | $ | 446,915 | | | $ | 76,519 | | | $ | 842,332 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 2020年7月4日 |
| | 可报告的细分市场： |
| | AMER | | APAC | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 总计 |
| 市场板块(1)： | | | | | | | | |
| 工业 | | $ | 112,741 | | | $ | 253,127 | | | $ | 20,391 | | | $ | 386,259 | |
| 医疗保健/生命科学 | | 106,130 | | | 172,441 | | | 51,503 | | | 330,074 | |
| 航空航天/国防 | | 85,277 | | | 36,979 | | | 18,805 | | | 141,061 | |
| * | | 304,148 | | | 462,547 | | | 90,699 | | | 857,394 | |
| 细分市场间销售额 | | 1,793 | | | 19,720 | | | 1,147 | | | 22,660 | |
| *部门收入 | | $ | 305,941 | | | $ | 482,267 | | | $ | 91,846 | | | $ | 880,054 | |
| (1)在截至2021年1月2日的三个月内，本公司整合了此前报告的工商和通信市场板块，组成工业市场板块。上期金额已重新分类，以符合本期列报。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 -2021年7月3日 |
| | 可报告的细分市场： |
| | AMER | | APAC | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 总计 |
| 市场部门： | | | | | | | | |
| 工业 | | $ | 363,039 | | | $ | 736,906 | | | $ | 56,934 | | | $ | 1,156,879 | |
| 医疗保健/生命科学 | | 424,499 | | | 448,783 | | | 120,234 | | | 993,516 | |
| 航空航天/国防 | | 216,206 | | | 99,193 | | | 59,833 | | | 375,232 | |
| * | | 1,003,744 | | | 1,284,882 | | | 237,001 | | | 2,525,627 | |
| 细分市场间销售额 | | 7,418 | | | 72,207 | | | 1,563 | | | 81,188 | |
| *部门收入 | | $ | 1,011,162 | | | $ | 1,357,089 | | | $ | 238,564 | | | $ | 2,606,815 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 2020年7月4日 |
| | 可报告的细分市场： |
| | AMER | | APAC | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 总计 |
| 市场板块(1)： | | | | | | | | |
| 工业 | | $ | 350,716 | | | $ | 683,740 | | | $ | 58,701 | | | $ | 1,093,157 | |
| 医疗保健/生命科学 | | 347,469 | | | 440,199 | | | 125,673 | | | 913,341 | |
| 航空航天/国防 | | 286,963 | | | 123,161 | | | 60,545 | | | 470,669 | |
| * | | 985,148 | | | 1,247,100 | | | 244,919 | | | 2,477,167 | |
| 细分市场间销售额 | | 8,723 | | | 74,154 | | | 5,407 | | | 88,284 | |
| *部门收入 | | $ | 993,871 | | | $ | 1,321,254 | | | $ | 250,326 | | | $ | 2,565,451 | |
| (1)在截至2021年1月2日的三个月内，本公司整合了此前报告的工商和通信市场板块，组成工业市场板块。上期金额已重新分类，以符合本期列报。 |
截至2021年7月3日的三个月和九个月，大约91公司收入的%被确认为产品和服务随着时间的推移转移给客户的控制权。在截至的三个月和九个月2020年7月4日，大约90公司收入的%被确认为产品和服务随着时间的推移转移给客户的控制权。
合同余额
收入确认、账单和现金收取的时间安排导致公司的压缩综合资产负债表上的应收账款、合同资产和递延收入。
合同资产：对于在某一时间点履行的履约义务，在收入确认后开票，此时客户已被开票，由此产生的资产记录在应收账款中。对于随着工作进展而随时间履行的履约义务，公司有无条件获得付款的权利，这将导致合同资产的确认。下表汇总了截至2021年7月3日的9个月内公司合同资产的活动，以及2020年7月4日(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 合同资产，期初 | | $ | 113,946 | | | $ | 90,841 | |
| 期内确认的收入 | | 2,303,287 | | | 2,233,243 | |
| 在此期间收取或开具发票的金额 | | (2,303,211) | | | (2,207,642) | |
| 合同资产，期末 | | $ | 114,022 | | | $ | 116,442 | |
递延收入：递延收入是在根据合同条款向客户转让货物或服务之前收到客户的对价时记录的，这些代价包括在简明综合资产负债表上的其他应计负债中。截至2021年7月3日和2020年10月3日，来自以下客户的预付款余额
留在其他应计负债为#美元。74.9百万美元和$55.6分别为百万美元。预付款不被认为是一个重要的融资组成部分，因为它用于满足在合同早期阶段可能更高的营运资金需求，抵消陈旧和过剩的库存风险，并保护公司免受另一方未能充分履行合同规定的部分或全部义务的影响。当符合所有收入确认标准时，递延收入被确认为收入。对于在一段时间内履行的履约义务，将在工作进展时确认；否则，递延收入将根据运输条款确认。
15. 重组和减值费用
公司EMEA和AMER部门在2021会计年度发生的重组和减损费用主要与有效减员有关。2020财年，AMER部门发生的重组和减损费用主要与关闭博尔德设计中心有关。该等费用记入简明综合全面收益表的重组及减值费用内。重组负债计入简明综合资产负债表中的其他应计负债。
截至2021年7月3日的三个月，公司发生重组费用$1.22000万美元，其中包括公司主要在阿梅尔地区裁员的遣散费。截至2021年7月3日的9个月，公司发生重组费用$3.32000万美元，其中包括公司主要在美国和欧洲、中东和非洲地区裁员的遣散费。
截至2020年7月4日的三个月，不是发生了重组和减值费用。截至2020年7月4日的9个月，公司发生重组和减值费用1美元6.02000万美元，其中包括以下内容：
•$3.1公司Boulder设计中心固定资产和经营性使用权资产减值1.8亿元；
•$2.92020财年，公司主要在Boulder设计中心裁员，遣散费为1.6亿美元。
该公司确认了#美元的税收优惠。0.1300万美元和300万美元0.3分别在截至2021年7月3日的三个月和九个月与重组费用相关的4.5亿美元和0.6在截至2020年7月4日的9个月中，与重组费用相关的费用为3.6亿美元。
公司截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月和九个月的重组应计活动见下表(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 固定资产和经营性使用权资产减值 | | 员工离职和遣散费 | | 总计 |
| 应计余额，2021年1月2日 | | $ | — | | | $ | 22 | | | $ | 22 | |
| 重组和减值费用 | | — | | | 2,029 | | | 2,029 | |
| 已使用的金额 | | — | | | (440) | | | (440) | |
| 应计余额，2021年4月3日 | | $ | — | | | $ | 1,611 | | | $ | 1,611 | |
| 重组和减值费用 | | — | | | 1,238 | | | 1,238 | |
| 已使用的金额 | | — | | | (1,997) | | | (1,997) | |
| 应计余额，2021年7月3日 | | $ | — | | | $ | 852 | | | $ | 852 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 固定资产和经营性使用权资产减值 | | 员工离职和遣散费 | | 总计 |
| 应计余额，2020年1月4日 | | $ | — | | | $ | 447 | | | $ | 447 | |
| 重组和减值费用 | | 3,054 | | | 2,949 | | | 6,003 | |
| 已使用的金额 | | (3,054) | | | (2,049) | | | (5,103) | |
| 应计余额，2020年4月4日 | | $ | — | | | $ | 1,347 | | | $ | 1,347 | |
| 重组和减值费用 | | — | | | — | | | — | |
| 已使用的金额 | | — | | | (1,089) | | | (1,089) | |
| 应计余额，2020年7月4日 | | $ | — | | | $ | 258 | | | $ | 258 | |
曾经有过不是截至2021年1月2日或2020年1月4日的三个月的重大重组活动。
截至2021年7月3日的三个月的重组应计余额预计将在2021财年第四季度末使用。
第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
根据1995年私人证券诉讼改革法的“安全港”警示声明：
本10-Q表格中包含的指导性陈述或非历史事实的陈述(如未来时态的陈述，以及包括相信、预期、打算、计划、预期、目标、目标和类似术语和概念的陈述)，包括对尚未完成的所有时期的讨论，均属前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。这些风险和不确定性包括新冠肺炎对我们的员工、客户、供应商和物流提供商的不断变化的影响(可能会加剧)，包括政府正在采取的遏制病毒传播的行动的影响，特别是在马来西亚的主要地理位置。其他风险和不确定性包括但不限于：由于经济周期、自然灾害或其他原因造成的零部件短缺和延误的影响；客户在正在进行的和新的项目中延迟、变更、取消或预测不准确的风险；未来订单缺乏可见性，特别是在经济状况不断变化的情况下；我们所服务的行业、部门和客户的经济表现；关税、贸易争端、贸易协定和其他贸易保护措施的影响；某些部门或项目的收入在特定时期对我们利润率的影响。我们获得新客户、保持现有客户基础并及时交付产品的能力；为某些客户集中工作的风险；与新的或最近的客户、计划或服务相关的特殊风险，其中包括客户和其他延迟、启动成本、潜在的无法执行、建立适当的协议条款等风险, 以及缺乏订单量和时间的跟踪记录；新计划和设施的启动成本或与关闭或整合设施相关的成本的影响；过渡计划中可能发生的意外成本和运营中断，包括公司设施之间的过渡；新计划获胜和/或客户需求可能无法带来预期收入或盈利的风险；客户订单可能不会导致长期关系的事实；我们成功管理和执行复杂业务模式的能力，其特点是产品组合高，质量、法规和其他要求苛刻；与库存过剩和陈旧相关的风险，包括代表客户购买的库存可能无法被客户消费或以其他方式支付，从而导致库存注销的风险；与信息技术系统和数据安全相关的风险；通过重组或类似行动实现预期节省的能力，以及相关费用与实际支出相比是否足够；监管和合规要求的增加；美国税制改革的影响，美国总统行政当局更迭导致的税法变化，以及相关外国司法管辖区税收发展的影响；由于其他国家采取的行动或其他原因，目前或未来可能存在的将资金汇回美国境外的障碍；司法结果对我们的税收、税率的潜在影响, 以及我们使用递延税项资产和净营业亏损的能力；全球经济领域的疲软；产品定价和利润率变化的影响；原材料和零部件成本波动；我们进行交易的货币价值波动的潜在影响；美国和我们开展业务的其他国家的经济状况、政治条件和税收事项变化的影响(包括英国退出欧盟的影响)；这些风险包括但不限于其他世界或本地事件或非我们控制范围内的其他事件(例如能源价格的变化、恐怖主义、全球卫生流行病和天气事件)；竞争加剧的影响；无法成功管理人力资本的影响；财务会计准则的变化；以及其他在本公司提交给美国证券交易委员会的文件中详细描述的风险，尤其是在我们提交给美国证券交易委员会的2020财年10-K表年报和任何后续的10-Q表年报中详细描述的风险因素。
* * *
概述
Plexus Corp.及其子公司(统称为“Plexus”、“公司”或“我们”)参与电子制造服务(“EMS”)行业。我们与我们的客户合作，共同创造创造更美好世界的产品。自1979年以来，Plexus一直是公司的专门合作伙伴，提供设计和开发、供应链解决方案、新产品介绍、制造和售后服务。我们提供先进的设计和生产能力，使我们的客户能够专注于他们的核心竞争力。Plexus有助于加快我们的客户的上市时间，减少他们在工程和制造能力上的投资，并优化总体产品成本。Plexus是一家全球领先企业，专门为具有高度复杂产品和苛刻监管环境的行业的客户提供服务。Plexus为我们的客户在美洲(“AMER”)、欧洲、中东和非洲(“EMEA”)以及亚太地区(“APAC”)提供全面的端到端解决方案。我们的战略始终如一，可以用四个字来概括：专注、执行、激情和纪律。我们为成长型市场的客户设计创新的解决方案，并专注于与工业、医疗保健/生命科学和航空航天/国防领域的领先公司建立合作伙伴关系。卓越的执行力是我们
分化我们是客户的忠实合作伙伴，致力于通过卓越的运营实现零缺陷和完美交付。我们作为一个团队团结一致，以我们的价值观和领导行为为指导，实现卓越的运营。我们做正确的事情来支持我们的团队成员、社区和客户。通过我们的集体热情，我们推动我们的行动和决定的目标。最后，我们致力于通过一致和纪律严明的财务模式为股东带来价值。
阅读以下信息时应结合我们在本文中包含的简明综合财务报表、第二部分中的“风险因素”部分、本文中包含的第1A项以及截至2020年10月3日的财务年度Form 10-K年度报告中第I部分中的第1A项，以及上文中包含的“安全港”警示声明。
新冠肺炎更新
我们继续监测新冠肺炎在全球的爆发和蔓延，并采取措施缓解其蔓延及相关情况和影响给我们带来的潜在风险。
员工的健康和安全是我们的首要任务。我们已经逐步实施保护员工免受新冠肺炎感染和接触的措施，并做出了重大努力，通过调整轮班模式、灵活的工作安排、提高生产率、增强设施以支持社交距离和优化员工在家工作的能力，来减轻监管机构限制对我们运营的影响。随着需求的变化、发现新的风险和感染对我们的影响，这些努力将继续下去。
随着病毒的持续传播，我们继续经历由于新冠肺炎隔离或裁员而导致的劳动力短缺增加，特别是在马来西亚。在我们的2021财年第三季度，马来西亚实施的裁员和限制(截至季度末仍然有效)导致无法满足之前发布的季度指导。虽然我们已经成功地在很大程度上缓解了大流行对我们生产力的影响，但新冠肺炎病毒的持续传播和死灰复燃可能会使我们减轻影响的能力更具挑战性。
我们与供应商和客户保持密切联系，了解新冠肺炎对他们业务和运营的影响。由于新冠肺炎的存在，我们的供应商可能在保持充足的劳动力或从自己的供应商那里获得材料方面面临挑战。由于新冠肺炎疫情的爆发，我们已经并可能继续经历无法及时采购某些零部件和材料的情况。我们继续采取措施验证我们的供应商按时交货的能力，但预计延长的交货期可能需要我们在库存方面进行额外的投资，以满足客户的需求。我们的客户经历了波动性和不确定性，这导致我们需要做出反应和回应。
我们相信，面对新冠肺炎带来的未来挑战，我们的资产负债表实力雄厚。截至2021财年第三季度，现金和现金等价物以及限制性现金为3.07亿美元，而债务、融资租赁义务和其他融资为2.48亿美元。截至2021年7月3日，我们信贷安排下的借款为5000万美元，截至2021年7月3日，我们3.5亿美元的循环承诺中有3亿美元可供使用。
请参阅我们截至2020年10月3日的财政年度Form 10-K年度报告中包含的“风险因素”，包括“我们的财务状况和经营业绩可能会受到持续爆发的冠状病毒(新冠肺炎)的重大不利影响。"
行动结果
综合绩效摘要。下表显示了选定的合并财务数据(百万美元，每股数据除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额 | | $ | 814.4 | | | $ | 857.4 | | | $ | 2,525.6 | | | $ | 2,477.2 | |
| 销售成本 | | 740.3 | | | 774.5 | | | 2,281.3 | | | 2,253.7 | |
| 毛利 | | 74.1 | | | 82.9 | | | 244.3 | | | 223.5 | |
| 毛利率 | | 9.1 | % | | 9.7 | % | | 9.7 | % | | 9.0 | % |
| 营业收入 | | 36.4 | | | 45.9 | | | 133.9 | | | 103.0 | |
| 营业利润率 | | 4.5 | % | | 5.3 | % | | 5.3 | % | | 4.2 | % |
| 净收入 | | 27.6 | | | 35.8 | | | 105.6 | | | 79.8 | |
| 稀释后每股收益 | | $ | 0.95 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.60 | | | $ | 2.66 | |
| 投资资本回报率** | | | | | | 15.9 | % | | 12.9 | % |
| 经济回报** | | | | | | 7.8 | % | | 4.1 | % |
| *非GAAP指标；有关详细信息，请参阅下面的“投资资本回报率(”ROIC“)和经济回报”，如需核对，请参阅附件99.1。 |
净销售额。截至2021年7月3日的三个月，净销售额比截至2020年7月4日的三个月减少了4300万美元，降幅为5.0%。截至2021年7月3日的9个月，净销售额比截至2020年7月4日的9个月增加了4840万美元，增幅为2.0%。
净销售额由管理层按地理部门和市场部门进行分析，这反映了我们的可报告部门。管理层衡量运营业绩，并在地理分区的基础上分配资源。我们的全球业务发展战略是基于我们的目标市场部门。从2021财年开始，我们整合了之前报道的工商和通信市场部门，形成了工业市场部门。上期金额已重新分类，以符合本期列报。
按可报告细分市场对净销售额的讨论如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额： | | | | | | | | |
| AMER | | $ | 318.9 | | | $ | 306.0 | | | $ | 1,011.2 | | | $ | 993.9 | |
| APAC | | 446.9 | | | 482.3 | | | 1,357.1 | | | 1,321.3 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | 76.5 | | | 91.8 | | | 238.5 | | | 250.3 | |
| 消除部门间销售 | | (27.9) | | | (22.7) | | | (81.2) | | | (88.3) | |
| 总净销售额 | | $ | 814.4 | | | $ | 857.4 | | | $ | 2,525.6 | | | $ | 2,477.2 | |
阿梅尔。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月，美国部分的净销售额增加了1,290万美元，增幅为4.2%。净销售额的增长是由于新客户的生产坡道增加了1,830万美元，部分包括了新冠肺炎带来的需求增加。这一增长被一种报废产品减少了400万美元所部分抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，与截至2020年7月4日的9个月相比，美国业务的净销售额增加了1730万美元，增幅为1.7%。净销售额的增长是由于新客户的生产坡道增加了6,990万美元，部分包括了新冠肺炎带来的需求增加，以及为现有客户提供的新产品的生产坡道增加了2,090万美元。这些增长被以下因素部分抵消：客户终端市场需求净减少，主要是航空航天/国防部门的商业航空航天客户，由于与客户脱离合同导致净销售额减少1190万美元，报废产品净销售额减少500万美元。
亚太地区。与截至2020年7月4日的三个月相比，亚太地区部门截至2021年7月3日的三个月的净销售额下降了3540万美元，降幅为7.3%。净销售额的下降是由客户终端市场需求的净下降推动的。
部分包括新冠肺炎导致的需求减少。这一下降还受到该地区某些地区制造商强制裁员以及报废产品减少500万美元导致运营能力下降的推动。
在截至2021年7月3日的9个月中，亚太地区部门的净销售额比截至2020年7月4日的9个月增加了3580万美元，增幅为2.7%。净销售额的增长是由客户终端市场的净增长推动的，其中部分包括新冠肺炎导致的需求下降，以及现有客户的新产品生产坡道增加了1,600万美元。与现有客户的一个计划的部分损失减少了600万美元，报废产品减少了460万美元，以及由于该地区某些地区制造商强制裁员而导致的运营能力下降，部分抵消了这一增长。
欧洲、中东和非洲地区。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月，EMEA部门的净销售额下降了1,530万美元，降幅为16.7%。净销售额的下降是由于新冠肺炎导致一种报废产品减少了1,330万美元。
在截至2021年7月3日的9个月中，与截至2020年7月4日的9个月相比，EMEA部门的净销售额减少了1,180万美元，降幅为4.7%。净销售额的下降是由新冠肺炎导致的报废产品减少1,330万美元推动的，但被净增加的客户终端市场需求部分抵消。
我们按市场部门划分的净销售额如下(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额： | | | | | | | | |
| 工业 | | $ | 371.9 | | | $ | 386.2 | | | $ | 1,156.9 | | | $ | 1,093.1 | |
| 医疗保健/生命科学 | | 324.5 | | | 330.1 | | | 993.5 | | | 913.4 | |
| 航空航天/国防 | | 118.0 | | | 141.1 | | | 375.2 | | | 470.7 | |
| 总净销售额 | | $ | 814.4 | | | $ | 857.4 | | | $ | 2,525.6 | | | $ | 2,477.2 | |
工业.与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月工业部门的净销售额减少了1430万美元，降幅为3.7%。这一下降是由于客户终端市场需求的净减少以及亚太地区某些地区制造商强制裁员导致的运营能力下降，但部分被新客户产量增加810万美元所抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，工业部门的净销售额比截至2020年7月4日的9个月增加了6,380万美元，增幅为5.8%。这一增长是由于客户终端市场需求的净增长，新客户的生产坡道增加了1490万美元，以及现有客户的新产品生产坡道增加了660万美元。这些增长被以下因素部分抵消：由于与客户脱节而减少1540万美元，以及亚太地区某些地区制造商强制裁员导致运营能力下降。
医疗保健/生命科学.与截至2020年7月4日的三个月相比，医疗保健/生命科学部门截至2021年7月3日的三个月的净销售额下降了560万美元，降幅为1.7%。这一下降是由于报废产品减少2,230万美元，部分原因是新冠肺炎，以及亚太地区某些地区制造商强制裁员导致运营能力下降。这一下降被净增加的客户终端市场需求和新客户产量提升610万美元部分抵消，两者均包括新冠肺炎带来的需求增长。
在截至2021年7月3日的9个月中，医疗保健/生命科学部门的净销售额比截至2020年7月4日的9个月增加了8010万美元，增幅为8.8%。这一增长是由净增加的客户终端市场需求和新客户的生产坡道增加3,230万美元推动的，这两者都包括新冠肺炎带来的需求增长，以及为现有客户增加的新产品生产坡道的3,160万美元。这些增长被报废产品减少2,310万美元部分抵消，部分原因是新冠肺炎减少了600万美元，这是因为部分失去了与现有客户的一个计划，以及亚太地区某些地区制造商强制裁员导致运营能力下降。
航空航天/国防.与截至2020年7月4日的三个月相比，航空航天/国防部门截至2021年7月3日的三个月的净销售额减少了2310万美元，降幅为16.4%。这一下降是由于新冠肺炎导致的客户终端市场需求净减少，主要是商业航空客户的需求。这一减少被为新客户增加的660万美元的生产坡道所部分抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，航空航天/国防部门的净销售额比截至2020年7月4日的9个月减少了9550万美元，降幅为20.3%。这一下降是由于新冠肺炎导致的客户终端市场需求净减少，主要是商业航空客户的需求。这一减少被为新客户增加的2860万美元的生产坡道所部分抵消。
销售成本。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的销售成本下降至3420万美元，或4.4%，而截至2021年7月3日的九个月的销售成本与截至2020年7月4日的九个月相比增加了2,760万美元，或1.2%。销售成本主要由材料和部件成本、人工成本和管理费用组成。截至2021年7月3日的三个月和九个月以及截至2020年7月4日的九个月，销售总成本中约89%的性质是可变的，并随销售量而波动。截至2020年7月4日的三个月，约90%的销售总成本性质可变，并随销售量而波动。在这些金额中，截至2021年7月3日的三个月和九个月以及截至2020年7月4日的三个月和九个月的这些成本中，约87%至88%与材料和组件成本有关。
与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的销售成本下降，主要是由于净销售额的下降和有利的客户组合，以及与新冠肺炎相关的员工薪酬和用品成本的下降。这些下降被固定成本的增加和劳动生产率的下降部分抵消。与截至2020年7月4日的9个月相比，截至2021年7月3日的9个月的销售成本增加，主要是由于净销售额增加和固定成本增加。这些增长部分被有利的客户组合、劳动生产率的提高以及与新冠肺炎相关的员工薪酬和用品成本的下降所抵消。
毛利。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的毛利润下降了880万美元，降幅为10.6%。截至2021年7月3日的三个月毛利率为9.1%，与截至2020年7月4日的三个月相比下降了60个基点。截至2021年7月3日的三个月毛利率下降的主要原因是固定成本的增加和劳动生产率的降低，但部分被客户结构的积极转变所抵消。与截至2020年7月4日的9个月相比，截至2021年7月3日的9个月的毛利润增加了2080万美元，增幅为9.3%。与截至2020年7月4日的三个月和九个月相比，截至2021年7月3日的9个月的毛利率为9.7%，增长了70个基点。截至2021年7月3日的9个月毛利率增长的主要原因是客户结构的积极转变和劳动生产率的提高。
营业收入。由于毛利润下降以及重组和减值费用增加，截至2021年7月3日的三个月的营业收入比截至2020年7月4日的三个月减少了950万美元，降幅为20.7%。这部分被销售和行政费用(“S&A”)的减少所抵消。并购减少的主要原因是激励性薪酬支出减少。营业利润率为4.5%，与截至2020年7月4日的三个月相比下降了80个基点，主要是由于之前讨论的因素以及重组和减值费用的增加导致毛利率下降。
与截至2020年7月4日的9个月相比，截至2021年7月3日的9个月的营业收入增加了3090万美元，增幅为30.0%，这是毛利润增加和并购减少的结果。并购减少的主要原因是坏账支出和激励性薪酬支出的减少。营业收入增加的另一个原因是重组和减值费用的减少。营业利润率为5.3%，与截至2020年7月4日的9个月相比增长110个基点，主要是由于之前讨论的因素和S&A减少导致毛利率增加。
按可报告部门列出的营业收入讨论情况如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 营业收入(亏损)： | | | | | | | | |
| AMER | | $ | 9.2 | | | $ | 8.5 | | | $ | 51.9 | | | $ | 21.1 | |
| APAC | | 57.1 | | | 66.2 | | | 176.7 | | | 178.5 | |
| 欧洲、中东和非洲地区 | | 0.1 | | | 1.2 | | | (2.5) | | | 0.3 | |
| 公司和其他成本 | | (30.0) | | | (30.0) | | | (92.2) | | | (96.9) | |
| 营业总收入 | | $ | 36.4 | | | $ | 45.9 | | | $ | 133.9 | | | $ | 103.0 | |
阿梅尔。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的营业收入增加了70万美元，这主要是由于净销售额的增加和劳动生产率的提高。此外，还有一个
与新冠肺炎相关的成本下降，包括员工薪酬和用品成本，但因固定成本增加和客户结构的负面转变而部分抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，与截至2020年7月4日的9个月相比，AMER部门的营业收入增加了3080万美元，这主要是由于净销售额增加、客户结构的积极转变、劳动生产率的提高和固定成本的降低。此外，并购减少的主要原因是坏账支出减少以及与新冠肺炎相关的成本减少，包括员工补偿和用品成本。
亚太地区。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的营业收入减少了910万美元，主要原因是净销售额下降和劳动生产率下降。这被并购减少以及与新冠肺炎相关的成本(包括员工薪酬和用品成本)的下降所抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，亚太地区部门的营业收入与截至2020年7月4日的9个月相比减少了180万美元，这主要是由于客户结构的负面变化，支持新计划坡道的固定成本增加以及并购活动的增加，这部分被净销售额的增加和与新冠肺炎相关的成本(包括员工薪酬和用品成本)的下降所抵消。
欧洲、中东和非洲地区。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的营业收入减少了110万美元，主要原因是净销售额下降和劳动生产率下降。这部分被客户组合的积极转变所抵消。
在截至2021年7月3日的9个月中，与截至2020年7月4日的9个月相比，EMEA部门的营业收入减少了280万美元，这主要是由于净销售额下降、劳动生产率下降和并购增加，这部分被客户组合的积极转变所抵消。
其他费用。与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的其他支出减少了80万美元。截至2021年7月3日的三个月，其他费用减少的主要原因是利息支出减少了80万美元。
与截至2020年7月4日的9个月相比，截至2021年7月3日的9个月的其他支出减少了10万美元。截至2021年7月3日的9个月，其他费用减少的主要原因是保理费用减少了110万美元，利息支出减少了80万美元，但外汇波动的影响大大抵消了这一影响，导致截至2021年7月3日的9个月外汇损失140万美元，而截至2020年7月4日的9个月外汇收益为10万美元。
所得税。截至2021年7月3日的三个月和九个月的所得税支出分别为530万美元和1540万美元，而截至2020年7月4日的三个月和九个月的所得税支出分别为580万美元和1020万美元。截至2021年7月3日的三个月所得税支出减少的主要原因是税前账面收入的地理分布。截至2021年7月3日的9个月的所得税支出增加的主要原因是，截至2021年7月3日的9个月的税前账面收入增加，以及截至2020年7月4日的9个月的特殊税项净收益80万美元。
我们的年度有效税率与美国法定税率21.0%不同，这主要是因为全球收益的地理分布，以及给予位于亚太地区的子公司的免税期，我们在亚太地区获得了很大一部分收益。我们的实际税率也可能受到与税务机关的纠纷、税务筹划活动、对不确定的税收状况的调整以及估值免税额变化的影响。
预计2021财年的有效所得税税率约为12.0%至14.0%。
净收入。2021年7月3日止的三个月净利较2020年7月4日止的三个月减少820万美元，或22.9%，至2,760万美元。净收入减少的主要原因是营业收入的减少，但正如前面所讨论的，所得税费用的减少部分抵消了净收入的减少。
2021年7月3日止九个月净利较2020年7月4日止九个月增加2,580万美元或32.3%，至1.056亿美元。净收入的增加主要是由于营业收入的增加，但正如前面所讨论的，所得税费用的增加部分抵消了净收入的增加。
稀释后的每股收益。截至2021年7月3日的三个月的稀释后每股收益从截至2020年7月4日的三个月的1.20美元降至0.95美元，这主要是由于上述因素导致净收益下降。这部分被公司股票回购计划下的回购活动导致的稀释流通股减少所抵消。
截至2021年7月3日的9个月的稀释每股收益从截至2020年7月4日的9个月的2.66美元增加到3.60美元，这主要是由于上述因素导致的净收益增加，以及公司股票回购计划下的回购活动导致稀释后的流通股减少。
投资资本回报率(“ROIC”)和经济回报。我们使用与我们的业务战略一致的财务模型，其中包括比加权平均资本成本(“WACC”)高出500个基点的ROIC目标，我们称之为“经济回报”。
非GAAP财务指标，包括ROIC和经济回报，用于内部管理目标和决策，因为这些指标为管理层和投资者提供了对财务业绩的更多洞察力。特别是，我们提供ROIC和经济回报，因为我们相信它们提供了对推动管理决策的指标的洞察力，因为我们认为ROIC和经济回报是评估我们长期资本要求的效率和有效性的重要指标。在确定某些薪酬要素时，我们也使用ROIC的衍生指标作为业绩标准，而某些薪酬激励是基于经济回报业绩的。
我们将ROIC定义为重组前受税收影响的营业收入和其他特殊项目除以第三季度滚动四个季度的平均投资资本。投资资本的定义是股本加上债务和经营租赁负债，减去现金和现金等价物。其他公司可能不会以同样的方式定义或计算ROIC。ROIC和其他非GAAP财务指标应被视为根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务业绩指标之外的额外指标，而不是替代这些指标。
我们每年审查WACC的内部计算。我们2021财年的WACC为8.1%，2020财年为8.8%。通过执行纪律来产生超过我们的WACC的ROIC，我们的目标是为我们的股东创造价值。在截至2021年7月3日的9个月里，基于我们8.1%的加权平均资本成本，15.9%的ROIC反映了7.8%的经济回报率。在截至2020年7月4日的9个月里，12.9%的ROIC反映了4.1%的经济回报率，这是基于我们该财年8.8%的加权平均资本成本。
有关ROIC、经济回报和调整后的营业收入(含税)与我们使用GAAP编制的财务报表的对账，请参阅本季度报告的10-Q表格中的附件99.1，该附件通过引用并入本文。
请参阅下表，其中包括指定期间的ROIC和经济回报(百万美元)的计算：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 调整后营业收入(含税) | | $ | 159.1 | | | $ | 126.4 | |
| 平均投资资本 | | 1,003.6 | | | 982.2 | |
| ROIC | | 15.9 | % | | 12.9 | % |
| WAccess | | 8.1 | % | | 8.8 | % |
| 经济效益 | | 7.8 | % | | 4.1 | % |
流动性和资本资源
截至2021年7月3日，现金和现金等价物以及限制性现金为3.075亿美元，而截至2020年10月3日的现金和现金等价物为3.879亿美元。
截至2021年7月3日，我们91%的现金和现金等价物余额由我们的外国子公司在美国境外持有。目前，我们相信，我们的现金余额，加上我们信贷安排下的可用现金，将足以满足我们未来12个月和可预见的未来的流动资金需求和潜在的股票回购(如果有的话)。
我们未来来自运营活动的现金流将减少5360万美元，这是因为我们将为视为汇回未分配的外国收益而支付的美国联邦税收支付现金，这些税款应在2019年财政年度开始的八年内支付，从第一笔付款开始。
下表根据以下剩余六年的分期付款时间表提供了这些未来现金流出的预期时间(以百万为单位)：
| | | | | |
| 剩余的2021年 | $ | — | |
| 2022 | 5.6 | |
| 2023 | 5.6 | |
| 2024 | 10.6 | |
| 2025 | 14.2 | |
| 2026 | 17.6 | |
| 总计 | $ | 53.6 | |
现金流。下表提供了现金流摘要(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 经营活动提供的现金 | | $ | 131.5 | | | $ | 92.5 | |
| 用于投资活动的现金 | | (34.3) | | | (40.5) | |
| 用于融资活动的现金 | | (179.1) | | | 21.3 | |
经营活动。*截至2021年7月3日的9个月，经营活动提供的现金流为1.315亿美元，而截至2020年7月4日的9个月为9250万美元。增加的主要原因是净收入的增加，以及现金流的改善(减少)：
•5040万美元的应收账款现金流，这是净销售额减少和付款时间安排的结果。
•与截至2020年7月4日的9个月不断增长的需求相比，随着时间的推移，客户的持续需求推动了2520万美元的合同资产现金流。
•其他流动和非流动负债1840万美元，这是由客户预付款的增加推动的，但由于季度末的时间安排，应计工资和工资的减少部分抵消了这一影响。
•(4,930万美元)应付账款现金流，这是由截至2020年7月4日的9个月采购活动的较大增长推动的，而截至2021年7月3日的9个月采购活动增加，这两个时期都出现了增长，原因是供应链限制获取某些组件，这一点因新冠肺炎爆发而加剧。
•(2090万美元)其他流动和非流动资产现金流，原因是预付费用和杂项应收账款增加。
•在截至2021年7月3日的9个月里，由于两个客户的存款大幅减少，客户存款现金流达到了1410万美元，而截至2020年7月4日的9个月，存款余额却在增加。与截至2020年7月4日的9个月的存款减少相比，截至2021年7月3日的9个月，3个客户的存款大幅增加，部分抵消了这一增长。
由于新冠肺炎疫情，我们无法及时采购某些零部件和材料。我们预计，延长的交付期可能需要我们在即将到来的2021财年第四季度对库存进行额外的投资，以满足客户需求，这将导致来自库存的运营活动现金流减少。
下表汇总了指定期间的现金周期天数(以天为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 应收账款天数 | | 52 | | 55 |
| 合同资产天数 | | 13 | | 12 |
| 库存天数 | | 108 | | 97 |
| 应付帐款天数 | | (71) | | (65) |
| 现金存款天数 | | (22) | | (20) |
| 年化现金周期 | | 80 | | 79 |
我们将应收账款和合同资产的天数计算为各自季度的每个资产负债表项目除以各自季度的年化销售额。我们将存货天数、应付帐款天数和现金存款天数计算为每个季度的资产负债表行项目除以各个季度的年化销售成本。我们用应收账款天数、合同资产天数和存货天数、应付账款天数和现金存款天数之和来计算年化现金周期。
截至2021年7月3日，由于以下因素，年化现金周期天数比截至2020年7月4日的三个月增加了一天：
截至2021年7月3日的三个月的应收账款天数比截至2020年7月4日的三个月减少了三天。减少的主要原因是客户发货和付款的时间以及客户付款条件的组合。
截至2021年7月3日的三个月的合同资产天数比截至2020年7月4日的三个月增加了一天。这一增长主要归因于净销售额的下降。
与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的库存天数增加了11天。这一增长主要归因于库存水平的提高，以支持客户计划的增长，以及新冠肺炎疫情加剧的某些组件的提前期延长。净销售额的下降也是造成这一增长的原因之一。
与截至2020年7月4日的三个月相比，截至2021年7月3日的三个月的应付天数增加了6天。这一增长主要归因于净销售额的减少以及采购活动的增加。
截至2021年7月3日的三个月的现金存款天数比截至2020年7月4日的三个月增加了两天。增加的主要原因是从三个客户收到了大量存款，用于支付较高的库存余额，但被一个客户的存款大幅减少部分抵消了。净销售额的下降也是造成这一增长的原因之一。
自由现金流。我们将自由现金流(“FCF”)定义为运营减去资本支出后提供的现金流，这是一种非公认会计准则的财务衡量标准。截至2021年7月3日的9个月，FCF为9710万美元，而截至2020年7月4日的9个月为5130万美元，增加了4580万美元。
非GAAP财务指标，包括FCF，用于内部管理评估，因为这些指标为投资者提供了对持续财务业绩的额外洞察力。特别是，我们提供FCF是因为我们相信它提供了对驱动管理决策的指标的洞察力。我们认为FCF是一个重要的财务指标，因为它展示了我们产生现金的能力，并可以让我们寻求提高股东价值的机会。FCF是一种非GAAP财务衡量标准，应该作为根据GAAP编制的财务业绩衡量标准的补充，而不是替代。
FCF与我们使用GAAP编制的财务报表的对账如下(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9个月 |
| | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 经营活动提供的现金流 | | $ | 131.5 | | | $ | 92.5 | |
| 财产、厂房和设备的付款 | | (34.4) | | | (41.2) | |
| 自由现金流 | | $ | 97.1 | | | $ | 51.3 | |
投资活动。*截至2021年7月3日的9个月，投资活动中使用的现金流为3430万美元，而截至2020年7月4日的9个月为4050万美元。用于投资活动的现金减少是由于资本支出减少了680万美元，主要是因为在截至2020年7月4日的9个月中在瓜达拉哈拉建设了第二个制造设施。
我们估计，2021财年的资金资本支出约为7000万至8000万美元，其中3440万美元用于2021财年前9个月。2021财年剩余的资本支出预计将主要用于我们在泰国的制造足迹扩张，支持新计划的实施和更换旧设备。我们相信，我们预计的资本支出将继续由运营部门提供的现金流提供资金，如果需要，可能会得到可用现金或借款的补充。
融资活动。 截至2021年7月3日的9个月，融资活动中使用的现金流为1.791亿美元，而截至2020年7月4日的9个月为2130万美元。这一增长主要是由于我们的信贷安排的净偿还比截至2020年7月4日的9个月增加了1.31亿美元，用于回购我们普通股的现金增加了5970万美元，行使股票期权的收益减少了740万美元。
2019年8月20日，董事会批准了一项股份回购计划，根据该计划，我们有权回购5000万美元的普通股(简称2019年计划)。在截至2021年1月2日的三个月里，我们完成了2019年计划，根据该计划以530万美元的价格回购了73,560股票，平均价格为每股72.44美元。在截至2020年7月4日的三个月内，没有回购活动。在截至2020年7月4日的9个月内，我们根据该计划以1,950万美元的价格回购了315,231股票，平均价格为每股61.81美元。
2020年8月13日，董事会批准了一项新的股票回购计划，授权我们从2019年计划到期时开始回购最多5000万美元的普通股(简称2021计划)。2020年11月18日，董事会批准了一项l 根据现有的2021年计划，股票回购授权为5,000万美元，因此该计划下现在总共存在1亿美元的股票回购授权。在截至2021年7月3日的三个月里，我们根据该计划以2730万美元的价格回购了291,898股票，平均价格为每股93.53美元。在截至2021年7月3日的9个月里，我们根据该计划以7390万美元的平均价格回购了874,706股票，平均价格为每股84.45美元。截至2021年7月3日，2021年计划下仍有2610万美元的权力。2021年计划没有到期。
根据上述计划回购的所有股票都记录为库存股。
于2018年6月15日，吾等订立票据购买协议(“2018年NPA”)，据此，吾等以私募方式发行本金总额约1.5亿美元的无抵押优先票据，包括本金为1.0亿美元的A系列优先债券，本金为44.05%，于2025年6月15日到期，以及本金为5,000万美元的B系列优先债券，本金为44.22%，于2028年6月15日到期(统称为“2018年债券”)。2018年NPA包括我们必须遵守的惯例运营和财务契约，其中包括维持某些财务比率，如总杠杆率和最低利息覆盖率。2018年债券可随时全部或部分预付，但须支付全部款项；2018年债券的利息每半年支付一次。截至2021年7月3日，我们遵守了2018年NPA的公约。
2019年5月15日，我们通过签订一项新的五年期优先无担保循环信贷安排(简称“信贷安排”)，对当时存在的优先无担保循环信贷安排进行了再融资，将最高承诺从3.00亿美元扩大到3.5亿美元，并将到期日从2021年7月5日延长至2024年5月15日。信贷安排下的最高承担额可进一步提高至6.0亿美元，通常是经贷款人和吾等双方同意，但须符合某些惯例条件。在截至2021年7月3日的九个月中，最高日借款为1.48亿美元；日均借款为5,980万美元。在截至2021年7月3日的9个月里，我们在信贷安排下借入了2.43亿美元，偿还了1.93亿美元的循环借款。截至2021年7月3日，我们遵守了与信贷协议相关的所有金融契约，这些契约与2018年NPA中的条款大体一致
上面讨论过。我们被要求根据我们的杠杆率为每日未使用的左轮手枪信贷承诺支付承诺费；截至2021年7月3日，这笔费用为0.10%。
为了进一步确保我们有能力满足营运资金和固定资本要求，我们于2020年4月29日签订了信贷协议第1号修正案(以下简称修正案)，以应对新冠肺炎疫情，该修正案修订了信贷协议，日期为2019年5月15日。修正案修改了信贷安排的某些条款，其中包括规定364天的无抵押延迟提取定期贷款(“定期贷款”)，金额为1.38亿美元。根据新贷款安排借入的定期贷款于2020年5月4日一次性融资，计划于2021年4月28日到期。2021年1月29日，我们通过偿还未偿还的1.38亿美元定期贷款，使用我们在信贷安排下的循环承诺借款终止了定期贷款。根据我们的选择，未偿还定期贷款的利息为欧洲货币利率(以1.0%为下限)加每年1.75%的保证金，或按基本利率(以2.0%为下限)加0.75%的年保证金计算。
信贷协议和2018年NPA允许未来支付现金股息或回购股份，前提是在支付股息或股份回购时不存在违约事件(包括任何未能遵守财务契约)，也不会因此而导致违约事件。我们过去没有发放过现金股息。然而，我们会不时评估过剩现金的潜在用途，未来可能包括超过已授权的股票回购、特别现金股息或经常性现金股息。
我们与三菱UFG银行纽约分行(前身为三菱东京日联银行)签订了主应收账款购买协议。(以下简称“三菱UFG RPA”)及汇丰银行(中国)有限公司厦门分行(“HSBC RPA”)，根据该等安排，吾等可选择持续以折扣价出售应收账款。截至2021年7月3日，三菱UFG RPA下的最高贷款金额为3.4亿美元。截至2021年7月3日，汇丰RPA下的最高贷款金额为6000万美元。三菱UFG RPA将每年自动延长，除非任何一方提前不少于10天通知协议不应延长。HSBC RPA的合同期限条款与上述MUFG RPA的条款大体一致。
在截至2021年7月3日和2020年7月4日的三个月里，我们分别出售了这些计划下的1.806亿美元和1.899亿美元的贸易应收账款，分别换取了1.801亿美元和1.894亿美元的现金收益。
我们卖出了5.746亿美元6.06亿美元 这些方案下的应收贸易账款，或它们的前身，在九截至2021年7月3日和2020年7月4日的几个月，分别换取了5.73亿美元和6.034亿美元的现金收益。
在所有情况下，销售折扣均记录在销售期间的综合综合全面收益表中的“杂项净额”内。有关应收账款销售计划的更多信息，请参见简明合并财务报表附注中的附注13“贸易应收账款销售计划”。
根据目前的预期，我们相信我们的运营提供的预计现金流、可用现金和现金等价物、信贷安排下的潜在借款以及我们的租赁能力应该足以满足我们未来12个月的营运资本和固定资本需求。我们相信，面对新冠肺炎可能带来的未来挑战，我们的资产负债表实力雄厚。截至2021财年第三季度末，现金及现金等价物和限制性现金为3.07亿美元，债务、融资租赁义务和其他融资为2.48亿美元。除了我们强大的资产负债表外，如果未来出现需求，我们还可以通过我们的信贷安排获得大量资金。如果我们未来的融资需求增长超过了我们在提交申请时的合理预期，那么我们可能需要安排额外的债务或股权融资。因此，我们会不时评估和考虑各种融资方案，以补充我们的财政资源。不过，我们不能保证我们会以可以接受的条件作出任何安排。
关于关键会计政策的披露
我们的关键会计政策在我们2020年度报告Form 10-K中披露。在2021财年第三季度，没有实质性的变化。
新会计公告
有关最近的会计新会计声明，请参阅“简明合并财务报表附注”中的附注1，“列报基础”。
第三项：加强关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着外汇和利率变化带来的市场风险。我们有选择地使用金融工具来降低此类风险。我们不会将衍生金融工具用于投机目的。
外币风险
我们的国际业务造成了潜在的外汇风险。我们的政策是选择性地对冲我们的外币交易，以部分抵消外币汇率变动的影响。我们通常使用外币合约来对冲那些与某些以非功能性货币计价的资产和负债相关的货币风险。标的交易的相应损益通常抵消了这些外币对冲的损益。我们无法预测货币汇率的变化，也无法预测我们能够在多大程度上管理货币汇率变化的影响，包括与新冠肺炎疫情相关的对货币汇率的影响。
在所显示的期间内，我们以美元以外货币进行交易的百分比如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 |
| | | 七月三日，
2021 | | 七月四日，
2020 |
| 净销售额 | | 10.1% | | 13.1% |
| 总成本 | | 16.2% | | 16.6% |
我们已经评估了上述期间以美元以外货币计价的交易的潜在外币汇率风险。根据我们的整体货币敞口，截至2021年7月3日，美元相对于其他交易货币的价值变化10.0%不会对我们的财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响。
利率风险
我们有包括债务在内的金融工具，它们对利率的变化很敏感。我们投资活动的主要目标是保本，同时在不显著增加市场风险的情况下最大化收益。为了实现这一目标，我们限制了对任何一家发行人的本金敞口。我们无法预测利率的变化，包括新冠肺炎疫情对利率的影响。
截至2021年7月3日，我们唯一的重大利率风险与我们的信贷安排相关。信贷安排下的循环承诺根据我们的选择，按欧元或基础利率计息，在每种情况下，根据我们当时的杠杆率(如信贷协议中的定义)计算适用的利差。截至2021年7月3日，信贷协议项下的借款利率为LIBOR加1.00%。2018年NPA下的借款基于固定利率，从而降低了我们的利率风险。根据我们的整体利率敞口，截至2021年7月3日，10.0%的利率变动不会对我们的财务状况、运营业绩或现金流产生实质性影响。
项目4.管理控制和程序
披露控制和程序
公司维持披露控制和程序，旨在确保公司在提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的文件中必须披露的信息得到及时记录、处理、汇总和报告。公司首席执行官(“CEO”)和首席财务官(“CFO”)在公司管理层的参与下，审查和评估了截至本报告所述期间(“评估日期”)结束时，根据修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的公司披露控制和程序。基于此类评估，首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至评估日期，本公司的披露控制和程序在合理保证水平下是有效的，(A)有助于及时记录、处理、汇总和报告本公司根据交易法提交或提交的报告中要求本公司披露的信息，以及(B)确保积累信息并视情况向包括首席执行官和首席财务官在内的公司管理层传达信息，以便及时就所需披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
在2021财年第三季度，公司对财务报告的内部控制(根据“交易法”第13a-15(F)和15d-15(F)条的规定)没有发生重大影响或有可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
第二部分：报告和其他信息
第1A项：不同的风险因素
除了本文讨论的风险和不确定因素，特别是在“安全港”警示声明和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”第一部分第二项中讨论的风险因素外，请参阅我们截至2020年10月3日的财政年度10-K表格年度报告第I部分第1A项中列出的风险因素，这些风险因素没有实质性变化，但我们的修订风险因素如下所述。
我们遇到了零部件短缺、价格波动和供应商质量问题。
我们通常没有长期供应协议。我们已经并正在经历组件短缺和交货期延长，原因是供应商的产能限制或他们未能及时交付，这是全球大流行的结果，以及多个终端市场对组件的全球需求增加。全球经济状况普遍改善导致的运输延误进一步加剧了这些延误和短缺，这推动了对航运和物流服务总体需求的增加。
我们预计，某些组件的延误和短缺至少会持续到2021年底。 供应链约束也可能是由世界事件造成的，如政府政策、关税、贸易战、贸易争端和贸易保护措施、恐怖主义、武装冲突、自然灾害、经济衰退、经济增长导致的需求增加、优惠分配和其他地方性事件。此外，我们在装配过程中使用的某些部件依赖于有限数量的供应商，在某些情况下，可能需要使用作为特定部件的唯一供应商的供应商。 组件。这些供应商可能会遇到质量问题、劳资纠纷、财务困难或业务连续性问题，这些问题可能会阻止他们及时或根本不能交付零部件。供应短缺和零部件交付延迟可能导致组件生产延迟，这将减少我们在受影响期间的收入和营业利润，并可能增加我们的库存水平，以及减少我们的运营现金流。此外，延迟获取特定组件可能会导致相关计划的其他组件持有更长时间，从而增加营运资金并冒库存过时的风险。
由于我们行业的高度竞争性，无法及时获得足够的库存或成功执行我们的业务连续性流程，也可能损害我们与客户的关系，并可能导致业务流失到我们的竞争对手手中。
此外，交付给我们的组件可能不符合我们的规格或其他质量标准。向我们提供的某些材料可能是假冒的或侵犯了他人的知识产权。获取替换材料和部件的需求可能会对我们的制造操作产生负面影响。不慎使用任何此类部件或产品也可能引起责任索赔。此外，我们的供应商对我们做出的承诺，以及适用于此类关系的条款，
可能与我们对客户作出的所有承诺以及与我们安排的条款不符，此类变化可能会导致我们产生额外的费用或责任和/或对我们的业务造成其他干扰。
零部件供应短缺和交货延迟，加上关税和贸易争端等其他因素，也可能导致定价上升。虽然我们的许多客户允许根据组件价格和其他因素的变化按季度或其他定期调整价格，但我们可能会承担在任何此类重新定价之间或(如果不允许进行此类重新定价)在特定客户合同期限的剩余时间内发生的价格上涨风险。相反，由于我们的定价策略和做法，零部件价格降低对我们过去的经营业绩做出了积极贡献。我们未来无法继续从此类削减中受益，可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
第二项：禁止未登记的股权证券销售和收益使用
下表提供了本公司在截至2021年7月3日的三个月内回购股份的具体信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | 购买的股份总数 | | 每股平均支付价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 | | 根据计划或方案可能尚未购买的股票的最大近似美元价值(1) |
| 2021年4月4日-2021年5月1日 | | 74,766 | | | $ | 92.27 | | | 74,766 | | | $ | 46,530,079 | |
| 2021年5月2日-2021年5月29日 | | 98,354 | | | 95.43 | | | 98,354 | | | 37,144,367 | |
| 2021年5月30日-2021年7月3日 | | 118,778 | | | 92.75 | | | 118,778 | | | 26,127,128 | |
| 总计 | | 291,898 | | | $ | 93.53 | | | 291,898 | | | |
(1)2020年8月13日，董事会批准了一项新的股票回购计划，根据该计划，我们有权回购至多5000万美元的普通股(简称2021计划)。2020年11月18日，董事会批准了现有2021年计划下额外5000万美元的股票回购授权，使该计划下的股票回购授权总额达到1.0亿美元。2021年计划在董事会于2019年8月20日批准的股票回购计划完成后开始，根据该计划，公司被授权回购5000万美元的普通股。2021年计划没有到期。上表反映了截至2021年7月3日，2021年计划下可供购买的最大美元金额。
项目6.所有展品
展品名单如下：
| | | | | | | | |
展品：
不是的。 | | 展品 |
| 31.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节颁发的首席执行官证书。 |
| 31.2 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节认证首席财务官。 |
| 32.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的美国法典第18编第1350条对首席执行官的证明 |
| 32.2 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明 |
| 99.1 | | ROIC与GAAP和经济回报财务报表的对账 |
| 101 | | 以下材料摘自Plexus Corp.截至2021年7月3日的Form 10-Q季度报告，格式为内联可扩展商业报告语言(XBRL)：(I)简明综合全面收益表(亏损)，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益综合报表，(Iv)简明现金流量表，以及(V)简明附注：(I)简明综合全面收益表(亏损)，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益简明综合报表，(Iv)简明现金流量表，以及(V)简明附注：(I)简明全面损益表(亏损)，(Ii)简明综合资产负债表，(Iii)简明股东权益表，(Iv)简明现金流量表 |
| 101.INS | | 内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中) |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 104 | | 本公司截至2021年7月3日季度的Form 10-Q季度报告的封面采用内联XBRL格式，包含在附件101中。 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| | | PLUXUS公司 | |
| | | 注册人 | |
| | |
| 日期： | 2021年8月6日 | | /s/托德·P·凯尔西 | |
| | | 托德·P·凯尔西 | |
| | | 总裁兼首席执行官 | |
| | | | |
| 日期： | 2021年8月6日 | | /s/帕特里克·J·杰曼 | |
| | | 帕特里克·J·杰曼 | |
| | | 执行副总裁兼首席财务官 | |
