美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表 13D/A
根据1934年的证券交易法
(修订第3号)*
Yuma Energy， Inc.
(发卡人姓名)
普通股，每股票面价值0.001美元
(证券类别名称)
98872F 105
(CUSIP 号码)
红山资本合伙有限责任公司
收信人：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag)
10250星座大道，2300套房
加利福尼亚州洛杉矶，邮编：90067
电话(310)432-0200
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2019年9月30日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于规则13d-1(E)、 13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下复选框。☐
注意。以纸质形式提交的时间表应 包括一份签署的原件和五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事人，请参阅规则13d-7。
| * | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ，以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}交易法)第18节的目的而提交的，也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法所有其他条款的约束(不过，请参阅附注)。
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第2页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
红山资本合伙有限责任公司73-1726370 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
413,132股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
413,132股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
413,132股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
23.1%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
OO TERS有限责任公司 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第3页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
RMCP PIV DPC，第56-2551443页 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
168,337股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
168,337股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
168,337股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
10.8%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
PN Sales有限合伙企业 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第4页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
RMCP PIV DPC II，L.P.46-2050813 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
239,595股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
239,595股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
239,595股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
13.4%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
PN Sales有限合伙企业 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 共5页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
RMCP DPC 有限责任公司80-0898195 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
168,337股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
168,337股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
168,337股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
10.8%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
OO TERS有限责任公司 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第6页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
RMCP DPC II 有限责任公司46-2041177 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
239,595股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
239,595股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
239,595股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
13.4%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
OO TERS有限责任公司 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第7页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
RMCP GP 有限责任公司20-4442412 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
168,337股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
168,337股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
168,337股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
10.8%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
OO TERS有限责任公司 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第8页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
红山资本管理公司13-4057186 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)☐(B)
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
413,132股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
413,132股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
413,132股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
23.1%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
CO公司 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第9页，共16页 |
| 1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
威廉·梅斯达格 | |||||
| 2 | 如果A组成员 属于A组*，请选中相应的复选框 (A)☐(B)
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源**
OO(见第3项) | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ，则选中此复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
美国 公民 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
413,132股(见第5项) | ||||
| 8 | 共享投票权
无(见第5项) | |||||
| 9 | 唯一处分权
413,132股(见第5项) | |||||
| 10 | 共享处置权
无(见第5项) | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
413,132股(见第5项) | |||||
| 12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
23.1%(见第5项) | |||||
| 14. | 报告人类别*
在个人中 | |||||
| * | 请参阅说明 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 共10页，共16页 |
| 第1项。 | 安全和发行商。 |
本修正案第3号修订和补充了附表13D，该附表由(I)特拉华州有限责任公司(RMCP LLC)Red Mountain Capital Partners LLC，(Ii)特拉华州有限合伙企业RMCP PIV DPC，L.P.，特拉华州有限合伙企业RMCP PIV DPC II，L.P.于2016年11月7日提交给美国证券交易委员会(SEC) ，(Iii)特拉华州有限合伙企业RMCP PIV DPC II，L.P.(V)RMCP DPC II LLC，特拉华州的有限责任公司(DPC II LLC)，(Vi)RMCP GP LLC，特拉华州的有限责任公司(RMCP GPü)，(Vii)Red Mountain Capital Management，Inc.，特拉华州的一家公司(RMCM)，以及(Viii)Willem Mesdag，美利坚合众国的自然人和公民，经其第1号修正案提交给证券交易委员会2019年，关于特拉华州尤马能源公司的普通股，每股面值0.001美元(普通股)。提交对本附表13D的任何修正案(包括提交本修正案第3号的 )，不应解释为报告人(如本文定义)承认本附表13D所列事实已发生重大变化，或根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-2条的规定需要进行此类修改。
DPC Funds、DPC LLC、DPC II LLC、RMCP GP和RMCP LLC有时统称为红山。红山、RMCM和Mesdag先生有时统称为报告人。
| 第三项。 | 资金来源、金额或其他对价。 |
现修订本附表13D第3项，加入以下资料：
2019年9月30日，尤马向DPC PIV II发行了37,045股D系列优先股，作为实物股息。
| 第四项。 | 交易目的。 |
现修订本附表13D第4项，加入以下资料：
下面第6项中陈述的信息在此响应于第4项而通过引用并入本文。
| 第五项。 | 发行人在证券中的权益。 |
现将本附表13D第5(A)和5(B)项修改和重述如下：
| (A)-(B) | DPC PIV实益拥有总计168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8%。(1)DPC PIV拥有所有此类168,337股普通股的唯一投票权或直接投票权，以及唯一处置或直接处置的权力。 |
由于DPC LLC可能被视为控制DPC PIV，DPC LLC可能被视为实益拥有DPC PIV实益拥有的所有普通股，并有权投票或直接投票，或处置或 直接处置所有普通股。因此，DPC LLC可能被视为实益拥有总计168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8% 。
由于RMCP GP可能被视为控制DPC LLC，因此RMCP GP可能被视为实益拥有DPC LLC实益拥有的所有普通股，并有权投票或直接投票，或 处置或直接处置所有普通股。因此，RMCP GP可能被视为实益拥有总计168,337股普通股，约占已发行普通股的10.8%。
| (1) | 本附表13D中所有所有权百分比的计算都基于截至2019年8月16日已发行的1,551,989股普通股 ，这是Yuma在2019年8月16日提交给SEC的Form 10-Q季度报告中报告的。此外，在计算DPC PIV II、DPC II LLC、RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生各自的所有权百分比时，还包括并实施按Yuma在2019年8月16日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告中报告的转换率发行可转换股票(如本文定义)。 |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 共11页，共16页 |
DPC PIV II实益拥有Yuma(D系列优先股)总计2,136,670股D系列可转换优先股，每股面值0.001美元。根据尤马在2019年8月16日提交给证券交易委员会的 10-Q季度报告中所述，D系列优先股的每股股票都可以根据持有人的选择权在任何时候或在某些强制性触发事件时转换为一定数量的普通股 股票，其确定方法是将原始发行价(11.0741176美元)除以截至2019年8月16日的当前转换价格(当时的转换价格为98.7571635美元)。假设截至本文日期D系列优先股按上述换算率全部转换，DPC PIV II将在发行可转换股票后受益 总共拥有239,595股普通股(可转换股)，约占已发行普通股的13.4%。DPC PIV II拥有对所有2,136,670股D系列优先股和所有可转换股的唯一投票权或直接投票权，以及唯一处置或直接处置该等股份的权力。
由于DPC II LLC可能被视为控制DPC PIV II，DPC II LLC可能被视为实益拥有DPC PIV II实益拥有的所有普通股，并有权投票或指导投票，或 处置或指示处置。因此，DPC II LLC在实施发行后，可能被视为实益拥有总计239,595股普通股，约占已发行普通股的13.4%。因此，DPC II LLC可能被视为实益拥有DPC PIV II的所有普通股，并有权投票或指导投票，或 处置或指示处置DPC PIV II实益拥有的所有普通股。因此，DPC II LLC可能被视为实益拥有总计239,595股普通股，约占已发行普通股的13.4%
RMCP LLC实益拥有总计5200股普通股 ，约占已发行普通股的0.3%。RMCP LLC拥有对全部5200股普通股的唯一投票权或直接投票权，以及唯一处置或直接处置普通股的权力。
由于RMCP LLC、RMCM及Mr Mesdag各自可能被视为控制RMCP GP及DPC II LLC，因此RMCP LLC、RMCM及Mesdag先生可能被视为实益拥有RMCP GP及DPC II LLC实益拥有的所有普通股，并有权投票或直接投票，或处置或直接处置所有由RMCP GP及DPC II LLC实益拥有的普通股。此外，由于每一位RMCM和Mesdag先生可能被视为控制RMCP LLC，RMCM和Mesdag先生可能被视为实益拥有RMCP LLC实益拥有的所有普通股，并有权投票或直接投票，或处置或直接处置RMCP LLC实益拥有的所有普通股。因此，在发行可转换股票后， RMCP LLC、RMCM和Mesdag先生可能被视为实益拥有总计413,132股普通股，约占已发行普通股的23.1%。
上述普通股股份生效尤马于2019年7月3日实施的反向股票拆分，根据该协议，发行1股普通股以换取15股普通股。
除上述 所述由DPC基金及RMCP LLC实益拥有的普通股股份外，任何报告人均不得被视为实益拥有任何普通股股份。
DPC Funds、DPC LLC、DPC II LLC、RMCP GP和RMCP LLC中的每一个都相互确认在一个组中的成员身份，但与RMCM或Mesdag先生一起否认在一个组中的成员资格。RMCM和Mesdag先生中的每一个人都与任何人断绝在一个团体中的成员身份。
提交本附表13D不得解释为承认任何报告人是该报告人可能被视为实益拥有的任何普通股 的实益拥有人。在不限制前述句子的情况下，RMCM和Mesdag先生各自放弃对本附表13D中报告的所有普通股的实益所有权。此外，本附表13D的备案不得解释为承认任何报告人的任何合伙人、成员、董事、高级职员或附属公司是该合伙人、成员、董事、高级职员或附属公司可能是的任何普通股的实益拥有人。
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第12页 页，共16页 |
被视为实益拥有。在不限制前述句子的情况下，蒂茨先生拒绝实益拥有本第13D条中报告的所有普通股股票，每个报告人都放弃蒂茨先生可能被视为实益拥有的1,136股普通股股票的实益所有权，这些普通股股票是由于他之前在Yuma董事会任职而向他发行的。
| 第六项。 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现将第6项修改为包括以下信息：
2019年9月30日，Yuma及其某些子公司与RMCP LLC、DPC基金和Ye Investment LLC、特拉华州有限责任公司(Ye Ye)以及收购高级担保债务的RMCP LLC的关联公司签订了重组和交换协议(重组协议) ，其中规定(I)修改Yuma的信贷安排(贷款修改协议)，如下所述(Ii)将证明经修订的票据(定义见 )的本金为140万美元、年利率为5厘、自2022年12月31日起每月支付的可转换票据(可转换票据)交换(票据交易所)，即 可转换为普通股的股票，换算价为每股0.1288668927422美元，并由Ye取消360,588澳元的相关抵销额度，该票据的本金为140万美元，年利率为5%，从2022年1月开始按月支付，到期日为2022年12月31日，即 可转换为普通股的股票，转换价格为每股0.1288668927422美元，YE将相关抵销360,588澳元以及(Iii)修订和重述D系列可转换优先股的指定证书 (指定证书)，以规定将D系列优先股的转换价格从每股98.7571635美元降至1.44372美元，以及某些其他修改( DECOD修正案以及与贷款修改和票据交易所的集体交易)。
交易的完成受几个成交条件的制约，包括：(I)获得Yuma的大多数已发行有表决权证券批准COD修正案；(Ii)在法定人数达到法定人数的情况下，由Yuma的大多数有表决权证券亲自或委托代表发行可转换票据(由此产生的股票)后发行的普通股；(Iii)批准由Yuma的大多数有表决权的证券亲自或由受委代表发行D系列优先股转换后可发行的普通股(COD股)，但条件是有法定人数；(Iv)没有任何 禁令或其他法律限制阻止或使交易非法；(V)Yuma、RMCP LLC、DPC各自的陈述和担保的准确性以及对其各自契诺的遵守情况；(V)Yuma、RMCP LLC、DPC各自的陈述和担保的准确性以及对其各自契诺的遵守情况；(V)Yuma、RMCP LLC、DPC各自的陈述和担保的准确性以及对其各自契诺的遵守情况；(V)Yuma、RMCP LLC、DPC各自的陈述和担保的准确性及其各自的契诺(Vii)签署和交付习惯注册权协议(见下文)；和(Viii)签署和交付习惯董事会权利协议(见下文)。如果满足成交条件 并且根据重组协议进行成交，Red Mountain预计将在COD修正案生效后将D系列优先股的股票转换为COD股票。
假设可换股票据及D系列优先股分别转换为所得股份及COD股，红山及其联属公司将持有Yuma已发行普通股约90%的股份，并根据重组协议进行结算，这将构成Yuma的控制权变更 Yuma Yuma Yuma及其联属公司将持有Yuma已发行普通股约90%的股份，假设可换股票据及D系列优先股分别转换为相应股份及COD股份，将构成 Yuma的控制权变更。
重组协议规定，在执行日期至交易结束期间，Yuma在向第三方征集替代业务提案、向第三方提供非公开信息以及与第三方就替代业务合并提案进行 讨论的能力方面将受到 某些限制，但符合惯例的例外情况除外。根据重组协议，替代业务提案是指涉及收购Yuma 20%或更多股权或 资产的任何提案。
重组协议规定，在若干条款及条件的规限下，Yuma将在合理可行的情况下尽快召开 股东大会，以批准COD修正案、发行由此产生的股份及发行COD股份。
重组协议包括终止日期为2019年12月31日，在某些情况下，任何一方均可延长终止日期。
关于交易的完成，Yuma将与RMCP LLC、DPC Funds和YE签订习惯注册权协议(注册权协议)，其中包含条款，根据该协议，Yuma将(除其他事项外)和 受某些限制，向证券交易委员会提交一份注册声明，规定在转换可转换票据时可发行的普通股股票和转换D系列优先股时可发行的普通股股票进行注册，并在某些包销发行中进行合作
随着交易的完成，Yuma将与RMCP LLC签订惯常的董事会代表权协议(董事会权利协议)，其中包含RMCP LLC有权但没有义务提名最多四名董事的条款。2019年9月30日，尤马董事会(The Board)将董事会规模从三人增加到四人，并任命J.Christopher Teets填补这一空缺。蒂茨先生将被视为RMCP LLP有权在董事会权利协议生效时提名为董事会成员的 四名董事之一。
此外，关于 交易，Yuma和Ye同意真诚地协商修订和重述的信贷协议(A&R信贷协议)，该协议规定(I)本金最高200万美元，(Ii)10%的利率，按月支付，(Iii)到期日为2022年9月30日，以及(Iv)提前偿还本金的10%的提前还款罚金。
重组协议的上述描述通过引用重组协议全文进行了限定，重组协议作为本附表13D的附件8存档，并通过引用并入本文。兹提交重组协议，以向读者提供有关其条款的信息。它不打算提供有关双方的任何其他事实 信息。具体地说，重组协议所载陈述及保证所载的断言仅于重组协议日期作出，并在某些情况下受双方就签署重组协议向对方提供的保密披露时间表中的资料所限 。这些披露明细表包含对重组协议中规定的陈述和保证进行修改、限定和创建例外 的信息。此外，重组协议中的某些陈述和担保可能用于在各方之间分配风险，而不是 确定事实事项。因此，读者不应依赖重组协议中的陈述和保证，因为这是对双方的实际事实陈述的描述。
贷款修改协议
2019年9月30日， 作为重组协议的对价，Yuma及其若干子公司(统称为借款人)与YE签订了贷款修改协议(贷款修改协议)，该协议修订了贷款方、YE作为行政代理(以该身份)和借款人之间于2016年10月26日签署的信贷 协议(原信贷协议)，经 (A)修订或修改后，YMA及其若干子公司(统称为借款方)与YE签订了经 (A)修订或修改的贷款修改协议(贷款修改协议)，修订日期为2016年10月26日的信贷 协议(原信贷协议)。(B)截至2018年5月8日的信贷协议第二修正案和借款基数重新确定，(C)截至2018年7月31日的信贷协议豁免和第三次 修正案，(D)截至2018年8月30日的贷款人、代理人和借款人之间的有限豁免，以及(E)截至2019年9月10日的 与继任者代理和发行银行协议((A)至(E)中的协议，默认文件，以及截至2019年9月10日的 协议)；(C)截至2018年7月31日的信贷协议豁免和第三次 修订，(D)截至2018年8月30日的贷款人、代理人和借款人之间的有限豁免，以及(E)截至2019年9月10日的 与继任代理人和发行银行协议贷款修改协议 除其他事项外，修改了信贷协议(经修改的票据)下的未偿还贷款，因为它(I)将未偿还本金余额从约3280万美元加上应计和未支付的 利息和费用减少到140万美元，并免除了约3140万美元的应计和未付的利息和费用，(Ii)将利率提高到年利率10%，在2019年12月31日之前每季度支付一次，从2020年1月开始按月支付，(Iii)以及(Iv)在其他事件中，如果交易没有发生在2020年9月30日或之前，则增加了违约事件。
前述对贷款修改协议的描述并不是完整的，而是通过引用《贷款修改协议》全文进行限定的，该《贷款修改协议》作为本附表13D的附件9提交，并通过引用结合于此。
投票协议
关于重组协议，2019年9月30日，Yuma与DPC基金和RMCP LLC签订了一项投票协议(投票协议) ，根据该协议，DPC基金和RMCP LLC同意(其中包括)投票表决各自拥有的普通股和D系列优先股的所有股份，赞成COD修正案，发行 由此产生的股份和发行COD股份。
投票协议的前述描述并不完整，仅供参考 投票协议全文，该协议作为本附表13D的附件10存档，并在此引入作为参考。
容忍协议
于订立 重组协议前，借款人于2019年9月16日与叶就信贷协议订立忍让协议(忍耐协议)。根据宽免协议，叶同意在2019年10月26日或宽免协议较早终止前，不得因信贷协议项下的若干违约及 违约事件而对借款人行使其根据信贷协议或与信贷协议相关的权利及补救。
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第13页，共16页 |
| 第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
现将第7项修改为包括以下信息：
| 证物编号： | 展品说明 | |
| 8 | Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探和生产公司、金字塔石油有限责任公司、Davis Petroleum Corp.、Red Mountain Capital Partners LLC、RMCP PIV DPC，LP、RMCP PIV DPC II，LP和Ye Investment LLC之间于2019年9月30日签署的重组和交换协议(通过引用附件10.1并入Ye Investment LLC，由Yuma Energy，Inc.于10月2日提交给证券交易委员会{br | |
| 9 | Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探和生产公司、金字塔石油有限责任公司、Davis Petroleum Corp.和Ye Investment LLC之间于2019年9月30日签署的贷款修改协议(通过引用Yuma Energy，Inc.于2019年10月2日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.2而并入)。 | |
| 10 | Yuma Energy，Inc.与附表A所列股东之间于2019年9月30日签署的投票协议(通过引用Yuma Energy，Inc.于2019年10月2日提交给证券交易委员会的当前报告中的附件10.3 8-K)。 | |
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第14页，共16页 |
签名
经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期：2019年10月3日
| 红山资本合伙有限责任公司 | ||
| /s/Willem Mesdag | ||
| 作者：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| RMCP PIV DPC，L.P. | ||
| 由以下人员提供： | RMCP DPC LLC，其普通合作伙伴 | |
| /s/Willem Mesdag | ||
| 作者：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| RMCP PIV DPC II，L.P. | ||
| 由以下人员提供： | RMCP DPC II LLC，其普通合作伙伴 | |
| /s/Willem Mesdag | ||
| 作者：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| RMCP DPC LLC | ||
| 由以下人员提供： | RMCP GP LLC，其管理成员 | |
| /s/Willem Mesdag | ||
| 作者：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| RMCP DPC II LLC | ||
| 由以下人员提供： | 红山资本合伙公司(Red Mountain Capital Partners LLC)，其管理成员 | |
| /s/Willem Mesdag | ||
| 作者：威廉·梅斯达格(Willem Mesdag) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 第15页，共16页 |
| RMCP GP LLC | ||
| /s/Willem Mesdag | ||
| 由以下人员提供： |
威廉·梅斯达格 | |
| 标题： |
授权签字人 | |
| 红山资本管理有限公司。 | ||
| /s/Willem Mesdag | ||
| 由以下人员提供： |
威廉·梅斯达格 | |
| 标题： |
总统 | |
| 威廉·梅斯达格 | ||
| /s/Willem Mesdag | ||
| CUSIP No.98872F 105 | 附表13D/A | 第 页 共16页 |
展品索引
| 证物编号： |
展品说明 | |
| 1 | 报告人之间和报告人之间的联合备案协议，日期为2016年11月7日(通过引用报告人于2016年11月7日提交给证券交易委员会的附表13D附件1合并 ) | |
| 2 | Yuma Energy，Inc.、Yuma Delware Merge子公司、Yuma Merge子公司和Davis Petroleum Acquisition Corp.之间截至2016年2月10日的合并重组协议和计划 (通过引用附件2.1并入Yuma Energy，Inc.于2016年2月16日提交给证券交易委员会的当前8-K/A表格中) | |
| 3 | Yuma Energy，Inc.、Yuma Delware Merge子公司、Yuma Merge子公司和Davis Petroleum收购公司之间于2016年9月2日签署的合并重组协议和计划的第一修正案(通过引用附件2.1(A)并入Yuma Energy，Inc.于2016年9月6日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中) | |
| 4 | 2016年10月26日的注册权协议(通过引用附件10.3并入Yuma Energy，Inc.于2016年11月1日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中) | |
| 5 | 锁定协议表格(通过引用附件10.4并入Yuma Energy，Inc.于2016年11月1日向证券交易委员会提交的当前8-K表格报告中的附件10.4) | |
| 6 | Yuma Energy，Inc.和Red Mountain Capital Partners LLC之间的保密协议，日期为2017年3月2日(通过引用报告人于2017年3月8日提交给证券交易委员会的附表13D/A附件6合并) | |
| 7 | Yuma Energy，Inc.和Red Mountain Capital Partners LLC之间的意向书，日期为2019年9月10日(通过引用报告人于2019年9月11日提交给SEC的附表13D附件7合并) | |
| 8 | Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探和生产公司、金字塔石油有限责任公司、Davis Petroleum Corp.、Red Mountain Capital Partners LLC、RMCP PIV DPC，LP、RMCP PIV DPC II，LP和Ye Investment LLC之间于2019年9月30日签署的重组和交换协议(通过引用附件10.1并入Ye Investment LLC，由Yuma Energy，Inc.于10月2日提交给证券交易委员会{br | |
| 9 | Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探和生产公司、金字塔石油有限责任公司、Davis Petroleum Corp.和Ye Investment LLC之间于2019年9月30日签署的贷款修改协议(通过引用Yuma Energy，Inc.于2019年10月2日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.2而并入)。 | |
| 10 | Yuma Energy，Inc.与附表A所列股东之间于2019年9月30日签署的投票协议(通过引用Yuma Energy，Inc.于2019年10月2日提交给证券交易委员会的当前报告中的附件10.3 8-K)。 | |