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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 04/23/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 欧力克制药公司 [奥里克 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 75,000 | D(1) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
A系列优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 3,500,000 | (2) | D(1) | |
B系列优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 625,000 | (2) | D(1) | |
C系列优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 416,666 | (2) | D(1) | |
D系列优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 151,515 | (2) | D(1) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.该等证券由第II组别LP(“TCG II LP”)直接持有,并由TCG II LP的普通合伙人第II组别GP,LP(“TCG II GP”)间接持有。TCG II GP的管理合伙人是大卫·戈德尔(David Goeddel)和彼得·斯文尼尔森(Peter Svennilson)。TCG II GP的管理合伙人可被视为对该等股份拥有投票权和投资权。TCG II GP及每名个别管理合伙人放弃对该等股份的实益拥有权,除非他们在该等股份中拥有各自的金钱权益。 |
2.普通股的股票数量反映了发行人普通股和优先股4取1的反向股票拆分,该拆分于2020年4月21日生效。A系列优先股、B系列优先股、C系列优先股和D系列优先股应在发行人首次公开发行普通股之前以一对一的方式自动转换为普通股,没有额外的对价,也没有到期日。 |
备注: |
/s/詹妮弗·J·卡尔森(Jennifer J.Carlson),事实律师 | 04/23/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |