根据2020年4月24日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年证券法
奥瑞克制药公司(Oric PharmPharmticals，Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | 47-1787157 | |
| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
东大大道240号，2号钕地板
加利福尼亚州旧金山南部，邮编：94080
(650) 388-5600
(注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)
2020股权激励计划
2020年员工购股计划
2014股权激励计划
(计划的全称)
雅各布·M·查科(Jacob M.Chacko，M.D.)
总裁兼首席执行官
奥瑞克制药公司(Oric PharmPharmticals，Inc.)
东大大道240号，2号钕地板
加利福尼亚州旧金山南部，邮编：94080
(650) 388-5600
(提供服务的代理商的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))
复制到：
| 肯尼斯·A·克拉克 托尼·杰弗里斯 詹妮弗 纳普 梅丽莎·里克 威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂 专业公司 佩奇磨坊路650号 加利福尼亚州帕洛阿尔托，邮编：94304 (650) 493-9300 |
多米尼克·皮斯奇特利 首席财务官 奥瑞克制药公司(Oric PharmPharmticals，Inc.) 东大大道240号，2号钕地板 加利福尼亚州旧金山南部，邮编：94080 (650) 388-5600 |
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中对大型加速申报公司、加速申报公司、较小报告公司、新兴成长型公司的定义。
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| 非加速文件服务器 | 规模较小的报告公司 | ☐ | ||||
| 新兴成长型公司 | ||||||
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费计算
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| 证券名称 须予注册 |
金额 成为 已注册(1) |
建议 极大值 发行价 每股 |
建议 极大值 集料 发行价 |
数量 注册费 | ||||
| 普通股，每股面值0.0001美元，根据2020年股权激励计划为 发行预留 |
2,898,153(2) | $16.00(3) | $46,370,448 | $6,019 | ||||
| 普通股，每股面值0.0001美元，根据2020年员工购股计划为 发行预留 |
290,000(4) | $13.60(5) | $3,944,000 | $512 | ||||
| 普通股，每股面值0.0001美元，根据2014年股权激励计划下的未偿还期权，为 发行预留 |
2,608,908(6) | $3.78 (7) | $9,861,672 |
$1,280(5) | ||||
| 共计： |
$60,176,120 | $7,811 | ||||||
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| (1) | 根据修订后的1933年证券法第416(A)条(证券法)，本登记声明还应涵盖注册人因任何股票分红、股票拆分、资本重组或其他类似交易而根据2020年股权激励计划(2020年计划)、2020年员工购股计划(2020年ESPP计划)和2014年股权激励计划(2014年计划)发行的任何额外普通股。 |
| (2) | 代表截至本 注册声明日期根据2020计划预留供发行的普通股2,898,153股，其中包括根据2020计划批准发行的2,656,500股，以及根据2014计划授予的奖励保留但未发行的241,653股普通股。截至本报告之日，2020计划下有1,347,869 个选项未完成。根据2020计划提供的普通股数量将增加任何普通股，这些普通股在2014计划生效时或之后，在 2020计划生效时或之后到期或以其他方式终止而未全部行使，登记人为支付行使价或预扣税款而提交或扣缴的普通股，或因未能归属而没收给登记人或由登记人回购的普通股。 登记人因未行使权利而被没收或回购的普通股数量将在2020计划下增加， 登记人在未完全行使的情况下到期或以其他方式终止，登记人为支付行使价或预扣税款而被登记人没收或回购。从2014年计划到2020年计划，可以增加的最大股份数量是300万股。见下面脚注6。 |
| (3) | 根据第457(H)条估计，仅用于按每股16.00美元计算注册费，即日期为2020年4月23日的注册人招股说明书封面所载有关其首次公开发售的首次公开发售价格。 |
| (4) | 代表根据2020年ESPP为发行预留的29万股普通股。 |
| (5) | 根据第457(H)条估计，仅用于按16.00美元的85%计算注册费，16.00美元为注册人招股说明书日期为2020年4月23日的首发价格，该价格载于日期为2020年4月23日的注册人招股说明书首页所载有关其首次公开招股的价格。根据2020年ESPP，根据该计划为发行保留的普通股的收购价将为(I)要约期的第一个交易日或(Ii)行使日普通股公允市值的85%较低者。(B)根据该计划为发行保留的普通股的收购价将为(I)要约期的第一个交易日或(Ii)行使日普通股公允市值的85%。 |
| (6) | 代表2,608,908股普通股，于本注册声明日期根据 2014计划项下已发行期权预留供发行。只要在2020计划生效时或之后，根据2014计划须予奖励的任何股份到期或以其他方式终止而未全数行使或发行，或被注册人投标或扣留以支付行使价或预扣税款义务，或因失败归属注册人而被没收或购回，则须受该等奖励的普通股股份将 可供根据2020计划发行。 |
| (7) | 根据规则457(H)估算，仅用于计算注册费 $3.78，即截至2020年4月23日的2014计划项下未偿还股票期权奖励的加权平均每股价格。 |
第一部分
招股说明书所规定的资料
根据证券法第428条的规定和表格S-8第I部分的介绍性说明，表格S-8第I部分第1项和第2项中规定的信息将从 本表格S-8注册说明书(注册说明书)中省略。 本表格S-8注册说明书(注册说明书)根据证券法第428条的规定和 表格S-8第I部分的介绍性说明从本注册说明书中删除。包含表格S-8第I部分规定的信息的文件将交付给证券法第428(B)(1)条规定的本 注册声明所涵盖的股权福利计划的参与者。
第二部分
注册表中所要求的信息
| 第三项。 | 通过引用合并文件。 |
Oric PharmPharmticals，Inc.(注册人？)特此将之前提交给美国证券交易委员会(The Securities and Exchange Commission，简称？？)的以下 文件作为参考并入本注册声明：
(1)注册人根据证券法第424(B)条向证监会提交的日期为2020年4月23日的招股说明书 ，该说明书涉及经修订的表格S-1的注册声明(第333-236792号文件)，其中载有注册人已提交此类声明的最近一个财政年度的经审计财务报表；以及
(2)本公司于2020年4月20日根据经修订的“1934年证券交易法”(“证券交易法”)第12(B)节向证监会提交的 表格8-A(第001-39269号文件)的注册说明书中对注册人普通股的描述，包括为更新该描述而提交的任何修订或报告。
注册人根据交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)条在本注册声明日期或之后，以及在提交本注册声明的生效后修正案之前提交的所有文件 ，表明所有已发售的证券已出售或注销所有当时未出售的证券的所有文件，应被视为通过引用纳入本注册声明，并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分； 提供, 然而，被视为已提交且未按照证监会规则存档的文件或信息，不应被视为通过引用纳入本注册说明书。就本注册声明而言，以引用方式并入或被视为并入的文件中包含的任何声明 应被视为已修改或被取代，条件是此处包含的或任何随后提交的文件(也被视为通过引用并入)中的声明修改或取代了该声明。任何如此修改或取代的声明不应被视为本 注册声明的一部分，除非已如此修改或取代。
| 第四项。 | 证券说明 |
不适用。
| 第五项。 | 指定专家和律师的利益。 |
不适用。
| 第6项 | 董事和高级职员的赔偿。 |
特拉华州公司法第145条授权公司赔偿其董事和高级管理人员，并购买 因其作为董事和高级管理人员的身份或地位而产生的责任保险，前提是该人本着善意行事，并以合理地相信符合我们最大利益的方式行事，并且就任何刑事诉讼而言，没有合理的理由相信该人的行为是非法的。特拉华州公司法进一步规定，根据该法律允许的赔偿不得被视为排除董事和高级管理人员根据公司章程、任何协议、股东投票或其他方式可能享有的任何其他权利。注册人的公司注册证书将在本次发行完成后生效 规定在特拉华州公司法允许的最大范围内对注册人的董事和高级管理人员进行赔偿。此外，注册人的章程将在本次要约完成后生效， 要求注册人对曾是或曾经是或威胁要成为 因注册人的董事或高级职员，或现在或以前的董事或高级职员而被 威胁、待决或已完成的任何诉讼、诉讼或诉讼(无论是民事、刑事、行政或调查)的一方的任何人给予全额赔偿。 如果注册人是或曾经是注册人的董事或高级职员，或现在或过去是或曾经是以下公司的董事或高级职员，则注册人必须完全赔偿该人的任何威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或诉讼(无论是民事、刑事、行政或调查)。
应注册人的请求，注册人作为另一家公司、合伙企业、合资企业、信托公司或其他企业的董事、高级管理人员、雇员或代理人，在适用的 法律允许的最大限度内，支付费用 (包括律师费)、判决、罚款和为达成和解而实际和合理地招致的金额。
特拉华州公司法第102(B)(7)条允许公司在其公司注册证书中规定，公司董事不应因违反董事的受托责任而对公司或其股东承担个人赔偿责任，但以下情况除外：(1)违反董事对公司或其股东的忠诚义务；(2)不诚信的行为或不作为，或涉及故意不当行为或明知法律的行为或不作为。(3)支付非法股息或非法 股票回购或赎回，或(4)董事从中谋取不正当个人利益的交易。注册人的公司注册证书将在本次发行完成后生效，该证书规定，注册人的董事不应因违反董事的受信责任而对其或其股东承担个人责任，并且如果特拉华州一般公司法被修订以授权公司采取进一步行动 取消或限制董事的个人责任，则注册人的董事的责任应在经修订的特拉华州一般公司法允许的最大程度上被取消或限制。
特拉华州公司法第174条规定，除其他事项外，故意或疏忽批准 非法支付股息或非法购买或赎回股票的董事可能被追究此类行为的责任。在违法行为获得批准时缺席或当时持不同意见的董事，可以通过在违法行为发生时或在该缺席董事收到违法行为通知后立即将其对该违法行为的异议记入载有董事会会议纪要的账簿中，从而逃避责任。(br}在该违法行为发生时或在该缺席董事收到该违法行为的通知后，该董事可以将其对该违法行为的异议记入董事会会议纪要的账簿中，以逃避责任。
在特拉华州公司法允许的情况下，注册人已与注册人的每一位董事和某些注册人的高级管理人员签订了单独的赔偿协议，其中要求注册人赔偿他们因其董事、高级管理人员或某些 其他员工的身份而可能产生的某些责任。
注册人希望获得并维护其董事和高级管理人员的保险单， 在该等保单的限制范围内，为其董事和高级管理人员 由于是或曾经是董事或高级管理人员而参与的诉讼、诉讼或诉讼程序而承担的与辩护相关的某些费用和可能施加的某些法律责任进行保险的保单， 在该等保单的限制范围内并受该等保单限制的情况下，为其董事和高级管理人员提供保险。无论注册人是否有权根据特拉华州公司法的规定赔偿此人的此类责任，这些保单提供的保险范围都可能适用。
注册人与注册人的高级职员和董事之间签订的这些赔偿条款和赔偿协议可能足够宽泛，以允许赔偿注册人的高级职员和董事根据修订的《1933年证券法》承担的责任(包括报销所发生的费用)。 修订后的《1933年证券法》(Securities Act Of 1933)经 修订后，注册人的高级职员和董事可以承担赔偿责任(包括报销所发生的费用)。
| 第7项。 | 申请豁免注册。 |
不适用。
| 第8项。 | 展品。 |
| 通过引用并入本文 |
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| 展品 |
描述 |
表格 |
文件编号 | 展品 | 提交日期 | |||||||||||
| 4.2 | 注册人普通股证书样本 | S-1/A | 333-236792 | 4.2 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 10.2 | 经修订的2014股权激励计划，并根据该计划订立协议 | S-1/A | 333-236792 | 10.1 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 10.3 | 2020股权激励计划，并根据该计划订立协议 | S-1/A | 333-236792 | 10.2 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 10.4 | 2020年员工购股计划及其协议的形成 | S-1/A | 333-236792 | 10.3 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 5.1* | 对专业公司Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的看法 | |||||||||||||||
| 23.1* | 独立注册会计师事务所的同意书 | |||||||||||||||
| 23.2* | Wilson Sonsini Goodrich 和Rosati，Professional Corporation的同意(见本合同附件5.1) |
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| 24.1* | 授权书(载于本文件签名页) | |||||||||||||||
| * | 谨此提交。 |
| 第9项 | 承诺。 |
| A. | 以下签署的注册人特此承诺： |
| (1) | 在提供报价或销售的任何期间，它将提交对此 注册声明的生效后修订： |
| (i) | 包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书； |
| (Ii) | 在招股说明书中反映在注册说明书生效日期 (或注册说明书生效后的最近一次修订)之后发生的、个别地或总体上代表注册说明书所载信息发生根本变化的任何事实或事件。尽管如上所述，如果证券发行量和价格的变化合计不超过有效登记的注册费 表中规定的最高发行价的20%，则证券发行量的任何增加或减少(如果发行证券的总美元价值不超过登记的总金额)以及与估计最高发售范围的低端或高端的任何偏离，均可通过根据规则424(B)提交给证监会的招股说明书 的形式反映出来，条件是总量和价格的变化不超过有效登记的登记 费表中规定的最高发行总价的20%。 |
| (Iii) | 将以前未在注册声明中披露的有关分配计划的任何重大信息或对注册声明中此类信息的任何重大更改包括在内。 |
但是，前提是， 第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不适用，如果第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段要求包括在生效后修订中的信息包含在注册人根据交易所法案第13条或第15(D)条提交给或提交给证监会的定期报告中，该等报告通过引用并入本注册声明中，则第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不适用。
| (2) | 为确定证券法项下的任何责任，每次该等生效后的修订应 被视为与其中提供的证券有关的新的登记声明，届时该等证券的发售应被视为其首次善意发售。 |
| (3) | 它将通过一项生效后的修正案，将在发行终止时仍未出售的任何正在注册的证券从注册中删除 。 |
| B. | 以下签署的注册人特此承诺，为了确定证券法项下的任何责任，注册人根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交的每一份年度报告(以及在适用的情况下，根据交易法第15(D)条提交的每一份员工福利计划年度报告)，通过引用方式并入注册声明中，应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明，并且在该时间提供该等证券。 |
签名
根据1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求，并已于2020年4月24日在加利福尼亚州南旧金山市正式促使本S-8表格注册声明由其正式授权的以下签名人代表其签署 。
| 奥瑞克制药公司(Oric PharmPharmticals，Inc.) | ||
| 由以下人员提供： | /s/雅各布·查科，医学博士 | |
| 雅各布·查科医学博士 | ||
| 总裁兼首席执行官 | ||
授权书
通过这些礼物认识所有的人，每个签名出现在下面的人构成并指定Jacob Chacko，M.D.和Dominic Piscitelli为他或她的真实和合法的人，并指定雅各布·查科，医学博士和多米尼克·皮斯西特利为其真实和合法的事实律师及代理人，以任何及所有 身分，以任何及所有 身分，代其签署本注册声明及其任何及所有修订(包括生效后的修订)，并将本注册声明及其所有证物及其他相关文件，连同所有证物及其他相关文件，提交证券交易委员会，授予上述事实律师和代理人，以及他们中的每一个人，完全有权做出和执行与此相关的每一项必要的行为和事情，并尽可能充分地按照他或她可能或可以亲自做的所有意图和目的，在此批准和确认所有上述 事实上的律师，而代理人或他们中的任何一人，或他或她的一名或多名代替者，可凭借本条例合法地作出或安排作出任何事情。
根据1933年证券法的要求，本S-8表格注册声明已由 以下人员以指定的身份和日期签署。
| 签名 |
标题 |
日期 | ||
| /s/雅各布·M·查科，医学博士 |
总裁、首席执行官兼董事(首席行政主任) | 2020年4月24日 | ||
| 雅各布·M·查科医学博士 | ||||
| /s/多米尼克·皮斯奇特利(Dominic Piscitelli) |
首席财务官(首席财务会计官) | 2020年4月24日 | ||
| 多米尼克·皮斯奇特利 | ||||
| 理查德·海曼(Richard Heyman)博士 |
董事会主席 | 2020年4月24日 | ||
| 理查德·海曼(Richard Heyman)博士。 | ||||
| /s/Mardi Dier |
导演 | 2020年4月24日 | ||
| 玛迪·迪尔(Mardi Dier) | ||||
| 卡尔·戈登博士 |
导演 | 2020年4月24日 | ||
| 卡尔·戈登，博士。 | ||||
| 理查德·谢勒博士 |
导演 | 2020年4月24日 | ||
| 理查德·谢勒(Richard Scheller)博士。 | ||||
| /s/彼得·斯文尼尔森(Peter Svennilson) |
导演 | 2020年4月24日 | ||
| 彼得·斯文尼尔森 | ||||