安全表单3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 07/23/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 北方石油天然气股份有限公司 [诺格 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股,每股面值0.001美元 | 677,488 | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
6.5%A系列永久暨。可转换优先股 | 02/20/2020 | (1) | 普通股 | 95,523(2) | (2) | D |
回复说明: |
1.优先股是永久性的,因此没有到期日。 |
2.每股优先股可在持有人选择时随时转换为普通股,转换率为每股优先股4.363股普通股,但须按指定证书的规定进行调整。任何时候的“转换价”是指100美元除以当时有效的转换率。如果发行人普通股的收盘价在连续30个交易日(包括该30个交易日的最后一个交易日)内至少20个交易日(无论是否连续)等于或超过换股价格的145%,优先股也必须在发行人的选择下强制转换。报告人拥有21,894股优先股。 |
备注: |
由于收购了本表格3中报告的证券,报告人已成为第13(D)条集团的成员,该集团拥有发行人已发行普通股的10%以上。 |
受托人罗伯特·B·罗琳(Robert B.Rowling),代表罗琳家族2012长期信托基金 | 07/30/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |