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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 07/19/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Patterson Companies,Inc. [PDCO ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 45,395(1) | D | |
普通股 | 16,908(2) | I | 按员工持股计划 |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
员工股票期权(3) | (4) | 07/19/2031 | 普通股 | 9,142 | 29.91 | D | |
员工股票期权(5) | (6) | 07/01/2031 | 普通股 | 7,093 | 30.77 | D | |
员工股票期权(7) | (8) | 07/01/2029 | 普通股 | 33,784 | 22.25 | D | |
员工股票期权(9) | (10) | 08/01/2028 | 普通股 | 13,941 | 24.21 | D | |
员工股票期权(11) | (12) | 07/01/2025 | 普通股 | 40,000 | 56.66 | D |
回复说明: |
1.包括在2017年至2021年期间根据Patterson Companies,Inc.修订和重新启动的2015年综合激励计划(“计划”)授予报告人的总计23,385个限制性股票单位(“RSU”)。根据继续使用情况,RSU归属如下:1550套归属于2021年8月1日,9183套归属于2022年2月18日,2769套归属于2022年7月1日,3181套归属于2022年7月14日,765套归属于2022年7月19日,609套归属于2023年7月1日,3184套归属于2023年7月14日,765套归属于2023年7月19日,610套归属于2023年7月19日 |
2.代表报告人的员工持股计划(ESOP)账户截至2021年5月21日间接持有的普通股。 |
3.根据本计划于2021年7月19日批出的股票期权。 |
4.可行使期权如下:2022年7月19日为33.3%,2023年7月19日为33.3%,2024年7月19日为33.4%。 |
5.根据本计划于2021年7月1日批出的股票期权。 |
6.可行使期权如下:2022年7月1日为33.3%,2023年7月1日为33.3%,2024年7月1日为33.4%。 |
7.根据本计划于2019年7月1日授予的股票期权。 |
8.可行使期权如下:2020年7月1日33%,2021年7月1日33%,2022年7月1日34%。 |
9.根据本计划于2018年8月1日授予的股票期权。 |
10.可行使期权如下:2019年8月1日为33.3%,2020年8月1日为33.3%,2021年8月1日为33.4%。 |
11.根据Patterson Companies,Inc.于2015年7月1日修订及重订的股权激励计划而授予的股票期权。 |
12.可行使期权如下:2018年7月1日25%,2019年7月1日25%,2020年7月1日50%。 |
备注: |
莱斯·B·科尔什(Les B.Korsh),委托书 | 07/28/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |