GE-20210630错误000004054512月31日Q2202100Http://www.ge.com/20210630#PropertyPlantAndEquipmentAndOperatingLeaseRightOfUseAssetAfterAccumulatedDepreciationAndAmortizationHttp://www.ge.com/20210630#PropertyPlantAndEquipmentAndOperatingLeaseRightOfUseAssetAfterAccumulatedDepreciationAndAmortizationHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesNoncurrent00000405452021-01-012021-06-300000040545美国-GAAP:CommonStockMember2021-01-012021-06-300000040545GE:A0.375注意事项2022成员2021-01-012021-06-300000040545通用电气:A1.250NotesDue2023成员2021-01-012021-06-300000040545通用电气:A0.875NotesDue2025成员2021-01-012021-06-300000040545GE:A1.875NotesDue2027成员2021-01-012021-06-300000040545通用电气:A1.500NotesDue2029成员2021-01-012021-06-300000040545Ge:A7.5GuaranteedSubordinatedNotesDue2035Member2021-01-012021-06-300000040545GE:A2.125 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华盛顿特区,20549
表格10-Q
(标记一)
☑根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
佣金档案编号 001-00035
通用电气公司(General Electric CO)公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | | | | |
纽约 | | 14-0689340 |
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| | | | |
Necco街5号 | 波士顿 | 体量 | | 02210 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
(注册人电话号码,包括区号) (617) 443-3000
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股票面价值0.06美元 | 通用电气 | 纽约证券交易所 |
2022年到期的0.375厘债券 | GE 22A | 纽约证券交易所 |
2023年到期的1.250厘债券 | GE 23E | 纽约证券交易所 |
2025年到期的0.875厘债券 | GE 25 | 纽约证券交易所 |
2027年到期的1.875厘债券 | GE 27E | 纽约证券交易所 |
2029年到期的1.500厘债券 | GE 29 | 纽约证券交易所 |
7 1/2%担保次级票据,2035年到期 | GE/35 | 纽约证券交易所 |
2037年到期的2.125厘债券 | GE 37 | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 þ 没有。¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 þ 没有。¨
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项):
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大型加速滤波器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件管理器 | ☐ | 规模较小的报告公司。 | ☐ |
新兴成长型公司: | ☐ | | |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则. ¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐没有。☑
有几个8,781,303,0492021年6月30日发行的普通股,每股面值0.06美元。
目录
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| 页面 |
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前瞻性陈述 | 3 |
关于通用电气 | 4 |
管理层对财务状况和经营成果(MD&A)的探讨与分析 | 4 |
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合并结果 | 4 |
细分市场运营 | 7 |
公司项目和抵销 | 14 |
其他综合信息 | 15 |
资本资源与流动性 | 16 |
关键会计估计 | 21 |
新会计准则 | 21 |
非GAAP财务指标 | 22 |
管制和程序 | 27 |
其他财务数据 | 27 |
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财务报表和附注 | 28 |
损益表(损益表) | 28 |
财务状况表 | 32 |
现金流量表 | 34 |
综合全面收益表(损益表) | 36 |
合并股东权益变动表 | 36 |
附注1重要会计政策的列报依据和摘要 | 37 |
注2待售业务和停业业务 | 37 |
附注3投资证券 | 39 |
附注4本期和长期应收账款 | 40 |
附注5融资应收账款和备抵 | 42 |
附注6库存,包括递延库存成本 | 42 |
附注7财产、厂房和设备 | 42 |
附注8商誉及其他无形资产 | 42 |
附注9收入 | 43 |
附注10合同和其他递延资产&进度收款和递延收入 | 44 |
附注11所有其他资产 | 44 |
附注12借款 | 45 |
附注13保险负债和年金福利 | 46 |
附注14退休后福利计划 | 47 |
附注15流动负债和所有其他负债 | 47 |
附注16所得税 | 47 |
附注17股东权益 | 48 |
附注18每股收益信息 | 49 |
附注19金融工具 | 49 |
附注20可变利息实体 | 52 |
附注21承诺、担保、产品担保和其他或有损失 | 52 |
附注22公司间交易记录 | 55 |
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附注23其他收入 | 55 |
陈列品 | 56 |
表格10-Q交叉引用索引 | 56 |
签名 | 56 |
前瞻性陈述。我们的公共通信和SEC文件可能包含与未来事件相关的陈述,而不是过去的事件。这些前瞻性陈述通常涉及我们预期的未来业务和财务表现以及财务状况,通常包含诸如“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“看到”、“将会”、“将会”、“估计”、“预测”、“目标”、“初步”或“范围”等词汇。前瞻性陈述涉及在不同程度上存在不确定性的事项,例如有关“新冠肺炎”对我们的业务运营、财务结果和财务状况以及对世界经济的影响的陈述;我们预期的财务表现,包括现金流、收入、有机增长、利润率、每股收益和收益;宏观经济和市场状况及波动性;计划中的和潜在的业务或资产处置,包括我们将GE Capital航空服务公司的业务与AerCap Holdings N.V.(AerCap)合并的计划;这些信息包括:我们的去杠杆化计划,包括杠杆率和目标、降低债务行动的时间和性质以及我们的信用评级和展望;GE和GE Capital的资金和流动性;我们业务的成本结构和降低成本的计划;重组、商誉减值或其他财务费用;或税率。
对我们来说,可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中表述的结果大不相同的特殊不确定性包括:
•新冠肺炎疫情的持续严重性、规模和持续时间,包括疫情的影响、企业和政府对疫情的反应以及个别因素(如航空乘客对我们业务和人员的信心)、对我们和我们客户业务以及全球供应链的商业活动和需求的影响;
•新冠肺炎疫情和相关影响将在多大程度上继续对我们的业务运营、财务业绩、运营结果、财务状况、证券价格和我们战略目标的实现产生不利影响;
•我们在执行和完成资产处置或其他交易方面的成功,包括我们将GECAS业务与AerCap合并的计划,以及我们退出我们在Baker Hughes的股权头寸的计划,此类交易的完成时间,获得监管批准和满足其他关闭条件(如果适用)的能力,以及通用电气的预期收益、对价和收益;
•本新闻稿包含的内容包括:宏观经济和市场状况以及市场波动(包括新冠肺炎疫情引发的发展和波动)的变化,包括通货膨胀、利率、证券和其他金融资产的价值(包括我们在贝克休斯的股权持仓,以及我们在完成已宣布的将GECAS与AerCap合并后将持有的AerCap的股权头寸)、石油、天然气和其他大宗商品的价格和汇率,以及此类变化和波动对我们的财务状况和业务的影响;
•我们的去杠杆化和资本分配计划,包括减少债务的行动、通用电气股息的时间和金额、有机投资和其他优先事项;
•进一步下调我们目前的短期和长期信用评级或评级展望,或评级申请或方法的变化,以及对我们的流动性、资金状况、成本和竞争地位的相关影响;
•通用电气的流动性以及我们通用电气工业现金流和收益的数额和时机,可能会受到客户、供应商、竞争、合同和其他动态和条件的影响;
•本新闻稿旨在说明通用电气金融的资本和流动性需求,包括与通用电气金融的第二轮保险业务和终止业务(如BPH银行)相关的情况,任何所需出资的金额和时机,以及我们可能采取的任何战略行动;金融和信贷市场状况对通用电气金融出售金融资产能力的影响;融资的可用性和成本;以及通用电气金融对特定交易对手和市场的敞口,包括通过通用电气金融服务公司对航空业的风险敞口以及与“新冠肺炎”相关的不利影响;
•全球经济趋势、竞争和地缘政治风险,包括我们服务的关键市场的投资或经济增长率的变化,或美国与中国或其他国家之间制裁、关税或其他贸易紧张局势的升级,以及对我们企业全球供应链和战略的相关影响;
•可能影响我们所服务的主要行业和客户的需求水平和财务表现的市场发展或客户行动,例如我们电力业务的长期、周期性和竞争性压力,可再生能源市场的定价和其他压力,航空旅行的需求水平和与新冠肺炎大流行相关的其他动态,关键地理市场的状况以及我们产品和服务竞争格局的其他变化;
•我们业务的运营执行情况,包括我们电力和可再生能源业务的运营和执行情况,以及我们航空业务的表现;
•可能影响我们业务的法律、法规或政策的变化,如贸易政策和关税、与气候变化相关的法规以及税法变化的影响;
•我们对新产品、服务和平台的投资决策,以及我们以经济高效的方式推出新产品的能力;
•我们有能力通过实施运营变革、重组和其他降低成本的措施来提高利润率;
•监管和监管、调查和法律程序的影响以及法律合规风险,包括阿尔斯通和其他调查和法律程序的影响;
•我们的产品或与我们的产品集成的第三方产品的实际或潜在故障的影响,以及相关的声誉影响;
•通用电气或第三方潜在的信息技术、网络安全或数据安全漏洞的影响;以及
•在我们提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告和截至2021年3月31日的10-Q表格季度报告的“风险因素”部分描述的其他因素,这些描述可能会在我们提交给证券交易委员会的任何未来报告中更新或修改。
这些或其他不确定因素可能导致我们未来的实际结果与我们的前瞻性陈述中表达的大不相同。我们不承诺更新我们的前瞻性陈述。本文件包括基于当前估计和预测的某些前瞻性预测财务信息。实际结果可能大不相同。
关于通用电气。 通用电气公司(General Electric,GE或本公司)是一家高科技工业公司,通过其航空、医疗、可再生能源和电力四大工业部门以及金融服务部门Capital在全球开展业务。请参阅管理层财务状况讨论和分析(MD&A)中的细分业务部分,了解细分业务描述以及产品和服务产品。有关我们最近的业务组合行动的信息,请参阅MD&A和运营结果中的合并结果部分以及合并财务报表的注释2。重新分类为非持续业务的业务的结果在所有列报的期间都进行了重新预测。
通用电气的网址为www.ge.com,投资者关系网站为www.ge.com/Investor-relationship,公司博客为www.gereports.com,通用电气的Facebook页面、Twitter账户和其他社交媒体(包括@GE_Reports)包含大量有关通用电气的信息,包括为投资者提供的财务和其他信息。通用电气鼓励投资者不时访问这些网站,因为信息在更新,新的信息也在发布。
管理层对财务状况和经营结果(MD&A)的讨论和分析。 关于我们的合并财务报表和本MD&A的列报基础的讨论见附注1。除非另有说明,否则整个MD&A的讨论都是基于持续经营。MD&A应与财务报表和合并财务报表附注一并阅读。为了在我们的综合收益表(亏损)中显示销售和销售成本的财务报表,根据证券交易委员会的规定,“货物”必须包括所有有形产品的销售,而“服务”必须包括所有其他销售,包括其他服务活动。在整个MD&A中,我们将产品服务协议下的销售以及货物(如备件和设备升级)和相关服务(如监控、维护和维修)的销售称为“服务”销售,这是我们业务的重要组成部分。
在随附的财务信息分析中,我们有时会使用来自合并财务数据的信息,但这些信息没有出现在根据公认会计原则编制的财务报表中。根据SEC的规定,其中某些数据被视为“非GAAP财务指标”。请参阅非GAAP财务计量部分,了解我们使用这些非GAAP财务计量的原因,以及与它们最直接可比的GAAP财务计量的对账情况。
合并结果
重大进展。冠状病毒病2019年(新冠肺炎)大流行。新冠肺炎疫情影响了全球经济,导致劳动力和旅行限制,供应链和生产中断,许多行业的需求和支出减少。自2020年第一季度后期以来,这些因素对我们的运营和财务业绩以及我们所服务行业的许多客户和供应商的运营和财务业绩产生了实质性的不利影响。虽然与新冠肺炎疫情直接或间接相关的因素对我们所有业务的运营和财务业绩都产生了不同程度的影响,但到目前为止,最重大的影响发生在我们的航空部门和我们停产的通用电气资本航空服务公司(GE Capital Aviation Services)的飞机租赁业务上。有关与我们的业务相关的影响和我们采取的应对措施的详细信息,请参阅MD&A中相应的细分部分。我们还将继续评估市场状况的演变,并采取预防措施来加强我们的财务状况。截至2021年第二季度,我们拥有225亿美元的合并现金、现金等价物和限制性现金,以及149亿美元的可用信贷额度。有关详细信息,请参阅资本资源和流动性部分。我们预计,在未来一段时间内,我们的运营和财务业绩将继续受到新冠肺炎疫情的影响。这些影响最终将取决于许多我们无法控制的因素,包括大流行的严重程度和持续时间;政府、企业和个人应对大流行的行动;以及有效治疗和疫苗的开发、可获得性和公众接受程度。
GECAS。2021年3月9日,我们宣布了一项协议,将GECAS与AerCap Holdings N.V.(AerCap)合并,公司预计将获得239亿美元的现金,取决于合同成交调整,111.5股AerCap普通股(约46%所有权权益),根据AerCap在2021年6月30日的收盘价,价值约57亿美元,以及10亿美元的AerCap票据和/或现金。与签署交易协议相关,通用电气金融在2021年上半年录得39亿美元的非现金税后费用,其中包括第二季度受AerCap股价下跌推动的11亿美元。这部分被GECAS 7亿美元的收益所抵消,其中包括2021年第二季度的5亿美元收益。GECAS的结果是在非连续业务中公布的。鉴于GECAS在交易中对AerCap产生的经济性,GECAS(销售和运营亏损)的净影响可能会发生重大变化,主要是由于AerCap的收盘价波动。虽然AerCap的股东已经批准了这笔交易,但交易的完成仍有待监管部门的批准和其他惯常的成交条件。有关详细信息,请参阅注释2。
交易完成后,我们将选择以公允价值前瞻性衡量我们对AerCap的投资,并期望主要通过我们的所有权权益以及产品和服务的持续销售或租赁继续参与AerCap。此外,我们预计随着时间的推移,我们将以有序的方式出售所持股份。GE Capital的其余部分,包括能源金融服务(EFS)和我们的第二轮保险业务,将在公司内部报告。这意味着我们将从三栏财务报表报告转变为一栏财务报表报告。
负债管理活动。2021年第二季度,我们完成了债务招标,回购了总计73亿美元的债务,其中包括通用电气工业公司(GE Industrial)的41亿美元债务和通用电气金融公司(GE Capital)的32亿美元债务。此次投标的税后亏损总额为11亿美元(税前14亿美元),其中包括通用电气工业公司(GE Industrial)的5亿美元和通用电气金融公司(GE Capital)的6亿美元。
反向股票拆分。2021年第二季度,我们宣布,我们将进行经股东批准的8取1反向股票拆分,并计划在2021年7月30日收盘后提交公司注册证书修正案,实施反向股票拆分。通用电气普通股将于2021年8月2日开始在拆分调整基础上交易。从第三季度开始,我们的每股收益计算将追溯重述所有公布的时期。
保理。自2021年4月1日起,该公司停止了其大部分保理计划。2021年第二季度,对GE Industrial CFOA的不利影响为27亿美元,这主要是指如果GE Industrial之前没有出售过客户应收账款并被排除在GE Industrial自由现金流之外的情况下,该期间本应收取的现金*。
2021年第二季度业绩。合并收入为183亿美元,在通用电气工业公司收入增加的推动下,本季度增加了15亿美元。通用电气工业公司的收入增加了14亿美元(9%),这主要是由我们每个工业部门的增长推动的。通用电气金融(GE Capital)的收入持平。
持续每股收益(亏损)为0.07美元。不包括债务清偿成本、已实现和未实现收益(亏损)、非营业收益成本以及重组和其他费用,调整后每股收益*为0.05美元。
截至2021年6月30日的三个月,通用电气工业利润为(2亿)美元,利润率为(1.3%)%,增长7亿美元,这主要是由于我们的工业部门利润增加了17亿美元,商誉减值减少了9亿美元,非营业福利成本减少了1亿美元,但被股权证券净收益减少14亿美元(主要是我们对贝克休斯的投资)以及6亿美元债务清偿成本的增加部分抵消了这一影响。调整后的通用电气工业有机利润*增加了16亿美元,这是由我们每个工业部门的增长推动的。
截至2021年和2020年6月30日的六个月,通用电气工业运营活动现金流(CFOA)分别为25亿美元和33亿美元。通用电气工业用于经营活动的现金减少的主要原因是净收入增加(经出售BioPharma的收益、与我们在Baker Hughes的权益相关的非现金收益/亏损和非营业债务清偿成本进行调整后)、员工福利负债减少和用于营运资本的现金减少,但被航空相关客户津贴应计项目的减少部分抵消,以及本金养老金计划成本下降。在截至2021年和2020年6月30日的六个月里,通用电气工业自由现金流(FCF)*分别为5亿美元和43亿美元。通用电气工业公司FCF增加的主要原因是用于经营活动的现金减少,以及物业、厂房和设备以及内部使用软件的增加。此外,自2021年4月1日起,该公司停止了其大部分保理计划。2021年第二季度,对GE Industrial CFOA的不利影响为27亿美元,这主要是指如果GE Industrial之前没有出售过客户应收账款并被排除在GE Industrial FCF*之外,在此期间本应收取的现金。有关详细信息,请参阅资本资源和流动性-现金流量表部分。
剩余履约义务(RPO)是指产品和产品服务的未完成客户订单(产品服务合同销售的预期期限),不包括向客户提供取消或终止能力而不会招致实质性处罚的任何采购订单。2021年第二季度,为了简化我们的报告并与同行保持一致,我们自愿将季度积压信息披露替换为RPO,作为一项关键指标,这是我们行业中常用的一项指标。有关详细信息,请参见注释9。
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RPO | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 2020年6月30日 |
装备 | $ | 44,097 | | $ | 45,991 | | $ | 44,411 | |
服务 | 183,368 | | 184,608 | | 183,188 | |
总RPO | $ | 227,465 | | $ | 230,600 | | $ | 227,598 | |
截至2021年6月30日与2020年12月31日相比,RPO减少了31亿美元(1%),主要是在Power,这是因为Gas Power的销售额超过了新订单,而在可再生能源,由于陆上Wind的销售额超过了新订单,RPO减少了31亿美元(1%)。RPO比2020年6月30日减少了1亿美元,原因是航空和电力业务减少,但可再生能源业务的增长部分抵消了这一影响。航空业由于设备减少、销售减少和服务减少而减少,这是因为我们的长期服务协议更新了估计。可再生能源的增长主要来自我们的第一个Haliade-X订单,以及陆上和离岸风能的更高服务。
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收入 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
合并收入 | $ | 18,279 | | $ | 16,805 | | | $ | 35,397 | | $ | 36,294 | |
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装备 | 8,302 | | 8,206 | | | 16,273 | | 17,303 | |
服务 | 9,185 | | 7,860 | | | 17,543 | | 17,608 | |
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通用电气工业收入 | $ | 17,487 | | $ | 16,066 | | | $ | 33,816 | | $ | 34,910 | |
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GE Capital的收入 | $ | 858 | | $ | 861 | | | $ | 1,736 | | $ | 1,698 | |
*非GAAP财务指标
截至2021年6月30日的三个月, 整合在通用电气工业公司收入增加的推动下,收入增加了15亿美元。
通用电气工业公司随着服务和设备的增加,收入增加了14亿美元(9%)。服务增长主要是在Power,这是因为蒸汽电力和天然气电力服务收入增加;在航空,由于商业备件出货量增加和商店访问量增加;在医疗保健方面,由于医疗保健系统(HCS)销量增加,但被可再生能源的减少部分抵消。设备的增长主要来自可再生能源,这是由于陆上和离岸风力涡轮机的销售增加;以及医疗保健,这是由于HCS产品销量的增加;部分被Power的下降所抵消,这是由于蒸汽动力和天然气动力的出货量和交钥匙销售减少。通用电气工业公司收入的增长包括出售2亿美元的净影响和增加6亿美元的外币换算。不包括收购、处置和外币换算的影响,通用电气工业公司的有机收入*增加了11亿美元(7%),服务收入增加了12亿美元(15%),设备收入减少了1亿美元(1%)。通用电气工业有机收入*航空、医疗保健和可再生能源收入增加,而电力收入持平。
通用电气资本收入持平,因为EFS的较高收益、较低的标记和减值被较低的EFS项目收入和营运资本解决方案(WCS)保理收入所抵消。
截至2021年6月30日的6个月, 整合收入下降了9亿美元,这是由于通用电气工业公司收入的减少,部分被通用电气金融公司收入的增加所抵消。
通用电气工业公司收入减少11亿美元(3%)。设备收入下降主要是在Power,原因是天然气动力设备收入下降;在航空,由于商业安装和备用发动机单元出货量减少;在医疗保健,由于出售BioPharma业务,部分抵消了陆上和离岸风力涡轮机销售增加带来的可再生能源增长。服务收入的增长主要是电力公司,这是由于天然气电力服务收入的增加;医疗保健公司的增加,是因为HCS产品的销量增加;航空和可再生能源的减少部分抵消了这一增长。通用电气工业公司收入的减少包括13亿美元处置的净影响和9亿美元外币换算的增加。不包括收购、处置和外币换算的影响,通用电气工业公司的有机收入*减少了7亿美元(2%),服务收入减少了2亿美元(1%),设备收入减少了5亿美元(3%)。通用电气工业有机收入*在航空和电力部门有所下降,但部分被医疗保健和可再生能源部门的增长所抵消。
通用电气资本收入增长了2%,这主要是由于保险和EFS的分数和减值较低,但部分被EFS的WCS保理收入和项目收入下降所抵消。
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每股收益(亏损)和每股收益(亏损) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
(每股以美元计算,稀释后) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
持续收益(亏损) | $ | (624) | | $ | (1,185) | | | $ | (604) | | $ | 4,989 | |
每股持续收益(亏损) | $ | (0.07) | | $ | (0.15) | | | $ | (0.07) | | $ | 0.55 | |
截至2021年6月30日的三个月, 整合由于通用电气工业公司利润的增加,持续收益增加了6亿美元,但部分被通用电气金融公司持续亏损的增加所抵消。
通用电气工业公司利润增加了7亿美元,主要是因为我们的工业部门利润增加了17亿美元,商誉减值减少了9亿美元,非营业福利成本减少了1亿美元,但被股本证券净收益减少14亿美元(主要是我们对贝克休斯的投资)以及6亿美元债务清偿成本的增加所部分抵消。通用电气工业利润率为(1.3)%,高于(5.7)%,主要由于上述相同的净增长。调整后的通用电气工业利润*为9亿美元,有机增加了16亿美元*,这是由于我们每个工业部门的增长。调整后的通用电气工业利润率*为5.3%,有机增加1,000个基点*。在航空公司,主要的驱动因素是商业备件和商业备用发动机出货量增加,商店访问量增加,以及长期服务协议估计盈利能力的净不利变化减少。在Power,主要驱动力是天然气电力和蒸汽电力服务收入和利润率的增长,以及精简业务的持续努力。在Healthcare,主要驱动因素是HCS产品和药物诊断(PDX)的销量增加。在可再生能源,主要驱动因素是陆上风能较高的新单位产量和较低的产品成本,以及降低成本行动的有利影响。
通用电气资本持续亏损增加1亿美元(20%),主要原因是债务清偿成本上升,但被停止向通用电气工业公司支付优先股息、主要是EFS的较高收益和较低的标记和减值、较低的债务余额导致的利息支出减少以及保险索赔和终止金额增加所部分抵消。
*非GAAP财务指标
截至2021年6月30日的6个月, 整合由于通用电气工业公司利润下降和通用电气金融公司持续亏损增加,持续收益减少56亿美元。
通用电气工业公司利润减少55亿美元,主要原因是出售我们的BioPharma业务获得的123亿美元收益不再出现,以及6亿美元的债务清偿成本上升,但这部分被股权证券净收益47亿美元的增加,我们工业部门13亿美元的利润增加,商誉减值9亿美元,非营业福利成本减少3亿美元,以及利息和其他财务费用减少2亿美元所抵消。通用电气工业利润率为0.5%,低于16.2%,主要是由于如上所述的净降幅相同。调整后的通用电气工业利润*为18亿美元,有机增加了18亿美元*,这是由于我们每个工业部门的增长。调整后的通用电气工业利润率*为5.2%,有机提高530个基点*。在航空公司,主要的驱动因素是长期服务协议中估计盈利能力的净不利变化减少、运营成本降低以及与客户信用风险相关的上一年费用不再出现以及商业发动机产量下降。在Power,主要驱动力是天然气电力服务收入和利润率的增长,以及精简业务的持续努力。在Healthcare,主要驱动因素是HCS产品和PDX的销量增加。在可再生能源,主要驱动因素是陆上风电更高的新单位产量和更低的产品成本,降低成本措施的有利影响和项目执行的改善。
通用电气资本持续亏损增加了1亿美元(12%),主要原因是债务清偿成本上升,以及2020年第一季度与BioPharma出售相关的税收优惠不再出现,但被停止向GE Industrial支付优先股息、保险和EFS的标记和减值较低、债务余额较低导致的利息支出减少以及保险索赔和终止人数增加所部分抵消。
细分业务。 请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K,了解有关我们确定持续运营的工业和资本部门利润以及我们为我们部门分配公司成本的更多信息。
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可报告细分市场摘要 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 | |
| 2021 | 2020 | V | % | | 2021 | 2020 | V | % |
航空业 | $ | 4,840 | | $ | 4,384 | | 10 | | % | | $ | 9,832 | | $ | 11,276 | | (13) | | % |
医疗保健 | 4,454 | | 3,893 | | 14 | | % | | 8,761 | | 8,620 | | 2 | | % |
可再生能源 | 4,049 | | 3,505 | | 16 | | % | | 7,297 | | 6,698 | | 9 | | % |
电源 | 4,295 | | 4,156 | | 3 | | % | | 8,216 | | 8,181 | | — | | % |
资本 | 858 | | 861 | | — | | % | | 1,736 | | 1,698 | | 2 | | % |
部门总收入 | 18,496 | | 16,799 | | 10 | | % | | 35,842 | | 36,473 | | (2) | | % |
公司项目和抵销 | (217) | | 6 | | U | | | (445) | | (179) | | U | |
合并收入 | $ | 18,279 | | $ | 16,805 | | 9 | | % | | $ | 35,397 | | $ | 36,294 | | (2) | | % |
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航空业 | $ | 176 | | $ | (687) | | F | | | $ | 818 | | $ | 316 | | F | |
医疗保健 | 801 | | 506 | | 58 | | % | | 1,500 | | 1,373 | | 9 | | % |
可再生能源 | (99) | | (251) | | 61 | | % | | (333) | | (578) | | 42 | | % |
电源 | 299 | | (50) | | F | | | 212 | | (180) | | F | |
资本 | (573) | | (476) | | (20) | | % | | (745) | | (663) | | (12) | | % |
部门总利润(亏损) | 604 | | (957) | | F | | | 1,451 | | 268 | | F | |
公司项目和抵销 | 23 | | 1,575 | | (99) | | % | | 75 | | 7,698 | | (99) | | % |
通用电气工业商誉减值 | — | | (877) | | F | | | — | | (877) | | F | |
通用电气工业利息和其他财务费用 | (261) | | (333) | | 22 | | % | | (528) | | (703) | | 25 | | % |
通用电气工业债务清偿成本 | (645) | | (63) | | U | | | (645) | | (63) | | U | |
通用电气工业营业外收益成本 | (517) | | (596) | | 13 | | % | | (950) | | (1,212) | | 22 | | % |
通用电气工业福利(所得税拨备) | 228 | | 66 | | F | | | 80 | | (121) | | F | |
通用电气工业优先股分红 | (57) | | — | | U | | | (88) | | — | | U | |
可归属于通用电气普通股股东的持续运营收益(亏损) | (624) | | (1,185) | | 47 | | % | | (604) | | 4,989 | | U | |
非持续经营的税后净收益(亏损) | (564) | | (993) | | 43 | | % | | (3,458) | | (1,015) | | U | |
减去可归因于非控股权益、非持续经营的净收益(亏损) | — | | — | | — | | % | | — | | (2) | | F | |
非持续经营的收益(亏损),扣除税金和非控股权益后的净额 | (564) | | (993) | | 43 | | % | | (3,458) | | (1,012) | | U | |
通用电气普通股股东应占合并净收益(亏损) | $ | (1,188) | | $ | (2,179) | | 45 | | % | | $ | (4,062) | | $ | 3,977 | | U | |
*非GAAP财务指标
航空业。全球新冠肺炎大流行继续对全球航空业产生实质性不利影响。航空商业引擎和服务业务的一个关键基础驱动因素是全球商业空中交通,这反过来又受到经济活动以及消费者和企业旅行倾向的推动。自2020年第一季度大流行开始以来,我们看到全球市场出现了不同程度的复苏。政府旅行限制、公共卫生建议、个人旅行倾向以及持续感染该病毒的病例都影响了航空旅行的水平。航空业定期跟踪全球离境情况,截至2021年6月30日,全球离境人数比2019年第二季度低约33%。总体而言,与2021年第一季度相比,2021年第二季度的全球离职情况有所改善,但不同地区的复苏水平有所不同。航空业正在密切关注政府行动以及经济和行业预测。更广泛地说,我们正与我们的航空公司和机身客户就商业航空旅行、新飞机生产、机队退役和售后服务(包括商店参观和备件需求)的前景进行频繁的对话。鉴于目前的趋势,我们预计主要由窄体飞机提供服务的国内旅行航线将在主要由宽体飞机提供服务的长途国际旅行航线之前恢复。与行业预测一致,航空公司继续估计市场复苏的持续时间将持续数年,这取决于控制病毒的传播、有效的疫苗接种计划以及鼓励旅行的政府合作,特别是在减少检疫要求方面。
航空业已经采取了几项商业行动来应对当前的不利环境。该业务正在积极监控需求恢复的速度,以确保业务规模适合未来。此外,我们继续与我们的航空公司和租赁客户合作,并与我们的机身合作伙伴就2021年及以后的生产率进行合作。
就军事环境而言,航空公司继续预测强劲的军事需求,为我们的军事业务部门创造未来的增长机会,因为美国国防部和外国政府继续开展飞行业务,并已拨出预算对其现有机队进行升级和现代化。2021年第二季度,航空公司继续面临供应链挑战,该业务正在积极应对这一挑战。
由于商业环境的变化以及计划项目支出的时间安排,工程总成本(包括公司、客户和合作伙伴出资的非经常性工程成本)比上一年有所下降。航空业继续致力于投资于开发和成熟的技术,以实现更可持续的飞行未来。2021年6月,航空和赛峰宣布了可持续发动机的革命性创新(RISE),这是一项旨在将燃油消耗和CO降低20%以上的技术开发计划2排放与现在的发动机相比。
随着全球航空业的复苏,航空业正在采取行动,以保护其为客户提供服务的能力。航空业在创新和技术领先方面有着深厚的历史,商用发动机安装量约为37,700台,其中约12,800台签订了长期服务协议,军用发动机安装量约为26,500台,这些都是强大的长期基本面。航空业预计将从这场危机中走出,变得更加强大,并随着时间的推移推动长期现金和盈利增长。
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| | | 截至6月30日的三个月 | | | 截至6月30日的六个月 |
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除特别注明外,以单位计算的销售额 | | | | 2021 | 2020 | | | | 2021 | 2020 |
商用引擎(A) | | | | 383 | | 362 | | | | | 742 | | 892 | |
Leap引擎(B) | | | | 211 | | 178 | | | | | 399 | | 450 | |
军用发动机 | | | | 155 | | 204 | | | | | 251 | | 350 | |
备件费率(C) | | | | $ | 15.0 | | $ | 13.1 | | | | | $ | 14.1 | | $ | 20.0 | |
(A)商用发动机现在包括所有列报期间的商务机、通用航空机和航空衍生机。 (B)LEAP引擎是商用引擎的子类。 (C)商业外运备件和用于及时和材料商店访问的备件,每天数百万美元。 |
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 2020年6月30日 |
装备 | $ | 10,548 | | $ | 10,597 | | $ | 11,496 | |
服务 | 103,236 | | 103,500 | | 104,190 | |
总RPO | $ | 113,784 | | $ | 114,097 | | $ | 115,686 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月 | | | 截至6月30日的六个月 | |
| 2021 | | 2020 | | | 2021 | | 2020 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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商用引擎和服务 | $ | 3,115 | | | $ | 2,519 | | | | $ | 6,469 | | | $ | 7,631 | | |
军事 | 1,041 | | | 1,161 | | | | 1,997 | | | 2,121 | | |
系统和其他 | 684 | | | 703 | | | | 1,366 | | | 1,524 | | |
部门总收入 | $ | 4,840 | | | $ | 4,384 | | | | $ | 9,832 | | | $ | 11,276 | | |
| | | | | | | | | |
装备 | $ | 1,865 | | | $ | 1,938 | | | | $ | 3,712 | | | $ | 4,302 | | |
服务 | 2,974 | | | 2,446 | | | | 6,120 | | | 6,975 | | |
部门总收入 | $ | 4,840 | | | $ | 4,384 | | | | $ | 9,832 | | | $ | 11,276 | | |
| | | | | | | | | |
分部利润 | $ | 176 | | | $ | (687) | | | | $ | 818 | | | $ | 316 | | |
细分市场利润率 | 3.6 | | % | (15.7) | | % | | 8.3 | | % | 2.8 | | % |
在截至2021年6月30日的三个月里,部门收入增加了5亿美元(10%),部门利润增加了9亿美元。
收入有机增加了5亿美元(10%)*。商用发动机收入略有增长,原因是商用安装和备用发动机单元出货量增加了21台,其中LEAP发动机单元出货量比上一年增加了33台。商业服务收入增加,主要是因为商业零部件出货量增加和商店访问量增加。截至2021年6月30日的三个月的商业服务收入包括其长期服务协议估计盈利能力的净不利变化,即3亿美元,包括亏损合同对收入的影响,而去年同期的净不利变化为6亿美元。由于供应链的持续挑战,军事收入下降,发动机出货量减少了49台。
利润有机增加了9亿美元*,这主要是因为商业备件和商业备用发动机出货量增加,商店访问量增加,以及长期服务协议估计盈利能力的净不利变化减少。利润也有所增加,原因是2020年和2021年上半年采取的行动降低了运营成本,以及与客户信用风险相关的前一年费用不再出现,以及商用发动机产量下降。在截至2021年6月30日的三个月里,航空公司还在为上述合同出售的服务成本中积累了1亿美元,在其长期服务协议组合中处于亏损状态。本季度不利的合同保证金审查的影响总计4亿美元,其中包括与处于亏损状态的合同相关的3亿美元。
在截至2021年6月30日的六个月里,部门收入下降了14亿美元(13%),部门利润增加了5亿美元。
截至2021年6月30日的RPO比2020年12月31日减少了3亿美元,主要原因是服务减少。与2020年6月30日相比,RPO减少了19亿美元(2%),这主要是因为销售导致设备减少,以及反映发动机利用率估计较低的服务减少。
收入有机减少了14亿美元(13%)*。商用发动机收入下降,主要是因为商用安装和备用发动机单元出货量减少了150台,其中LEAP发动机单元出货量比上年减少了51台。商业服务收入下降,主要原因是商业零部件出货量下降和商店访问量减少。截至2021年6月30日的6个月,商业服务收入包括其长期服务协议估计盈利能力的净不利变化,为3亿美元,而去年同期为净不利变化8亿美元。由于持续的供应链挑战,军事收入下降,发动机出货量减少99台。
利润有机增加了5亿美元*,这主要是因为长期服务协议中估计盈利能力的净变化较低,2020年和2021年上半年采取的行动降低了运营成本,以及与客户信用风险相关的前一年费用不再出现,以及商业发动机产量下降。利润的增长被商业零部件出货量下降、我们服务协议中的商店参观减少以及长期服务协议组合中处于亏损状态的合同的应计费用所部分抵消。
医疗保健。我们继续看到医院支出的全面复苏和程序量的增加;预计这将继续与全球范围内推出的新冠肺炎疫苗保持一致。随着程序量的增加,PDX的需求已基本恢复到COVID之前的水平。然而,在一些市场,我们预计资本支出仍将面临与“新冠肺炎”影响相关的收入下降的压力。与许多行业类似,我们的供应链正在经历一些通货膨胀,我们的产品所需的关键材料的采购也出现了延误。为了应对持续的近期波动和成本压力,我们继续实施结构性成本削减和现金优化行动,以投资于增长和研发。
我们继续在精准健康领域进行增长和投资,专注于创造新产品和数字解决方案,并扩大现有产品的使用,这些产品是根据我们全球客户的不同需求量身定做的。我们最近宣布,AIR Recon DL是业界首个适用于所有解剖的深度学习图像重建技术,现已在SIGNA 7.0T磁共振成像(MRI)扫描仪上通过FDA 510(K)认证,SIGNA 7.0T磁共振成像(MRI)扫描仪是世界上最先进的FDA认证MRI设备。GE Healthcare推出了Xeleris V,这是一款支持人工智能的虚拟处理放射学解决方案,可为临床医生提供简化的工作流程、更好的数据访问和更多与患者相处的时间。我们收购了Zionexa,这是一家法国生物技术公司,拥有FDA批准的PET成像剂Cerianna。Cerianna除了活组织检查外,还用于帮助复发或转移性乳腺癌患者提供治疗信息。通过这次收购,我们正在建立我们的肿瘤学和神经学示踪剂管道,以帮助医生更好地个性化治疗。我们继续致力于创新和投资,以创造更一体化、更高效和更个性化的精准医疗。
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 2020年6月30日 |
装备 | $ | 3,660 | | $ | 3,465 | | $ | 3,642 | |
服务 | 9,342 | | 9,458 | | 8,943 | |
总RPO | $ | 13,002 | | $ | 12,923 | | $ | 12,585 | |
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | | 2020 | | | 2021 | | 2020 | |
| | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
医疗保健系统(HCS) | $ | 3,915 | | | $ | 3,523 | | | | $ | 7,740 | | | $ | 6,971 | | |
药物诊断(PDX) | 539 | | | 370 | | | | 1,021 | | | 820 | | |
生物制药 | — | | | — | | | | — | | | 830 | | |
部门总收入 | $ | 4,454 | | | $ | 3,893 | | | | $ | 8,761 | | | $ | 8,620 | | |
| | | | | | | | | |
装备 | $ | 2,257 | | | $ | 2,050 | | | | $ | 4,484 | | | $ | 4,749 | | |
服务 | 2,197 | | | 1,843 | | | | 4,278 | | | 3,872 | | |
部门总收入 | $ | 4,454 | | | $ | 3,893 | | | | $ | 8,761 | | | $ | 8,620 | | |
| | | | | | | | | |
分部利润 | $ | 801 | | | $ | 506 | | | | $ | 1,500 | | | $ | 1,373 | | |
细分市场利润率 | 18.0 | | % | 13.0 | | % | | 17.1 | | % | 15.9 | | % |
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在截至2021年6月30日的三个月里,部门收入增加了6亿美元(14%),部门利润增加了3亿美元(58%)。
收入有机增加了4亿美元(10%)*,这是由于成像和超声波的销量增加,部分抵消了HCS产品的生活护理解决方案的减少以及PDX销量恢复到大流行前的销量。
利润有机增加了3亿美元(48%)*,这主要得益于HCS产品销量的增加、PDX销量的增加以及持续的成本削减行动。
在截至2021年6月30日的6个月中,部门收入增加了1亿美元(2%),部门利润增加了1亿美元(9%)。
截至2021年6月30日,RPO比2020年12月31日增加了1亿美元(1%),比2020年6月30日增加了4亿美元(3%),这主要是因为较长周期成像产品的订单增加,但部分被Life Care Solutions产品的减少所抵消。
收入有机增加了7亿美元(9%)*,这是由于成像和超声波的销量增加,部分被HCS产品的生活护理解决方案的减少以及PDX的销量恢复到大流行前的销量所抵消。
利润有机增加了4亿美元(39%)*,这主要得益于HCS产品销量的增加、PDX销量的增加以及持续的成本削减行动。
可再生能源。可再生能源包括一系列业务部门,包括陆上风能(与我们单独的LM风叶业务)、电网解决方案设备和服务、水电以及离岸风能和混合动力解决方案。通过增加新的可再生能源发电、降低电力成本和实现电网现代化,这些企业处于独特的地位,可以通过产品、服务和集成解决方案引领能源转型。
我们继续观察到国际地区的强劲需求和美国陆上风电市场的需求放缓,我们正在关注美国进一步延长生产税抵免(PTC)的影响。海上风电行业继续经历着强劲的全球势头。客户的偏好正在转向更大、更高效的机组,以降低成本,并与其他发电方案竞争。电网和水电业务部门正在执行他们的扭亏为盈计划,我们预计2021年的运营业绩会有所改善。承保纪律、风险管理和新订单的商业选择性仍然是我们每项业务的关键优先事项。
新产品的推出对我们的陆上和离岸客户仍然很重要,他们正在展示采用大型涡轮机新技术的意愿,这些新技术可以降低能源成本。我们观察到市场对我们的陆上5-6兆瓦赛普拉斯机组和离岸Haliade-X 12-13兆瓦机组的巨大需求,并正在准备大规模生产,以响应这一市场需求。降低这些新产品平台和刀片式服务器技术的成本仍然是关键优先事项。
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| | | 截至6月30日的三个月 | | | 截至6月30日的六个月 |
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在岸和离岸销售额(单位) | | | | 2021 | 2020 | | | | 2021 | 2020 |
风力涡轮机 | | | | 887 | | 830 | | | | | 1,665 | | 1,561 | |
风力涡轮机千兆瓦 | | | | 2.9 | | 2.3 | | | | | 5.4 | | 4.4 | |
Reppower机组 | | | | 249 | | 357 | | | | | 249 | | 576 | |
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 2020年6月30日 |
装备 | $ | 16,116 | | $ | 18,273 | | $ | 16,764 | |
服务 | 13,192 | | 12,531 | | 10,444 | |
总RPO | $ | 29,308 | | $ | 30,804 | | $ | 27,208 | |
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月 | | | 截至6月30日的六个月 | |
| 2021 | | 2020 | | | 2021 | | 2020 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
陆上风 | $ | 2,883 | | | $ | 2,487 | | | | $ | 5,001 | | | $ | 4,612 | | |
网格解决方案设备和服务 | 776 | | | 812 | | | | 1,571 | | | 1,652 | | |
水力发电 | 194 | | | 151 | | | | 359 | | | 330 | | |
海上风能和混合动力解决方案 | 196 | | | 54 | | | | 366 | | | 105 | | |
部门总收入 | $ | 4,049 | | | $ | 3,505 | | | | $ | 7,297 | | | $ | 6,698 | | |
| | | | | | | | | |
装备 | $ | 3,305 | | | $ | 2,722 | | | | $ | 6,148 | | | $ | 5,298 | | |
服务 | 745 | | | 783 | | | | 1,149 | | | 1,401 | | |
部门总收入 | $ | 4,049 | | | $ | 3,505 | | | | $ | 7,297 | | | $ | 6,698 | | |
| | | | | | | | | |
分部利润(亏损) | $ | (99) | | | $ | (251) | | | | $ | (333) | | | $ | (578) | | |
细分市场利润率 | (2.4) | | % | (7.2) | | % | | (4.6) | | % | (8.6) | | % |
在截至2021年6月30日的三个月里,部门收入增加了5亿美元(16%),部门亏损减少了2亿美元(61%)。
营收有机增长3亿美元(9%)*,陆上和离岸风力涡轮机单位销售额增加57%,千兆瓦基础上增加26%,部分抵消了陆上风电机组交货量下降的影响。
部门亏损有机减少了2亿美元(71%)*,这主要是由于陆上风电的新单位产量增加和产品成本降低,以及降低成本行动的有利影响,主要是在电网。这些改善部分被新产品推出利润率下降、陆上风能再供电机组减少以及重组成本上升所抵消。
在截至2021年6月30日的6个月中,部门收入增加了6亿美元(9%),部门亏损减少了2亿美元(42%)。
截至2021年6月30日,RPO比2020年12月31日减少了15亿美元(5%),主要是因为2021年上半年陆上风电和电网的销售额超过了新订单,但部分被陆上服务的增加所抵消,这主要是由于补充电力设备增加。自2020年6月30日以来,RPO增加了21亿美元(8%),主要来自我们针对Dogger Bank风电场的第一个Haliade-X订单以及陆上和离岸Wind的更高服务,但部分被超过陆上Wind和Grid的新订单的销售额所抵消。陆上风能的减少主要是由于PTC的逐步淘汰,而电网的减少主要是由于某些产品线的商业选择性增加。
收入有机增加了3亿美元(4%)*,陆上和离岸风力涡轮机单位销售额增加了104台,千兆瓦基础上增加了22%,其中包括与Offshore Wind在法国圣纳泽尔的EDF 6 MW项目相关的更高收入。这些增长被陆上风力发电机组交货量减少和电网收入下降部分抵消,这主要是由于商业选择性的增加。
部门亏损有机减少了3亿美元(48%)*,这主要是由于陆上风能的新单位产量增加和产品成本降低,降低成本行动(主要是电网和水电)的有利影响,以及项目执行的改善。这些改善部分被新产品推出利润率下降、陆上风能再供电机组减少以及重组成本上升所抵消。
权力。Power继续精简其业务,以更好地与市场需求保持一致,并以专注于客户生命周期体验的运营严谨和纪律推动其业务部门。我们仍然专注于我们的承保纪律、商业选择性和风险管理,以确保我们获得的交易符合我们的财务障碍,我们有很高的信心为我们的客户提供服务。
2021年上半年,全球电力需求增加,推动通用电气燃气轮机利用率和长期服务协议账单增加。展望未来,我们预计电力市场将继续受到行业产能过剩、服务装机容量的竞争带来的持续价格压力、由于融资和新兴市场工作的复杂性而导致的交易完成时间的不确定性,以及新冠肺炎的持续影响的影响。与能源转型相关的市场因素,如更大的可再生能源普及率和采取与气候变化相关的政策,继续影响着长期需求,但全球不同市场的影响程度有所不同。我们相信天然气将在能源转型中发挥关键作用。我们对燃气发电服务的增长感到鼓舞,同时,蒸汽发电继续执行计划中的新造煤退出。
我们继续投资于新产品开发,例如我们的HA涡轮机。我们的基本面依然强劲,RPO约为718亿美元,燃气轮机装机量超过7000台,其中包括长期服务协议下的约1800台。
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至6月30日的三个月 | | | | 截至6月30日的六个月 |
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单位销售额 | | | | 2021 | 2020 | | | | | 2021 | 2020 |
通用电气燃气轮机 | | | | 14 | | 25 | | | | | | 25 | | 32 | |
重型燃气轮机(一) | | | | 9 | | 15 | | | | | | 20 | | 20 | |
HA-涡轮机(B) | | | | 1 | | 5 | | | | | | 6 | | 9 | |
航空衍生物(A) | | | | 5 | | 10 | | | | | | 5 | | 12 | |
| | | | | | | | | | | |
(一)重型燃气轮机和空气衍生产品是通用电气燃气轮机的子类。 (二)HA涡轮机是重型燃气轮机的一部分。 |
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 2020年6月30日 |
装备 | $ | 14,893 | | $ | 14,991 | | $ | 14,694 | |
服务 | 56,899 | | 58,318 | | 58,568 | |
总RPO | $ | 71,792 | | $ | 73,308 | | $ | 73,262 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月 | | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | | 2020 | | | 2021 | | 2020 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
燃气动力 | $ | 3,049 | | | $ | 3,077 | | | | $ | 5,878 | | | $ | 5,936 | | |
蒸汽动力 | 831 | | | 763 | | | | 1,537 | | | 1,571 | | |
电力转换、核能和其他 | 415 | | | 316 | | | | 800 | | | 674 | | |
部门总收入 | $ | 4,295 | | | $ | 4,156 | | | | $ | 8,216 | | | $ | 8,181 | | |
| | | | | | | | | |
装备 | $ | 1,071 | | | $ | 1,488 | | | | $ | 2,312 | | | $ | 2,994 | | |
服务 | 3,224 | | | 2,669 | | | | 5,904 | | | 5,187 | | |
部门总收入 | $ | 4,295 | | | $ | 4,156 | | | | $ | 8,216 | | | $ | 8,181 | | |
| | | | | | | | | |
分部利润(亏损) | $ | 299 | | | $ | (50) | | | | $ | 212 | | | $ | (180) | | |
细分市场利润率 | 7.0 | | % | (1.2) | | % | | 2.6 | | % | (2.2) | | % |
在截至2021年6月30日的三个月里,部门收入增加了1亿美元(3%),部门利润增加了3亿美元。
收入有机持平*,主要原因是蒸汽动力服务收入和燃气动力服务收入增加,与上年相比,由于新冠肺炎的影响,计划中的停电次数有所增加,但被蒸汽动力设备收入的下降以及燃气轮机出货量和交钥匙销售减少所抵消。
利润有机增加了4亿美元*这是由于天然气电力和蒸汽电力服务收入和利润率的增长,继续努力精简业务,以及前一年与天然气电力在中国表现不佳的合资企业(JV)相关的费用,以及我们在传统产品线上的质量储备,自那以后,我们退出了电力转换,但没有再出现这种情况。
在截至2021年6月30日的6个月里,部门收入持平,部门利润增加了4亿美元。
截至2021年6月30日的RPO分别比2020年12月31日和2020年6月30日减少了15亿美元(2%)和15亿美元(2%),这主要是由于天然气电力合同服务的销售额超过了新订单,以及蒸汽发电新建煤炭业务的持续清盘。
收入有机减少了1亿美元(2%)*,主要原因是燃气轮机出货量和交钥匙销售减少导致天然气动力设备收入下降,但天然气动力服务收入的增加部分抵消了这一影响。
利润有机增加了4亿美元*,这是由于天然气电力服务收入和利润率的增长,继续努力精简业务,以及上一年与天然气电力在中国表现不佳的合资企业(JV)有关的费用,以及我们后来在电力转换中退出的质量储备,但这一费用没有重复,部分被不利的遗留项目仲裁决议和蒸汽电力项目执行所抵消。
*非GAAP财务指标
资本。2021年第一季度,我们宣布了一项协议,将GECAS与AerCap合并,公司预计将获得239亿美元的现金,有待合同成交调整,111.5股AerCap普通股(约46%所有权权益),根据AerCap在2021年6月30日的收盘价51.21美元计算,价值约57亿美元,以及10亿美元的AerCap票据和/或现金。该公司预计将把GECAS的净资产(包括发动机租赁和里程碑式直升机租赁业务部门)以及GECAS的400多名员工及其目前的购买义务转让给AerCap。此外,在交易完成后,GE Capital的剩余部分将在公司内部报告。
与交易协议的签署有关,GE Capital在截至2021年6月30日的6个月中记录了总计39亿美元的非现金税后费用,GECAS的结果现在以非持续运营的形式公布。
2021年第一季度,我们宣布打算停止我们在WCS的大部分保理计划,该计划于2021年4月1日生效。
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
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能源金融服务(EFS) | $ | 2,554 | | $ | 2,385 | |
营运资金解决方案(WCS) | 1,869 | | 5,884 | |
保险 | 51,810 | | 50,824 | |
其他持续业务(A) | 11,693 | | 18,577 | |
部门总资产-持续运营 | $ | 67,926 | | $ | 77,670 | |
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(A)包括截至2021年6月30日的现金、现金等价物和限制性现金66.37亿美元,截至2020年12月31日的132.45亿美元。
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| 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
| | | | | |
EFS | $ | 46 | | $ | (2) | | | $ | 43 | | $ | 62 | |
WCS | 22 | | 82 | | | 77 | | 213 | |
保险 | 803 | | 786 | | | 1,578 | | 1,402 | |
其他持续运营 | (14) | | (5) | | | 37 | | 21 | |
部门总收入 | $ | 858 | | $ | 861 | | | $ | 1,736 | | $ | 1,698 | |
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EFS | $ | 56 | | $ | (58) | | | $ | 51 | | $ | (5) | |
WCS | (8) | | 12 | | | (6) | | 36 | |
保险 | 192 | | 114 | | | 308 | | 21 | |
其他持续业务(A) | (814) | | (543) | | | (1,099) | | (714) | |
部门总利润(亏损) | $ | (573) | | $ | (476) | | | $ | (745) | | $ | (663) | |
(A)其他持续业务主要包括先前分配给已出售资产的债务产生的超额利息成本、未分配给GE Capital业务的利息成本以及2021年1月之前的优先股股息成本,当时这些成本已成为GE Industrial债务(详情见附注17)。通用电气金融业务的利息成本是根据其资产期限按发债时的市场利率分配的,这与发债时的资产状况不同。因此,实际利息支出高于分配给GE Capital剩余业务的利息支出。我们预计,随着债务到期和/或再融资,未分配的利息成本将逐渐下降。
在截至2021年6月30日的三个月里,部门收入持平,部门亏损增加了1亿美元(20%)。
资本收入持平,因为EFS的较高收益和较低的标记和减值被较低的EFS项目收入和WCS保理收入所抵消。资本亏损增加1亿美元(20%),主要原因是债务清偿成本上升,但被停止向GE Industrial支付优先股息、主要是EFS的更高收益和更低的标记和减值、债务余额较低导致的利息支出减少以及保险索赔和终止人数增加所部分抵消。
在截至2021年6月30日的6个月中,部门收入增长了2%,部门亏损增加了1亿美元(12%)。
资本收入增长了2%,这主要是由于保险和EFS的分数和减值较低,但部分被EFS的WCS保理收入和项目收入下降所抵消。资本亏损增加1亿美元(12%),主要原因是债务清偿成本上升,以及2020年第一季度与BioPharma出售相关的税收优惠不再出现,但被停止向GE Industrial支付优先股息、保险和EFS的标记和减值较低、债务余额较低导致的利息支出减少以及保险索赔和终止人数增加所部分抵消。
公司项目和抵销。 公司项目和淘汰包括我们照明部门的业绩,通过2020年第二季度的处置,以及所有期间的GE Digital业务。
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| 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
收入 | | | | | |
公司收入 | $ | 229 | | $ | 410 | | | $ | 456 | | $ | 788 | |
淘汰和其他 | (446) | | (405) | | | (900) | | (967) | |
公司项目合计和抵销 | $ | (217) | | $ | 6 | | | $ | (445) | | $ | (179) | |
| | | | | |
营业利润(成本) | | | | | |
买卖企业权益得(损)利 | $ | (5) | | $ | 32 | | | $ | (2) | | $ | 12,403 | |
股权证券的收益(亏损) | 497 | | 1,867 | | | 844 | | (3,859) | |
重组和其他费用 | (225) | | (289) | | | (331) | | (432) | |
商誉减值(A)(附注8) | — | | (728) | | | — | | (728) | |
调整后的公司总运营成本(非GAAP) | (243) | | (185) | | | (435) | | (564) | |
公司项目和抵销合计(GAAP) | $ | 23 | | $ | 697 | | | $ | 75 | | $ | 6,820 | |
减去:收益(亏损)和重组及其他 | 266 | | 882 | | | 510 | | 7,384 | |
调整后的公司总运营成本(非GAAP) | $ | (243) | | $ | (185) | | | $ | (435) | | $ | (564) | |
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功能和操作 | $ | (164) | | $ | (191) | | | $ | (322) | | $ | (463) | |
环境、健康和安全(EHS)和其他项目 | (28) | | 38 | | | (83) | | 29 | |
淘汰 | (52) | | (32) | | | (29) | | (130) | |
调整后的公司总运营成本(非GAAP) | $ | (243) | | $ | (185) | | | $ | (435) | | $ | (564) | |
(A)包括8.77亿美元的非现金税前减值费用,扣除可归因于非控股权益的1.49亿美元,
截至2020年6月30日的三个月和六个月,我们航空部门的附加报告单位。
调整后的公司总运营成本*不包括购买和出售业务权益的收益(亏损),成本大幅上升
重组计划、股权证券的收益(亏损)和商誉减值。我们认为,调整公司成本以排除与正在进行的公司运营没有密切关联的项目的影响,为管理层和投资者提供了一项有意义的措施,增加了我们正在进行的公司成本的期间间可比性。
截至2021年6月30日的三个月,收入减少了2亿美元,这主要是由于2020年6月出售了我们的照明业务。公司营业利润减少了7亿美元,这主要是由于股本证券的收益/(亏损)发生了14亿美元的变化,这主要与我们贝克休斯公司股票的按市值计价活动有关。这一减少被2020年与我们的航空部门相关的7亿美元商誉减值费用的不再发生以及由于我们的航空部门较低的重组而减少的1亿美元的重组和其他费用部分抵消,但被我们的电力部门更高的重组所部分抵消,这主要与我们退出新建煤电市场有关。
调整后的公司总运营成本*在2021年第二季度增加了1亿美元,主要是因为主要与EHS和其他项目相关的成本增加了1亿美元。与公司职能和运营相关的成本同比下降。
截至2021年6月30日的6个月,收入减少3亿美元,主要原因是2020年6月出售了我们的照明业务,但部分被部门间较低的1亿美元抵销所抵消。公司营业利润减少67亿美元,主要是由于2020年出售我们的BioPharma业务获得了123亿美元的收益,这主要是由于购买和出售业务权益的收益减少了124亿美元。这一下降被股权证券收益(亏损)47亿美元的变化部分抵消,这主要与我们Baker Hughes股票的按市值计价活动有关,以及2020年与我们航空部门相关的7亿美元商誉减值费用不再发生。重组和其他费用减少了1亿美元,原因是航空和公司的重组减少,但电力部门的重组增加部分抵消了这一减少,这主要是因为我们退出了新建的燃煤电力市场。
调整后的公司总运营成本*减少了1亿美元,这主要是因为我们的公司职能和运营减少了1亿美元的成本。成本也有所下降,这主要是由于我们可再生能源部门与风能项目相关的项目融资投资活动减少,导致公司间利润抵销减少了1亿美元。这些减少被与EHS和其他项目相关的1亿美元的高成本部分抵消。
*非GAAP财务指标
其他合并信息
重组。重组行动对于我们改善现有业务和收购业务的成本至关重要。重组和其他费用主要涉及裁员、与整合销售、服务和制造设施相关的设施退出成本、整合收购以及某些其他资产减记,例如与产品线退出相关的资产减记。我们还认识到随同服务而获得或积累的遣散费福利的义务。我们继续密切关注经济环境,并预计将采取进一步的重组行动,使我们的成本结构更紧密地与盈利目标保持一致。此表包括我们部门和公司的所有重组费用,费用如下所示。另外,在我们报告的行业部门业绩中,重要的、成本较高的重组项目没有计入内部和外部部门经营业绩的衡量范围;这些被排除的金额在公司重组和其他费用中报告(参见公司项目和抵销部分)。
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| 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
裁员 | $ | 290 | | $ | 338 | | | $ | 501 | | $ | 492 | |
工厂关闭及相关成本和其他资产减记 | 38 | | 79 | | | 64 | | 108 | |
购置/处置净费用 | 1 | | 19 | | | 6 | | 45 | |
总重组和其他费用 | $ | 330 | | $ | 436 | | | $ | 572 | | $ | 646 | |
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产品/服务成本 | $ | 188 | | $ | 141 | | | $ | 288 | | $ | 257 | |
销售、一般和行政费用 | 142 | | 295 | | | 290 | | 389 | |
其他收入 | — | | — | | | (7) | | — | |
总重组和其他费用 | $ | 330 | | $ | 436 | | | $ | 572 | | $ | 646 | |
| | | | | |
航空业 | $ | (2) | | $ | 176 | | | $ | 61 | | $ | 244 | |
医疗保健 | 20 | | 46 | | | 59 | | 76 | |
可再生能源 | 59 | | 57 | | | 135 | | 84 | |
电源 | 227 | | 95 | | | 276 | | 128 | |
公司 | 20 | | 58 | | | 30 | | 109 | |
总通用电气产业重组和其他费用 | $ | 324 | | $ | 433 | | | $ | 561 | | $ | 641 | |
资本 | 6 | | 3 | | | 11 | | 5 | |
总重组和其他费用 | $ | 330 | | $ | 436 | | | $ | 572 | | $ | 646 | |
重组和其他费用现金支出 | $ | 190 | | $ | 324 | | | $ | 413 | | $ | 535 | |
截至2021年6月30日和2020年12月31日,与重组活动相关的负债分别约为14亿美元和13亿美元,其中包括这两个时期7亿美元的精算确定的离职后遣散费。
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利息和其他财务费用 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
通用电气工业公司 | $ | 261 | | $ | 333 | | | $ | 528 | | $ | 703 | |
通用电气资本 | 250 | | 283 | | | 540 | | 554 | |
截至2021年6月30日的三个月和六个月,通用电气工业利息和其他财务费用减少,主要是因为公司间贷款余额较低,应收账款销售的融资成本较低,但部分被较高的长期债务余额所抵消。截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月,公司记录的通用电气利息和其他财务费用总额为2亿美元,工业部门记录的总利息和其他财务费用分别为1亿美元和1亿美元,截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月,公司记录的GE利息和其他财务费用分别为4亿美元和5亿美元,工业部门记录的金额分别为1亿美元和2亿美元。
在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间,GE Capital利息和其他财务费用的减少主要是由于平均借款余额和加权平均利率下降,但由于市场利率下降,用于非持续业务的利息支出分配减少,部分抵消了这一影响。
合并所得税。截至2021年6月30日的三个月,综合所得税税率为44.9%,而截至2020年6月30日的三个月为12.3%。在这两个时期,税率都反映了税前亏损的税收优惠。
截至2021年6月30日的三个月所得税综合拨备(福利)为5亿美元,截至2020年6月30日的三个月为2亿美元。所得税优惠增加的原因是与内部重组相关的2021年第二季度税收优惠,以确认公允价值下降造成的历史亏损,以及与2020年第二季度相比,2021年第二季度我们在贝克休斯剩余权益的未实现收益减少导致税收减少。与2020年第二季度相比,与2021年第二季度相比,2021年第二季度与2020年第二季度相比,与收入增加(不包括贝克休斯的收益)相关的税收增加,部分抵消了这些项目。
综合税收拨备(优惠)包括通用电气工业公司截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为(2亿)美元和(1亿)美元。
截至2021年6月30日的6个月,综合所得税税率为40.7%,而截至2020年6月30日的6个月为(2.1%)。2021年的税率反映了税前亏损的税收优惠。2020年的负税率反映了税前收入的税收优惠。
截至2021年6月30日的六个月所得税综合拨备(福利)为3亿美元,截至2020年6月30日的六个月为1亿美元。收益增加的原因是与2020年第一季度出售BioPharma业务相关的税费不再出现,以及与内部重组相关的税收优惠,以确认公允价值下降造成的历史损失。部分抵消了这些项目的是与截至2021年6月30日的6个月我们在Baker Hughes的剩余权益的未实现收益相关的税费支出,而与截至2020年6月30日的6个月记录的未实现亏损相关的税收优惠。此外,与截至2020年6月30日的6个月相比,截至2021年6月30日的6个月,不包括BioPharma和Baker Hughes的收益,与收入增加相关的税收增加。
综合税收拨备(优惠)包括通用电气工业公司截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月分别为1亿美元和1亿美元。
停产经营主要包括我们的GECAS业务、我们在波兰的抵押贷款组合,以及与先前处置相关的其他往绩资产和负债。更多财务信息见附注2和21。
资本资源和流动性
金融政策。我们打算保持纪律严明的财务政策,目标是在Single-A范围内获得可持续的长期信用评级,在未来几年实现GE Industrial净债务*与EBITDA之比低于2.5倍,并随着时间的推移实现与同行持平的股息。除了净债务*与EBITDA之比外,我们还评估其他杠杆指标,包括总债务与EBITDA之比,我们最终将在一系列措施中调整我们的去杠杆化行动,以确保我们在强劲的资产负债表基础上运营公司。
在GECAS交易完成后,该公司打算利用交易收益及其现有现金来源大幅减少债务。
流动性政策。我们保持对流动性的高度关注,并根据来源和用途定义我们的流动性风险容忍度,以保持足够的流动性头寸,以在正常和压力条件下履行我们的义务。在通用电气工业公司和通用电气金融公司,我们都在管理我们的流动性,以便在整个商业周期内提供充足的资金,以满足我们的业务需求和财务义务,以及资本分配和增长目标。
在GE Capital,我们继续持有现金水平,以支付至少12个月的长期债务到期日。
我们相信,我们在循环信贷安排下的综合流动资金和可获得性将足以满足我们的流动资金需求。
*非GAAP财务指标
综合流动性。以下是截至2021年6月30日的现金、现金等价物和限制性现金的摘要。
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| 2021年6月30日 | | | 2021年6月30日 |
通用电气工业公司 | $ | 15,591 | | | 美国 | $ | 11,199 | |
通用电气资本 | 6,870 | | | 非美国 | 11,261 | |
整合 | $ | 22,460 | | | 整合 | $ | 22,460 | |
非美国实体持有的现金通常再投资于活跃的外国商业运营;然而,我们几乎所有未汇回的收益都要缴纳美国联邦税,如果再投资发生变化,我们预计能够汇回可用现金(不包括在实行货币管制的国家持有的金额),而不会产生额外的联邦税收成本。遣返美国的任何外国预扣税都可能被美国的外国税收抵免部分抵消。
通用电气工业流动资金。GE Industrial的主要流动性来源包括现金和现金等价物、我们经营业务的自由现金流、剩余的应收货币化计划以及短期借款安排,包括循环信贷安排。现金产生可能会受到许多因素的影响,包括季节性、大型设备订单的首付款接收、长期合同的开单时间、市场状况以及我们执行处置的能力。此外,与我们在2020年启动的在大约三年内将我们的贝克休斯头寸完全货币化的计划有关,我们在2021年第二季度收到了10亿美元的收益,预计2021年第三季度将获得约13亿美元。
截至2021年6月30日,通用电气工业现金、现金等价物和限制性现金总计156亿美元,其中包括22亿美元在货币管制限制国家持有的现金和3亿美元的限制性使用现金。在实施货币管制的国家持有的现金是指在可能限制向美国转移资金或限制我们向美国转移资金而不产生实质性成本的国家持有的金额。限制使用现金是指无法为运营提供资金的金额,主要包括与某些正在进行的诉讼事项相关的限制资金。
2021年第一季度,我们宣布打算停止我们的大部分保理计划,该计划于2021年4月1日生效。预计对通用电气工业公司2021年CFOA的不利影响约为35亿至40亿美元,其中包括2021年第二季度的27亿美元,这主要是指如果之前没有出售客户应收账款,通用电气工业公司本应在此期间收取的现金,并被排除在通用电气工业公司的自由现金流*中。
在2021年期间,GE Capital的流动性和资本需求将根据GECAS交易的预期完成时间以及GE Capital的整体表现进行评估,以确定是否需要向GE Capital额外出资。
通用电气资本的流动性。GE Capital的主要流动资金来源包括现金和现金等价物、资产出售产生的现金(包括GECAS交易的预期收益)和我们业务的现金流,以及GE Industrial偿还公司间贷款和GE Industrial的出资。我们预计将保持足够的流动性状况,为我们的保险义务、债务到期日和其他义务提供资金。有关GE Capital业务利息费用分配的更多信息,请参阅部门运营-资本部分。
截至2021年6月30日,GE Capital现金、现金等价物和限制性现金总计69亿美元,其中不包括10亿美元的保险现金,后者在GE Capital财务状况报表上被归类为所有其他资产。
通用电气金融在2021年、2020年、2019年和2018年第一季度分别向其保险子公司提供了20亿美元、20亿美元、19亿美元和35亿美元的出资额,预计到2024年还将提供约55亿美元的出资额。这些缴费受到堪萨斯保险部(KID)的持续监控,根据准备金充足率测试的结果或KID修改2018年1月制定的缴费时间表的决定,缴费总额可能会增加或减少,或者时间可能会加快。根据资本维持协议,通用电气必须维持这些保险子公司的特定资本水平。展望未来,我们预计通过GE Capital流动性、GE Capital资产出售、GE Capital未来收益和GE Industrial的出资,为保险公司的任何资本需求提供资金。
*非GAAP财务指标
借款。截至2021年6月30日和2020年12月31日,合并借款总额分别为635亿美元和749亿美元,减少114亿美元(不包括公司间抵销)。有关GE Industrial和GE Capital借款的摘要,请参阅下表。
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通用电气工业公司 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | | 通用电气资本 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
通用电气工业高级票据 | $ | 14,832 | | $ | 18,994 | | | 优先票据及附属票据 | $ | 29,125 | | $ | 30,987 | |
| | | | 通用电气工业公司承担的高级和次级票据 | 18,173 | | 22,390 | |
公司间同业拆借自 通用电气资本 | 3,177 | | 3,177 | | | 公司间贷款至 通用电气工业公司 | (3,177) | | (3,177) | |
通用电气工业公司的其他借款 | 799 | | 1,352 | | | 其他GE Capital 借款 | 738 | | 1,779 | |
通用电气工业总公司 | | | | 通用电气资本总额 | | |
调整后借款(A) | $ | 18,808 | | $ | 23,523 | | | 调整后借款(A)(B) | $ | 44,859 | | $ | 51,979 | |
(A)截至2021年6月30日和2020年12月31日,合并借款总额分别为635.24亿美元和749.02亿美元,分别扣除了公司间从GE Capital获得的1.43亿美元和6亿美元的其他GE Industrial借款,主要与GE Industrial应收账款货币化计划相关的现金结算时间有关。
(B)分别包括公允价值对冲关系中债务的公允价值调整在2021年6月30日和2020年12月31日的40.38亿美元和56.87亿美元。有关详细信息,请参阅附注19。
与2020年12月31日相比,通用电气工业公司2021年6月30日调整后的借款减少是由41亿美元的债务回购、6亿美元的净偿还和与汇率变化相关的1亿美元其他债务的到期日推动的。
截至2021年6月30日和2020年12月31日,通用电气工业净债务*分别为332亿美元和323亿美元。这一增长主要是由于现金余额减少,净现金扣除减少57亿美元,但主要是由于债务回购,减少了47亿美元的债务余额,部分抵消了这一减少。
与2020年12月31日相比,通用电气资本2021年6月30日调整后的借款减少的主要原因是32亿美元的债务回购,18亿美元的长期债务到期日,8亿美元的无追索权借款,以及13亿美元的公允价值对冲关系债务的公允价值调整。
负债管理活动。 2021年第二季度,我们完成了债务回购招标,共回购73亿美元债务,其中包括41亿美元的通用电气工业债务(2022年至2050年)和32亿美元的通用电气金融债务(2021年至2039年)。
下表提供了分别在GE Industrial和GE Capital财务状况报表中报告的短期和长期借款总额与经假设债务和公司间贷款调整后的借款的对账:
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2021年6月30日 | 通用电气工业公司 | 通用电气资本 | 整合 |
短期和长期借款总额 | $ | 33,804 | | $ | 29,863 | | $ | 63,524 | |
GE Industrial从GE Capital承担的债务(A) | (18,173) | | 18,173 | | — | |
具有抵销权的公司间贷款(A) | 3,177 | | (3,177) | | — | |
GE Industrial和GE Capital之间的公司间应付(应收)总额 | (14,996) | | 14,996 | | — | |
经假设债务和公司间贷款调整后的借款总额 | $ | 18,808 | | $ | 44,859 | | $ | 63,524 | |
(A)请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的资本资源和流动资金部分,了解有关承担债务和带有抵销权的公司间贷款的更多详细信息。
GE Capital向GE Industrial提供的公司间贷款有权抵销GE Capital根据假设债务协议欠GE Industrial的金额,GE Industrial可随时全部或部分预付贷款,无需支付溢价或罚款。这些贷款按市场条件定价,截至2021年6月30日的集体加权平均利率为3.7%,期限约为15.2年。
2021年5月27日,我们就后备循环银团信贷安排达成了一项修订协议,将前一项安排下的可用金额从150亿美元减少到100亿美元,并将到期日延长至2026年5月。除了这项贷款外,我们还有49亿美元的双边循环信贷安排,从而产生了总计149亿美元的承诺循环信贷安排。
根据GE Capital和GE Industrial之间的协议条款,GE Capital有权迫使GE Industrial根据100亿美元未使用的备用循环银团信贷安排借款。根据这项协议,GE Industrial将把收益作为公司间贷款转移到GE Capital,这将受到与GE Industrial和贷款银行之间相同的条款和条件的约束。通用电气金融没有行使这一权利。
*非GAAP财务指标
信用评级和条件。我们一直依赖,并可能继续依赖短期和长期债务资本市场为我们的业务提供资金,其中很大一部分是。债务融资的成本和可获得性受到我们的信用评级的影响。穆迪投资者服务公司(Moody‘s)、标准普尔全球评级公司(S&P)和惠誉评级公司(Fitch)目前分别对GE Industrial和GE Capital的短期和长期债务进行评级。通用电气工业公司和通用电气金融公司截至本文件提交之日的信用评级如下表所示。
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| | 穆迪(Moody‘s) | 标普(S&P) | 惠誉 |
通用电气工业公司 | 展望 | 负性 | CreditWatch负面 | 稳定 |
| 短期 | P-2 | A-2 | F3 |
| 长期 | Baa1 | BBB+ | BBB |
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通用电气资本 | 展望 | 负性 | CreditWatch负面 | 稳定 |
| 短期 | P-2 | A-2 | F3 |
| 长期 | Baa1 | BBB+ | BBB |
2021年第一季度,穆迪和惠誉确认了各自的信用评级,标普宣布已将我们列入CreditWatch,带来负面影响,目前预计在GECAS交易完成后,我们的信用评级将下调一个级距。
我们正在披露我们的信用评级以及对这些评级的任何本季度更新,以加强对我们流动性来源的了解,以及我们评级对我们的资金成本和获得流动性的影响。我们的评级可能会在任何时候被指定评级机构修改或撤销,每个评级都应该独立于任何其他评级进行评估。有关信用评级下调的一些潜在后果的描述,请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告10-K表格中风险因素的财务风险部分。
截至2021年6月30日,该公司几乎所有的债务协议都不包含重大信用评级契约。通用电气未使用的备用循环银团信贷安排和我们的某些双边循环信贷安排包含惯常的净债务与EBITDA金融契约,通用电气于2021年6月30日满足了这一约定。
公司可能会不时签订包含最低评级要求的协议。下表提供了如果评级进一步下调至每个规定的评级水平以下,估计的最大流动性影响的摘要。
| | | | | | |
| 下面的触发器 | 2021年6月30日 |
| BBB+/A-2/P-2 | $ | 320 | |
| BBB/A-3/P-3 | 665 | |
| BBB- | 1,279 | |
| BB+及以下 | 448 | |
我们最重要的合同评级要求与普通课程商业活动、我们的应收账款销售计划和我们的衍生品投资组合有关。这些领域的潜在流动性影响在本季度内的时间可能不同,解决任何潜在违反所需评级水平的补救措施也可能不同。
外汇兑换。由于我们的全球业务,我们产生和产生的收入和支出的很大一部分是以美元以外的货币计算的。这些主要货币包括欧元、人民币、英镑和印度卢比等。在截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月里,不包括基础对冲项目的收益影响,外币波动对收益的影响都不到1亿美元。这一分析排除了经济套期保值的预测未来交易中的任何抵消效应。
有关我们的风险敞口、我们对衍生品的使用以及这项活动对我们财务报表的影响的进一步信息,请参阅附注19。
现金流量表-截至2021年6月30日的6个月与2020年相比。我们分别管理我们工业和金融服务业务的现金流表现,以便我们和我们的投资者能够将我们的工业业务的经营活动的现金与我们的金融服务业务的现金流分开评估。
通用电气工业公司和通用电气金融公司之间的交易在我们的现金流量表的各自栏目中报告,但在我们的合并现金流量表中被剔除。有关影响我们综合现金流量表的某些交易的进一步信息,请参阅通用电气工业营运资金交易部分和附注4和22。
通用电气工业现金流来自持续运营。GE Industrial CFOA最重要的现金来源是与客户相关的活动,其中最大的是从产品或服务销售中收取现金。现金最重要的运营用途是向我们的供应商、员工、税务机关付款,为退休后计划缴费,并向其他人支付广泛的材料、服务和税收。
通用电气用于经营活动的工业现金2021年为25亿美元,比2020年减少7亿美元,主要是由于:净收入增加(扣除出售BioPharma的收益、与我们在贝克休斯的兴趣有关的非现金亏损和2020年非营业债务清偿成本相关的非现金损失),这主要是由于2020年我们航空部门受到新冠肺炎的影响;员工福利负债减少了4亿美元;用于营运资金的现金减少了3亿美元;2021年与航空相关的客户津贴应计增加了9亿美元,部分抵消了这一增长2021年,与航空相关的客户津贴增加了1亿美元。
周转金与上年相比的变化如下:当前应收账款为17亿美元,原因是对停产保理计划的应收账款销售额减少(18亿美元),净收款减少,但被我们持续的未合并应收账款安排的应收账款销售额减少8亿美元(2021年不再发生)部分抵消;库存(包括递延库存)为(5亿)美元,原因是清算量减少,材料采购减少部分抵消了这一影响;当前合同资产为(0.3美元)。应付账款和设备项目应计项目34亿美元,原因是与前期材料采购有关的付款减少;进度收款和当前递延收入为7亿美元,原因是净清算量增加。进度收入和当前递延收入包括我们的航空军事装备业务2021年从外国政府收到的3亿美元的早期付款较少,而2020年从美国国防部收到的早期付款为7亿美元。
通用电气工业投资活动带来的现金2021年为13亿美元,与2020年相比减少了184亿美元,主要原因是:出售我们的BioPharma业务的收益不再出现203亿美元;部分被出售我们在Baker Hughes的部分保留所有权权益的收益17亿美元所抵消。2021年,用于增加房地产、厂房和设备以及内部使用软件的现金为6亿美元,与2020年相比减少了5亿美元。房地产、厂房和设备以及内部使用软件是通用电气工业自由现金流的组成部分*。
通用电气用于融资活动的工业现金2021年为63亿美元,比2020年减少21亿美元,主要原因是:2020年25亿美元的商业票据不再偿还;部分被增加5亿美元的债务投标报价所抵消。通用电气工业以现金回购了48亿美元和43亿美元的长期债务,其中包括2021年和2020年分别为6亿美元和1亿美元的债务清偿成本(占所有其他融资活动的组成部分)。
通用电气资本来自持续运营的现金流。GE Capital用于经营活动的现金2021年为26亿美元,比2020年增加24亿美元,主要原因是:支付的现金抵押品,这是将衍生品交易对手风险降至最低的标准市场做法,以及2021年通过衍生品合同(所有其他经营活动的组成部分)收到的和解金额为13亿美元,而2020年收到的抵押品和和解金额为14亿美元。
GE Capital从投资活动中获得的现金2021年为34亿美元,比2020年减少52亿美元,主要原因是:GE Industrial在2020年偿还GE Capital公司间贷款75亿美元的情况不再发生;与GE Industrial的当前应收账款和供应链融资计划相关的现金减少7亿美元;主要由某些保理计划的停止推动的30亿美元融资应收账款净收款增加,部分抵消了这一影响。
GE Capital用于融资活动的现金2021年为68亿美元,比2020年减少45亿美元,主要原因是:49亿美元的借款净偿还减少;衍生品对冲外币债务的现金结算增加5亿美元;部分被更高的债务招标激励和9亿美元的费用所抵消。GE Capital支付现金回购39亿美元和100亿美元的长期债务,包括11亿美元和2亿美元的债务招标激励和费用(占所有其他融资活动的组成部分),不包括2021年和2020年分别为3亿美元和微不足道的非现金债务基数调整。
通用电气资本来自停产业务的现金流。GE Capital的经营活动现金主要是指我们GECAS业务的非持续业务的收益(亏损)所产生的现金。通用电气金融公司用于投资活动的现金增加了4亿美元,这主要是因为厂房、物业和设备的净购买量增加了8亿美元,但部分被应收融资净额增加4亿美元所抵消。
*非GAAP财务指标
通用电气工业营运资金交易。Oracle Receivables的销售。为了管理短期流动性和信用敞口,GE Industrial可能会将当前的客户应收账款出售给GE Capital和其他第三方。该等交易以公平条款进行,任何与货币时间价值有关的折扣均于该等应收账款出售予GE Capital或第三方期间于GE Industrial业务内确认。有关详细信息,请参阅注释4。
供应链金融项目。GE Industrial为与第三方的自愿供应链融资计划提供便利,该计划为参与GE Industrial的供应商提供机会,由供应商和第三方自行决定将其GE Industrial应收账款出售给第三方。
截至2021年6月30日和2020年12月31日,通用电气工业公司应付账款中分别包括33亿美元和29亿美元的供应商发票,这些发票受第三方计划的影响。在截至2021年和2020年6月30日的六个月里,通过这些第三方计划支付的通用电气工业供应商发票总额分别为30亿美元和25亿美元。
GE Industrial和GE Capital之间的公司间交易。相关公司之间的交易是以公平条款进行的,并在我们财务报表的GE Industrial和GE Capital栏中报告,我们认为这些交易为我们的合并财务报表提供了有用的补充信息。有关详细信息,请参阅注释22。
GE Capital金融交易。在截至2021年和2020年6月30日的六个月内,GE Capital分别从第三方购买了13架标价总计10亿美元的飞机和5架标价总计6亿美元的飞机,这些飞机将租赁给其他公司,并由GE Aviation及其附属公司制造的发动机提供动力。在截至2021年和2020年6月30日的六个月里,GE Capital还分别向GE Aviation及其附属公司支付了与备用发动机和发动机零部件相关的微不足道的金额和1亿美元,这些款项都支付给了CFM International。此外,GE Capital的发动机账面净值分别为20亿美元和21亿美元,最初由GE Aviation及其附属公司制造,随后分别于2021年6月30日和2020年12月31日租回GE Aviation及其附属公司。在截至2021年6月30日的三个月里,我们的航空部门向我们的GECAS业务出售了四台备用发动机。
此外,在截至2021年和2020年6月30日的六个月中,GE Industrial分别从我们的电力和可再生能源部门的客户那里确认了11亿美元和12亿美元的设备收入,GE Capital是这些部门的被投资人或承诺成为基础项目的被投资人。截至2021年6月30日,GE Capital已为相关投资提供了1亿美元的资金。
对于其中某些投资,为了满足其承销标准,GE Capital可能会从GE Industrial获得与第三方业绩相关的直接担保。通用电气工业担保包括直接履约或付款担保、投资回报担保和资产价值担保。截至2021年6月30日,通用电气工业公司(GE Industrial)对通用电气金融(GE Capital)8亿美元的资金敞口和微不足道的未融资承诺(包括工业企业发放的担保)有未偿还的担保。截至2021年6月30日,这些担保的记录或有负债微不足道,是基于个人交易水平的违约、损失和/或回报。
关键会计估计。 有关我们的会计政策和关键会计估计的讨论,请参阅MD&A中的关键会计估计和其他项目部分以及我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K的合并财务报表附注1。
新会计准则。财务会计准则委员会发布了新的关于长期保险合同会计的指导意见,将于2023年1月1日生效。允许提前收养,如果当选,过渡日期可以是上一阶段的开始,也可以是提交的最早的上一阶段。我们正在评估新指南对我们综合财务报表的影响,预计它的采用将大大改变我们长期保险负债的计量会计。新的指引要求用于衡量各种保险负债的现金流假设至少每年审查一次,如果实际经验或其他证据表明需要根据收益中记录的任何必要变化修订先前的假设,则应对其进行更新。在现行会计指引下,贴现率以预期投资收益率为基础,而在新指引下,贴现率将相当于反映负债存续期特征的中上级(即单一A级)固定收益工具收益率,并要求在每个报告期内根据其他全面收益中记录的变化进行更新。在计量新指引下的保险责任时,不得将不同发行年份的合同组合在一起。这些变化消除了保费不足测试和影子调整。虽然我们继续评估新指南对我们正在进行的财务报告的影响,但我们预计它的采用将对我们的财务报表产生重大影响。由于新指引只适用于根据公认会计原则对我们的长期保险负债的计量,因此不会影响我们的保险准备金的会计处理,也不会影响法定会计惯例下的资本和盈余水平。
非公认会计准则财务指标。 我们认为,提出非GAAP财务措施为管理层和投资者提供了有用的措施,以评估整个公司及其业务的业绩和趋势。这包括在采取行动加强我们的整体财务状况和我们的业务管理方式之后,在最近几个时期对GAAP财务措施进行调整,以增加期间之间的可比性。
此外,管理层认识到,在不同的情况下,其他公司可能会对某些非GAAP术语进行不同的解释。在本报告的各个部分,我们在描述我们的(1)收入,特别是GE工业有机收入;GE工业有机收入,以及GE工业设备和服务有机收入;(2)利润,特别是GE工业有机利润和利润率;调整后GE工业利润和利润率(不包括某些项目);调整GE工业有机利润和利润率(不包括某些项目)时,参考了以下非GAAP财务指标来描述我们的收入:GE工业有机收入,以及GE工业设备和服务有机收入;(2)利润,特别是GE工业有机利润和利润率(不包括某些项目);调整后收益(亏损);调整后每股收益(亏损)(EPS),(3)现金流,特别是GE Industrial自由现金流(FCF),以及(4)债务余额,特别是GE Industrial净债务。
我们使用这些非GAAP财务指标的原因以及与它们最直接可比的GAAP财务指标的协调情况如下。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
按部门划分的通用电气工业有机收入、利润(亏损)和利润率(非GAAP) |
| | 收入 | | 分部利润(亏损) | | 利润率 |
截至6月30日的三个月 | | 2021 | | 2020 | | V% | | 2021 | | 2020 | | V% | | 2021 | | 2020 | V分 |
航空(GAAP) | | $ | 4,840 | | | $ | 4,384 | | | 10 | % | | $ | 176 | | | $ | (687) | | | F | | 3.6 | % | | (15.7) | % | 19.3pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 11 | | | | | — | | | (18) | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 12 | | | — | | | | | (16) | | | — | | | | | | | | |
航空有机(非GAAP) | | $ | 4,828 | | | $ | 4,372 | | | 10 | % | | $ | 192 | | | $ | (669) | | | F | | 4.0 | % | | (15.3) | % | 19.3pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
医疗保健(GAAP) | | $ | 4,454 | | | $ | 3,893 | | | 14 | % | | $ | 801 | | | $ | 506 | | | 58 | % | | 18.0 | % | | 13.0 | % | 5.0pts |
减少:收购 | | — | | | (29) | | | | | (4) | | | (16) | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 25 | | | | | — | | | (5) | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 165 | | | — | | | | | 31 | | | — | | | | | | | | |
医疗保健有机(非GAAP) | | $ | 4,288 | | | $ | 3,897 | | | 10 | % | | $ | 775 | | | $ | 527 | | | 47 | % | | 18.1 | % | | 13.5 | % | 4.6pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
可再生能源(GAAP) | | $ | 4,049 | | | $ | 3,505 | | | 16 | % | | $ | (99) | | | $ | (251) | | | 61 | % | | (2.4) | % | | (7.2) | % | 4.8pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 8 | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 246 | | | — | | | | | (26) | | | — | | | | | | | | |
有机可再生能源(非GAAP) | | $ | 3,803 | | | $ | 3,497 | | | 9 | % | | $ | (73) | | | $ | (250) | | | 71 | % | | (1.9) | % | | (7.1) | % | 5.2pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
功率(GAAP) | | $ | 4,295 | | | $ | 4,156 | | | 3 | % | | $ | 299 | | | $ | (50) | | | F | | 7.0 | % | | (1.2) | % | 8.2pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 135 | | | — | | | | | (30) | | | — | | | | | | | | |
动力有机(非GAAP) | | $ | 4,160 | | | $ | 4,156 | | | — | % | | $ | 329 | | | $ | (50) | | | F | | 7.9 | % | | (1.2) | % | 9.1pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
按部门划分的通用电气工业有机收入、利润(亏损)和利润率(非GAAP) |
| | 收入 | | 分部利润(亏损) | | 利润率 |
截至6月30日的六个月 | | 2021 | | 2020 | | V% | | 2021 | | 2020 | | V% | | 2021 | | 2020 | V分 |
航空(GAAP) | | $ | 9,832 | | | $ | 11,276 | | | (13) | % | | $ | 818 | | | $ | 316 | | | F | | 8.3 | % | | 2.8 | % | 5.5pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 36 | | | | | — | | | (35) | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 22 | | | — | | | | | (15) | | | — | | | | | | | | |
航空有机(非GAAP) | | $ | 9,810 | | | $ | 11,240 | | | (13) | % | | $ | 833 | | | $ | 351 | | | F | | 8.5 | % | | 3.1 | % | 5.4pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
医疗保健(GAAP) | | $ | 8,761 | | | $ | 8,620 | | | 2 | % | | $ | 1,500 | | | $ | 1,373 | | | 9 | % | | 17.1 | % | | 15.9 | % | 1.2pts |
减少:收购 | | 18 | | | (50) | | | | | 4 | | | (22) | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 890 | | | | | — | | | 375 | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 285 | | | — | | | | | 79 | | | — | | | | | | | | |
医疗保健有机(非GAAP) | | $ | 8,458 | | | $ | 7,780 | | | 9 | % | | $ | 1,417 | | | $ | 1,020 | | | 39 | % | | 16.8 | % | | 13.1 | % | 3.7pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
可再生能源(GAAP) | | $ | 7,297 | | | $ | 6,698 | | | 9 | % | | $ | (333) | | | $ | (578) | | | 42 | % | | (4.6) | % | | (8.6) | % | 4.0pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 33 | | | | | — | | | (4) | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 337 | | | — | | | | | (37) | | | — | | | | | | | | |
有机可再生能源(非GAAP) | | $ | 6,960 | | | $ | 6,666 | | | 4 | % | | $ | (296) | | | $ | (574) | | | 48 | % | | (4.3) | % | | (8.6) | % | 4.3pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
功率(GAAP) | | $ | 8,216 | | | $ | 8,181 | | | — | % | | $ | 212 | | | $ | (180) | | | F | | 2.6 | % | | (2.2) | % | 4.8pts |
减少:收购 | | — | | | — | | | | | — | | | — | | | | | | | | |
减去:业务处置 | | — | | | 15 | | | | | — | | | 2 | | | | | | | | |
减去:外币影响 | | 198 | | | — | | | | | (31) | | | — | | | | | | | | |
动力有机(非GAAP) | | $ | 8,018 | | | $ | 8,165 | | | (2) | % | | $ | 243 | | | $ | (182) | | | F | | 3.0 | % | | (2.2) | % | 5.2pts |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
我们认为,这些措施通过排除收购、处置和外汇的影响,使管理层和投资者能够更全面地了解现有的持续经营的基本经营结果和趋势,因为这些活动可能会掩盖潜在的趋势。我们还认为,将我们工业企业的有机收入和有机利润分开列报,为管理层和投资者提供了有关我们工业企业趋势的有用信息,并使我们能够更直接地与其他非金融公司进行比较。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
通用电气工业有机收入(非GAAP) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
通用电气工业收入(GAAP) | $ | 17,487 | | $ | 16,066 | | 9 | % | | $ | 33,816 | | $ | 34,910 | | (3) | % |
减少:收购 | — | | (24) | | | | 18 | | (46) | | |
减去:业务处置(A) | — | | 241 | | | | — | | 1,336 | | |
减去:外币影响(B) | 570 | | — | | | | 857 | | — | | |
通用电气工业有机收入(非GAAP) | $ | 16,917 | | $ | 15,850 | | 7 | % | | $ | 32,940 | | $ | 33,620 | | (2) | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
(A)2020年的处置影响主要与我们的生物制药业务有关,收入为8.3亿美元。 (B)2021年的外汇影响主要是由美元对欧元、巴西雷亚尔和中国人民币升值推动的。 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
通用电气工业设备和服务 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
有机收入(非GAAP) | 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
通用电气工业设备收入(GAAP) | $ | 8,302 | | $ | 8,206 | | 1 | % | | $ | 16,273 | | $ | 17,303 | | (6) | % |
减少:收购 | — | | — | | | | — | | — | | |
减去:业务处置 | — | | 176 | | | | — | | 1,124 | | |
减去:外币影响 | 380 | | — | | | | 568 | | — | | |
通用电气工业设备有机收入(非GAAP) | $ | 7,923 | | $ | 8,030 | | (1) | % | | $ | 15,705 | | $ | 16,178 | | (3) | % |
| | | | | | | |
通用电气工业服务收入(GAAP) | $ | 9,185 | | $ | 7,860 | | 17 | % | | $ | 17,543 | | $ | 17,608 | | — | % |
| | | | | | | |
减少:收购 | — | | (24) | | | | 18 | | (46) | | |
减去:业务处置 | — | | 65 | | | | — | | 212 | | |
减去:外币影响 | 190 | | — | | | | 289 | | — | | |
通用电气工业服务有机收入(非GAAP) | $ | 8,995 | | $ | 7,820 | | 15 | % | | $ | 17,236 | | $ | 17,441 | | (1) | % |
| | | | | | | |
我们认为,这些措施通过排除收购、处置和外汇的影响,使管理层和投资者能够更全面地了解现有的持续经营的基本经营结果和趋势,因为这些活动可能会掩盖潜在的趋势。 |
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
调整后的通用电气工业利润和利润率 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
(不包括某些项目)(非GAAP) | 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
通用电气工业总收入(GAAP) | $ | 17,487 | | $ | 16,066 | | 9 | % | | $ | 33,816 | | $ | 34,910 | | (3) | % |
| | | | | | | |
费用 | | | | | | | |
通用电气工业总成本和费用(GAAP) | $ | 18,428 | | $ | 19,105 | | (4) | % | | $ | 35,001 | | $ | 38,238 | | (8) | % |
减去:通用电气工业利息和其他财务费用 | 261 | | 333 | | | | 528 | | 703 | | |
减去:通用电气工业债务清偿成本 | 645 | | 63 | | | | 645 | | 63 | | |
减去:营业外收益成本 | 517 | | 596 | | | | 950 | | 1,212 | | |
减去:重组和其他(A) | 225 | | 289 | | | | 338 | | 432 | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
减去:商誉减值 | — | | 728 | | | | — | | 728 | | |
添加:非控股权益 | (1) | | (147) | | | | 6 | | (110) | | |
| | | | | | | |
调整后的通用电气工业成本(非GAAP) | $ | 16,778 | | $ | 16,949 | | (1) | % | | $ | 32,545 | | $ | 34,989 | | (7) | % |
| | | | | | | |
其他收入 | | | | | | | |
通用电气工业其他收入(GAAP) | $ | 717 | | $ | 2,116 | | (66) | % | | $ | 1,339 | | $ | 8,990 | | (85) | % |
减去:股权证券的收益(亏损)(A) | 497 | | 1,867 | | | | 844 | | (3,859) | | |
减去:重组和其他 | — | | — | | | | 7 | | — | | |
减去:买卖商业权益的损益(A) | (5) | | 32 | | | | (2) | | 12,403 | | |
调整后通用电气工业其他收入(非GAAP) | $ | 225 | | $ | 217 | | 4 | % | | $ | 491 | | $ | 445 | | 10 | % |
| | | | | | | |
通用电气工业利润(亏损)(GAAP) | $ | (224) | | $ | (922) | | 76 | % | | $ | 154 | | $ | 5,663 | | (97) | % |
通用电气工业利润(亏损)利润率(GAAP) | (1.3) | % | (5.7) | % | 4.4pts | | 0.5 | % | 16.2 | % | (15.7)分 |
| | | | | | | |
调整后通用电气工业利润(亏损)(非GAAP) | $ | 934 | | $ | (666) | | F | | $ | 1,762 | | $ | 367 | | F |
调整后的通用电气工业利润(亏损)利润率(非GAAP) | 5.3 | % | (4.1) | % | 9.4pts | | 5.2 | % | 1.1 | % | 4.1pts |
| | | | | | | |
(A)有关详细信息,请参阅公司项目和抵销部分。 |
我们认为,调整工业利润以排除与持续经营没有密切关联的项目的影响,为管理层和投资者提供了一种有意义的措施,可以增加期间之间的可比性。收益(亏损)和重组及其他项目受与处置相关的收益的时间和幅度以及与重组和其他活动相关的成本的时间和幅度的影响。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
调整后的GE工业有机利润 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
美国(非公认会计准则) | 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
调整后通用电气工业利润(亏损)(非GAAP) | $ | 934 | | $ | (666) | | F | | $ | 1,762 | | $ | 367 | | F |
减少:收购 | (4) | | 8 | | | | 4 | | 17 | | |
减去:业务处置 | — | | (10) | | | | — | | 356 | | |
减去:外币影响 | (37) | | — | | | | 6 | | — | | |
调整后通用电气工业有机利润(亏损)(非GAAP) | $ | 976 | | $ | (664) | | F | | $ | 1,752 | | $ | (6) | | F |
| | | | | | | |
调整后的通用电气工业利润(亏损)利润率(非GAAP) | 5.3 | % | (4.1) | % | 9.4pts | | 5.2 | % | 1.1 | % | 4.1pts |
调整后的GE工业有机利润(亏损)利润率 (非GAAP) | 5.8 | % | (4.2) | % | 10.0pts | | 5.3 | % | — | % | 5.3pts |
| | | | | | | |
我们认为,这些措施通过排除收购、处置和外汇的影响,使管理层和投资者能够更全面地了解现有的持续经营的基本经营结果和趋势,因为这些活动可能会掩盖潜在的趋势。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
调整后收益(亏损)(非GAAP) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
通用电气普通股股东的持续经营综合收益(亏损)(GAAP)(A) | $ | (624) | | $ | (1,186) | | 47 | % | | $ | (605) | | $ | 4,977 | | U |
新增:增加可赎回非控股权益(RNCI) | (2) | | (135) | | | | — | | (135) | | |
减去:GE Capital可归因于GE普通股股东的持续运营收益(亏损)(GAAP) | (573) | | (476) | | | | (745) | | (663) | | |
通用电气工业收益(亏损)(非GAAP) | $ | (53) | | $ | (845) | | 94 | % | | $ | 141 | | $ | 5,504 | | (97) | % |
营业外福利成本(税前)(GAAP) | (517) | | (596) | | | | (950) | | (1,212) | | |
税收对营业外收益成本的影响 | 109 | | 125 | | | | 199 | | 255 | | |
减去:营业外福利成本(税后净额) | (408) | | (471) | | | | (750) | | (957) | | |
买卖业务权益的损益(税前)(B) | (5) | | 32 | | | | (2) | | 12,403 | | |
买卖商业权益的收益(亏损)的税收效应 | 1 | | 33 | | | | 1 | | (1,227) | | |
减去:买卖商业权益的收益(亏损)(税后净额) | (4) | | 65 | | | | (2) | | 11,176 | | |
重组及其他(税前)(B) | (225) | | (289) | | | | (331) | | (432) | | |
重组及其他的税收影响 | 7 | | 61 | | | | 29 | | 90 | | |
减去:重组和其他(扣除税收) | (218) | | (228) | | | | (302) | | (342) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
商誉减值(税前)(B) | — | | (728) | | | | — | | (728) | | |
商誉减值的税收效应 | — | | (23) | | | | — | | (23) | | |
减去:商誉减值(税后净额) | — | | (751) | | | | — | | (751) | | |
股权证券收益(亏损)(税前)(B) | 497 | | 1,867 | | | | 844 | | (3,859) | | |
股权证券收益(亏损)的税收影响(亏损)(C) | 195 | | (280) | | | | 77 | | 811 | | |
减去:股权证券的收益(亏损)(税后净额) | 692 | | 1,587 | | | | 921 | | (3,048) | | |
清偿债务成本(税前) | (645) | | (63) | | | | (645) | | (63) | | |
税收对清偿债务成本的影响 | 136 | | 13 | | | | 136 | | 13 | | |
减去:债务清偿成本(税后净额) | (510) | | (50) | | | | (510) | | (50) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
RNCI增值(税前) | (2) | | (135) | | | | — | | (135) | | |
税收对RNCI增值的影响 | — | | — | | | | — | | — | | |
减去:RNCI(税后净额)的增长 | (2) | | (135) | | | | — | | (135) | | |
调整后通用电气工业收益(亏损)(非GAAP) | $ | 398 | | $ | (862) | | F | | $ | 784 | | $ | (389) | | F |
| | | | | | | |
通用电气资本可归属于通用电气普通股股东的持续运营收益(亏损)(GAAP) | $ | (573) | | $ | (476) | | (20) | % | | $ | (745) | | $ | (663) | | (12) | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
清偿债务成本(税前) | (771) | | (143) | | | | (771) | | (143) | | |
税收对清偿债务成本的影响 | 162 | | 24 | | | | 162 | | 24 | | |
减去:债务清偿成本(税后净额) | (609) | | (119) | | | | (609) | | (119) | | |
较少:GE Capital美国税制改革颁布调整 | 8 | | — | | | | 8 | | — | | |
减少:GE Capital与BioPharma销售相关的税收优惠 | — | | — | | | | — | | 88 | | |
减去:GE Capital与GECAS销售相关的税收损失 | — | | — | | | | (44) | | — | | |
调整后通用电气资本收益(亏损)(非GAAP) | $ | 28 | | $ | (357) | | F | | $ | (101) | | $ | (632) | | 84 | % |
| | | | | | | |
调整后通用电气工业收益(亏损)(非GAAP) | $ | 398 | | $ | (862) | | F | | $ | 784 | | $ | (389) | | F |
新增:调整后GE Capital收益(亏损)(非GAAP) | 28 | | (357) | | F | | (101) | | (632) | | 84 | % |
调整后收益(亏损)(非GAAP) | $ | 425 | | $ | (1,219) | | F | | $ | 683 | | $ | (1,021) | | F |
| | | | | | | |
(A)详情见附注18。 |
(B)有关详细信息,请参阅公司项目和抵销部分。 | | | | |
(C)包括可用来抵销股权证券利得税的税收优惠。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
调整后每股收益(亏损)(EPS) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
(非GAAP)(美元) | 2021 | 2020 | V% | | 2021 | 2020 | V% |
可归属于通用电气普通股股东的持续运营的合并每股收益(GAAP) | $ | (0.07) | | $ | (0.14) | | 50 | % | | $ | (0.07) | | $ | 0.57 | | U |
新增:增加可赎回非控股权益(RNCI) | — | | (0.02) | | | | — | | (0.02) | | |
减去:通用电气资本可归因于通用电气普通股股东的持续运营每股收益(GAAP) | (0.07) | | (0.05) | | | | (0.08) | | (0.08) | | |
通用电气工业每股收益(非GAAP) | $ | (0.01) | | $ | (0.10) | | 90 | % | | $ | 0.02 | | $ | 0.63 | | (97) | % |
营业外福利成本(税前)(GAAP) | (0.06) | | (0.07) | | | | (0.11) | | (0.14) | | |
税收对营业外收益成本的影响 | 0.01 | | 0.01 | | | | 0.02 | | 0.03 | | |
减去:营业外福利成本(税后净额) | (0.05) | | (0.05) | | | | (0.09) | | (0.11) | | |
企业权益买卖损益(税前) | — | | — | | | | — | | 1.42 | | |
买卖商业权益的收益(亏损)的税收效应 | — | | — | | | | — | | (0.14) | | |
减去:买卖商业权益的收益(亏损)(税后净额) | — | | 0.01 | | | | — | | 1.28 | | |
重组及其他(税前) | (0.03) | | (0.03) | | | | (0.04) | | (0.05) | | |
重组及其他的税收影响 | — | | 0.01 | | | | — | | 0.01 | | |
减去:重组和其他(扣除税收) | (0.02) | | (0.03) | | | | (0.03) | | (0.04) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
商誉减值(税前) | — | | (0.08) | | | | — | | (0.08) | | |
商誉减值的税收效应 | — | | — | | | | — | | — | | |
减去:商誉减值(税后净额) | — | | (0.09) | | | | — | | (0.09) | | |
股权证券收益(亏损)(税前) | 0.06 | | 0.21 | | | | 0.10 | | (0.44) | | |
股权证券收益(亏损)的税收效应 | 0.02 | | (0.03) | | | | 0.01 | | 0.09 | | |
减去:股权证券的收益(亏损)(税后净额) | 0.08 | | 0.18 | | | | 0.10 | | (0.35) | | |
清偿债务成本(税前) | (0.07) | | (0.01) | | | | (0.07) | | (0.01) | | |
税收对清偿债务成本的影响 | 0.02 | | — | | | | 0.02 | | — | | |
减去:债务清偿成本(税后净额) | (0.06) | | (0.01) | | | | (0.06) | | (0.01) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
RNCI增值(税前) | — | | (0.02) | | | | — | | (0.02) | | |
税收对RNCI增值的影响 | — | | — | | | | — | | — | | |
减去:RNCI(税后净额)的增长 | — | | (0.02) | | | | — | | (0.02) | | |
调整后的GE工业每股收益(非GAAP) | 0.05 | | (0.10) | | F | | 0.09 | | (0.04) | | F |
| | | | | | | |
GE Capital可归属于GE普通股股东的持续运营每股收益(GAAP) | $ | (0.07) | | $ | (0.05) | | (40) | % | | $ | (0.08) | | $ | (0.08) | | — | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
清偿债务成本(税前) | (0.09) | | (0.02) | | | | (0.09) | | (0.02) | | |
税收对清偿债务成本的影响 | 0.02 | | — | | | | 0.02 | | — | | |
减去:债务清偿成本(税后净额) | (0.07) | | (0.01) | | | | (0.07) | | (0.01) | | |
较少:GE Capital美国税制改革颁布调整 | — | | — | | | | — | | — | | |
减少:GE Capital与BioPharma销售相关的税收优惠 | — | | — | | | | — | | 0.01 | | |
减去:GE Capital与GECAS销售相关的税收损失 | — | | — | | | | — | | — | | |
调整后的GE Capital每股收益(非GAAP) | $ | — | | $ | (0.04) | | F | | $ | (0.01) | | $ | (0.07) | | 86 | % |
| | | | | | | |
调整后的GE工业每股收益(非GAAP) | $ | 0.05 | | $ | (0.10) | | F | | $ | 0.09 | | $ | (0.04) | | F |
新增:调整后GE Capital每股收益(非GAAP) | — | | (0.04) | | F | | (0.01) | | (0.07) | | 86 | % |
调整后每股收益(非GAAP) | $ | 0.05 | | $ | (0.14) | | F | | $ | 0.08 | | $ | (0.12) | | F |
每股收益金额是独立计算的。因此,每股金额的总和可能不等于总金额。 |
我们的养老金和其他福利计划的服务成本包括在调整后的收益(亏损)*中,这代表了向我们的员工提供养老金福利的持续成本。营业外收益成本的组成部分主要由资本配置决策和市场表现驱动,我们将这些成本与业务的经营业绩分开管理。收益(亏损)和重组及其他项目受与处置相关的收益的时间和幅度以及与重组和其他活动相关的成本的时间和幅度的影响。我们认为,调整后收益(亏损)*中的留存成本为管理层和投资者提供了评估整个公司业绩的有用指标,并增加了期间之间的可比性。我们相信,为我们的金融服务业务单独列报调整后的工业收益(亏损)*还可以为管理层和投资者提供有关我们的工业和金融服务业务相对于整个公司的相对规模的有用信息。 |
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | |
通用电气工业自由现金流(FCF)(非GAAP) | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 |
通用电气工业CFOA(GAAP) | $ | (2,522) | | $ | (3,266) | |
增加:房产、厂房和设备的总增加额 | (599) | | (1,002) | |
添加:内部使用软件的总增加量 | (47) | | (95) | |
较少:截至2021年4月1日,保理计划对CFOA的影响停止 | (2,706) | | — | |
| | |
| | |
减税:与企业销售相关的税收 | (6) | | (88) | |
通用电气工业自由现金流(非GAAP) | $ | (457) | | $ | (4,275) | |
| | |
我们相信,投资者可能会发现,比较通用电气的工业自由现金流*在没有现金用于与业务销售相关的税收和保理计划终止的影响的情况下,会很有用。截至2021年4月1日停止的保理计划对CFOA的影响为(27.06亿美元),这是指如果之前没有将客户应收账款出售给GE Capital或这些停止的计划中的第三方,GE Industrial在截至2021年6月30日的三个月内本应收取的现金。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月里,与这项活动相关的CFOA对保理项目的影响分别为(34.7亿美元)和(16.35亿美元),增加了(18.36亿美元)。截至2020年6月30日的三个月,CFOA的影响为4.72亿美元。我们相信,这一措施将更好地让管理层和投资者评估我们的工业运营产生自由现金流的能力。 |
| | | | | | | | |
通用电气工业净债务(非GAAP) | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
通用电气工业短期和长期借款总额(GAAP) | $ | 33,804 | | $ | 42,736 | |
较少:GE Capital由GE Industrial承担的短期和长期债务 | 18,173 | | 22,390 | |
添加:GE Capital的公司间贷款 | 3,177 | | 3,177 | |
调整后的通用电气工业借款总额 | $ | 18,808 | | $ | 23,523 | |
养恤金和主要退休人员福利计划负债(税前)(A) | 25,492 | | 25,492 | |
减税:21%的税率 | 5,353 | | 5,353 | |
养老金和主要退休人员福利计划负债(税后净额) | $ | 20,139 | | $ | 20,139 | |
通用电气工业经营租赁负债 | 2,993 | | 3,133 | |
通用电气工业优先股 | 5,931 | | 5,918 | |
减:通用电气工业优先股的50% | 2,966 | | 2,959 | |
50%的优先股 | $ | 2,966 | | $ | 2,959 | |
通用电气工业现金、现金等价物和限制性现金总额的扣除 | (15,591) | | (23,209) | |
减少:通用电气工业现金、现金等价物和限制性现金的25% | (3,898) | | (5,802) | |
扣除通用电气工业现金、现金等价物和限制性现金的75% | $ | (11,693) | | $ | (17,407) | |
通用电气工业净债务总额(非GAAP) | $ | 33,213 | | $ | 32,347 | |
(A)代表截至2020年12月31日的本金、其他养老金和本金退休福利计划的净赤字之和。我们福利计划的资金状况在第四季度每年更新一次。 |
在本文件中,我们使用通用电气工业净债务*,它是根据评级机构的方法计算的。我们将通用电气工业净债务的计算包括在内*是为了让投资者更清楚地了解信用评级机构如何衡量通用电气工业杠杆率。 |
控制和程序。 在首席执行官和首席财务官的指导下,我们对我们的披露控制程序和财务报告内部控制进行了评估,得出以下结论:(I)截至2021年6月30日,我们的披露控制程序和程序有效,(Ii)截至2021年6月30日的季度内,财务报告内部控制没有发生变化,对财务报告内部控制产生了重大影响,或有合理可能产生重大影响。
其他财务数据。 在截至2021年6月30日的三个月内,通用电气以8.61美元的平均价格回购了293.9万股普通股,用于结算与公司递延激励薪酬计划相关的对冲工具。
*非GAAP财务指标
| | | | | | | | |
损益表(损益表) | 截至6月30日的三个月 |
(未经审计) | 整合 |
(单位:百万;每股金额:美元) | 2021 | 2020 |
货物销售 | $ | 11,105 | | $ | 10,720 | |
服务销售 | 6,365 | | 5,329 | |
GE Capital的服务收入 | 810 | | 756 | |
总收入(附注9) | 18,279 | | 16,805 | |
| | |
销货成本 | 9,086 | | 9,787 | |
售出服务成本 | 4,532 | | 3,846 | |
销售、一般和行政费用 | 2,866 | | 3,068 | |
研发 | 604 | | 611 | |
利息和其他财务费用 | 488 | | 561 | |
清偿债务成本 | 1,416 | | 205 | |
保险损失和年金福利 | 483 | | 564 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | |
营业外收益成本 | 517 | | 598 | |
其他成本和费用 | 30 | | 65 | |
总成本和费用 | 20,023 | | 20,181 | |
| | |
其他收入(附注23) | 706 | | 2,078 | |
| | |
所得税前持续经营的收益(亏损) | (1,037) | | (1,298) | |
所得税优惠(拨备) | 466 | | 160 | |
持续经营的收益(亏损) | (571) | | (1,138) | |
非持续经营的税后收益(亏损)(注2) | (564) | | (993) | |
净收益(亏损) | (1,135) | | (2,132) | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损) | (3) | | (145) | |
公司应占净收益(亏损) | (1,131) | | (1,987) | |
优先股股息 | (57) | | (192) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (1,188) | | $ | (2,179) | |
| | |
通用电气普通股股东应占金额 | | |
持续经营的收益(亏损) | $ | (571) | | $ | (1,138) | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损); | | |
**继续运营 | (3) | | (145) | |
可归因于公司的持续经营收益(亏损) | (568) | | (994) | |
优先股股息 | (57) | | (192) | |
可归因于持续经营的收益(亏损) | | |
**向通用电气普通股股东致敬 | (624) | | (1,185) | |
非持续经营的税后净收益(亏损) | (564) | | (993) | |
减去可归因于的净收益(亏损) | | |
取消非控股权益,停止运营 | — | | — | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (1,188) | | $ | (2,179) | |
| | |
持续经营的每股收益(亏损)(附注18) | | |
稀释后每股收益(亏损) | $ | (0.07) | | $ | (0.15) | |
每股基本收益(亏损) | $ | (0.07) | | $ | (0.15) | |
| | |
每股净收益(亏损)(附注18) | | |
稀释后每股收益(亏损) | $ | (0.14) | | $ | (0.26) | |
每股基本收益(亏损) | $ | (0.14) | | $ | (0.26) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
损益表(亏损)(续) | 截至6月30日的三个月 |
(未经审计) | 通用电气工业公司 | | 通用电气资本 |
(单位:百万) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
货物销售 | $ | 11,109 | | $ | 10,728 | | | $ | — | | $ | — | |
服务销售 | 6,378 | | 5,337 | | | — | | — | |
GE Capital的服务收入 | — | | — | | | 858 | | 861 | |
总收入 | 17,487 | | 16,066 | | | 858 | | 861 | |
| | | | | |
销货成本 | 9,091 | | 9,796 | | | — | | — | |
售出服务成本 | 4,540 | | 3,849 | | | 5 | | 5 | |
销售、一般和行政费用 | 2,770 | | 2,979 | | | 106 | | 114 | |
研发 | 604 | | 611 | | | — | | — | |
利息和其他财务费用 | 261 | | 333 | | | 250 | | 283 | |
清偿债务成本 | 645 | | 63 | | | 771 | | 143 | |
保险损失和年金福利 | — | | — | | | 494 | | 577 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | | | — | | — | |
营业外收益成本 | 517 | | 596 | | | — | | 2 | |
其他成本和费用 | — | | — | | | 46 | | 113 | |
总成本和费用 | 18,428 | | 19,105 | | | 1,672 | | 1,237 | |
| | | | | |
其他收入(附注23) | 717 | | 2,116 | | | — | | — | |
| | | | | |
所得税前持续经营的收益(亏损) | (224) | | (922) | | | (814) | | (376) | |
所得税优惠(拨备) | 228 | | 66 | | | 238 | | 94 | |
持续经营的收益(亏损) | 4 | | (856) | | | (575) | | (282) | |
非持续经营的税后收益(亏损)(注2) | 4 | | (10) | | | (568) | | (983) | |
净收益(亏损) | 8 | | (866) | | | (1,143) | | (1,266) | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损) | (1) | | (147) | | | (2) | | 2 | |
公司应占净收益(亏损) | 9 | | (720) | | | (1,141) | | (1,268) | |
优先股股息 | (57) | | — | | | — | | (192) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (47) | | $ | (720) | | | $ | (1,141) | | $ | (1,459) | |
| | | | | |
通用电气普通股股东应占金额: | | | | | |
*预计持续运营的收益(亏损) | $ | 4 | | $ | (856) | | | $ | (575) | | $ | (282) | |
扣除可归因于非控股权益的净收益(亏损), | | | | | |
* | (1) | | (147) | | | (2) | | 2 | |
*可归因于公司的持续经营收益(亏损) | 5 | | (710) | | | (573) | | (284) | |
**优先股股息 | (57) | | — | | | — | | (192) | |
*可归因于持续运营的净收益(亏损) | | | | | |
**对通用电气普通股股东负责 | (51) | | (710) | | | (573) | | (476) | |
*非持续经营的税后净收益(亏损) | 4 | | (10) | | | (568) | | (983) | |
*减去可归因于以下因素的净收益(亏损) | | | | | |
*取消非控股权益,停止运营 | — | | — | | | — | | — | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (47) | | $ | (720) | | | $ | (1,141) | | $ | (1,459) | |
| | | | | | | | |
损益表(损益表) | 截至6月30日的六个月 |
(未经审计) | 整合 |
(单位:百万;每股金额:美元) | 2021 | 2020 |
货物销售 | $ | 21,453 | | $ | 23,059 | |
服务销售 | 12,332 | | 11,780 | |
GE Capital的服务收入 | 1,612 | | 1,455 | |
总收入(附注9) | 35,397 | | 36,294 | |
| | |
销货成本 | 17,765 | | 19,717 | |
售出服务成本 | 8,391 | | 8,342 | |
销售、一般和行政费用 | 5,757 | | 6,129 | |
研发 | 1,165 | | 1,335 | |
利息和其他财务费用 | 987 | | 1,122 | |
清偿债务成本 | 1,416 | | 205 | |
保险损失和年金福利 | 1,038 | | 1,199 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | |
营业外收益成本 | 947 | | 1,216 | |
其他成本和费用 | 62 | | 90 | |
总成本和费用 | 37,529 | | 40,232 | |
| | |
其他收入(附注23) | 1,332 | | 8,947 | |
| | |
所得税前持续经营的收益(亏损) | (799) | | 5,010 | |
所得税优惠(拨备) | 325 | | 106 | |
持续经营的收益(亏损) | (474) | | 5,116 | |
非持续经营的税后收益(亏损)(注2) | (3,458) | | (1,015) | |
净收益(亏损) | (3,933) | | 4,101 | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 1 | | (111) | |
公司应占净收益(亏损) | (3,934) | | 4,212 | |
优先股股息 | (129) | | (235) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (4,062) | | $ | 3,977 | |
| | |
通用电气普通股股东应占金额 | | |
*预计持续运营的收益(亏损) | $ | (474) | | $ | 5,116 | |
扣除可归因于非控股权益的净收益(亏损), | | |
*持续运营。 | 1 | | (108) | |
*可归因于公司的持续经营收益(亏损) | (476) | | 5,224 | |
**优先股股息 | (129) | | (235) | |
*可归因于持续运营的净收益(亏损) | | |
**对通用电气普通股股东负责 | (604) | | 4,989 | |
*非持续经营的税后净收益(亏损) | (3,458) | | (1,015) | |
扣除可归因于非控股权益的净收益(亏损), | | |
*停止运营。 | — | | (2) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | (4,062) | | $ | 3,977 | |
| | |
*持续经营的每股收益(亏损)(附注18) | | |
*稀释后每股盈余(亏损) | $ | (0.07) | | $ | 0.55 | |
*每股基本收益(亏损)* | $ | (0.07) | | $ | 0.55 | |
| | |
**每股净收益(亏损)(附注18) | | |
*稀释后每股盈余(亏损) | $ | (0.46) | | $ | 0.44 | |
*每股基本收益(亏损)* | $ | (0.46) | | $ | 0.44 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
损益表(亏损)(续) | 截至6月30日的六个月 |
(未经审计) | 通用电气工业公司 | | 通用电气资本 |
(单位:百万;每股金额:美元) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
货物销售 | $ | 21,458 | | $ | 23,087 | | | $ | — | | $ | — | |
服务销售 | 12,358 | | 11,823 | | | — | | — | |
GE Capital的服务收入 | — | | — | | | 1,736 | | 1,698 | |
总收入 | 33,816 | | 34,910 | | | 1,736 | | 1,698 | |
| | | | | |
销货成本 | 17,770 | | 19,745 | | | — | | — | |
售出服务成本 | 8,407 | | 8,375 | | | 10 | | 10 | |
销售、一般和行政费用 | 5,536 | | 5,928 | | | 222 | | 263 | |
研发 | 1,165 | | 1,335 | | | — | | — | |
利息和其他财务费用 | 528 | | 703 | | | 540 | | 554 | |
清偿债务成本 | 645 | | 63 | | | 771 | | 143 | |
保险损失和年金福利 | — | | — | | | 1,061 | | 1,230 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | | | — | | — | |
营业外收益成本 | 950 | | 1,212 | | | (3) | | 4 | |
其他成本和费用 | — | | — | | | 88 | | 146 | |
总成本和费用 | 35,001 | | 38,238 | | | 2,689 | | 2,351 | |
| | | | | |
其他收入(附注23) | 1,339 | | 8,990 | | | — | | — | |
| | | | | |
所得税前持续经营的收益(亏损) | 154 | | 5,663 | | | (953) | | (653) | |
所得税优惠(拨备) | 80 | | (121) | | | 245 | | 227 | |
持续经营的收益(亏损) | 234 | | 5,542 | | | (709) | | (426) | |
非持续经营的税后收益(亏损)(注2) | 4 | | (24) | | | (3,462) | | (991) | |
净收益(亏损) | 238 | | 5,518 | | | (4,171) | | (1,417) | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 6 | | (113) | | | (4) | | 2 | |
公司应占净收益(亏损) | 232 | | 5,631 | | | (4,166) | | (1,418) | |
优先股股息 | (88) | | — | | | (41) | | (235) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | 145 | | $ | 5,631 | | | $ | (4,207) | | $ | (1,653) | |
| | | | | |
通用电气普通股股东应占金额: | | | | | |
*预计持续运营的收益(亏损) | $ | 234 | | $ | 5,542 | | | $ | (709) | | $ | (426) | |
扣除可归因于非控股权益的净收益(亏损), | | | | | |
*持续运营。 | 6 | | (110) | | | (4) | | 2 | |
可归因于公司的持续经营收益(亏损) | 229 | | 5,652 | | | (704) | | (428) | |
**优先股股息 | (88) | | — | | | (41) | | (235) | |
*可归因于持续运营的净收益(亏损) | | | | | |
**对通用电气普通股股东负责 | 141 | | 5,652 | | | (745) | | (663) | |
*非持续经营的税后净收益(亏损) | 4 | | (24) | | | (3,462) | | (991) | |
扣除可归因于非控股权益的净收益(亏损), | | | | | |
*停止运营。 | — | | (2) | | | — | | — | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | $ | 145 | | $ | 5,631 | | | $ | (4,207) | | $ | (1,653) | |
| | | | | | | | |
财务状况表(未经审计) | 整合 |
(单位:百万,不包括股份) | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
现金、现金等价物和限制性现金(A) | $ | 22,460 | | $ | 36,530 | |
投资证券(附注3) | 6,134 | | 7,319 | |
本期应收账款(附注4) | 15,190 | | 16,691 | |
融资应收账款-净额(附注5) | 316 | | 326 | |
库存,包括递延库存成本(附注6) | 17,016 | | 15,890 | |
GE Capital其他应收账款 | 1,363 | | 1,549 | |
GE Capital应收账款 | — | | — | |
流动合同资产(附注10) | 5,431 | | 5,764 | |
所有其他流动资产(附注11) | 1,315 | | 1,109 | |
非持续经营业务的资产(附注2) | 33,186 | | — | |
减少流动资产 | 102,411 | | 85,180 | |
| | |
投资证券(附注3) | 42,665 | | 42,549 | |
| | |
GE Capital其他应收账款 | 4,672 | | 4,661 | |
财产、厂房和设备--净额(附注7) | 16,169 | | 16,699 | |
GE Capital应收账款 | — | | — | |
商誉(附注8) | 25,491 | | 25,524 | |
其他无形资产-净额(附注8) | 9,460 | | 9,671 | |
合同和其他递延资产(附注10) | 6,131 | | 5,888 | |
所有其他资产(附注11) | 12,640 | | 11,038 | |
递延所得税(附注16) | 14,864 | | 14,253 | |
非持续经营业务的资产(附注2) | 3,057 | | 40,749 | |
总资产 | $ | 237,559 | | $ | 256,211 | |
| | |
短期借款(附注12) | $ | 4,293 | | $ | 4,713 | |
通用电气承担的短期借款(附注12) | — | | — | |
应付账款和设备项目应计项目 | 16,653 | | 16,458 | |
进度收款和递延收入(附注10) | 17,201 | | 18,371 | |
所有其他流动负债(附注15) | 13,569 | | 15,071 | |
停产业务的负债(附注2) | 4,922 | | — | |
*流动负债 | 56,639 | | 54,613 | |
| | |
递延收入(附注10) | 1,779 | | 1,801 | |
长期借款(附注12) | 59,231 | | 70,189 | |
通用电气承担的长期借款(附注12) | — | | — | |
保险负债及年金利益(附注13) | 40,795 | | 42,191 | |
非流动薪酬和福利 | 28,805 | | 29,677 | |
所有其他负债(附注15) | 15,245 | | 15,484 | |
停产业务的负债(附注2) | 17 | | 5,182 | |
总负债 | 202,512 | | 219,138 | |
| | |
优先股(5,939,875在2021年6月30日和2021年6月30日发行的股票 和2020年12月31日) | 6 | | 6 | |
普通股(8,781,303,049和8,765,492,645流通股 分别于2021年6月30日和2020年12月31日) | 702 | | 702 | |
累计其他全面收益(亏损)-GE应占净额 | (7,820) | | (9,749) | |
其他资本 | 34,032 | | 34,307 | |
留存收益 | 87,993 | | 92,247 | |
国库持有的较少普通股 | (81,425) | | (81,961) | |
通用电气股东权益总额 | 33,487 | | 35,552 | |
非控制性权益 | 1,560 | | 1,522 | |
总股本 | 35,047 | | 37,073 | |
负债和权益总额 | $ | 237,559 | | $ | 256,211 | |
(a) 排除的$1,020百万美元和$4552021年6月30日和2020年12月31日,保险分别为100万美元,受监管限制。这一余额包括在所有其他资产中。有关详细信息,请参阅注释11。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
财务状况表(续) | 通用电气工业公司 | | 通用电气资本 |
(未经审计)(单位:百万,不包括股份) | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 15,591 | | $ | 23,209 | | | $ | 6,870 | | $ | 13,322 | |
投资证券(附注3) | 6,134 | | 7,319 | | | — | | — | |
本期应收账款(附注4) | 14,324 | | 13,442 | | | — | | — | |
融资应收账款-净额(附注5) | — | | — | | | 1,632 | | 4,172 | |
库存,包括递延库存成本(附注6) | 17,016 | | 15,890 | | | — | | — | |
GE Capital其他应收账款 | — | | — | | | 1,706 | | 3,280 | |
GE Capital应收账款 | 1,495 | | 2,432 | | | — | | — | |
流动合同资产(附注10) | 5,431 | | 5,764 | | | — | | — | |
所有其他流动资产(附注11) | 1,024 | | 835 | | | 360 | | 543 | |
非持续经营业务的资产(附注2) | — | | — | | | 33,186 | | — | |
减少流动资产 | 61,015 | | 68,892 | | | 43,754 | | 21,317 | |
| | | | | |
投资证券(附注3) | 112 | | 36 | | | 42,555 | | 42,515 | |
| | | | | |
GE Capital其他应收账款 | — | | — | | | 5,091 | | 5,076 | |
财产、厂房和设备--净额(附注7) | 15,921 | | 16,433 | | | 251 | | 271 | |
GE Capital应收账款 | 13,500 | | 16,780 | | | — | | — | |
商誉(附注8) | 25,491 | | 25,524 | | | — | | — | |
其他无形资产-净额(附注8) | 9,425 | | 9,632 | | | 35 | | 39 | |
合同和其他递延资产(附注10) | 6,131 | | 5,921 | | | — | | — | |
所有其他资产(附注11) | 8,604 | | 7,948 | | | 4,375 | | 3,354 | |
递延所得税(附注16) | 9,813 | | 9,154 | | | 5,051 | | 5,099 | |
非持续经营业务的资产(附注2) | 131 | | 144 | | | 2,926 | | 40,587 | |
总资产 | $ | 150,143 | | $ | 160,462 | | | $ | 104,038 | | $ | 118,257 | |
| | | | | |
短期借款(附注12) | $ | 1,373 | | $ | 918 | | | $ | 1,568 | | $ | 1,963 | |
通用电气承担的短期借款(附注12) | 1,495 | | 2,432 | | | 1,495 | | 2,432 | |
应付账款和设备项目应计项目 | 16,358 | | 16,380 | | | 778 | | 918 | |
进度收款和递延收入(附注10) | 17,228 | | 18,371 | | | — | | — | |
所有其他流动负债(附注15) | 12,790 | | 14,131 | | | 1,243 | | 2,288 | |
停产业务的负债(附注2) | — | | — | | | 4,922 | | — | |
*流动负债 | 49,245 | | 52,232 | | | 10,006 | | 7,602 | |
| | | | | |
递延收入(附注10) | 1,779 | | 1,801 | | | — | | — | |
长期借款(附注12) | 14,258 | | 19,428 | | | 28,295 | | 30,803 | |
通用电气承担的长期借款(附注12) | 16,678 | | 19,957 | | | 13,500 | | 16,780 | |
保险负债及年金利益(附注13) | — | | — | | | 41,212 | | 42,565 | |
非流动薪酬和福利 | 28,491 | | 29,291 | | | 307 | | 379 | |
所有其他负债(附注15) | 14,984 | | 15,072 | | | 362 | | 539 | |
停产业务的负债(附注2) | 123 | | 139 | | | (106) | | 5,058 | |
总负债 | 125,557 | | 137,921 | | | 93,578 | | 103,726 | |
| | | | | |
优先股(5,939,875在这两家公司发行的流通股 (见2021年6月30日和2020年12月31日) | 6 | | 6 | | | — | | 6 | |
普通股(8,781,303,049和8,765,492,645流通股价格为 (分别为2021年6月30日和2020年12月31日) | 702 | | 702 | | | 5 | | — | |
累计其他全面收益(亏损)-GE应占净额 | (7,019) | | (8,945) | | | (801) | | (804) | |
其他资本 | 16,083 | | 16,466 | | | 17,944 | | 17,835 | |
留存收益 | 94,863 | | 94,910 | | | (6,870) | | (2,663) | |
国库持有的较少普通股 | (81,425) | | (81,961) | | | — | | — | |
通用电气股东权益总额 | 23,210 | | 21,179 | | | 10,277 | | 14,373 | |
非控制性权益 | 1,376 | | 1,363 | | | 183 | | 159 | |
总股本 | 24,586 | | 22,542 | | | 10,460 | | 14,531 | |
负债和权益总额 | $ | 150,143 | | $ | 160,462 | | | $ | 104,038 | | $ | 118,257 | |
| | | | | | | | |
现金流量表 | 截至6月30日的六个月 |
(未经审计) | 整合 |
(单位:百万) | 2021 | 2020 |
净收益(亏损) | $ | (3,933) | | $ | 4,101 | |
| | |
| | |
(收益)非持续经营亏损 | 3,458 | | 1,015 | |
调整以调节净收益(亏损) | | |
用于从经营活动中提供的现金 | | |
财产、厂房和设备的折旧和摊销(附注7) | 935 | | 921 | |
无形资产摊销(附注8) | 589 | | 617 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | |
| | |
(收益)买卖商业权益的亏损(附注23) | 2 | | (12,425) | |
(收益)权益证券亏损(附注23) | (694) | | 4,018 | |
本金退休金计划成本(附注14) | 1,329 | | 1,798 | |
主要养老金计划雇主缴费 | (154) | | (144) | |
其他退休后福利计划(净额) | (497) | | (488) | |
所得税拨备(福利) | (325) | | (106) | |
本年度收回(支付)的所得税现金 | (837) | | (622) | |
营运资金变动: | | |
本期应收账款减少(增加) | 942 | | (190) | |
库存减少(增加),包括递延库存成本 | (1,330) | | (838) | |
当期合同资产减少(增加) | 307 | | 647 | |
应付账款和设备项目应计项目增加(减少) | 200 | | (1,912) | |
增加(减少)进行中收款和当期递延收入 | (1,321) | | (575) | |
所有其他经营活动 | (1,664) | | 886 | |
来自(用于)经营活动的现金-持续经营 | (2,991) | | (2,421) | |
来自(用于)经营活动的现金--非持续经营 | 1,550 | | 1,026 | |
经营活动所得(用于)现金 | (1,441) | | (1,395) | |
| | |
物业、厂房和设备的附加费 | (599) | | (1,002) | |
财产、厂房和设备的处置 | 105 | | 105 | |
添加到内部使用的软件 | (49) | | (98) | |
融资应收账款净减少(增加) | 21 | | (160) | |
| | |
处置主要业务所得收益 | 1 | | 20,821 | |
购买的主要业务的现金净额(支付) | (27) | | (7) | |
| | |
出售保留所有权权益 | 1,706 | | — | |
GE Capital投资证券的净(购买)处置 | (1,109) | | (1,334) | |
所有其他投资活动 | 1,468 | | 1,355 | |
来自(用于)投资活动的现金--持续经营 | 1,517 | | 19,680 | |
来自(用于)投资活动的现金--非持续经营 | (1,623) | | (1,238) | |
来自(用于)投资活动的现金 | (106) | | 18,442 | |
| | |
净增加(减少)借款(期限90天或以下) | (359) | | (3,412) | |
新发行债务(到期日超过90天) | 358 | | 14,228 | |
偿还和其他债务减免(期限超过90天) | (10,106) | | (21,909) | |
| | |
| | |
支付给股东的股息 | (292) | | (324) | |
所有其他融资活动 | (1,610) | | (623) | |
来自(用于)融资活动的现金--持续经营 | (12,008) | | (12,040) | |
来自(用于)融资活动的现金--非持续经营 | 2 | | 41 | |
来自(用于)融资活动的现金 | (12,006) | | (11,998) | |
货币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (37) | | (217) | |
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金 | (13,591) | | 4,831 | |
年初现金、现金等价物和限制性现金 | 37,608 | | 37,077 | |
截至6月30日的现金、现金等价物和限制性现金 | 24,018 | | 41,908 | |
截至6月30日,停产业务的现金、现金等价物和限制性现金减少 | 537 | | 587 | |
6月30日持续经营的现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 23,480 | | $ | 41,322 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
现金流量表(续) | 截至6月30日的六个月 |
(未经审计) | 通用电气工业公司 | | 通用电气资本 |
(单位:百万) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
净收益(亏损) | $ | 238 | | $ | 5,518 | | | $ | (4,171) | | $ | (1,417) | |
| | | | | |
| | | | | |
(收益)非持续经营亏损 | (4) | | 24 | | | 3,462 | | 991 | |
调整以调节净收益(亏损) | | | | | |
用于从经营活动中提供的现金 | | | | | |
财产、厂房和设备的折旧和摊销(附注7) | 922 | | 916 | | | 13 | | 13 | |
无形资产摊销(附注8) | 581 | | 611 | | | 8 | | 5 | |
商誉减值(附注8) | — | | 877 | | | — | | — | |
| | | | | |
(收益)买卖商业权益的亏损(附注23) | 2 | | (12,424) | | | — | | — | |
(收益)权益证券亏损(附注23) | (680) | | 3,986 | | | (14) | | 33 | |
本金退休金计划成本(附注14) | 1,329 | | 1,798 | | | — | | — | |
主要养老金计划雇主缴费 | (154) | | (144) | | | — | | — | |
其他退休后福利计划(净额) | (468) | | (471) | | | (29) | | (17) | |
所得税拨备(福利) | (80) | | 121 | | | (245) | | (227) | |
本年度收回(支付)的所得税现金 | (815) | | (550) | | | (21) | | (72) | |
营运资金变动: | | | | | |
本期应收账款减少(增加) | (1,217) | | 434 | | | — | | — | |
库存减少(增加),包括递延库存成本 | (1,273) | | (799) | | | — | | — | |
当期合同资产减少(增加) | 307 | | 647 | | | — | | — | |
应付账款和设备项目应计项目增加(减少) | 77 | | (3,353) | | | (3) | | 1 | |
增加(减少)进行中收款和当期递延收入 | (1,283) | | (575) | | | — | | — | |
所有其他经营活动 | (5) | | 121 | | | (1,552) | | 578 | |
来自(用于)经营活动的现金-持续经营 | (2,522) | | (3,266) | | | (2,553) | | (111) | |
来自(用于)经营活动的现金--非持续经营 | 5 | | 26 | | | 1,545 | | 1,000 | |
经营活动所得(用于)现金 | (2,517) | | (3,240) | | | (1,008) | | 889 | |
| | | | | |
物业、厂房和设备的附加费 | (599) | | (1,002) | | | — | | — | |
财产、厂房和设备的处置 | 105 | | 105 | | | — | | — | |
添加到内部使用的软件 | (47) | | (95) | | | (2) | | (3) | |
融资应收账款净减少(增加) | — | | — | | | 3,057 | | 49 | |
| | | | | |
处置主要业务所得收益 | 1 | | 20,480 | | | — | | — | |
购买的主要业务的现金净额(支付) | (27) | | (7) | | | — | | — | |
| | | | | |
出售保留所有权权益 | 1,706 | | — | | | — | | — | |
GE Capital投资证券的净(购买)处置 | — | | — | | | (1,109) | | (1,334) | |
所有其他投资活动 | 127 | | 207 | | | 1,498 | | 9,953 | |
来自(用于)投资活动的现金--持续经营 | 1,266 | | 19,689 | | | 3,444 | | 8,665 | |
来自(用于)投资活动的现金--非持续经营 | (5) | | (30) | | | (1,618) | | (1,207) | |
来自(用于)投资活动的现金 | 1,261 | | 19,659 | | | 1,826 | | 7,458 | |
| | | | | |
净增加(减少)借款(期限90天或以下) | (1,276) | | (3,512) | | | (177) | | (205) | |
新发行债务(到期日超过90天) | — | | 7,431 | | | 359 | | 6,797 | |
偿还和其他债务减免(期限超过90天) | (4,139) | | (12,113) | | | (5,967) | | (17,296) | |
| | | | | |
| | | | | |
支付给股东的股息 | (263) | | (176) | | | (41) | | (232) | |
所有其他融资活动 | (661) | | (83) | | | (953) | | (368) | |
来自(用于)融资活动的现金--持续经营 | (6,339) | | (8,453) | | | (6,778) | | (11,305) | |
来自(用于)融资活动的现金--非持续经营 | — | | 1 | | | 2 | | 41 | |
来自(用于)融资活动的现金 | (6,339) | | (8,453) | | | (6,776) | | (11,264) | |
货币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (23) | | (155) | | | (15) | | (62) | |
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金 | (7,618) | | 7,811 | | | (5,972) | | (2,979) | |
年初现金、现金等价物和限制性现金 | 23,209 | | 17,617 | | | 14,400 | | 19,460 | |
截至6月30日的现金、现金等价物和限制性现金 | 15,591 | | 25,428 | | | 8,427 | | 16,480 | |
截至6月30日,停产业务的现金、现金等价物和限制性现金减少 | — | | — | | | 537 | | 587 | |
6月30日持续经营的现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 15,591 | | $ | 25,428 | | | $ | 7,890 | | $ | 15,893 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
综合全面收益表(亏损)(未经审计) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
(单位:百万,税后净额) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
净收益(亏损) | $ | (1,135) | | $ | (2,132) | | | $ | (3,933) | | $ | 4,101 | |
减去可归因于非控股权益的净收益(亏损) | (3) | | (145) | | | 1 | | (111) | |
公司应占净收益(亏损) | $ | (1,131) | | $ | (1,987) | | | $ | (3,934) | | $ | 4,212 | |
| | | | | |
投资证券 | $ | (1) | | $ | 27 | | | $ | (19) | | $ | (14) | |
货币换算调整 | 130 | | (57) | | | 240 | | 78 | |
现金流对冲 | 27 | | 53 | | | 90 | | (158) | |
福利计划 | 914 | | 604 | | | 1,619 | | 1,640 | |
| | | | | |
减去:可归因于非控股权益的其他综合收益(亏损) | (2) | | 2 | | | 1 | | 7 | |
公司应占其他综合收益(亏损) | $ | 1,073 | | $ | 625 | | | $ | 1,929 | | $ | 1,539 | |
| | | | | |
综合收益(亏损) | $ | (64) | | $ | (1,505) | | | $ | (2,003) | | $ | 5,647 | |
减去:可归因于非控股权益的综合收益(亏损) | (5) | | (143) | | | 2 | | (104) | |
公司应占综合收益(亏损) | $ | (58) | | $ | (1,362) | | | $ | (2,005) | | $ | 5,751 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
综合股东权益变动表(未经审计) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
(单位:百万) | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
已发行优先股 | $ | 6 | | $ | 6 | | | $ | 6 | | $ | 6 | |
已发行普通股 | $ | 702 | | $ | 702 | | | $ | 702 | | $ | 702 | |
| | | | | |
期初余额 | (8,893) | | (10,819) | | | (9,749) | | (11,732) | |
投资证券 | (1) | | 27 | | | (19) | | (14) | |
货币换算调整 | 132 | | (58) | | | 240 | | 75 | |
现金流对冲 | 27 | | 53 | | | 90 | | (158) | |
福利计划 | 914 | | 604 | | | 1,618 | | 1,636 | |
累计其他综合收益(亏损)期末余额 | $ | (7,820) | | $ | (10,194) | | | $ | (7,820) | | $ | (10,194) | |
期初余额 | 34,042 | | 34,296 | | | 34,307 | | 34,405 | |
库存股处置损益 | (110) | | (163) | | | (493) | | (412) | |
基于股票的薪酬 | 107 | | 111 | | | 213 | | 216 | |
其他变化 | (8) | | 48 | | | 5 | | 83 | |
其他资本期末余额 | $ | 34,032 | | $ | 34,292 | | | $ | 34,032 | | $ | 34,292 | |
期初余额 | 89,276 | | 93,615 | | | 92,247 | | 87,732 | |
公司应占净收益(亏损) | (1,131) | | (1,987) | | | (3,934) | | 4,212 | |
股息和与股东的其他交易 | (152) | | (439) | | | (320) | | (581) | |
会计变更(注1) | — | | — | | | — | | (175) | |
留存收益期末余额 | $ | 87,993 | | $ | 91,188 | | | $ | 87,993 | | $ | 91,188 | |
期初余额 | (81,548) | | (82,516) | | | (81,961) | | (82,797) | |
购买 | (45) | | (8) | | | (82) | | (22) | |
性情 | 168 | | 204 | | | 618 | | 498 | |
国库期末余额中持有的普通股 | $ | (81,425) | | $ | (82,320) | | | $ | (81,425) | | $ | (82,320) | |
通用电气股东权益余额 | 33,487 | | 33,674 | | | 33,487 | | 33,674 | |
非控股利益平衡(附注17) | 1,560 | | 1,579 | | | 1,560 | | 1,579 | |
截至6月30日的总股本余额 | $ | 35,047 | | $ | 35,254 | | | $ | 35,047 | | $ | 35,254 | |
附注1.主要会计政策的列报和汇总依据。我们以三栏的形式提交财务报表,这使得投资者可以看到我们的通用电气工业业务与我们的金融服务业务是分开的。我们相信,这为我们的合并财务报表提供了有用的补充信息。就我们在GE Industrial和GE Capital之间的交易而言,这些交易是以公平条款进行的,在我们的财务报表各自的列中报告,并在合并中剔除。有关详细信息,请参阅附注22。
我们的合并财务报表是按照美国公认会计原则(GAAP)编制的,该原则要求我们基于对当前和未来经济和市场状况的假设进行估计,这些假设会影响我们财务报表中报告的金额和相关披露。尽管我们目前的估计考虑了当前和预期的未来情况,但实际情况可能与我们的预期不同,这可能会对我们的运营业绩和财务状况产生重大影响。特别是,一些估计已经并将继续受到正在进行的2019年冠状病毒病(新冠肺炎)大流行的影响。新冠肺炎大流行的严重性、规模和持续时间以及经济后果都是不确定的,变化迅速,很难预测。因此,我们的会计估计和假设可能会随着时间的推移而改变,以应对新冠肺炎。这些变化可能会导致未来商誉、无形资产、长期资产和投资证券的减值,修订长期产品服务协议的估计盈利能力,增加应收账款和债务证券的信贷损失,减少我们税收资产的账面价值,或者增加截至相关计量事件时的保险负债和养老金义务。
在编制我们的现金流量表时,我们进行了某些调整,以反映以其他方式不能通过财务状况表的变化计算的现金流量。这些调整可能包括但不限于,货币兑换、收购和处置业务、被归类为持有待售的业务、向房地产、厂房和设备供应商结算的时间、非现金损益和其他资产负债表重新分类的影响。
我们已将某些前期金额重新分类,以符合本期的列报情况。除非另有说明,否则表格以百万美元表示。由于使用四舍五入的数字,某些列和行可能无法相加。所显示的百分比是从基础数字(以百万为单位)计算得出的。每股收益金额是根据持续业务收益、非持续业务收益和净收益独立计算的。因此,每股金额的总和可能不等于总金额。除非另有说明,综合财务报表的这些附注中的信息与持续经营有关。我们的某些业务已被宣布为停产。我们将其处置代表战略转变,对我们的运营和财务业绩产生或将产生重大影响的业务,在组件满足持有待售、出售或剥离的标准时视为非连续性业务。有关详细信息,请参阅附注2。
随附的综合财务报表和附注未经审计。这些合并财务报表中报告的结果不应被视为一定表明全年可能预期的结果。这些综合财务报表应与我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的财务报表和附注一起阅读。
我们的重要会计政策载于上述年报附注1。
注2.待售业务及停业业务2020年3月31日,我们完成了医疗保健部门生物制药业务的出售,总对价为$21,112百万美元(在某些营运资本调整后),并发生了$185与交易直接相关的百万现金支付。在2020年上半年,我们确认税前收益为12,341百万(美元)11,199税后)在我们的综合收益(亏损)表中。
停产经营主要包括我们的GE Capital航空服务(GECAS)业务、我们在波兰的抵押贷款组合,以及与某些GE Capital和GE Industrial业务的处置相关的其他往绩资产和负债。这些业务的经营结果、财务状况和现金流在列报的所有期间都报告为非持续经营。
地理信息系统(GECAS)。2021年3月9日,我们与AerCap Holdings N.V.(AerCap)达成协议,将我们的GECAS业务与AerCap合并。通用电气将获得总对价,包括$23,9052000万现金,有待合同成交调整,111.52000万股AerCap普通股(约46%所有权权益)价值为$5,710以AerCap的收盘价$#为基础计算51.21在2021年6月30日和$1,000根据AerCap的选择,在成交时以AerCap票据和/或现金支付了100万欧元。因此,我们将GECAS的业绩重新归类为报告的所有时期的非持续业务,并确认了非现金税后亏损#美元3,8692021年上半年停止运营的收入为1.8亿美元。鉴于GECAS在交易中对AerCap产生的经济性,GECAS(销售和运营亏损)的净影响可能会发生重大变化,主要是由于AerCap的收盘价波动。虽然AerCap的股东已经批准了这笔交易,但交易的完成仍有待监管部门的批准和其他惯常的成交条件。
交易完成后,我们将选择以公允价值前瞻性衡量我们对AerCap的投资,并期望主要通过我们的所有权权益以及产品和服务的持续销售或租赁继续参与AerCap。
银行前列腺增生症。波兰的抵押贷款组合(Bank BPH)包括浮动利率住宅抵押贷款,86其中%以外币(主要是瑞士法郎)为指数或以其计价。截至2021年6月30日,总投资组合的账面价值为#美元。1,9911000万美元,1.8690天的拖欠率和平均贷款与价值比率约为59.7%。该投资组合以成本或公允价值中较低的一个记录,销售成本较低,这反映了市场收益率以及对波兰正在进行的与外币计价抵押贷款和其他因素有关的诉讼的估计。截至2021年6月30日的6个月,非持续运营的收益包括#美元。278700万非现金税前费用,反映了对正在进行的诉讼以及市场收益的估计,主要是在2021年第一季度。估计的法律责任或市场收益率的未来变化可能导致未来报告期内与这些贷款相关的进一步损失。有关详细信息,请参阅注释21。
贝克休斯(Baker Hughes)。我们主要通过我们的剩余权益、持续的产品和服务采购和销售、我们向BKR提供的过渡服务,以及我们在2019年第四季度与BKR成立的空气衍生合资企业(JV),继续参与BKR的业务。合资公司由通用电气和BKR共同控制,由于我们对BKR的投资意义重大,因此由通用电气进行整合。
截至2021年6月30日的6个月,我们的销售额为331600万美元,购买量为300万美元130与BKR一起为合资企业以外的产品和服务支付100万美元。我们募集到的现金净额为$206BKR与销售、采购和过渡服务相关的1.6亿美元。
2021年上半年,我们的销售额为2372000万美元用于BKR的产品和服务,我们从合资企业获得了美元的现金3002000万。当我们在BKR的投资降至20%以下时,我们将解除合资企业的合并。合资企业的解除合并预计不会对通用电气工业运营活动现金(CFOA)产生实质性影响。
此外,在2021年上半年,我们收到了28来自BKR的应收本票偿还金额和股息#美元。104在我们的投资上有100万美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
停止经营的结果 | | | | | | | | | | | | | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
运营 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
GE Capital的服务收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 902 | | $ | 1,055 | | | $ | 1,535 | | $ | 2,065 | |
销售商品和服务的成本 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (8) | | (840) | | | (376) | | (1,387) | |
其他收入、成本和费用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (311) | | (1,248) | | | (697) | | (1,709) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非连续性业务所得税前收益(亏损) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 583 | | $ | (1,033) | | | $ | 462 | | $ | (1,031) | |
所得税优惠(拨备) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (50) | | 49 | | | (79) | | 30 | |
非持续经营的收益(亏损),税后净额(A) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 533 | | $ | (984) | | | $ | 384 | | $ | (1,001) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
处置 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
所得税前处置损益 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | (1,133) | | $ | (10) | | | $ | (3,835) | | $ | (13) | |
所得税优惠(拨备) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 37 | | — | | | (7) | | — | |
处置损益(税后净额)(B) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | (1,097) | | $ | (10) | | | $ | (3,842) | | $ | (13) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非持续经营的税后净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | $ | (564) | | $ | (993) | | | $ | (3,458) | | $ | (1,015) | |
(A)包括$4962000万美元和$(1,024)来自GECAS业务的1000万美元,包括零及$838分别为截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月的折旧和摊销费用。包括$673百万美元和$(869)来自GECAS业务的100万美元,包括#美元359百万美元和$1,384截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月,折旧和摊销分别为100万美元。折旧和摊销于2021年3月10日停止。
(B)截至2021年6月30日的三个月的亏损主要是由GECAS推动的,原因是将收到的AerCap普通股公允价值减少了#美元8402000万美元,GECAS净资产增加#美元44080万美元可归因于运营收入,部分被相关所得税优惠所抵消。
| | | | | | | | |
非连续性业务的资产和负债 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 31 | | $ | — | |
融资应收账款-净额 | 2,102 | | — | |
GE Capital其他应收账款 | 1,989 | | — | |
资产、厂房和设备-净值 | 28,407 | | — | |
被分类为非连续性业务的处置组的估值津贴 | (3,709) | | — | |
所有其他流动资产 | 4,366 | | — | |
停产业务流动资产总额 | 33,186 | | — | |
现金、现金等价物和限制性现金 | 506 | | 623 | |
融资应收账款-净额 | — | | 2,710 | |
GE Capital其他应收账款 | 57 | | 1,844 | |
待售融资应收账款(波兰抵押贷款组合) | 1,991 | | 2,461 | |
资产、厂房和设备-净值 | 96 | | 28,429 | |
所有其他资产 | 405 | | 4,683 | |
非持续经营的资产(A) | $ | 36,244 | | $ | 40,749 | |
| | |
递延所得税 | $ | 2,274 | | $ | — | |
应付帐款和所有其他负债 | 2,648 | | — | |
非持续经营的流动负债总额 | 4,922 | | — | |
递延所得税 | — | | 2,172 | |
应付帐款和所有其他负债(B) | 17 | | 3,010 | |
非持续经营的负债(A) | $ | 4,939 | | $ | 5,182 | |
(A)包括$33,186300万美元和300万美元37,199600万美元的资产和4,922300万美元和300万美元4,997截至2021年6月30日和2020年12月31日,GECAS的负债分别为1.8亿美元。
(B)在截至2021年6月30日和2020年12月31日的停产业务的所有其他负债中包括公司间应收税款#美元817百万美元和$704分别为100万欧元,主要与之前处置的金融服务业务有关,这些业务在合并后被剔除。
注3.投资证券我们所有的债务证券都被归类为可供出售的,基本上都是在我们的第二轮保险业务中对年金人和投保人的投资级支持义务。我们在BKR的投资已采用公允价值选择(包括267.7百万股,其中约26所有权百分比和截至2021年6月30日的应收本票),记录为公允价值易于确定的股权证券。我们根据投资收益的用途将投资证券分为流动证券和非流动证券。在保险实体内持有的投资证券被归类为非流动证券,因为它们支持长期保险责任。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| 摊销 成本 | 毛收入 未实现 利得 | 毛收入 未实现 损失 | 估计数 公允价值 | | 摊销 成本 | 毛收入 未实现 利得 | 毛收入 未实现 损失 | 估计数 公允价值 |
股权(贝克休斯) | $ | 6,134 | | $ | — | | $ | — | | $ | 6,134 | | | $ | 7,319 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,319 | |
流动投资证券 | $ | 6,134 | | $ | — | | $ | — | | $ | 6,134 | | | $ | 7,319 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,319 | |
债务 | | | | | | | | | |
美国企业 | $ | 24,455 | | $ | 5,703 | | $ | (26) | | $ | 30,133 | | | $ | 23,604 | | $ | 6,651 | | $ | (26) | | $ | 30,230 | |
非美国公司 | 2,631 | | 372 | | (2) | | 3,001 | | | 2,283 | | 458 | | (1) | | 2,740 | |
州和市 | 3,316 | | 780 | | (4) | | 4,091 | | | 3,387 | | 878 | | (9) | | 4,256 | |
抵押贷款和资产担保 | 3,685 | | 161 | | (38) | | 3,808 | | | 3,652 | | 171 | | (71) | | 3,752 | |
政府和机构 | 1,137 | | 137 | | (2) | | 1,273 | | | 1,169 | | 184 | | — | | 1,353 | |
其他权益 | 360 | | — | | — | | 360 | | | 218 | | — | | — | | 218 | |
非流动投资证券 | $ | 35,583 | | $ | 7,153 | | $ | (71) | | $ | 42,665 | | | $ | 34,313 | | $ | 8,342 | | $ | (106) | | $ | 42,549 | |
总计 | $ | 41,717 | | $ | 7,153 | | $ | (71) | | $ | 48,800 | | | $ | 41,632 | | $ | 8,342 | | $ | (106) | | $ | 49,868 | |
截至2021年6月30日的债务证券摊销成本不包括应计利息#美元。416百万美元,这在当前GE Capital的其他应收账款中报告。
2021年6月30日投资证券的估计公允价值自2020年12月31日以来有所下降,主要原因是市场收益率上升和出售BKR股票,但部分抵消了对我们保险业务的新投资以及我们在BKR剩余权益的按市值计价的影响。
未实现亏损的债务证券的总估计公允价值为#美元。2,336百万美元和$1,765百万美元,其中$495百万美元和$165百万美元的未实现亏损总额为300万美元(38)百万元及(20),并分别在2021年6月30日和2020年12月31日处于亏损状态12个月或更长时间。未实现亏损总额为$(71)截至2021年6月30日,百万美元包括(26)与美国公司证券相关的100万美元和(35),与商业抵押贷款支持证券(CMBS)相关。我们大多数处于未实现亏损状态的CMBS都获得了主要评级机构的投资级信用评级,并以房地产商业抵押贷款池为抵押。
公允价值易于确定的股权证券的未实现净收益(亏损)在持续经营的其他收入中记录为#美元。408百万美元和$1,929截至该三个月的百万元及$646百万美元和$(3,843截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为100万美元。
出售债券和股权证券的收益、发行人提前赎回以及BKR期票的本金支付总额为#美元。1,618百万美元和$1,450截至该三个月的百万元及$2,951百万美元和$2,705截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。债务证券的总已实现收益为#美元。14百万美元和$82截至该三个月的百万元及$43300万美元和300万美元128截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。债务证券的已实现亏损和减值总额微不足道,且(34)百万美元,微不足道,($)44)分别在截至2021年和2020年6月30日的6个月内达到1.2亿美元。
截至2021年6月30日,我们的债务证券(不包括抵押贷款证券和资产支持证券)的合同到期日如下:
| | | | | | | | |
| 摊销 成本 | 估计数 公允价值 |
一年内 | $ | 745 | | $ | 755 | |
一年到五年后 | 3,236 | | 3,544 | |
在五年到十年之后 | 6,410 | | 7,557 | |
十年后 | 21,147 | | 26,642 | |
我们预计实际到期日不同于合同到期日,因为借款人有权催缴或提前偿还某些债务。
我们几乎所有的股权证券都被归类在第一级,我们的债务证券主要归类在第二级,因为它们的估值是根据重大的可观察到的投入来确定的。公允价值为$的投资5,718百万美元和$5,866100万被归类在3级,因为估值模型的重要输入分别在2021年6月30日和2020年12月31日不可观察到。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月里,没有重大资金流入或流出3级。
除了上述股权证券外,我们还持有$329百万美元和$274分别于2021年6月30日和2020年12月31日,未随时确定公允价值的股权证券,在我们的综合财务状况表中归类为非流动所有其他资产。在收益中记录的公允价值调整(包括减值)为#美元。28百万美元和$(53)截至三个月的百万元及$31百万美元和$(145截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为100万美元。
附注4.本期和长期应收账款
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
当期应收账款 | 整合 | | 通用电气工业公司 |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
客户应收账款 | $ | 12,188 | | $ | 13,459 | | | $ | 11,323 | | $ | 9,841 | |
杂项应收账款(A)(B) | 4,115 | | 4,395 | | | 4,112 | | 4,763 | |
信贷损失拨备(C) | (1,113) | | (1,164) | | | (1,110) | | (1,161) | |
当期应收账款总额 | $ | 15,190 | | $ | 16,691 | | | $ | 14,324 | | $ | 13,442 | |
(A)包括供应商预付款、收入分享计划、我们航空业务的应收账款、其他非基于收入的应收税金(主要是与我们在美国以外不同国家的业务有关的增值税)、来自已处置业务的应收账款(包括交易性服务协议的应收账款)和某些合并后冲销的公司间余额。航空收入分享计划应收账款是通过在计划的整个生命周期内开发和供应某些发动机部件而参与发动机计划的第三方应支付的金额。参与者分享计划收入,获得客户进度付款的一部分,并分担与折扣和保修相关的成本。
(B)综合当期应收账款包括递延购买价格应收账款,这代表了我们通过现有应收账款融资出售给第三方的当前客户应收账款的留存风险。截至2021年6月30日和2020年12月31日,GE Capital持有的递延收购价格余额为1美元485百万美元和$413分别为百万美元。
(C)通用电气工业信贷损失拨备减少,主要原因是注销和外汇影响,但部分被净新增准备金#美元抵消102百万美元。
通用电气工业公司当前客户应收账款的销售。自2021年4月1日起,该公司停止了其大部分保理计划。在2021年3月31日之后对GE Capital的销售仅与我们剩余的未合并应收账款安排有关,如下所述。GE Capital和第三方持有的客户应收账款为$3,134300万美元和300万美元2,582截至2021年3月31日,分别为2.5亿美元。当GE Industrial向GE Capital或第三方出售客户应收账款时,它加快了从客户那里收取的现金的接收速度。在任何特定时期,从销售客户应收账款中获得的现金金额与通用电气工业公司在没有出售这些客户应收账款的情况下本应收取的现金相比,代表了在与这一活动相关的时期产生或使用的现金。GE Industrial向GE Capital或第三方出售客户应收账款按公平条款进行,任何与货币时间价值相关的折扣将在出售客户应收账款时由GE Industrial确认。在我们的现金流量表中,通用电气金融公司购买和保留的应收账款反映为通用电气工业公司经营活动的现金,主要是用于通用电气金融公司投资活动的现金,并在合并中被冲销。GE Capital购买的应收账款主要反映为GE Capital投资活动的现金,并在合并中重新分类为经营活动的现金。截至2021年6月30日和2020年6月30日,通用电气工业公司21%和45其客户应收账款总额的30%分别支付给GE Capital或第三方。GE Industrial销售的与客户应收账款相关的活动如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021 | | 2020 |
| 通用电气资本 | | 第三方 | | 通用电气资本 | | 第三方 |
1月1日的余额 | $ | 3,618 | | | $ | 2,992 | | | $ | 3,087 | | | $ | 6,757 | |
通用电气工业公司向通用电气金融公司出售产品 | 9,783 | | | — | | | 16,964 | | | — | |
通用电气工业向第三方销售 | — | | | 453 | | | — | | | 515 | |
GE Capital向第三方销售 | (6,763) | | | 6,763 | | | (9,914) | | | 9,914 | |
集合和其他 | (5,859) | | | (8,077) | | | (6,825) | | | (13,289) | |
从长期客户应收账款重新分类 | 86 | | | — | | | 170 | | | — | |
6月30日的余额 | $ | 865 | | (a) | $ | 2,131 | | (b) | $ | 3,482 | | (a) | $ | 3,897 | |
(A)2021年6月30日和2020年6月30日,$439百万美元和$661GE Capital购买并保留的当期应收账款中,GE Industrial已分别出售给GE Capital并有追索权(即GE Industrial保留全部或部分违约风险)。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月里,GE Capital对连同追索权出售的应收账款的索赔对GE Industrial CFOA的影响微乎其微。
(B)包括$1,936截至2021年6月30日,我们的活跃未合并应收账款安排中的未合并应收账款为1百万欧元,根据该条款,我们目前预计未来将继续销售GE Industrial应收账款。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
长期应收账款 | 整合 | | 通用电气工业公司 |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
长期客户应收账款(A) | $ | 593 | | $ | 585 | | | $ | 579 | | $ | 474 | |
长期杂项应收账款(B) | 1,675 | | 1,748 | | | 1,979 | | 2,097 | |
信贷损失拨备 | (138) | | (142) | | | (138) | | (142) | |
长期应收账款总额 | $ | 2,130 | | $ | 2,191 | | | $ | 2,420 | | $ | 2,430 | |
(A)截至2021年6月30日和2020年12月31日,GE Capital持有美元14百万美元和$111通用电气工业公司的长期客户应收账款分别为100万美元,基本上全部具有追索权(即通用电气工业公司保留全部或部分违约风险)。
(B)包括供应商预付款、收入分享方案应收账款、其他非基于收入的应收税金和某些合并后冲销的公司间余额。
未合并应收账款融资。GE Capital拥有一主动循环应收账款安排,在该安排下,从通用电气工业公司购买的客户应收账款被出售给第三方。在这个设施中,它的计划规模为$2,000截至2021年6月30日,在出售应收账款时,我们收到现金收益和递延购买价格,公司与出售的应收账款有关的剩余风险仅限于递延购买价格的余额。
与我们的未合并应收账款设施相关的活动包括在上表GE Industrial Current Customer应收账款销售中的GE Capital销售给第三方项目中,如下所示:
| | | | | | | | | | | |
截至6月30日的六个月 | 2021 | | 2020 |
出售给应收账款机构的客户应收账款 | $ | 5,334 | | | $ | 7,662 | |
客户应收账款现金采购总价 | 5,011 | | | 7,222 | |
现金收款再投资购买客户应收账款 | 4,468 | | | 6,435 | |
| | | |
延期收购价的非现金增加 | $ | 288 | | | $ | 390 | |
延期收购价收到的现金付款 | 217 | | | 274 | |
合并后的证券化实体。GE Capital整合二在2021年4月1日之前从通用电气工业公司购买客户应收账款和长期客户应收账款的可变利息实体(VIE),这些实体在2021年4月1日公司的大部分保理计划停止之前购买了客户应收账款和长期客户应收账款。截至2021年6月30日和2020年12月31日,这些VIE持有当前客户应收账款$384百万美元和$1,489百万美元和长期客户应收账款9百万美元和$93分别为百万美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日,根据各自的债务安排,未偿还的无追索权债务为#美元。68百万美元和$892分别为百万美元。
附注5.融资应收账款和备抵
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 整合 | | 通用电气资本 |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
贷款,扣除递延收入后的净额 | $ | 347 | | $ | 359 | | | $ | 1,645 | | $ | 4,182 | |
损失拨备 | (31) | | (32) | | | (12) | | (10) | |
应收当期融资--净额 | $ | 316 | | $ | 326 | | | $ | 1,632 | | $ | 4,172 | |
我们使用拖欠数据作为关键业绩指标来管理我们的GE Capital融资应收账款组合。截至2021年6月30日和2020年12月31日,逾期30天以上的融资应收账款3.1% 和2.8%已经逾期90天了2.2%和1.7%。
GE Capital融资应收账款包括从GE Industrial购买的应收账款,在我们的综合财务状况表中重新分类为当期应收账款或所有其他资产。只要这些应收账款是以完全或有限追索权购买的,它们就不受上述拖欠的影响。有关详细信息,请参阅注释4。
附注6.库存,包括递延库存成本
| | | | | | | | |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
原材料和在制品 | $ | 8,393 | | $ | 7,937 | |
成品 | 6,184 | | 5,654 | |
递延库存成本(A) | 2,439 | | 2,299 | |
库存,包括递延库存成本 | $ | 17,016 | | $ | 15,890 | |
(A)代表已发运货物的递延成本(例如我们可再生能源部门的风力涡轮机组件)、时间和材料服务合同的人工和间接费用(主要来源于电力和航空)以及尚未达到收入确认标准的其他成本。
注7.物业、厂房及设备
| | | | | | | | |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
原价 | $ | 32,274 | | $ | 32,098 | |
减去累计折旧和摊销 | (18,858) | | (18,251) | |
经营性租赁资产使用权 | 2,753 | | 2,852 | |
财产、厂房和设备--净值 | $ | 16,169 | | $ | 16,699 | |
不动产、厂房和设备的综合折旧和摊销为#美元。483百万美元和$460截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为2000万美元和935300万美元和300万美元921截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。
经营租赁负债。我们的综合经营租赁负债,包括在所有其他负债在我们的财务状况表中,是$3,051百万美元和$3,195百万美元,分别截至2021年6月30日和2020年12月31日,其中包括通用电气工业运营租赁负债美元2,993百万美元和$3,133分别为百万美元。我们经营租赁组合的费用,主要来自长期固定租赁,为$258300万美元和300万美元285截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为2000万美元和539300万美元和300万美元579截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。
附注8.商誉及其他无形资产
| | | | | | | | | | | | | | | | |
商誉 | 2021年1月1日 | 收购 | | | 货币兑换 及其他 | 余额为 2021年6月30日 |
航空业 | $ | 9,247 | | $ | — | | | | $ | (52) | | $ | 9,195 | |
医疗保健 | 11,855 | | 45 | | | | (5) | | 11,894 | |
可再生能源 | 3,401 | | — | | | | (22) | | 3,379 | |
电源 | 146 | | — | | | | — | | 145 | |
| | | | | | |
公司 | 876 | | — | | | | 2 | | 877 | |
总计 | $ | 25,524 | | $ | 45 | | | | $ | (78) | | $ | 25,491 | |
在评估报告单位的公允价值因年度减值测试日期之间发生的事件或情况而低于账面价值的可能性时,吾等考虑所有现有证据,包括(I)最近一次测试日期的减值测试结果,(Ii)下调内部预测或市场倍数(如有)下降,以及(Iii)市值下降。在2021年上半年,我们没有发现任何需要进行中期减值测试的报告单位。然而,我们继续监测我们航空部门的附加报告部门的经营业绩和现金流预测,因为该报告部门的公允价值并没有显著超过其账面价值。截至2021年6月30日,我们的附加报告部门的商誉为$2402000万。
几乎所有其他无形资产为$9,460百万美元和$9,6712021年6月30日和2020年12月31日的100万美元分别需要摊销。2021年上半年无形资产减少,主要原因是摊销部分被航空和医疗保健公司收购专利和技术所抵消。3042000万。合并摊销费用为$288百万美元和$299在截至三个月的三个月内,589百万美元和$617在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月中,分别为100万美元。
附注9.收入下表中的设备和服务收入分类与我们的部门MD&A报告一致。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
设备和服务收入 | |
截至6月30日的三个月 | 2021 | | 2020 |
| 装备 | 服务 | 总计 | | 装备 | 服务 | 总计 |
航空业 | $ | 1,865 | | $ | 2,974 | | $ | 4,840 | | | $ | 1,938 | | $ | 2,446 | | $ | 4,384 | |
医疗保健 | 2,257 | | 2,197 | | 4,454 | | | 2,050 | | 1,843 | | 3,893 | |
可再生能源 | 3,305 | | 745 | | 4,049 | | | 2,722 | | 783 | | 3,505 | |
电源 | 1,071 | | 3,224 | | 4,295 | | | 1,488 | | 2,669 | | 4,156 | |
公司项目和行业淘汰 | (195) | | 44 | | (151) | | | 9 | | 120 | | 129 | |
通用电气工业总收入 | $ | 8,302 | | $ | 9,185 | | $ | 17,487 | | | $ | 8,206 | | $ | 7,860 | | $ | 16,066 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至6月30日的六个月 | 2021 | | 2020 |
| 装备 | 服务 | 总计 | | 装备 | 服务 | 总计 |
航空业 | $ | 3,712 | | $ | 6,120 | | $ | 9,832 | | | $ | 4,302 | | $ | 6,975 | | $ | 11,276 | |
医疗保健 | 4,484 | | 4,278 | | 8,761 | | | 4,749 | | 3,872 | | 8,620 | |
可再生能源 | 6,148 | | 1,149 | | 7,297 | | | 5,298 | | 1,401 | | 6,698 | |
电源 | 2,312 | | 5,904 | | 8,216 | | | 2,994 | | 5,187 | | 8,181 | |
公司项目和行业淘汰 | (383) | | 93 | | (290) | | | (39) | | 174 | | 135 | |
通用电气工业总收入 | $ | 16,273 | | $ | 17,543 | | $ | 33,816 | | | $ | 17,303 | | $ | 17,608 | | $ | 34,910 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
商用引擎和服务 | $ | 3,115 | | | $ | 2,519 | | | $ | 6,469 | | | $ | 7,631 | |
军事 | 1,041 | | | 1,161 | | | 1,997 | | | 2,121 | |
系统和其他 | 684 | | | 703 | | | 1,366 | | | 1,524 | |
航空业 | $ | 4,840 | | | $ | 4,384 | | | $ | 9,832 | | | $ | 11,276 | |
| | | | | | | |
医疗保健系统 | $ | 3,915 | | | $ | 3,523 | | | $ | 7,740 | | | $ | 6,971 | |
药物诊断学 | 539 | | | 370 | | | 1,021 | | | 820 | |
生物制药 | — | | | — | | | — | | | 830 | |
医疗保健 | $ | 4,454 | | | $ | 3,893 | | | $ | 8,761 | | | $ | 8,620 | |
| | | | | | | |
陆上风 | $ | 2,883 | | | $ | 2,487 | | | $ | 5,001 | | | $ | 4,612 | |
网格解决方案设备和服务 | 776 | | | 812 | | | 1,571 | | | 1,652 | |
水力发电 | 194 | | | 151 | | | 359 | | | 330 | |
海上风能和混合动力解决方案 | 196 | | | 54 | | | 366 | | | 105 | |
可再生能源 | $ | 4,049 | | | $ | 3,505 | | | $ | 7,297 | | | $ | 6,698 | |
| | | | | | | |
燃气动力 | $ | 3,049 | | | $ | 3,077 | | | $ | 5,878 | | | $ | 5,936 | |
蒸汽动力 | 831 | | | 763 | | | 1,537 | | | 1,571 | |
电力转换、核能和其他 | 415 | | | 316 | | | 800 | | | 674 | |
电源 | $ | 4,295 | | | $ | 4,156 | | | $ | 8,216 | | | $ | 8,181 | |
| | | | | | | |
公司项目和行业淘汰 | (151) | | | 129 | | | (290) | | | 135 | |
通用电气工业总收入 | $ | 17,487 | | | $ | 16,066 | | | $ | 33,816 | | | $ | 34,910 | |
资本 | 858 | | | 861 | | | 1,736 | | | 1,698 | |
GE Capital-GE工业淘汰 | $ | (66) | | | $ | (123) | | | $ | (154) | | | $ | (314) | |
合并收入 | $ | 18,279 | | | $ | 16,805 | | | $ | 35,397 | | | $ | 36,294 | |
| | | | | | | |
|
剩余履行义务。截至2021年6月30日,分配给我们未履行(或部分未履行)履约义务的合同收入总额为$227,465百万美元。我们预计将在履行剩余业绩义务时确认收入,具体如下:(1)与设备相关的剩余业绩义务#美元。44,097百万,其中56%, 83%和97预计将在以下时间内满足%1, 2和5(2)与服务有关的剩余履约义务#美元。183,368百万,其中13%, 44%, 66%和82预计将在以下时间内识别%1, 5, 10和15年,以及此后的剩余时间。合同修改可能会影响完成的时间和我们履行相关剩余履行义务时收到的金额。
附注10.合同和其他递延资产&进度收款和递延收入
合同和其他递延资产减少了$91在截至2021年6月30日的6个月中,该公司的收入为100万美元,这主要是由于客户预付款和其他费用的增加,以及在长期设备合同的计费里程碑之前确认收入的时机,但长期服务协议的减少部分抵消了这一影响。我们的长期服务协议减少的主要原因是账单为#美元。4,719百万美元,被确认的收入$所抵消4,472100万美元,估计盈利能力净不利变化为#美元251航空公司为3.5亿美元,估计盈利能力净有利变化为#美元56百万人掌权。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日 | 航空业 | 医疗保健 | 可再生能源 | 电源 | 其他 | 总计 |
收入超过账单 | $ | 2,397 | | $ | — | | $ | — | | $ | 5,433 | | $ | — | | $ | 7,829 | |
超过收入的比林斯 | (5,528) | | — | | — | | (1,404) | | — | | (6,931) | |
长期服务协议 | $ | (3,131) | | $ | — | | $ | — | | $ | 4,029 | | $ | — | | $ | 898 | |
短期和其他服务协议 | 315 | | 179 | | 97 | | 117 | | 20 | | 729 | |
设备合同收入 | 45 | | 287 | | 1,341 | | 1,897 | | 233 | | 3,804 | |
当前合同资产 | $ | (2,771) | | $ | 466 | | $ | 1,438 | | $ | 6,043 | | $ | 253 | | $ | 5,431 | |
| | | | | | |
非经常性工程成本 | 2,460 | | 33 | | 33 | | 18 | | — | | 2,544 | |
客户预付款和其他 | 2,611 | | 127 | | — | | 848 | | — | | 3,587 | |
非流动合同和其他递延资产 | $ | 5,071 | | $ | 160 | | $ | 33 | | $ | 867 | | $ | — | | $ | 6,131 | |
合同总额和其他递延资产 | $ | 2,300 | | $ | 626 | | $ | 1,471 | | $ | 6,910 | | $ | 254 | | $ | 11,561 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年12月31日 | | | | | | |
收入超过账单 | $ | 3,072 | | $ | — | | $ | — | | $ | 5,282 | | $ | — | | $ | 8,354 | |
超过收入的比林斯 | (5,375) | | — | | — | | (1,640) | | — | | (7,015) | |
长期服务协议 | $ | (2,304) | | $ | — | | $ | — | | $ | 3,642 | | $ | — | | $ | 1,338 | |
短期和其他服务协议 | 282 | | 173 | | 106 | | 129 | | 29 | | 719 | |
设备合同收入 | 59 | | 306 | | 1,127 | | 2,015 | | 201 | | 3,707 | |
当前合同资产 | $ | (1,963) | | $ | 479 | | $ | 1,233 | | $ | 5,786 | | $ | 229 | | $ | 5,764 | |
| | | | | | |
非经常性工程成本 | 2,409 | | 31 | | 34 | | 16 | | — | | 2,490 | |
客户预付款和其他 | 2,481 | | 128 | | — | | 822 | | (32) | | 3,398 | |
非流动合同和其他递延资产 | $ | 4,889 | | $ | 159 | | $ | 34 | | $ | 838 | | $ | (32) | | $ | 5,888 | |
合同总额和其他递延资产 | $ | 2,927 | | $ | 638 | | $ | 1,268 | | $ | 6,623 | | $ | 197 | | $ | 11,653 | |
进度收款和递延收入减少了$1,191这主要是由于收入确认的时间超过了新收到的收藏品,主要是在可再生能源和航空公司。年初计入负债头寸的合同确认的收入为#美元。9,778百万美元和$6,870截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为600万美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日 | 航空业 | 医疗保健 | 可再生能源 | 电源 | 其他 | 总计 |
设备合同进度收款 | $ | 181 | | $ | — | | $ | 1,607 | | $ | 5,085 | | $ | — | | $ | 6,873 | |
其他进度集合 | 4,234 | | 443 | | 3,341 | | 373 | | 83 | | 8,475 | |
| | | | | | |
当期递延收入 | 141 | | 1,385 | | 212 | | 24 | | 91 | | 1,853 | |
进度收款和递延收入 | $ | 4,557 | | $ | 1,828 | | $ | 5,160 | | $ | 5,483 | | $ | 174 | | $ | 17,201 | |
非流动递延收入 | 874 | | 568 | | 203 | | 125 | | 9 | | 1,779 | |
进度收款总额和递延收入 | $ | 5,431 | | $ | 2,396 | | $ | 5,363 | | $ | 5,607 | | $ | 184 | | $ | 18,981 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年12月31日 | | | | | | |
设备合同进度收款 | $ | 214 | | $ | — | | $ | 1,229 | | $ | 4,918 | | $ | — | | $ | 6,362 | |
其他进度集合 | 4,623 | | 414 | | 4,604 | | 458 | | 152 | | 10,252 | |
| | | | | | |
当期递延收入 | 132 | | 1,309 | | 194 | | 17 | | 105 | | 1,757 | |
进度收款和递延收入 | $ | 4,969 | | $ | 1,724 | | $ | 6,028 | | $ | 5,393 | | $ | 257 | | $ | 18,371 | |
非流动递延收入 | 898 | | 564 | | 214 | | 116 | | 10 | | 1,801 | |
进度收款总额和递延收入 | $ | 5,867 | | $ | 2,288 | | $ | 6,241 | | $ | 5,509 | | $ | 267 | | $ | 20,172 | |
注11.所有其他资产 所有其他流动资产和所有其他资产主要包括权益法和其他投资、长期客户和杂项应收账款(见附注4)、我们径流保险业务的现金和现金等价物以及预付税款和其他递延费用。合并所有其他非流动资产增加$1,602在截至2021年6月30日的6个月中,主要是由于养老金盈余增加了美元732300万美元主要是由冻结英国养老金计划、保险现金和现金等价物的重新计量推动的5652000万美元(见附注13)和权益法和其他投资#美元3062000万。
附注12.借款
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| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| | |
长期借款的当期部分 | $ | 1,021 | | $ | 36 | |
通用电气工业公司承担的长期借款的当前部分 | 1,495 | | 2,432 | |
其他 | 352 | | 882 | |
通用电气工业短期借款总额 | $ | 2,869 | | $ | 3,350 | |
| | |
长期借款的当期部分 | $ | 1,394 | | $ | 788 | |
向通用电气工业公司支付的公司间付款 | 1,495 | | 2,432 | |
合并证券化实体的无追索权借款 | 68 | | 892 | |
其他 | 107 | | 283 | |
GE Capital短期借款总额 | $ | 3,063 | | $ | 4,395 | |
| | |
淘汰 | (1,638) | | (3,033) | |
短期借款总额 | $ | 4,293 | | $ | 4,713 | |
| | |
高级注释 | $ | 13,858 | | $ | 18,994 | |
通用电气工业公司承担的高级票据 | 14,884 | | 18,178 | |
通用电气工业公司承担的附属票据 | 1,793 | | 1,779 | |
其他 | 401 | | 435 | |
通用电气工业长期借款总额 | $ | 30,935 | | $ | 39,386 | |
| | |
高级注释 | $ | 27,611 | | $ | 30,132 | |
附属票据 | 160 | | 189 | |
向通用电气工业公司支付的公司间付款 | 13,500 | | 16,780 | |
其他 | 524 | | 483 | |
GE Capital长期借款总额 | $ | 41,796 | | $ | 47,584 | |
| | |
淘汰 | (13,500) | | (16,780) | |
长期借款总额 | $ | 59,231 | | $ | 70,189 | |
借款总额 | $ | 63,524 | | $ | 74,902 | |
截至2021年6月30日,GE Industrial作为GE Capital退出计划的一部分承担的GE Capital未偿还借款为$18,173百万(美元)1,495百万短期和美元16,678百万长期),GE Industrial从GE Capital获得的应收账款为$14,996百万美元。差额为$3,177长期借款中的100万是指GE Capital通过公司间贷款向GE Industrial提供可用现金的借款金额,而不是GE Industrial向外部发行借款的金额。
截至2021年6月30日,通用电气工业借款总额为18,808百万美元包括通用电气工业公司发行的借款#美元15,631GE Capital向GE Industrial提供的百万美元和公司间贷款3,177一百万美元,如上所述。
GE Industrial对GE Capital发行的所有可交易的优先和次级长期债务证券的本金和利息的支付提供了全面和无条件的担保。这一担保适用于#美元。27,518百万美元和$28,503截至2021年6月30日和2020年12月31日,GE Capital的债务分别为100万美元。
2021年第二季度,通用电气工业(GE Industrial)完成了收购美元的投标要约4,114美国通用电气工业公司(GE Industrial)某些无担保债务的本金总额为2000万美元,包括$201300万美元2.7002022年到期的债券百分比,$752300万美元4.2502040年到期的债券百分比,$377300万美元4.1252042年到期的债券百分比,$311300万美元4.5002044年到期的债券百分比和$2,473300万美元4.3502050年到期的债券百分比。为这些收购支付的现金代价总额为$。4,756百万元,而所购票据的账面总额为$4,0842000万美元,导致税前亏损总额为美元6452000万。除了购买价格外,通用电气工业公司还支付了自购买之日起已购买票据的任何应计和未付利息。
2021年第二季度,GE Capital完成了收购要约,收购总额为美元。2,879某些优先无担保债务的本金总额为2000万美元,包括#美元23300万美元4.6502021年到期的债券百分比,$56300万美元3.1502022年到期的债券百分比,$75300万美元3.1002023年到期的债券百分比,$503300万美元6.1502037年到期的债券百分比,$1,400300万美元5.8752038年到期的债券百分比和$823300万美元6.8752039年到期的债券百分比。为这些收购支付的现金代价总额为$。3,940百万元,而所购票据的账面金额为$3,1912000万美元,导致税前亏损总额为美元7712000万。除了购买价格外,通用电气金融公司还支付了自购买之日起已购买票据的任何应计和未付利息。
有关借款及相关利率掉期的进一步资料,请参阅附注19。
注13.保险负债及年金利益保险负债和年金福利基本上构成了在我们的分期付款保险业务中对年金人和被保险人的所有义务。我们的保险业务产生了$803300万美元和300万美元786600万美元,利润(亏损)为$192300万美元和300万美元114截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为600万美元。截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月,收入为1,578百万美元和$1,4021000万美元,利润(亏损)为$308百万美元和$211000万美元,分别为y.这些行动得到了#美元资产的支持。51,810300万美元和300万美元50,8242021年6月30日和2020年12月31日分别为3.5亿美元。我们的保险合同摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日 | 长期护理 | 结构性结算年金和寿险 | 其他合同 | 其他调整(A) | 总计 |
未来政策福利储备 | $ | 17,042 | | $ | 9,013 | | $ | 188 | | $ | 7,028 | | $ | 33,271 | |
索赔准备金 | 4,368 | | 270 | | 990 | | — | | 5,628 | |
投资合同 | — | | 999 | | 982 | | — | | 1,981 | |
未赚取的保费及其他 | 15 | | 189 | | 127 | | — | | 332 | |
| 21,426 | | 10,472 | | 2,287 | | 7,028 | | 41,212 | |
淘汰 | — | | — | | (417) | | — | | (417) | |
总计 | $ | 21,426 | | $ | 10,472 | | $ | 1,870 | | $ | 7,028 | | $ | 40,795 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年12月31日 | 长期护理 | 结构性结算年金和寿险 | 其他合同 | 其他调整(A) | 总计 |
未来政策福利储备 | $ | 16,934 | | $ | 9,207 | | $ | 181 | | $ | 8,160 | | $ | 34,482 | |
索赔准备金 | 4,393 | | 275 | | 1,068 | | — | | 5,736 | |
投资合同 | — | | 1,034 | | 1,016 | | — | | 2,049 | |
未赚取的保费及其他 | 19 | | 189 | | 89 | | — | | 298 | |
| 21,346 | | 10,705 | | 2,354 | | 8,160 | | 42,565 | |
淘汰 | — | | — | | (374) | | — | | (374) | |
总计 | $ | 21,346 | | $ | 10,705 | | $ | 1,980 | | $ | 8,160 | | $ | 42,191 | |
(A)就支持我们保险合同的特定投资证券的未实现收益将导致保费不足的程度而言,如果这些收益实现,未来保单福利准备金将有所增加,税后未实现收益净额将减少,在我们的综合收益(亏损)表中通过累计其他综合收益(亏损)(AOCI)确认的净未实现收益减少。其他调整数减少#美元。1,132100万美元是投资证券未实现收益下降的结果。
索赔准备金包括已发生的索赔#美元。799百万美元和$945其中微不足道的数额与确认我们分别在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月的定期准备金评估中对上一年索赔准备金的调整有关。已支付的索赔金额为$866百万美元和$888分别在截至2021年和2020年6月30日的6个月内达到100万。
再保险可追回款项,扣除免税额$1,566百万美元和$1,510百万美元,包括在我们综合财务状况表中的非流动其他GE Capital应收账款中,总额为$2,596百万美元和$2,5522021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。我们剩余的绝大多数可收回再保险净额是由我们是受益人的信托基金持有的资产担保的。
注14.退休后福利计划我们发起了一系列养老金和退休人员健康和人寿保险福利计划,我们在三类别、本金养老金计划、其他养老金计划和本金退休福利计划。有关退休后福利计划的讨论,请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K的综合财务报表附注13。
福利计划成本而不是服务成本的组成部分包括在我们的综合损益表的非营业福利成本中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
本金养老金计划 | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
所赚取利益的服务成本 | $ | 58 | | $ | 192 | | | $ | 122 | | $ | 345 | |
前期服务成本摊销 | 7 | | 37 | | | 14 | | 74 | |
计划资产的预期回报率 | (762) | | (748) | | | (1,525) | | (1,496) | |
福利义务的利息成本 | 490 | | 589 | | | 976 | | 1,176 | |
精算损失净摊销 | 878 | | 851 | | | 1,742 | | 1,699 | |
| | | | | |
福利计划成本 | $ | 671 | | $ | 921 | | | $ | 1,329 | | $ | 1,798 | |
主要退休人员福利计划收入为#美元。42百万美元和$22截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月为100万美元,以及82300万美元和300万美元54截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。其他养老金计划的成本为$37300万美元和300万美元2截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月为2000万美元,以及13300万美元和300万美元9截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元,其中包括削减亏损美元77根据2021年6月10日宣布的冻结英国养老金计划,2021年将有美元。
我们还为符合条件的美国员工制定了固定缴费计划,提供雇主缴费。固定缴款计划成本为$113百万美元和$87截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月为100万美元,以及221300万美元和300万美元182截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。
附注15.流动负债及所有其他负债所有其他流动负债及所有其他负债主要包括客户销售津贴、设备项目及商业负债、亏损合约、雇员补偿及福利、应付所得税及不确定税项、经营租赁负债(见附注7)、环境、健康及安全补救及产品保证(见附注21)的负债。通用电气工业公司所有其他流动负债减少1美元1,341在截至2021年6月30日的6个月中,主要是由于GE Capital的负债减少了美元8132000万美元,员工补偿和福利负债为$2141000万美元和应缴税款$2002000万。
注16.所得税。我们的综合有效所得税率是40.7%和(2.1)分别在截至2021年和2020年6月30日的六个月内。2021年的税率反映了税前亏损的税收优惠。2020年的负税率反映了税前收入的税收优惠。2021年的税率高于美国法定的亏损税率,主要是由于与内部重组相关的税收优惠,以确认公允价值下降造成的历史亏损。这部分被全球活动的成本所抵消,包括基数侵蚀和全球无形最低税额拨备。2021年第二季度,英国颁布了税法修正案,包括提高税率。这导致该公司的递延税项资产价值增加。然而,由于新税法的变化,该公司正在重组业务,导致增加的税收负债在很大程度上抵消了递延税收资产的增加。2020年的税率低于美国法定税率,主要是因为出售我们的BioPharma业务的税率较低。出售BioPharma的税率很低,因为美国以外的收益税率低于21%,而且我们记录了1美元。6332019年第四季度与交易准备步骤相关的税收为100万美元。这被与我们航空部门的附加业务相关的不可抵扣的商誉减值费用以及全球活动的成本(包括基数侵蚀和全球无形最低税额拨备)部分抵消。
美国国税局(IRS)目前正在审计我们2016-2018年的综合美国所得税申报单。
英国税务当局(英国政府)拒绝了GE Capital在2004-2015年间申请的利息扣除,这可能会导致大约#美元的潜在影响。1.1200亿美元,其中包括可能的税收评估和递延税收资产的减少,不包括利息和罚款。我们正在对这一不允许权提出异议。英国政府正在寻求搁置2005年的税务和解协议,指控通用电气错误陈述或遗漏相关事实。2019年10月,英国政府提出了三项新的欺诈性失实陈述指控,其中只有一项获得了商业与财产法院(Business And Property Court)的批准。2021年4月,英国上诉法院裁定,该索赔的公平部分是时间禁止的。英国政府已向英国最高法院请愿,要求审理与英国最高法院于2021年7月批准的限时判决有关的上诉。主要案件仍定于今年秋季在商业和财产法院(Business And Property Court)开庭审理,并可能(取决于审判结果)在英国税务法庭接受进一步诉讼。我们遵守英国所有适用的税法和司法原则,并相信整个利益更有可能因其技术价值而得以维持。
注17.股东权益
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
累计其他综合收益(亏损) | 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
期初余额 | $ | 42 | | $ | 20 | | | $ | 60 | | $ | 61 | |
重新上课前的AOCI-扣除税收净额$2, $8, $(4)及$7(a) | 7 | | 34 | | | (22) | | 41 | |
从AOCI重新分类-扣除税收净额$(2), $(2) $2和$(14) | (8) | | (7) | | | 3 | | (55) | |
AOCI | (1) | | 27 | | | (19) | | (14) | |
可归因于非控股权益的较少AOCI | — | | — | | | — | | — | |
投资证券AOCI期末余额 | $ | 41 | | $ | 47 | | | $ | 41 | | $ | 47 | |
| | | | | |
期初余额 | $ | (4,278) | | $ | (4,685) | | | $ | (4,386) | | $ | (4,818) | |
重新上课前的AOCI-扣除税收净额$1, $25, $(56)及$20 | 130 | | (58) | | | 240 | | (613) | |
从AOCI重新收取-扣除税款净额$—, $—, $—及$—(b) | — | | 1 | | | — | | 691 | |
AOCI | 130 | | (57) | | | 240 | | 78 | |
可归因于非控股权益的较少AOCI | (2) | | 1 | | | — | | 3 | |
货币换算调整AOCI期末余额 | $ | (4,146) | | $ | (4,743) | | | $ | (4,146) | | $ | (4,743) | |
| | | | | |
期初余额 | $ | 34 | | $ | (163) | | | $ | (28) | | $ | 49 | |
重新分类前的AOCI-扣除税收净额$(10), $(24), $(6)和$(69) | 32 | | 40 | | | 71 | | (222) | |
从AOCI重新分类-扣除税收净额$(1), $(1), $9及$8(b) | (5) | | 13 | | | 18 | | 64 | |
AOCI | 27 | | 53 | | | 90 | | (158) | |
可归因于非控股权益的较少AOCI | — | | — | | | — | | — | |
现金流对冲AOCI期末余额 | $ | 62 | | $ | (109) | | | $ | 62 | | $ | (109) | |
| | | | | |
期初余额 | $ | (4,691) | | $ | (5,991) | | | $ | (5,395) | | $ | (7,024) | |
重新上课前的AOCI-扣除税收净额$26, $(2), $(21)及$28 | 157 | | (74) | | | 173 | | 145 | |
从AOCI重新收取-扣除税款净额$206, $187, $400及$426(b) | 757 | | 678 | | | 1,446 | | 1,495 | |
AOCI | 914 | | 604 | | | 1,619 | | 1,640 | |
可归因于非控股权益的较少AOCI | — | | — | | | 1 | | 3 | |
福利计划AOCI期末余额 | $ | (3,777) | | $ | (5,387) | | | $ | (3,777) | | $ | (5,387) | |
| | | | | |
Aoci在6月30日 | $ | (7,820) | | $ | (10,194) | | | $ | (7,820) | | $ | (10,194) | |
| | | | | |
宣布的每股普通股股息 | $ | 0.01 | | $ | 0.01 | | | $ | 0.02 | | $ | 0.02 | |
(A)包括调整数$(1,144)百万元及(2,229)分别在截至2021年和2020年6月30日的三个月内
$894百万美元和$(962)截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月,分别与我们决算保险业务中的保险负债和年金福利相关,以反映如果相关的未实现投资安全收益实现将会得到确认的影响。有关详细信息,请参阅注释13。
(B)由航空保监处改划的总职级包括$836百万美元,包括美元的货币换算688截至2020年6月30日的6个月,与出售我们医疗保健部门内的BioPharma业务有关的税后净额为100万美元。
有关优先股发行的信息,请参阅我们的Form 10-K年度报告(截至2020年12月31日)和Form 10-Q季度报告(Form 10-Q截至2021年3月31日)。
可赎回的非控股权益在我们的综合财务状况表中的所有其他负债中列示,包括我们的联属公司发行的普通股,这些普通股可由这些权益的持有人选择赎回,总额为$457百万美元和$487分别截至2021年6月30日和2020年12月31日。
注18.每股收益信息
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至6月30日的三个月 | 2021 | | 2020 |
(计算每股收益,以百万股为单位,以美元为单位的每股金额) | 稀释 | 基本信息 | | 稀释 | 基本信息 |
持续经营收益 | $ | (568) | | $ | (568) | | | $ | (994) | | $ | (994) | |
优先股股息 | (57) | | (57) | | | (192) | | (192) | |
增加可赎回的非控股权益,税后净额(A) | (2) | | (2) | | | (135) | | (135) | |
普通股股东应占持续经营收益 | (626) | | (626) | | | (1,321) | | (1,321) | |
非持续经营的收益(亏损) | (564) | | (564) | | | (994) | | (994) | |
通用电气普通股股东应占净收益(亏损) | (1,190) | | (1,190) | | | (2,314) | | (2,314) | |
| | | | | |
通用电气已发行普通股股份 | 8,780 | | 8,780 | | | 8,750 | | 8,750 | |
员工薪酬相关股份(含股票期权) | — | | — | | | — | | — | |
总平均等值股份 | 8,780 | | 8,780 | | | 8,750 | | 8,750 | |
| | | | | |
持续经营的每股收益 | $ | (0.07) | | $ | (0.07) | | | $ | (0.15) | | $ | (0.15) | |
非持续经营的每股收益(亏损) | (0.06) | | (0.06) | | | (0.11) | | (0.11) | |
每股净收益(亏损) | (0.14) | | (0.14) | | | (0.26) | | (0.26) | |
| | | | | |
潜在稀释证券(B) | 324 | | | | 459 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至6月30日的六个月 | 2021 | | 2020 |
(计算每股收益,以百万股为单位,以美元为单位的每股金额) | 稀释 | 基本信息 | | 稀释 | 基本信息 |
持续经营收益 | $ | (476) | | $ | (476) | | | $ | 5,212 | | $ | 5,212 | |
优先股股息 | (129) | | (129) | | | (235) | | (235) | |
增加可赎回的非控股权益,税后净额(A) | — | | — | | | (135) | | (135) | |
普通股股东应占持续经营收益 | (604) | | (604) | | | 4,841 | | 4,841 | |
非持续经营的收益(亏损) | (3,458) | | (3,458) | | | (1,009) | | (1,009) | |
通用电气普通股股东应占净收益 | (4,062) | | (4,062) | | | 3,832 | | 3,832 | |
| | | | | |
通用电气已发行普通股股份 | 8,775 | | 8,775 | | | 8,746 | | 8,746 | |
员工薪酬相关股份(含股票期权) | — | | — | | | 6 | | — | |
总平均等值股份 | 8,775 | | 8,775 | | | 8,752 | | 8,746 | |
| | | | | |
持续经营收益 | $ | (0.07) | | $ | (0.07) | | | $ | 0.55 | | $ | 0.55 | |
停产损失 | (0.39) | | (0.39) | | | (0.12) | | (0.12) | |
净收益 | (0.46) | | (0.46) | | | 0.44 | | 0.44 | |
| | | | | |
潜在稀释证券(B) | 351 | | | | 440 | | |
(A)代表在我们航空部门的添加剂业务中可赎回的非控股权益的增值调整。
(B)未清偿股票奖励不包括在计算稀释后每股收益中,因为其效果是反摊薄的。
我们的未归属限制性股票单位奖励包含不可没收的股息或股息等价物权利,被视为参与证券,因此,根据两级法计算每股收益时包括在内。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月里,由于持续运营的亏损,亏损没有分配给参与的证券。在截至2021年6月30日的6个月里,由于持续运营的亏损,亏损没有分配给参与的证券。在截至2020年6月30日的6个月里,应用这种疗法的效果并不显著。
注19.金融工具 下表提供了有关非按公允价值列账的资产和负债的信息,不包括融资租赁、不能轻易确定公允价值的股权证券以及非金融资产和负债。基本上所有这些资产都被认为是3级,我们负债的公允价值的绝大多数被认为是2级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| 携带 金额 (净额) | 估计数 公允价值 | | 携带 金额 (净额) | 估计数 公允价值 |
资产 | 贷款和其他应收款 | $ | 2,897 | | $ | 3,088 | | | $ | 2,904 | | $ | 3,125 | |
| | | | | | |
负债 | 借款(附注12) | 63,524 | | 74,087 | | | 74,902 | | 86,001 | |
| 投资合约(附注13) | 1,981 | | 2,402 | | | 2,049 | | 2,547 | |
按公允价值在所附财务报表中反映的资产和负债不包括在上述披露中;该等项目包括现金及等价物、投资证券和衍生金融工具。
衍生品和套期保值。我们的政策要求衍生品仅用于管理风险,而不能用于投机目的。总名义总值为$99,270百万(美元)44,300在GE Capital中为100万美元,在54,970通用电气工业(GE Industrial)100万美元)和95,647百万(美元)45,445在GE Capital中为100万美元,在50,202通用电气金融名义上主要涉及管理金融资产和负债之间的利率和货币风险,通用电气工业名义上主要涉及管理货币风险。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具的公允价值 | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| 概念性的 | 所有其他资产 | 所有其他负债 | | 概念性的 | 所有其他资产 | 所有其他负债 |
利率合约 | $ | 26,643 | | $ | 1,413 | | $ | 22 | | | $ | 20,500 | | $ | 1,912 | | $ | 7 | |
货币兑换合约 | 6,637 | | 156 | | 53 | | | 7,387 | | 164 | | 125 | |
| | | | | | | |
衍生品计入套期保值 | $ | 33,280 | | $ | 1,568 | | $ | 75 | | | $ | 27,886 | | $ | 2,076 | | $ | 132 | |
| | | | | | | |
利率合约 | $ | 272 | | $ | 6 | | $ | — | | | $ | 346 | | $ | 8 | | $ | (1) | |
货币兑换合约 | 63,498 | | 680 | | 802 | | | 65,379 | | 767 | | 918 | |
其他合同 | 2,219 | | 361 | | 7 | | | 2,036 | | 218 | | 71 | |
未计入套期保值的衍生品 | $ | 65,990 | | $ | 1,048 | | $ | 809 | | | $ | 67,761 | | $ | 993 | | $ | 989 | |
| | | | | | | |
毛衍生品 | $ | 99,270 | | $ | 2,616 | | $ | 884 | | | $ | 95,647 | | $ | 3,069 | | $ | 1,121 | |
| | | | | | | |
净额结算和信贷调整 | | $ | (576) | | $ | (571) | | | | $ | (647) | | $ | (647) | |
现金抵押品调整 | | (1,342) | | (62) | | | | (1,935) | | (104) | |
财务状况表确认的净衍生工具 | | $ | 698 | | $ | 251 | | | | $ | 487 | | $ | 369 | |
| | | | | | | |
净应计利息 | | $ | 88 | | $ | (2) | | | | $ | — | | $ | — | |
作为抵押品持有的证券 | | (2) | | — | | | | (2) | | — | |
净额 | | $ | 783 | | $ | 249 | | | | $ | 484 | | $ | 369 | |
向我们的衍生品交易对手寄送或接受现金抵押品是标准的市场惯例,以将交易对手的风险敞口降至最低。通用电气金融现金、现金等价物和限制性现金包括从衍生品收到的净现金抵押品总额为#美元。1,5512000万美元(包括$2,198收到1000万美元和$647(百万张贴),2021年6月30日和$3,2892000万美元(包括$4,203收到1000万美元和$914(百万人发布),2020年12月31日。在这些金额中,有$773300万美元和300万美元1,968截至2021年6月30日和2020年12月31日,通过清算所交易的利率衍生品分别收到1.5亿美元,这些衍生品被记录为衍生品资产的减少。
收到的现金抵押品净额还包括上表中作为现金抵押品调整列报的金额,以及与利率衍生品的应计利息相关的金额,减去应计净利息#美元。58300万美元和300万美元292截至2021年6月30日和2020年12月31日分别为3.6亿美元和超额净现金抵押品美元5602000万美元(包括$8收到1000万美元和$568(百万张贴),2021年6月30日,和$8022000万美元(包括$3收到1000万美元和$805在2020年12月31日),这不包括在上表中的现金抵押品调整中。
本公司综合财务状况表中衍生工具的公允价值不包括应计利息。
公允价值对冲。我们使用衍生品来对冲利率和货币汇率变化对我们借款的影响。我们借款的利率风险涉及我们债务的持续利息支付,以及与未来债务招标相关的利率风险。截至2021年6月30日,累计套期保值调整金额为$4,038百万美元(包括$2,341被套期保值负债的账面金额为#美元。29,121百万美元。截至2020年6月30日,累计套期保值调整金额为美元。6,503百万美元(包括$2,342被套期保值负债的账面金额为#美元。34,983百万美元。套期保值调整的累计金额主要记录在长期借款中。
现金流对冲。现金流量对冲的公允价值变动在AOCI中记录,并在对冲交易发生期间的收益中记录。在AOCI确认的收益(损失)为$(5)百万元及$53截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为百万美元和312000万美元和$(260)分别在截至2021年和2020年6月30日的6个月内达到1.2亿美元。这些数额主要与货币兑换和利率合同有关。
AOCI中与预测交易的现金流对冲有关的总金额为#美元。512021年6月30日的百万收益。我们预计将重新分类$12未来12个月盈利增加百万美元,同时受相关预测交易的盈利影响。对于呈列的所有期间,我们确认了一笔与对冲预测交易和确定承诺相关的非实质性金额,这些交易和公司承诺在最初指定的期间结束前没有发生。在2021年6月30日和2020年6月30日,对冲预测交易的衍生品工具的最长期限为14年和15分别是几年。
净投资对冲。对于这些套期保值,衍生工具或债务工具的公允价值变动与现货货币汇率变动相关的部分记录在AOCI的单独组成部分中。衍生品与现汇和远期汇率差异相关的公允价值变动部分计入每期收益。如果对冲投资被出售、大量清算或失去控制权,AOCI记录的金额会影响收益。
截至2021年6月30日及2020年6月30日止三个月,AOCI在对冲工具上确认的总收益(亏损)为(173)百万元及(90),截至2021年和2020年6月30日的六个月为$99300万美元和300万美元68分别为2.5亿美元,主要来自外币债务。在所有列报期间,我们确认了一笔非实质性的金额,从评估中剔除,并在收益中确认。
指定为净投资对冲的外币债务账面价值为#美元。8,226百万美元和$7,7432021年6月30日和2020年6月30日分别为100万人。不是金额从AOCI重新分类为截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的收益。
下表显示了我们的衍生金融工具在综合收益(亏损)表中的影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年6月30日的三个月 | | 截至2020年6月30日的三个月 |
| 收入 | 销售成本 | 利息支出 | SG&A | 其他收入 | | 收入 | 销售成本 | 利息支出 | SG&A | 其他收入 |
合并损益表中列报的总金额(亏损) | $ | 18,279 | | $ | 13,618 | | $ | 488 | | $ | 2,866 | | $ | 706 | | | $ | 16,805 | | $ | 13,633 | | $ | 561 | | $ | 3,068 | | $ | 2,078 | |
| | | | | | | | | | | |
现金流套期保值的总效应 | $ | 22 | | $ | (3) | | $ | (14) | | $ | — | | $ | — | | | $ | 15 | | $ | (13) | | $ | (12) | | $ | (2) | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
套期保值项目 | | | $ | (658) | | | | | | | $ | (122) | | | |
指定为对冲工具的衍生工具 | | | 630 | | | | | | | 109 | | | |
公允价值套期保值的总效果 | | | $ | (27) | | | | | | | $ | (12) | | | |
| | | | | | | | | | | |
利率合约 | $ | 1 | | $ | — | | $ | 55 | | $ | — | | $ | — | | | $ | (2) | | $ | — | | $ | (4) | | $ | — | | $ | — | |
货币兑换合约 | 99 | | 5 | | — | | 55 | | (51) | | | (95) | | 16 | | — | | 104 | | (32) | |
其他 | — | | — | | — | | 57 | | 102 | | | — | | — | | — | | 97 | | 11 | |
未指定为对冲的衍生工具的总效果 | $ | 100 | | $ | 5 | | $ | 55 | | $ | 112 | | $ | 51 | | | $ | (97) | | $ | 16 | | $ | (4) | | $ | 201 | | $ | (21) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年6月30日的6个月 | | 截至2020年6月30日的6个月 |
| 收入 | 销售成本 | 利息支出 | SG&A | 其他收入 | | 收入 | 销售成本 | 利息支出 | SG&A | 其他收入 |
合并损益表中列报的总金额(亏损) | $ | 35,397 | | $ | 26,156 | | $ | 987 | | $ | 5,757 | | $ | 1,332 | | | $ | 36,294 | | $ | 28,059 | | $ | 1,122 | | $ | 6,129 | | $ | 8,947 | |
| | | | | | | | | | | |
现金流套期保值的总效应 | $ | — | | $ | (6) | | $ | (22) | | $ | 1 | | $ | — | | | $ | (6) | | $ | (38) | | $ | (23) | | $ | (5) | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
套期保值项目 | | | $ | 1,186 | | | | | | | $ | (2,601) | | | |
指定为对冲工具的衍生工具 | | | (1,269) | | | | | | | 2,620 | | | |
公允价值套期保值的总效果 | | | $ | (83) | | | | | | | $ | 19 | | | |
| | | | | | | | | | | |
利率合约 | $ | 2 | | $ | — | | $ | 46 | | $ | — | | $ | (1) | | | $ | (28) | | $ | — | | $ | (13) | | $ | — | | $ | — | |
货币兑换合约 | 403 | | 4 | | — | | 114 | | (12) | | | (616) | | 29 | | — | | 159 | | (21) | |
其他 | — | | — | | — | | 112 | | 121 | | | — | | — | | — | | (63) | | (11) | |
未指定为对冲的衍生工具的总效果 | $ | 405 | | $ | 4 | | $ | 46 | | $ | 226 | | $ | 108 | | | $ | (644) | | $ | 29 | | $ | (13) | | $ | 95 | | $ | (32) | |
现金流量套期保值不包括的收益(损失)为#美元。10百万美元和$7分别为2021年6月30日和2020年6月30日止的三个月,以及(6)300万元和300万元22截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。这一数额主要在我们的综合收益表(损益表)的收入中确认。
交易对手信用风险。我们管理交易对手违约的风险,而不是根据我们在单个交易对手基础上达成的协议条款向我们付款。如果我们同意与交易对手进行衍生品风险的净额结算,我们将与该交易对手结算我们的风险敞口,并应用发布给我们的抵押品的价值来确定风险敞口。我们根据规定的限制积极监控这些净风险敞口,并采取适当的应对措施,包括要求额外的抵押品。扣除我们持有的抵押品,我们对交易对手的风险敞口(包括应计利息)为#美元。682百万美元和$3922021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。交易对手对我们衍生负债(包括应计利息)的风险敞口(扣除我们的抵押品)为#美元。182百万美元和$3072021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。
注20.可变利息实体除二VIE详见附注4,在我们的综合财务状况表中,我们拥有#美元的资产1,849百万美元和$1,733百万美元和负债$521百万美元和$657100万,包括公司间的淘汰,分别于2021年6月30日和2020年12月31日从其他合并VIE中剔除。创建这些实体的目的是帮助我们的客户促进或资助购买通用电气产品和服务,没有任何功能可能使我们遭受的损失会大大超过合并资产和负债之间的差额。截至2021年6月30日,我们合并VIE的几乎所有资产都只能用于偿还这些VIE的负债。
我们对未合并的VIE的投资为$3,910百万美元和$3,2302021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。这些投资主要由GE Capital业务拥有,其中$1,334百万美元和$1,141截至2021年6月30日和2020年12月31日,EFS拥有100万美元,包括股权方法投资,主要是可再生能源税股权投资。此外,$2,350百万美元和$1,833我们的径流保险业务拥有100万美元,主要包括分别于2021年6月30日和2020年12月31日的投资证券。在我们的径流保险业务中,对未合并VIE的投资增加,反映了我们修订后的再投资计划的实施,其中包括引入战略举措,投资于收益更高的资产类别。由于我们承诺在附注21所述的这些实体中进行额外投资,我们在未合并VIE方面的最大亏损敞口有所增加。
注21。承诺、担保、产品保修和其他或有损失
承诺。通用电气金融的总投资承诺为#美元。3,0472021年6月30日为100万人。承诺主要包括对热能和风能项目的项目融资投资#美元。571百万美元,以及我们的径流保险业务在投资证券和其他资产方面的投资为$2,476100万美元,这些承诺包括对未合并的VIE进行投资的义务,金额为#美元413百万美元和$2,339分别为百万美元。有关详细信息,请参见注释20。
截至2021年6月30日,在我们的航空部门,我们已承诺提供1美元的融资援助。2,276未来客户购买配备我们发动机的飞机的数量为1.8亿美元。
承诺-停止运营。停产业务中的GECAS业务已经向各种波音、空客和其他飞机制造商下了多年的订单,标价接近美元。25,6762000万美元,不包括预付的预付款(包括261预计交付日期为152021年,142022年为%,并且712023年至2027年),向航空公司订购二手飞机的次要订单约为$1,2702000万美元(含27二手飞机,预计交付日期为522021年,372022年为%,并且112023年6月30日)。当GECAS购买飞机时,它是按合同价格进行的,通常低于飞机制造商的标价。截至2021年6月30日,GECAS已赚得$2,633向飞机制造商支付了1.8亿美元的交付前付款。
保证。 信贷支持和赔偿协议-持续运营。有关持续运营的信贷支持和赔偿协议的更多信息,请参阅我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告。
赔偿协议--停产经营。截至2021年6月30日,我们已向GE Capital资产的买家提供具体赔偿,总计最高潜在索赔金额为$5812000万美元,相关准备金为$702000万。
产品保修。我们在销售相关产品时提供预计的产品保修费用。由于保修估计是基于最佳可用信息(主要是历史索赔经验)的预测,因此索赔成本可能与提供的金额不同。产品保修的责任是$。1,933百万美元和$2,0542021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。
法律问题。以下信息是对截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中的附注23和截至2021年3月31日的季度Form 10-Q的附注21中关于法律问题的讨论的补充和修正;有关以下未更新的先前报告的法律问题的信息,请参阅这些讨论。在我们的正常业务过程中,我们不时涉及各种仲裁、集体诉讼、商业诉讼、调查和其他法律、监管或政府行动,包括下述可能对我们的经营结果产生重大影响的重大事项。*在许多诉讼程序中,包括下述具体事项,本质上很难确定任何损失是否可能或甚至合理地可能,或估计可能损失的规模或范围,并且法律事项的应计费用只有在特定事项的损失被认为是可能的和合理地可估测的情况下才会被记录下来。在我们的正常业务过程中,我们会不时地卷入各种仲裁、集体诉讼、商业诉讼、调查和其他法律、监管或政府行动,包括下述可能对我们的经营结果产生重大影响的重大事项。通常很难预测和确定有意义的损失估计或损失范围,直到我们知道所涉及的具体索赔、我们对这些索赔的抗辩成功的可能性、所寻求的损害赔偿或其他救济、发现或其他程序考虑因素将如何影响结果、其他各方的和解姿态以及可能对结果产生实质性影响的其他因素。就这些事宜而言,除非另有说明,否则我们相信目前不可能提供有意义的损失估计数字。此外,法律事宜在多年后才能解决的情况并不少见,在此期间,有关的发展和新资料必须不断评估。
阿尔斯通的遗产很重要。2015年11月,我们从阿尔斯通手中收购了热能、可再生能源和电网业务。在收购之前,卖方是二涉及反竞争活动和不当支付的重大案件:(1)2007年1月,阿尔斯通被处以欧元罚款65欧盟委员会(European Commission)因参与1988年至2004年运营的气体绝缘开关设备卡特尔(罚款后来降至欧元)而被罚款100万欧元59(2)2014年12月,阿尔斯通在美国承认多次违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act),并支付了#美元的刑事罚款772百万美元。作为通用电气收购会计的一部分,我们建立了总额为#美元的准备金。858在不同司法管辖区,这些案件和相关案件的标的是与遗留商业惯例有关的法律和合规事项,包括以下所述的斯洛文尼亚以前报告的法律诉讼程序,这些案件涉及的法律和合规事项的费用为600万美元。准备金余额为#美元。673百万美元和$858分别为2021年6月30日和2020年12月31日的600万美元,减少的主要原因是与下文所述的ŠošTanj和解相关的现金支付。
无论管辖范围如何,这些指控都与被指控的反竞争行为或收购前的不当付款有关,这些行为是违法和/或损害赔偿的来源。鉴于与这些问题相关的重大诉讼和合规活动,以及我们正在努力解决这些问题,很难评估支付的款项最终是否与建立的准备金一致。对这一准备金的估计涉及重大判断,可能不能反映此类诉讼和调查固有的各种不确定性和不可预测的结果,目前我们无法对这一准备金以外合理可能的额外损失范围进行有意义的估计。寻求的损害赔偿可能包括返还基础业务交易的利润、罚款和/或罚款、利息或其他形式的解决方案。可能影响与这些和相关事项相关的最终损失金额的因素包括:评估和评估合作的方式、确定损害赔偿时的检察裁量权、确定罚款和处罚的公式、适用的法律和调查资源的期限和数额、每个管辖区内的政治和社会影响、任何和解或以前扣除的税收后果,以及其他考虑因素。这些和相关事项的索赔造成的实际损失可能超过规定的数额。
关于阿尔斯通涉嫌支付不当款项,涉及2006年和2008年赢得的斯洛文尼亚ŠošTanj一家国有发电厂的工程合同,发电厂所有者于2017年1月提交了一份约为#美元的仲裁索赔。4302000万美元在奥地利维也纳国际商会仲裁法院审理。2017年2月,斯洛文尼亚政府对同一基本行为的调查进入调查阶段,由Celje地区法院的一名法官监督。2020年9月,相关的阿尔斯通遗产实体收到了起诉书,我们在与各方合作解决这些问题时已经预料到了这一点。2021年3月,通用电气与发电厂所有者就现金和服务的组合仲裁索赔达成和解,工厂所有者对其估值约为$3072000万。2021年6月,通用电气与Celje地区法院的一名法官就起诉阿尔斯通相关遗产实体达成认罪协议,包括约#美元的罚款。272000万。
股东及相关诉讼。自2018年2月以来,已有多起股东派生诉讼针对通用电气现任和前任高管和董事会成员以及通用电气(名义被告)。四股东衍生品诉讼目前正在审理中:班尼特案是在马萨诸塞州法院提起的;Cuker、Lindsey和Priest/Tola案是在纽约州法院提起的。这些诉讼指控违反证券法、违反受托责任、不当得利、浪费公司资产、滥用控制权和严重管理不善,尽管这些指控背后的具体问题各不相同。Bennett、Lindsey和Priest/Tola案件中的指控涉及的事实与我们在截至2020年12月31日的年度10-K表格中描述的Hachem证券集体诉讼背后的事实基本相同,而Cuker案件中的指控与中国的腐败指控有关。原告要求对通用电气的公司治理和内部程序进行未指明的损害赔偿和改进。贝内特案已被搁置,等待另一起此前被驳回的股东衍生品诉讼(Gammel案)的最终解决。2021年7月,法院批准了通用电气驳回库克申诉的动议。经双方同意,林赛一案已被搁置。通用电气在2021年3月提交了一项动议,要求驳回普里斯特/托拉的申诉。
2018年10月,纽约州法院提起了一起推定的集体诉讼(休斯顿案),将通用电气、通用电气的某些子公司以及通用电气现任和前任高管和员工列为被告。它声称违反了1933年证券法第11、12和15条,并代表2016年发行的优先票据的购买者寻求损害赔偿,并要求撤销涉及这些票据的交易。此案被搁置,等待驳回哈希姆案的动议得到解决。2021年4月,原告提出了修改后的申诉,通用电气于2021年6月提出动议,驳回该申诉。
2019年2月,美国纽约南区地区法院提起证券诉讼(试金石案),将通用电气和现任和前任通用电气高管列为被告。它指控违反了1934年证券交易法第10(B)和20(A)条和俄亥俄州证券法1707.43条,以及普通法欺诈,这些欺诈基于涉嫌的保险准备金误报、通用电气电力公司与长期服务协议有关的收入确认做法、通用电气收购阿尔斯通以及与该交易相关的已确认商誉。这起诉讼代表六家机构投资者寻求赔偿,这些机构投资者在2014年8月1日至2018年10月30日期间购买了通用电气的普通股,并撤销了这些购买。此案被搁置,等待驳回哈希姆案的动议得到解决。2021年5月,原告提出了修改后的申诉,通用电气于2021年6月提出动议,驳回该申诉。
良性前列腺增生银行。正如之前报道的那样,GE Capital的子公司BPH银行以及其他波兰银行一直在波兰受到与其浮动利率住宅抵押贷款组合相关的诉讼,个人借款人在波兰各地的不同法院提起诉讼,寻求与其外币计价抵押贷款相关的救济。在2021年6月30日,大约86BPH银行投资组合的%以外币(主要是瑞士法郎)为指数或以其计价,总投资组合的账面价值为#美元。1,9912000万。我们继续观察到,针对波兰BPH银行和其他银行的诉讼数量正在增加,我们预计这种情况将在未来的报告期内继续下去。
我们通过记录法律准备金,估计BPH银行与待决的借款人诉讼案件相关的潜在损失,以及与潜在的未来案件或其他不利发展相关的潜在损失,作为我们对BPH银行投资组合持续估值的一部分,我们以成本或公允价值较低的较低者记录出售成本。截至2021年6月30日,此类估计损失总额为#美元。4902000万。我们主要根据提起和估计未来提起的诉讼的数量、诉讼中是否会确立责任以及如果责任成立时法院下令的补救措施的性质来更新我们对估计损失金额的假设。我们预计,我们之前报告的针对波兰银行(包括BPH银行)的诉讼数量不断增加、更多的责任发现和更严厉的补救措施的趋势将在未来的报告期内继续下去,尽管BPH银行目前无法对与活跃和非活跃的BPH银行抵押贷款相关的合理可能损失进行有意义的估计,而不是目前记录的金额。随着时间的推移,其他因素也可能影响我们的估计损失,包括:欧洲法院(ECJ)或波兰最高法院可能做出的重大司法裁决或具有约束力的决议,包括波兰最高法院预计将于今年晚些时候审议的具有约束力的决议;这些或其他未来或最近的任何决定或决议(包括欧洲法院2021年4月对涉及BPH银行抵押贷款的案件的裁决,以及波兰最高法院2021年5月口头发布的具有约束力的决议和2021年7月发布的书面推理)对波兰法院将如何解释和适用法律以及借款人行为可能如何应对的影响,这些都不是在裁决或决议发布后立即知道的;与波兰金融监督局主席2020年12月的一项提议有关的不确定性,即银行自愿向借款人提供机会,使用贷款发放之日适用的汇率将其外币计价的抵押贷款转换为波兰兹罗提, 以及波兰其他银行、监管机构和其他政府当局正在采取或将采取哪些措施来回应这项提议;波兰竞争和消费者保护局(UOKiK)的调查带来的不确定性,包括UOKiK在2020年12月的一项裁决,该裁决发现,根据波兰法律,BPH银行抵押贷款协议的某些条款中出现的某些外汇条款是不公平的合同条款。与上述任何一项相关的未来不利发展,或监管机构或其他政府当局的行动等其他发展,可能对BPH银行及其抵押贷款组合的账面价值产生重大不利影响,并可能导致超出我们目前估计金额的重大损失。
环境、健康和安全问题。有关环境、健康和安全事项的更多信息,请参阅我们截至2020年12月31日的年度Form 10-K报告和截至2021年3月31日的Form 10-Q季度报告。
注22。公司间交易。以下是从GE Industrial和GE Capital的合并总额到持续运营的合并现金流的一系列公司间冲销。
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| 截至2021年6月30日的6个月 | 截至2020年6月30日的6个月 |
现金来自(用于): | 经营活动 | 投资活动 | 融资活动 | 经营活动 | 投资活动 | 融资活动 |
GE Industrial和GE Capital合并后的现金流 | $ | (5,075) | | $ | 4,710 | | $ | (13,117) | | $ | (3,377) | | $ | 28,354 | | $ | (19,758) | |
*GE Industrial出售给GE Capital的流动应收账款(A) | 2,210 | | (2,845) | | 635 | | (452) | | 270 | | 183 | |
*GE Industrial长期应收账款出售给GE Capital | 83 | | (83) | | — | | 177 | | (177) | | — | |
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供应链财务计划 | 135 | | (135) | | — | | 1,457 | | (1,457) | | — | |
GE Industrial偿还GE Capital贷款 | — | | — | | — | | — | | (7,500) | | 7,500 | |
**其他重新分类和取消 | (344) | | (131) | | 474 | | (225) | | 190 | | 36 | |
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合并现金流 | $ | (2,991) | | $ | 1,517 | | $ | (12,008) | | $ | (2,421) | | $ | 19,680 | | $ | (12,040) | |
(a)包括取消#美元3,020百万美元和$7,512GE Capital购买和保留的应收账款向GE Industrial支付的百万美元,以及相关的CFOA重新分类#美元5,230百万美元和$7,060由于GE Capital在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月的合并现金流量表中的收款和其他活动,分别产生了100万美元的收入。
在应收账款递延购买价格上收到的现金付款反映为在综合现金流量表的GE Capital和合并列的投资活动产生的现金。通用电气工业公司向通用电气金融公司出售的客户应收账款在我们现金流量表的通用电气工业公司一栏中被归类为经营活动产生的现金。有关详细信息,请参阅注释4。
注23。其他收入
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| 截至6月30日的三个月 | | 截至6月30日的六个月 |
| 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
买卖商业权益(A) | $ | (5) | | $ | 52 | | | $ | (2) | | $ | 12,424 | |
许可和特许权使用费收入 | 39 | | 31 | | | 87 | | 73 | |
权益法收益 | 38 | | 31 | | | 54 | | 69 | |
净利息和投资收益(亏损)(B) | 602 | | 1,955 | | | 1,041 | | (3,677) | |
其他项目 | 43 | | 48 | | | 159 | | 101 | |
通用电气工业公司 | $ | 717 | | $ | 2,116 | | | $ | 1,339 | | $ | 8,990 | |
淘汰 | (10) | | (38) | | | (7) | | (43) | |
总计 | $ | 706 | | $ | 2,078 | | | $ | 1,332 | | $ | 8,947 | |
(a)包括税前收益$12,341百万(美元)11,199(税后)在截至2020年6月30日的6个月内出售BioPharma。有关详细信息,请参阅注释2。
(b)包括税前已实现和未实现收益#美元373百万(美元)298税后)和税前未实现收益$1,846百万(美元)1,552税后),分别为截至2021年和2020年6月30日的三个月,税前已实现和未实现收益为1美元6682000万(美元)485税后)和税前未实现亏损$3,8652000万(美元)3,080(税后)分别为截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月,与我们对贝克休斯的兴趣相关。
展品
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附件10 | 修订和重新签署的信贷协议,日期为2021年5月27日,由通用电气公司(作为借款人)、摩根大通银行(作为行政代理)和贷款方(通过参考通用电气公司于2021年5月27日提交的当前8-K报表附件10(委员会档案号第001-00035号)合并而成),该协议于2021年5月27日在通用电气公司(General Electric Company)作为借款人、作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)和贷款方之间签订。 |
附件11 | 计算每股收益。数据载于本报告附注18。 |
附件31(A) | 根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)或15d-14(A)规则进行的认证。 |
附件31(B) | 根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)或15d-14(A)规则进行的认证。 |
附件32 | 根据“美国法典”第18编第1350条的认证。 |
展品101 | 以下材料摘自通用电气公司截至2021年6月30日的季度报告Form 10-Q,格式为XBRL(可扩展商业报告语言);(I)截至2021年6月30日及2020年6月30日止三个月及六个月盈利(亏损)表;(Ii)截至2021年6月30日及2020年12月31日财务状况表;(Iii)截至2021年6月30日及2020年6月30日止六个月现金流量表;(Iv)截至2021年及2020年6月30日止三个月及六个月综合全面收益表(亏损表);(V)截至2021年6月30日及2020年6月30日止三个月及六个月股东权益变动表;及( |
展品104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
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表格10-Q交叉引用索引
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项目编号 | | 页面 |
第一部分-财务信息 |
第1项。 | | 财务报表 | | 28-55 |
第二项。 | | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | | 4-27 |
第三项。 | | 关于市场风险的定量和定性披露 | | 19, 50-52 |
第四项。 | | 管制和程序 | | 27 |
第二部分-其他资料 |
第1项。 | | 法律程序 | | 53-54 |
第1A项。 | | 风险因素 | | 不适用(A) |
第二项。 | | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | | 27 |
第三项。 | | 高级证券违约 | | 不适用 |
第四项。 | | 煤矿安全信息披露 | | 不适用 |
第五项。 | | 其他信息 | | 不适用 |
第6项 | | 陈列品 | | 56 |
签名 | | 56 |
(一)自2021年3月31日以来,我们的风险因素没有实质性变化。有关风险因素的讨论,请参阅我们截至2020年12月31日的年度Form 10-K报告和截至2021年3月31日的Form 10-Q季度报告。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
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2021年7月27日 | | /s/托马斯·S·蒂姆科 |
日期 | | 托马斯·S·提姆科 副总裁、首席财务官兼财务总监 首席会计官 |