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美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
________________________________________________________
表格10-Q
________________________________________________________
| | | | | | | | |
☒ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
| | | | | | | | |
☐ | | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
佣金档案编号1-3932
惠而浦公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
特拉华州 | | 38-1490038 |
(法团注册状态) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| | | |
2000North M-63 | | |
本顿港 | 密西根 | | 49022-2692 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号(269) 923-5000
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
每节课的标题 | | 交易代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值1.00美元 | | WHR | | 芝加哥证券交易所 | 和 | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | ☒ | 加速的文件管理器 | ☐ |
非加速文件管理器 | ☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐不是,不是。☒
截至最后实际可行日期,发行人所属各类普通股的已发行股票数量:
| | | | | | | | |
普通股类别 | | 于2021年7月16日发行的已发行股票 |
普通股,每股面值1.00美元 | | 62,703,495 |
惠而浦公司
表格10-Q季度报告
截至2021年6月30日的三个月和六个月
目录
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| | 页 |
第一部分 | |
第一项。 | 财务报表 | |
| 综合简明全面收益表 | 5 |
| 合并简明资产负债表 | 6 |
| 现金流量表合并简明报表 | 7 |
| 合并简明财务报表附注 | 8 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 32 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 44 |
第四项。 | 管制和程序 | 44 |
| | |
第二部分 | |
第一项。 | 法律程序 | 45 |
项目1A。 | 风险因素 | 45 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 45 |
第三项。 | 高级证券违约 | 46 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 46 |
第五项。 | 其他信息 | 46 |
第6项。 | 陈列品 | 46 |
| | |
签名 | 47 |
前瞻性陈述
1995年的“私人证券诉讼改革法案”为我们或代表我们所作的前瞻性陈述提供了安全港。本季度报告中包含的某些陈述,包括管理层讨论和分析部分的前瞻性陈述,以及我们或代表我们不时作出的其他书面和口头陈述,与历史或当前事实并不严格相关,可能包含反映我们对未来事件和财务表现的当前看法的前瞻性陈述。因此,它们被认为是“前瞻性陈述”,提供对未来事件的当前预期或预测。这样的陈述可以通过使用诸如“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“计划”、“预测”、“预测”、“潜在”、“预期”、“估计”、“预期”、“项目”、“打算”、“相信”、“可能影响”、“在轨道上”以及类似的词语或短语来识别。我们的前瞻性陈述一般与我们的增长战略、财务业绩、产品开发和销售努力有关。考虑这些前瞻性陈述时应理解,此类陈述涉及各种已知和未知的风险和不确定因素,可能会受到不准确假设的影响。因此,不能保证前瞻性陈述,实际结果可能大不相同。
本文件包含关于惠而浦公司及其合并子公司(“惠而浦”)的前瞻性陈述,这些陈述仅在此日期发表。惠而浦不承担任何更新这些声明的义务。本文中的前瞻性表述可能包括但不限于有关未来财务业绩、长期价值创造目标、重组预期、生产率、原材料价格以及新冠肺炎对我们运营的影响的表述。许多风险、意外和不确定因素可能导致实际结果与惠而浦公司的前瞻性陈述大不相同。这些因素包括:(1)与新冠肺炎疫情相关的业务中断和经济不确定性;(2)家电行业的激烈竞争,反映出新的和老牌的全球竞争对手(包括亚洲和欧洲制造商)的影响,以及不断变化的零售环境的影响,包括直接面向消费者的销售;(3)惠而浦维持或增加对重要贸易客户的销售的能力,以及这些贸易客户保持或增加市场份额的能力;(4)惠而浦维持其声誉和品牌形象的能力;(5)惠而浦实现其业务目标和利用其全球运营平台并加快创新速度的能力;(6)惠而浦了解消费者偏好并成功开发新产品的能力;(7)惠而浦获取和保护知识产权的能力;(8)收购和投资相关风险,包括与我们过去的收购相关的风险,以及与我们在新兴市场的业务增加相关的风险;(9)与我们的国际业务相关的风险,包括外国法规的变化、监管合规以及政治上的中断, 法律和经济不稳定;(10)信息技术系统故障、数据安全违规、数据隐私合规、网络中断和网络安全攻击;(11)产品责任和产品召回成本;(12)关键零部件、零部件和制造设备供应商及时、经济高效地向惠而浦交付足够数量的产品的能力;(13)我们吸引、培养和留住高管和其他合格员工的能力;(14)劳资关系的影响;(15)关键材料(包括钢铁、树脂、铜和铝)和部件的成本波动,以及惠而浦抵消成本增加的能力;(16)惠而浦管理外币波动的能力;(17)商誉减值和相关费用的影响;(18)影响我们长期资产账面价值的触发事件或情况;(19)库存和其他资产风险;(20)医疗保健成本趋势、监管变化以及结果和估计之间的差异,这可能会增加未来养老金和术后的筹资义务。(21)伦敦银行同业拆息的变动,或以其他参考利率取代伦敦银行同业拆息;(22)诉讼、税务和法律合规的风险和成本,特别是如果与我们预期产生或累积的金额有重大差异,以及由此造成的任何干扰;(23)政府调查或第三方采取相关行动的影响和成本;(24)法律和监管环境的变化,包括环境、健康和安全法规,以及税收和关税;以及(25)不确定的全球经济以及影响需求的经济状况的变化;(24)法律和监管环境的变化,包括环境、健康和安全法规,以及税收和关税;以及(25)不确定的全球经济以及影响需求的经济状况的变化
我们没有义务更新任何前瞻性声明,建议投资者审查我们提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中的披露。不可能预见或确定可能导致实际结果与预期或历史性结果不同的所有因素。因此,投资者不应将上述因素视为可能导致实际结果与前瞻性陈述不同的所有风险、不确定性或因素的详尽陈述。
有关这些和其他因素的更多信息可在我们的Form 10-K年度报告的“风险因素”部分找到,该部分在我们的Form 10-Q季度报告的第II部分第11A项中更新。
除非另有说明,否则术语“惠而浦”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指惠而浦公司及其合并子公司。
网站披露
我们经常在我们的网站whirlpoolcorp.com的“投资者”部分为投资者发布重要信息。我们还打算更新本网页的热门话题问答部分,以此作为披露材料、非公开信息和履行FD法规规定的披露义务的手段。因此,投资者除了关注我们的新闻稿、美国证券交易委员会(SEC)备案文件、公开电话会议、演示文稿和网络广播外,还应该关注我们网站的投资者部分。我们网页上包含的或可能通过我们的网页访问的信息未通过引用并入本文档,也不是本文档的一部分。
目录
| | | | | |
| 页 |
财务报表和补充数据 | |
综合简明全面收益表 | 5 |
合并简明资产负债表 | 6 |
现金流量表合并简明报表 | 7 |
| | | | | | | | |
| | 页 |
综合简明财务报表附注(未经审计) |
1. | 陈述的基础 | 8 |
2. | 收入确认 | 11 |
3. | 现金、现金等价物和限制性现金 | 12 |
4. | 盘存 | 12 |
5. | 物业、厂房和设备 | 13 |
6. | 融资安排 | 13 |
7. | 承诺和或有事项 | 15 |
8. | 养老金和其他退休后福利计划 | 19 |
9. | 套期保值和衍生金融工具 | 20 |
10. | 公允价值计量 | 23 |
11. | 股东权益 | 25 |
12. | 重组费用 | 27 |
13. | 所得税 | 28 |
14. | 段信息 | 29 |
15. | 资产剥离 | 31 |
| | |
惠而浦公司
综合简明全面收益表(未经审计)
截至六月三十日止期间
(百万美元,不包括每股数据)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 截至六个月 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
净销售额 | $ | 5,324 | | | $ | 4,042 | | | $ | 10,682 | | | $ | 8,367 | |
费用 | | | | | | | |
产品销售成本 | 4,234 | | | 3,417 | | | 8,444 | | | 7,039 | |
毛利率 | 1,090 | | | 625 | | | 2,238 | | | 1,328 | |
销售、一般和行政 | 509 | | | 421 | | | 1,002 | | | 841 | |
无形摊销 | 10 | | | 15 | | | 27 | | | 30 | |
重组成本 | 8 | | | 118 | | | 28 | | | 123 | |
| | | | | | | |
(收益)出售和处置业务的损失 | (120) | | | — | | | (120) | | | — | |
营业利润 | 683 | | | 71 | | | 1,301 | | | 334 | |
其他(收入)费用 | | | | | | | |
利息和杂费(收入) | (36) | | | (15) | | | (62) | | | (16) | |
利息支出 | 45 | | | 49 | | | 90 | | | 92 | |
所得税前收益 | 674 | | | 37 | | | 1,273 | | | 258 | |
所得税费用(福利) | 94 | | | 17 | | | 253 | | | 89 | |
净收益 | 580 | | | 20 | | | 1,020 | | | 169 | |
减去:可用于非控股权益的净收益(亏损) | (1) | | | (10) | | | 6 | | | (15) | |
惠而浦可获得的净收益 | $ | 581 | | | $ | 30 | | | $ | 1,014 | | | $ | 184 | |
每股普通股 | | | | | | | |
惠而浦可获得的基本净收益 | $ | 9.23 | | | $ | 0.47 | | | $ | 16.10 | | | $ | 2.94 | |
惠而浦可获得的稀释后净收益 | $ | 9.15 | | | $ | 0.47 | | | $ | 15.96 | | | $ | 2.93 | |
宣布的股息 | $ | 1.40 | | | $ | 1.20 | | | $ | 2.65 | | | $ | 2.40 | |
加权平均流通股(百万股) | | | | | | | |
基本信息 | 62.9 | | 62.4 | | 63.0 | | 62.6 |
稀释 | 63.5 | | 62.7 | | 63.5 | | 63.0 |
| | | | | | | |
综合收益 | $ | 809 | | | $ | 4 | | | $ | 1,373 | | | $ | 58 | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠而浦公司
合并简明资产负债表
(数百万美元,不包括共享数据)
| | | | | | | | | | | |
| (未经审计) | | |
| 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| | | |
资产 | | | |
流动资产 | | | |
现金和现金等价物 | $ | 2,968 | | | $ | 2,924 | |
应收账款,扣除备用金#美元103及$132,分别 | 3,052 | | | 3,109 | |
盘存 | 2,652 | | | 2,301 | |
| | | |
预付资产和其他流动资产 | 731 | | | 795 | |
| | | |
流动资产总额 | 9,403 | | | 9,129 | |
财产,扣除累计折旧$的净额6,615及$6,780,分别 | 2,734 | | | 3,199 | |
使用权资产 | 984 | | | 989 | |
商誉 | 2,400 | | | 2,496 | |
其他无形资产,累计摊销净额#美元514及$673,分别 | 1,976 | | | 2,194 | |
递延所得税 | 2,072 | | | 2,189 | |
其他非流动资产 | 512 | | | 240 | |
总资产 | $ | 20,081 | | | $ | 20,436 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债 | | | |
应付帐款 | $ | 4,874 | | | $ | 4,834 | |
应计费用 | 679 | | | 637 | |
应计广告和促销 | 701 | | | 831 | |
员工薪酬 | 485 | | | 648 | |
应付票据 | 10 | | | 12 | |
长期债务的当期到期日 | 298 | | | 298 | |
其他流动负债 | 785 | | | 1,070 | |
| | | |
流动负债总额 | 7,832 | | | 8,330 | |
非流动负债 | | | |
长期债务 | 5,001 | | | 5,059 | |
养老金福利 | 476 | | | 516 | |
退休后福利 | 158 | | | 166 | |
租赁负债 | 825 | | | 838 | |
其他非流动负债 | 704 | | | 732 | |
非流动负债总额 | 7,164 | | | 7,311 | |
股东权益 | | | |
普通股,$1面值,250授权百万股,114百万和113分别发行了100万股和63百万股流通股 | 114 | | | 113 | |
额外实收资本 | 2,989 | | | 2,923 | |
留存收益 | 9,572 | | | 8,725 | |
累计其他综合损失 | (2,459) | | | (2,811) | |
国库股,51百万和50百万股,分别 | (5,265) | | | (5,065) | |
惠而浦股东权益总额 | 4,951 | | | 3,885 | |
非控制性权益 | 134 | | | 910 | |
股东权益总额 | 5,085 | | | 4,795 | |
总负债和股东权益 | $ | 20,081 | | | $ | 20,436 | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
惠而浦公司
合并简明现金流量表(未经审计)
截至六月三十日止期间
(百万美元)
| | | | | | | | | | | |
| 截至六个月 |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
经营活动 | | | |
净收益 | $ | 1,020 | | | $ | 169 | |
对净收益与经营活动提供(用于)现金的调整: | | | |
折旧及摊销 | 259 | | | 268 | |
| | | |
(收益)出售和处置业务的损失 | (120) | | | — | |
| | | |
应收账款 | (100) | | | 56 | |
盘存 | (527) | | | 226 | |
应付帐款 | 260 | | | (982) | |
应计广告和促销 | (100) | | | (414) | |
应计费用和流动负债 | 142 | | | (135) | |
递延和应付税款,净额 | 83 | | | 33 | |
应计养老金和退休后福利 | (61) | | | (27) | |
员工薪酬 | (119) | | | (70) | |
其他 | (91) | | | 131 | |
经营活动提供(用于)的现金 | 646 | | | (745) | |
投资活动 | | | |
资本支出 | (184) | | | (155) | |
出售资产和业务所得收益 | 298 | | | 27 | |
| | | |
| | | |
被剥离的业务持有的现金 | (393) | | | — | |
| | | |
投资活动提供(用于)的现金 | (279) | | | (128) | |
融资活动 | | | |
长期债务借款净收益 | 300 | | | 1,029 | |
长期债务净收益(偿还) | (300) | | | (568) | |
短期借款净收益(还款) | (2) | | | 1,417 | |
支付的股息 | (167) | | | (155) | |
普通股回购 | (200) | | | (121) | |
| | | |
已发行普通股 | 75 | | | 3 | |
其他 | (38) | | | — | |
融资活动提供(用于)的现金 | (332) | | | 1,605 | |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (1) | | | (138) | |
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金 | 34 | | | 594 | |
年初现金、现金等价物和限制性现金 | 2,934 | | | 1,952 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 2,968 | | | $ | 2,546 | |
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
综合简明财务报表附注(未经审计)
(1) 陈述的基础
一般信息
随附的未经审核综合简明财务报表乃根据美国公认的中期财务资料会计原则(“GAAP”)以及表格10-Q及S-X规则第10条的指示编制。因此,它们不包括美国公认会计准则要求的完整财务报表的所有信息或脚注。因此,本10-Q表格应与我们截至2020年12月31日的10-K表格中的综合财务报表和附注一起阅读。
管理层认为,随附的合并简明财务报表反映了所有调整,包括正常经常性项目,被认为是公平列报中期所必需的。
我们须作出影响综合简明财务报表及附注所载金额的估计及假设。实际结果可能与这些估计大不相同。
综合简明财务报表中的某些上一年度金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
我们已经在我们的合并简明财务报表中消除了所有重大的公司间交易。我们不会合并我们拥有50%或以下所有权权益的任何公司的财务报表,除非该公司被视为可变权益实体(VIE),我们是该公司的主要受益人。当公司是这些实体的主要受益者并有能力直接影响这些实体的活动时,VIE被合并。
风险和不确定性
新冠肺炎继续影响世界各国,目前尚不清楚影响的持续时间和严重程度。这场大流行对公司造成了影响,并可能对我们未来的财务业绩产生重大影响。本文提出的综合简明财务报表反映了管理层在2021年6月30日作出的估计和假设。
这些估计和假设影响公司的商誉、长期资产和无限期无形资产估值、库存估值、年度有效税率的评估、递延所得税和所得税或有事项的估值,以及预期的信贷损失和坏账准备。2021年7月22日之后发生的事件和情况变化,包括新冠肺炎影响造成的事件和情况变化,将反映在管理层对未来时期的估计中。
商誉与无限期无形资产
我们的关键会计政策以及对商誉和其他无限期无形资产的估计在综合财务报表附注1以及管理层对截至2020年12月31日的会计年度Form 10-K年度报告的讨论和分析中披露。
我们继续监测新冠肺炎带来的重大全球经济不确定性,以评估对我们产品的需求前景,以及对我们的业务和整体财务表现的影响。我们欧洲、中东和非洲地区报告部门的商誉和我们的独立网站, Hotpoint*、Maytag和Jennair商标将在2021年6月30日继续面临风险。我们其他报告单位的商誉或无限期无形资产目前不存在未来减值的风险。
需求中断、生产影响或供应限制的潜在影响可能会对INDESITE,热点*, 梅塔格和詹妮尔我们不会放弃商标和欧洲、中东和非洲地区的报告部门,但我们仍然致力于采取必要的战略行动,以实现长期预测的息税前利润。
*涡流浴场的所有权热点EMEA和亚太地区的品牌与热点在美洲销售的品牌。
根据我们的分析,并考虑到所有事件和情况,2021年第二季度没有发现任何减损的触发事件。
市场状况没有复苏或进一步恶化,EMEA或我们的财务表现持续弱于预期的趋势独立网站, 热点*,梅塔格或詹妮尔除其他因素外,由于新冠肺炎疫情或其他不可预见的事件,公司的商标或缺乏复苏或市值下降,可能导致未来一段时期的减值费用,这可能对我们的财务报表产生重大不利影响。
所得税
根据美国公认会计原则,该公司根据该年度的估计有效税率计算其季度税收拨备,然后每个季度通过某些离散项目调整这一数额。潜在的变化和波动的宏观经济条件可能会导致所得税前预测收益的波动。因此,该公司的有效税率可能会受到波动的影响,因为所得税前的预测收益受到无法预测的事件的影响。此外,疫情或其他因素带来的未来潜在经济恶化可能会对某些递延税项资产的变现产生负面影响。
其他会计事项
综合租赁安排
我们与金融机构就非核心物业有多项综合租赁安排。租约包含购买、延长原有期限或返还房产的选择权。在2021年6月30日和2020年12月31日,这些安排包括最高可达$的剩余价值担保。220这两笔钱可能分别在未来一段时间内到期。我们认为根据这些担保,不可能有任何金额被拖欠。因此,用于计量使用权资产和租赁负债的租赁付款不包括与剩余价值担保相关的金额。
这些租约大部分被归类为经营性租约。我们已评估这些条文的合理确定性,以决定适当的租约期。租赁以我们的增量借款利率计量,并计入综合资产负债表中的使用权资产和租赁负债。租金按适用的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加保证金计算。对综合简明资产负债表和综合简明损益表(亏损)的影响是象征性的。
供应链融资安排
该公司在全球范围内与各种第三方签订了持续的协议,允许某些供应商有机会将我们到期的应收账款出售给参与的金融机构,由供应商和金融机构自行决定。由于对惠而浦中国的部分收购要约已完成,随后子公司在2021年第二季度解除合并,我们在中国不再有供应链融资安排。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
我们在出售这些应收账款方面没有经济利益,与金融机构在这些服务方面也没有直接的财务关系。我们对供应商的义务,包括到期金额和预定付款条件,不受影响。这些计划下的所有未偿还余额都记录在我们综合资产负债表上的应付账款中。在2021年6月30日和2020年12月31日,大约1.230亿美元,已向参与的金融机构发行。
我们信用评级的下调或金融市场的变化可能会限制金融机构向这些计划承诺资金并参与这些计划的意愿。我们认为此类风险不会对我们的营运资金或现金流产生实质性影响。
*涡流浴场的所有权热点EMEA和亚太地区的品牌与热点在美洲销售的品牌。
盘存
自2021年1月1日起,该公司将其位于美国的存货的存货估值会计原则从后进先出(“LIFO”)原则改为先进先出(FIFO)原则。综合简明财务报表所列示的所有过往期间均已作出追溯调整,以应用会计原则改变的影响。
权益法投资
惠而浦持有的股权约为20惠而浦中国(之前由本公司控制的实体)的持股比例。我们根据权益法会计核算剩余权益,惠而浦中国及其子公司继续在正常业务过程中为公司提供服务。惠而浦中国还获得了在中国销售惠而浦品牌产品的许可证。
在完成对惠而浦中国的部分收购要约和解除实体合并后,我们购买了#美元662000万美元,其中一部分反映了在撤资日期之前供应的产品的到期金额。应付惠而浦中国及其子公司的未偿还金额为$141截至2021年6月30日,为1.2亿美元。惠而浦中国及其子公司的许可收入和应收账款在本报告所述期间并不重要。
惠而浦中国保留的权益价值为$214100万美元计入综合浓缩资产负债表中的其他非流动资产。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
2018年,惠而浦公司的控股子公司印度惠而浦有限公司(Whirlpool India)收购了49以$收购Elica PB India的%股权222000万。惠而浦印度公司目前拥有以公允价值收购未来剩余股权的可行使选择权,Elica PB India的非惠而浦印度公司股东获得了一项可在未来行使的选择权,将其剩余股权以公允价值出售给惠而浦印度公司,这可能对本公司的财务报表产生重大影响,具体取决于合资企业的表现。我们按照权益会计法核算我们的少数股权。
公司在权益法投资和消除实体内部结果的结果中的份额计入综合简明损益表中的利息和杂项(收益)费用,以及综合简明资产负债表中的其他非流动资产。权益法投资的影响在本报告所列期间并不重要。
新会计准则的采纳
我们采用了以下标准,这对我们的综合简明财务报表没有实质性影响:
| | | | | | | | |
标准 | | 生效日期 |
2019-12 | 所得税(主题740)--简化所得税会计 | 2021年1月1日 |
2021年期间所有其他新发布和生效的会计准则与本公司无关或不具实质性。
已发布但尚未生效的会计公告
2020年3月,美国财务会计准则委员会(FASB)发布了更新2020-04“参考汇率改革(主题848):促进参考汇率改革对财务报告的影响”。更新2020-04中的修订是选择性的,适用于所有拥有合同、套期保值关系和参考LIBOR或其他参考利率的其他交易的实体,这些交易预计将因参考汇率改革而停止。新的指导方针提供了以下可选的权宜之计:简化现行美国公认会计原则下对合同修改的会计分析,简化对冲有效性的评估,允许受参考汇率改革影响的对冲关系继续存在,并允许一次性选择出售或转让被归类为持有至到期日的参考参考汇率改革影响的债务证券。2021年1月,FASB发布了更新2021-01,“参考汇率改革(主题848):范围”。更新提供了从libor过渡到包括使用利率的衍生工具的附加可选指南。
保证金、折扣或合同价格调整。如果有必要,该标准将放宽对利率改革未来影响的核算要求。一个实体可以选择在2022年12月31日之前实施这些修正案。我们继续监测伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或其他参考利率的终止将对我们的合约、对冲关系和其他交易产生的影响。
所有其他已发布且尚未生效的会计准则与本公司无关或不具实质性。
2) 收入确认
收入的分类
下表列出了我们按收入来源分类的收入。我们在每个运营部门销售所有产品类别的产品。有关按地理区域分列的收入的更多信息,请参阅合并简明财务报表附注14。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
数百万美元 | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
主要产品类别: | | | | | | | |
洗衣房 | $ | 1,380 | | | $ | 1,071 | | | $ | 2,949 | | | $ | 2,401 | |
制冷 | 1,627 | | | 1,305 | | | 3,254 | | | 2,667 | |
蒸煮 | 1,502 | | | 909 | | | 2,749 | | | 1,852 | |
洗碗 | 409 | | | 439 | | | 924 | | | 810 | |
主要产品类别净销售额合计 | $ | 4,918 | | | $ | 3,725 | | | $ | 9,876 | | | $ | 7,731 | |
备件和保修 | 292 | | | 206 | | | 558 | | | 434 | |
其他 | 114 | | | 111 | | | 248 | | | 201 | |
总净销售额 | $ | 5,324 | | | $ | 4,042 | | | $ | 10,682 | | | $ | 8,367 | |
对与上期业绩义务相关的收入的影响不到截至2021年6月30日的三个月和六个月全球合并收入的1%。
预期信贷损失拨备
我们主要通过使用一种老化的方法来估计我们预期的信贷损失,并为高风险交易客户建立特定于客户的准备金。我们的预期信用损失是在每个地理区域内评估和控制的,考虑到特定于国家、市场和经济环境的独特信用风险。在发展储备时,我们考虑到过去发生的事件、目前的情况以及合理和可靠的预测。
下表汇总了截至2021年6月30日的六个月我们按运营部门划分的预期信贷损失拨备。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | 2020年12月31日 | 记入收入账 | 核销 | 外币 | 其他(1) | 2021年6月30日 |
应收账款备抵 | | | | | | |
北美 | $ | 7 | | $ | 3 | | $ | (3) | | $ | — | | $ | — | | $ | 7 | |
欧洲、中东和非洲地区 | 67 | | 1 | | (14) | | (3) | | — | | 51 | |
拉丁美洲 | 44 | | 1 | | (2) | | — | | — | | 43 | |
亚洲 | 14 | | — | | | (1) | | (11) | | 2 | |
整合 | $ | 132 | | $ | 5 | | $ | (19) | | $ | (4) | | $ | (11) | | $ | 103 | |
应收融资备抵 | | | | | | |
拉丁美洲 | $ | 27 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1 | | $ | — | | $ | 28 | |
亚洲 | 21 | | — | | — | | — | | (21) | | — | |
| $ | 48 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1 | | $ | (21) | | $ | 28 | |
整合 | $ | 180 | | $ | 5 | | $ | (19) | | $ | (3) | | $ | (32) | | $ | 131 | |
(1)作为惠而浦中国解除合并的一部分,惠而浦中国以前分别归类为应收账款和非流动资产的应收账款和融资应收账款拨备已被取消。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
(3) 现金、现金等价物和限制性现金
下表提供了我们的现金流量表中报告的现金、现金等价物和限制性现金的对账:
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日, |
数百万美元 | 2021 | | 2020 |
我们的综合资产负债表中列示的现金和现金等价物 | $ | 2,968 | | | $ | 2,546 | |
包括在预付资产和其他流动资产中的限制性现金 | — | | | — | |
| | | |
| | | |
现金、现金等价物以及现金流量表中列示的限制性现金 | $ | 2,968 | | | $ | 2,546 | |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, |
数百万美元 | 2020 | | 2019 |
我们合并资产负债表中列示的现金和现金等价物 | $ | 2,924 | | | $ | 1,952 | |
包括在预付资产和其他流动资产中的限制性现金(1) | 10 | | | — | |
| | | |
现金流量表中列示的现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 2,934 | | | $ | 1,952 | |
(1)限制性现金是指截至2020年12月31日作为公司慈善基金会一部分持有的捐款。
(4) 库存
下表汇总了我们在2021年6月30日和2020年12月31日的库存情况:
| | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| | | | |
成品 | | $ | 1,915 | | | $ | 1,635 | |
原材料和在制品 | | 737 | | | 666 | |
总库存 | | $ | 2,652 | | | $ | 2,301 | |
自2021年1月1日起,该公司将其位于美国的存货的存货估值会计原则从后进先出(“LIFO”)原则改为先进先出(FIFO)原则。
(5) 财产、厂房和设备
下表汇总了我们在2021年6月30日和2020年12月31日的物业、厂房和设备:
| | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
土地 | | $ | 84 | | | $ | 92 | |
建筑物 | | 1,297 | | | 1,517 | |
机器设备 | | 7,968 | | | 8,370 | |
累计折旧 | | (6,615) | | | (6,780) | |
财产、厂房和设备、净值(1) | | $ | 2,734 | | | $ | 3,199 | |
(1)减少$3791.6亿美元的房地产、厂房和设备是由于惠而浦中国的解体和剥离
土耳其子公司。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
在截至2021年6月30日的六个月内,在正常业务过程中,我们处置了建筑物、机器和设备,账面净值为#美元。9百万美元。处置的净收益并不是实质性的。
(6) 融资安排
债券发行
2021年4月29日,惠而浦公司(以下简称“公司”)完成了$300本金300万美元2.4002031年到期的优先债券(“2031年债券”)是根据表格S-3的注册声明(档案编号333-255372)公开发售的。2031年的票据是根据2000年3月20日公司作为发行方的公司和作为受托人的美国银行全国协会(作为花旗银行的后继者)之间的契约(“契约”)发行的。该契约日期为2000年3月20日,由本公司作为发行方和作为受托人的美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)(作为花旗银行的继承者)发行。2031年债券的发售是根据2021年4月26日公司与法国巴黎银行证券公司、美国银行证券公司、摩根大通证券有限责任公司和富国银行证券有限责任公司之间的一份日期为2021年4月26日的承销协议(“承销协议”)的条款进行的,该承销协议是与2031年债券的发行和销售有关的几家承销商的代表。“承销协议”是本公司与法国巴黎银行证券公司、美国银行证券公司、摩根大通证券有限责任公司和富国银行证券有限责任公司(Wells Fargo Securities,LLC)就2031年债券的发行和销售达成的承销协议。该公司用发售2031年债券所得款项净额赎回$300本金总额为,000,000,000,000美元4.8502021年6月15日到期的2%优先票据。根据公司的可持续债券框架,公司打算分配相当于出售2031年债券的净收益的金额,为公司日期为2021年4月26日的招股说明书副刊中定义的一个或多个新的或现有的环境和社会合格项目提供资金。
2020年5月7日,该公司完成了美元的发售500本金百万元4.60%2050年到期的优先债券(“2050年债券”),根据表格S-3的注册声明(档案编号333-224381)进行公开发售。2050年的纸币是根据契约发行的。2050年的票据包含限制公司产生某些留置权或进行某些出售和回租交易的能力的契诺。此外,如果我们经历了一种特定的控制权变化,我们必须提出以购买价格购买所有票据的要约,收购价为101本金的%,外加应计利息和未付利息。本公司利用出售2050年票据所得款项净额偿还本公司循环信贷安排(经修订和重述,日期为2019年8月6日)下的部分未偿还借款,这些借款由本公司、某些其他借款人、其中所指的贷款人、摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)作为行政代理和花旗银行(Citibank,N.A.)作为辛迪加代理来偿还,这些贷款由本公司、某些其他借款人、摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)和花旗银行(Citibank,N.A.)组成。
2020年2月21日,惠而浦公司(Whirlpool Corporation)的间接全资金融子公司惠而浦欧洲、中东和非洲金融公司(Whirlpool EMEA Finance S.àR.L.)完成了由欧元组成的债券发行500百万(约合美元)540成交时为百万美元)本金为0.50根据表格S-3的注册声明(档案号333-224381),将于2028年到期的优先债券(“2028年债券”)将于公开发售中发行。2028年的票据是根据一份日期为2020年2月21日的契约发行的,发行方为惠而浦EMEA Finance S.àR.L,公司为母担保人,美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)为受托人。惠而浦公司在优先无担保的基础上为票据提供了全面和无条件的担保。2028年的票据包含限制惠而浦公司产生某些留置权或进行某些出售和回租交易的能力的契约。此外,如果我们经历了一种特定的控制权变化,我们必须提出收购要约,以购买全部2028年债券,收购价为101本金的%,外加应计利息和未付利息。
偿债
2021年6月15日,$300300万美元4.850%的优先票据到期并已偿还。
2020年3月12日,欧元500百万(约合美元)566偿还时的百万元)0.625%的优先票据到期并已偿还。
信贷安排
于2019年8月6日,惠而浦公司与本公司、若干其他借款人、其中提及的贷款人、行政代理摩根大通银行和辛迪加代理花旗银行签订了第四份经修订并重新签署的长期信贷协议(“经修订长期融资”或“循环信贷融资”)。经修订的长期贷款计划提供总额为#元的借款能力。3.5十亿美元。修订后的长期贷款的到期日为2024年8月6日,除非提前终止。根据我们目前的债务评级,经修订的长期贷款的应付利率及收费如下:(1)与欧洲货币利率的息差为1.125%;(2)素数上的差为0.125%;及(3)未使用的承诺费为0.100%。经修订的长期贷款包含习惯契约和担保,其中包括债务与资本比率小于或等于0.65截至每个财政季度的最后一天,以及要求大于或等于的12个月滚动利息覆盖率3.0每个财季。此外,公约限制了我们的能力(或允许任何子公司),但有各种例外和限制:(I)与其他公司合并;(Ii)在我们的财产上设立留置权;(Iii)在子公司层面招致债务。
截至2021年6月30日,我们符合循环信贷安排下的债务资本化比率和利息覆盖率。
2020年4月27日,惠而浦公司(Whirlpool Corporation)与本公司、其中提及的贷款人以及作为行政代理的北卡罗来纳州花旗银行签订了一份364天循环信贷协议(“364天贷款”)。这项为期364天的贷款机制提供的总借款能力为#美元。5002000万美元,于2021年4月26日终止,截止日期为2021年4月26日,截止日期为2021年4月26日不是未偿还借款。
除了承诺的$3.5我们已经承诺在巴西和印度提供信贷安排,并修订了10亿美元的长期贷款安排。这些承诺的信贷安排提供高达约#美元的借款。2132021年6月30日为百万美元,206截至2020年12月31日,根据当时的有效汇率,分别为100万美元。承诺的信贷安排将在2023年到期。
设施借款
2020年3月13日,该公司发起了一笔约为1美元的借款2.2根据经修订的长期融资机制,借款所得款项的一部分用于偿还商业票据。公司偿还了$500其中100万美元的修订后的长期贷款来自2020年5月发行债券的收益。该公司额外偿还了$500通过动用364天贷款的全额,这一修订后的长期贷款中有100万美元。截至2020年12月31日,所有贷款均已偿还,不是在截至2021年6月30日的6个月里,该设施借入了大量资金。
应付票据
应付票据由应付给银行的短期借款或商业票据组成,通常用于为营运资金需求提供资金。由于这些债务到期日较短,我们应付票据的公允价值接近账面金额。
下表汇总了2021年6月30日和2020年12月31日到期票据的账面价值:
| | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 |
| | | | |
欠银行的短期借款 | | 10 | | | 12 | |
应付票据总额 | | $ | 10 | | | $ | 12 | |
金融资产的转让和服务
为了管理经济和地理贸易客户的风险,公司会不时地将某些客户的应收账款余额(主要是无追索权)转移到金融机构,从而产生名义上的影响,计入利息和杂项(收入)费用。这些交易被计入应收账款的销售,导致应收账款从综合压缩资产负债表中取消确认。这些转让不需要公司的持续参与。
某些安排包括惠而浦为转让的应收款提供服务。在截至2021年6月30日的六个月内,不是从销售应收账款中收到的金额。该公司收到现金收益#美元。475在截至2020年6月30日的6个月内,根据这些安排支付了2.5亿美元。根据本公司继续为转让资产提供服务的安排转让的未付应收账款为$0及$30截至2021年6月30日和2020年12月31日。
(7) 承诺和或有事项
恩布拉科反垄断事务
从2009年2月开始,我们总部位于巴西的前恩布拉科压缩机业务(“恩布拉科”)接到多个司法管辖区的政府当局对全球压缩机行业进行的反垄断调查的通知。恩布拉科解决了政府在不同司法管辖区的调查和相关索赔,某些其他索赔仍悬而未决。
惠而浦同意在恩布拉科出售交易完成后保留与此事相关的潜在责任。我们将继续为这些行动辩护。虽然目前无法合理估计我们可能因该等事宜而招致的总成本,但该等成本可能会在任何特定报告期内对我们的财务报表产生重大不利影响。
BEFIEX抵免和其他巴西税收事项
前几年,我们的巴西业务根据巴西政府的出口激励计划(BEFIEX)获得了税收抵免。这些抵免降低了巴西联邦政府对国内销售的消费税。
我们的巴西业务已经收到了与某些货币化的BEFIEX抵免相关的所得税和社会贡献税的纳税评估。我们不认为BEFIEX抵免需要缴纳所得税或社会贡献税。我们认为这些纳税评估是没有价值的,并正在大力捍卫我们的立场。我们没有为这些BEFIEX抵免规定所得税或社会贡献税,根据税务和法律顾问的意见,截至2021年6月30日,我们没有累计任何与这些评估相关的金额。收到的与BEFIEX抵免有关的所得税和社会贡献税(包括利息和罚款)的未缴税款总额约为2.010亿巴西雷亚尔(约合美元)3982021年6月30日为100万人)。
根据现有的巴西法律先例,在2003年和2004年,我们确认的税收抵免总额为#美元。26经货币调整后,用于购买生产所用原材料(“IPI税收抵免”)的费用为600万欧元(“IPI税收抵免”)。巴西税务当局随后对IPI税收抵免的记录提出了质疑。自2004年以来,没有承认过这样的信贷。2009年,我们参加了巴西政府的一项计划(“IPI大赦”),该计划延长了付款期限,降低了罚款和利息,以鼓励纳税人解决这一金额和某些其他有争议的税收抵免金额。在该计划允许的情况下,我们选择通过使用其他现有的税收抵免来清偿某些债务,并记录了大约$$的费用。342009年,与这些问题相关的总人数达到了600万美元。2012年7月,巴西税务局通知我们,我们提出的和解方案的一部分被拒绝,我们收到了258百万巴西雷亚尔(约合美元)52截至2021年6月30日,为100万美元),反映了迄今的利息和罚款。我们认为这些评税是没有价值的,我们正竭力捍卫我们的立场。政府在此案中的评估在很大程度上依赖于其关于BEFIEX信用额度在某些年份的可税性的论点,我们在上一段引用的BEFIEX政府评估案例之一中对此提出了异议。由于IPI大赦案件的进展速度快于BEFIEX纳税案件,我们可能被要求在BEFIEX纳税案件做出最终裁决之前支付IPI大赦评估。
我们收到了巴西联邦税务当局的纳税评估,涉及自2007年以来确认的税收抵免据称应支付的失业/社会保障保险税(PIS/COFINS)金额。
这些信用被确认为对某些制造和其他业务流程的投入。在巴西,这些评估正在行政和司法层面受到挑战。为PIS/COFINS投入确认的抵免收到的未缴税款总额约为303百万巴西雷亚尔(约合美元)612021年6月30日为100万人)。我们认为这些纳税评估是没有价值的,并正在大力捍卫我们的立场。根据我们税务和法律顾问的意见,我们有不是未累计任何与这些分摊有关的金额。
除上述BEFIEX、IPI税收抵免和PIS/COFINS投入事项外,巴西税务当局发布的与间接税和所得税事项有关的其他评估,以及其他事项,正处于许多行政和司法程序的不同审查阶段。与这些评估相关的金额将继续通过按巴西央行设定的基准利率SELIC汇率进行货币调整来增加。根据我们的会计政策,我们定期评估这些事项,并在必要时记录我们对损失的最佳估计。我们认为这些纳税评估是没有价值的,并正在大力捍卫我们的立场。
诉讼本质上是不可预测的,这些问题的结论可能需要很多年才能最终解决。由于巴西与新冠肺炎相关的行政和司法系统暂时延误和关闭,我们在解决这些问题方面可能会遇到更多延误。由于未来一段时间的利息和罚款,未来潜在诉讼中的争议金额可能会增加。因此,这些诉讼中的不利结果可能会对我们在任何特定报告期的财务报表产生重大不利影响。
ICMS积分
我们还在巴西提起法律诉讼,要求追回在总销售额(包括ICMS收据)上支付的某些社会融合和社会贡献税,这在巴西是增值税的一种形式。在2017年间,我们将此诉讼的某些部分的权利出售给了第三方90百万巴西雷亚尔(约合美元)27截至2017年12月31日,为100万人)。2019年第一季度,我们在ICMS最大的一起法律诉讼中收到了有利的裁决。此决定为终局决定,不容上诉。根据我们税务和法律顾问的意见,我们确认了大约#美元的收益。842019年第一季度,在扣除相关税费和当时有效的汇率后,与这一决定相关的100万美元。这一数额约为#美元。142百万美元的间接税抵免(“抵免”),我们有权在未来几个时期实现货币化,抵销金额约为$58上百万的税费,已经交了。
在2019年第二季度,我们收到了有利的最终、不可上诉的裁决二较小的ICMS法律诉讼。根据我们税务和法律顾问的意见,我们确认了大约#美元的收益。352019年第二季度,扣除相关税费并基于当时有效的汇率,与这一决定相关的100万美元。这一数额约为#美元。54我们有权在未来期间实现货币化的信用额度为百万美元,抵销金额约为$18上百万的税费,已经交了。ICMS积分和相关费用在我们的综合全面收益(亏损)表中计入利息和杂项(收入)费用。
巴西税务当局要求巴西最高法院(在涉及另一纳税人的主要案件中)澄清某些事项,包括这些抵免的金额(即毛利率或净抵免金额),以及可能影响巴西纳税人对这些抵免的权利的其他事项。2021年5月,最高法院裁定,毛税率(即惠而浦适用的税率)是适当的税率,在最高法院2017年最初裁决之前提起法律诉讼的纳税人,如惠而浦,有权获得在最初裁决之前支付的金额的抵免。最高法院的裁决是最终裁决,预计下半年会有正式的书面意见。这一有利的裁决确认了我们在上述ICMS法律诉讼中对有争议的信用所采取的立场,以及我们承认这些信用并将其货币化的行动。
竞争调查
2013年,法国竞争管理局(FCA)开始对法国的家电制造商和零售商进行调查,包括惠而浦(Whirlpool)和Indesit。FCA的调查分为两部分,2018年12月,我们与FCA就调查的第一部分敲定了和解协议。FCA调查的第二部分预计将主要集中在制造商与零售商的互动上,目前正在进行中。公司正在配合这项调查。
虽然目前无法评估与FCA调查相关的事项可能对我们的财务报表产生的影响(如果有的话),但与FCA调查相关的事项在任何特定报告期内都可能对我们的财务报表产生重大不利影响。
贸易客户破产
该公司曾是Alno AG的间接少数股东,Alno AG是在德国申请破产保护的长期贸易客户。在2020年,我们支付了欧元的结算52.75百万(约合美元)59百万美元),以解决破产受托人可能对本公司提出的任何潜在债权。我们还在为与Alno破产相关的第三方索赔辩护,我们认为这些索赔没有法律依据,并相信这些索赔的最终解决不会对我们的财务报表产生实质性的不利影响。
格伦费尔大厦
2017年6月23日,伦敦大都会警察局发布声明称,已确认一台Hotpoint品牌的冰箱是伦敦西部格伦费尔大厦火灾的最初起因。英国当局正在进行调查,包括火灾的原因和蔓延。这款车型是在惠而浦于2014年收购Indesit之前的2006至2009年间由Indesit公司生产的。我们正在全力配合调查当局。在宾夕法尼亚州联邦法院与此事相关的产品责任诉讼中,惠而浦被列为被告。2020年9月,联邦法院以偏见驳回了该案。解雇正在上诉中。2020年12月,英国对大约20名被告提起了与格伦费尔大厦有关的诉讼,其中包括惠而浦公司和某些惠而浦子公司。鉴于诉讼的初步阶段,我们不能猜测最终结果或对我们财务报表的潜在影响;因此,截至2021年6月30日,我们没有记录任何重大费用。可能会提交与此事件相关的其他索赔。
其他诉讼
有关某些美国所得税诉讼的信息,请参见附注13。此外,我们目前正在防御二已在美国联邦法院被认证为集体诉讼的诉讼,涉及二顶载式洗衣机型号。2019年12月,其中一起诉讼的法院进入了有利于惠而浦的简易判决。这一裁决仍有待上诉,另一起诉讼仍在进行中。我们认为这些诉讼没有可取之处,并正在积极为其辩护。鉴于诉讼的初步阶段,我们目前无法合理估计损失范围(如果有的话)。这些问题的解决可能会对我们任何特定报告期的财务报表产生重大不利影响。
我们目前正在积极为其他一些与我们产品的制造和销售有关的诉讼辩护,其中包括集体诉讼指控,并可能卷入类似的诉讼。这些诉讼指控的索赔包括疏忽、违约、违反保修、产品责任和安全索赔、虚假广告、欺诈以及违反联邦和州法规(包括消费者保护法)。一般来说,我们没有为集体诉讼提供保险。我们还参与了在正常业务过程中出现的各种其他法律诉讼,这些诉讼可能会投保,也可能不投保,这取决于诉讼的性质。我们对这些诉讼和行动的是非曲直提出异议,并打算积极为其辩护。管理层认为,根据其目前的了解,在考虑到法律顾问对这类诉讼和行动的评估,并考虑到当前的诉讼应计费用后,目前针对惠而浦的这些悬而未决的事项的结果应该不会对我们的财务报表产生实质性的不利影响(如果有的话)。由于与新冠肺炎相关的临时法院和行政机构关闭和延期,我们可能会在解决这些和其他悬而未决的诉讼事项方面遇到更多延误。
产品保修和传统产品纠正措施保留
产品保修准备金包括在我们的综合资产负债表中的其他流动负债和其他非流动负债中。下表汇总了本报告期间产品保修责任准备金总额的变化:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 产品保证 |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 |
1月1日的余额 | | $ | 273 | | | $ | 383 | |
期内发行/应计项目 | | 185 | | | 108 | |
在此期间/其他期间进行的结算 | | (149) | | | (203) | |
6月30日的余额 | | $ | 309 | | | $ | 288 | |
| | | | |
当前部分 | | $ | 210 | | | $ | 187 | |
非流动部分 | | 99 | | | 101 | |
总计 | | $ | 309 | | | $ | 288 | |
在正常的业务过程中,我们会对潜在的质量和安全问题进行调查。作为我们为消费者提供优质产品的持续努力的一部分,我们目前正在全球范围内调查某些潜在的质量和安全问题。如有必要,我们承诺在调查得出有必要采取此类行动的情况下,对电器进行维修或更换。
作为这一过程的一部分,我们调查了与欧洲、中东和非洲地区生产的某些Indesit设计的水平轴垫圈中的特定部件相关的事故报告。2020年1月,我们开始在英国和爱尔兰召回这些EMEA生产的垫圈的产品,召回工作正在进行中。在2019年第三季度,我们应计了大约105预计与此事相关的产品保修费用为百万美元。储备假设在2020年第四季度根据可获得的最新数据进行了更新,包括税率假设和单位人口,结果是$30向保护区释放了100万美元。这项估计是根据几项假设作出的,这些假设在本质上是不可预测的,而我们日后可能需要对这些假设作出重大修订。截至2021年6月30日的三个月和六个月,和解金额约为$3与这次产品召回相关的费用已达100万美元。自这场运动开始以来,总和解金额约为$。592000万。
在截至2019年12月31日的12个月中,我们产生了大约$26与我们之前披露的英国传统Indesit烘干机纠正行动活动相关的额外产品保修费用高达100万美元。在截至2021年6月30日的三个月和六个月,或截至2020年12月31日的年度,我们发生了不是与此活动相关的额外材料产品保修费用。我们继续与英国监管机构合作,后者继续审查修改计划的整体有效性。
担保
我们在巴西的一家子公司有担保安排。对于某些信誉良好的客户,该子公司为商业银行的客户信用额度提供担保,以支持遵循其正常信贷政策的购买。如果客户在银行的信用额度违约,我们的子公司将被要求承担信用额度并履行对银行的义务。截至2021年6月30日和2020年12月31日,保证金额合计755百万巴西雷亚尔(约合美元)1512021年6月30日时为百万)和297百万巴西雷亚尔(约合美元)57截至2020年12月31日,分别为100万人)。在2021年6月30日和2020年12月31日,这些担保的公允价值是象征性的。我们的子公司在正常经营条件下,通过从高质量保险人处购买保单,为这些担保提供相当大一部分的信用风险保险。
我们为各合并子公司提供债务担保和信用额度。合并子公司在这些额度下可获得的最高合同债务和信用额度总额约为#美元。3.62021年6月30日的10亿美元和3.5截至2020年12月31日,这一数字为10亿美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日,我们担保下的短期未偿银行债务总额均为名义债务。
(8) 养老金和其他退休后福利计划
下表汇总了本报告所述期间的定期养恤金净费用和其他退休后福利费用的构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, |
| | 美国 养老金和福利 | | 外国 养老金福利 | | 其他退休后 优势 |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
服务成本 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
利息成本 | | 19 | | | 24 | | | 3 | | | 5 | | | 2 | | | 3 | |
计划资产的预期回报率 | | (40) | | | (41) | | | (8) | | | (7) | | | — | | | — | |
摊销: | | | | | | | | | | | | |
精算损失 | | 18 | | | 16 | | | 5 | | | 3 | | | — | | | — | |
以前的服务积分 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (12) | | | (2) | |
结算及减损(利得) | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | |
净定期收益成本(信用) | | $ | — | | | $ | (1) | | | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | (10) | | | $ | (2) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的六个月, |
| | 美国 养老金和福利 | | 外国 养老金福利 | | 其他退休后 优势 |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
服务成本 | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 3 | |
利息成本 | | 38 | | | 49 | | | 7 | | | 9 | | | 3 | | | 6 | |
计划资产的预期回报率 | | (79) | | | (82) | | | (17) | | | (15) | | | — | | | — | |
摊销: | | | | | | | | | | | | |
精算损失 | | 35 | | | 31 | | | 10 | | | 6 | | | — | | | — | |
以前的服务积分 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (23) | | | (4) | |
结算及减损(利得) | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | |
净定期收益成本(信用) | | $ | (2) | | | $ | (1) | | | $ | 3 | | | $ | 3 | | | $ | (20) | | | $ | 1 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
下表汇总了本报告期间在营业利润、利息和杂项(收入)费用中确认的定期净成本:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, |
| | 美国 养老金和福利 | | 外国 养老金福利 | | 其他退休后 优势 |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
营业利润(亏损) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
利息和杂费(收入) | | — | | | (1) | | | — | | | 1 | | | (10) | | | (3) | |
净定期收益成本 | | $ | — | | | $ | (1) | | | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | (10) | | | $ | (2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的六个月, |
| | 美国 养老金和福利 | | 外国 养老金福利 | | 其他退休后 优势 |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
营业利润(亏损) | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 3 | |
利息和杂费(收入) | | (3) | | | (2) | | | — | | | — | | | (20) | | | (2) | |
净定期收益成本 | | $ | (2) | | | $ | (1) | | | $ | 3 | | | $ | 3 | | | $ | (20) | | | $ | 1 | |
401(K)定义缴费计划
在2020年3月期间,我们宣布公司为我们的401(K)定义缴费计划匹配缴费,相当于7从2020年5月开始,参与者符合条件的薪酬(基本上涵盖所有美国员工)的%将以公司股票的形式提供。自2021年1月1日起,我们已恢复使用现金支付等额捐款。
(9) 套期保值和衍生金融工具
衍生工具以市场汇率为基础,按公允价值入账。我们选择对冲会计的衍生品被指定为现金流、公允价值或净投资对冲。未基于对冲会计核算的衍生品通过收益计价。如果指定的现金流量对冲非常有效,损益将计入其他全面收益(亏损),然后重新分类为收益,以抵消对冲项目发生时的影响。一旦现金流量对冲相关的预测交易可能不会发生,衍生工具将被终止,累计其他全面收益(亏损)的金额将在收益中确认。对冲资产或负债的公允价值在综合简明资产负债表中以其他流动资产/负债或其他非流动资产/负债列示,在综合现金流量表中以经营活动提供(用于)现金内的其他非流动资产/负债列示。
使用衍生工具意味着承担交易对手信用风险。交易对手信用风险是指如果交易对手在衍生品合约上违约,我们可能遭受的损失。我们通常与投资级交易对手打交道,并监控整体信用风险和对个别交易对手的敞口。我们预计不会有任何交易对手违约。交易对手信用敞口的金额仅限于此类衍生品合约的未实现收益(如果有的话)。我们不要求也不为这类合同提供抵押品。
套期保值策略
在正常的业务过程中,我们管理与我们正在进行的业务运营相关的风险,包括因商品价格、外汇汇率和利率变化而产生的风险。这些利率和价格的波动可能会影响我们的经营业绩和财务状况。我们使用各种策略,包括使用衍生品工具来管理这些风险。我们不会为交易或投机目的而订立衍生金融工具。
商品价格风险
我们签订各种商品的商品衍生合约,以管理与我们制造过程中使用的材料的预计购销相关的价格风险。这些套期保值的目的是减少与商品预测买卖相关的现金流的可变性。
外币和利率风险
我们在有限的几个国家采购和生产产品的相关费用,而我们以大量国家的当地货币销售。我们的主要外汇风险敞口来自产品的交叉货币销售。因此,我们签订外汇合同,以对冲某些公司承诺和预期的交易,以获得以外币计价的产品和服务。我们签订了某些未指定的非功能性货币资产和负债对冲,主要与短期应付账款、应收账款、公司间贷款和股息有关。当我们用衍生工具对冲以外币计价的应付或应收账款时,汇率变动的影响目前反映在应付/应收账款和衍生工具的利息和杂项(收入)费用中。因此,由于经济套期保值,我们不选择套期保值会计。
我们还进行套期保值,以降低主要与预测的外币支出、公司间融资协议和特许权使用费协议有关的货币风险,并将其指定为现金流对冲。被指定为现金流对冲的衍生工具的损益,只要它们包括在有效性评估中,将记录在其他全面收益(亏损)中,随后重新分类到收益中,以抵消对冲项目发生时的影响。
我们可能会进行交叉货币利率掉期交易,以管理与交叉货币债务相关的风险敞口。未偿还的跨货币利率掉期协议名义金额为#美元。1,2752021年6月30日和2020年12月31日为100万。
我们可能会签订利率互换协议,以管理利率风险敞口。我们的利率互换协议(如果有的话)有效地改变了我们的利率风险敞口,主要是通过将某些浮动利率债务转换为固定利率基础,以及将某些固定利率债务转换为浮动利率基础。这些协议涉及在协议有效期内收取或支付浮动利率金额,以分别换取固定利率利息支付或收入,而不交换相关本金金额。我们可能会签订掉期利率锁定协议,通过锁定可能发行的长期债券的利率,有效地降低我们面临的利率风险。未偿还的利率掉期协议名义金额为#美元。3002021年6月30日和2020年12月31日分别为100万。
净投资套期保值
下表汇总了我们在2021年6月30日和2020年12月31日指定为净投资对冲的外币计价债务和外汇远期/期权:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 概念(本地) | | 名义(美元) | | 当前到期日 |
仪表 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | |
外汇远期/期权 | | MXN: | 7,200 | | | MXN: | 7,200 | | | $ | 362 | | | $ | 362 | | | 2022年8月 |
对于被指定为净投资套期保值的工具,工具损益的有效部分作为其他综合收益(亏损)的组成部分报告,并计入累计其他综合亏损。当对冲的净投资被出售或大量清算时,收益或亏损将随后重新归类为净收益。对冲工具公允价值的剩余变动为无效部分,该部分立即在我们的综合综合全面收益表的利息和杂项(收入)费用中确认。截至2021年6月30日和2020年12月31日,指定为净投资对冲的对冲没有无效。
下表汇总了我们在2021年6月30日和2020年12月31日的综合资产负债表中的未偿还衍生品合约及其影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 的公允价值 | | | | |
| | 名义金额 | | 对冲资产 | | 对冲负债 | | 最长期限(月) |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | | 2021 | | 2020 |
衍生品计入套期保值(1) | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
商品掉期/期权 | | $ | 260 | | | $ | 215 | | | $ | 57 | | | $ | 39 | | | $ | 1 | | | $ | 4 | | | (Cf) | | 24 | | 30 |
外汇远期/期权 | | 3,025 | | | 3,028 | | | 75 | | | 58 | | | 108 | | | 110 | | | (CF/NI) | | 128 | | 134 |
交叉货币掉期 | | 1,275 | | | 1,275 | | | 24 | | | 23 | | | 49 | | | 86 | | | (Cf) | | 92 | | 98 |
利率衍生品 | | 300 | | | 300 | | | — | | | — | | | 7 | | | 28 | | | (Cf) | | 47 | | 53 |
衍生品总额计入套期保值 | | | | | | $ | 156 | | | $ | 120 | | | $ | 165 | | | $ | 228 | | | | | | | |
未计入套期保值的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
商品掉期/期权 | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 不适用 | | 0 | | 0 |
外汇远期/期权 | | 3,375 | | | 4,161 | | | 24 | | | 25 | | | 59 | | | 96 | | | 不适用 | | 6 | | 12 |
未计入套期保值的衍生品总额 | | | | | | 24 | | | 25 | | | 59 | | | 96 | | | | | | | |
总导数 | | | | | | $ | 180 | | | $ | 145 | | | $ | 224 | | | $ | 324 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
当前 | | | | | | $ | 124 | | | $ | 103 | | | $ | 108 | | | $ | 152 | | | | | | | |
非电流 | | | | | | 56 | | | 42 | | | 116 | | | 172 | | | | | | | |
总导数 | | | | | | $ | 180 | | | $ | 145 | | | $ | 224 | | | $ | 324 | | | | | | | |
(1)计入套期保值的衍生品被视为现金流(CF)或净投资(NI)套期保值。
下表汇总了衍生工具对本公司各期综合全面收益表的影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | 截至6月30日的三个月, |
| | | 得(损) 在国际保险业保险公司(OCI)中获得认可 (有效部分)(2) |
现金流对冲-数百万美元 | | | 2021 | | 2020 |
商品掉期/期权 | | $ | 28 | | | $ | 24 | |
外汇远期/期权 | | (41) | | | (10) | |
交叉货币掉期 | | 12 | | | (25) | |
利率衍生品 | | (26) | | | 5 | |
净投资对冲--外币 | | (10) | | | (14) | |
| | (37) | | | (20) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | 截至6月30日的三个月, |
| | 损益位置从 保监处进入年度收益 (有效部分) | | 损益重新分类,从 保监处进入年度收益 (有效部分)(3) |
现金流对冲-数百万美元 | | | 2021 | | 2020 |
商品掉期/期权 | | 产品销售成本 | | $ | 18 | | | $ | (10) | |
外汇远期/期权 | | 净销售额 | | (1) | | | 3 | |
外汇远期/期权 | | 产品销售成本 | | (3) | | | 9 | |
外汇远期/期权 | | 利息和杂费(收入) | | (15) | | | 1 | |
交叉货币掉期 | | 利息和杂费(收入) | | (8) | | | (16) | |
| | | | | | |
| | | | (9) | | | (13) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | 截至6月30日的三个月, |
| | 衍生品上确认的损益的位置不是 被认为是对冲基金的原因 | | 衍生品上确认的损益不在 被认为是对冲基金的原因 |
未计入对冲的衍生品-数百万美元 | | | 2021 | | 2020 |
外汇远期/期权 | | 利息和杂费(收入) | | $ | (47) | | | $ | (25) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(2)在截至2021年6月30日的三个月,在保险公司(有效部分)确认的收益(亏损)的变化主要是由货币和大宗商品价格以及利率与上年相比的波动推动的。现金流对冲的税收影响为#美元。6百万美元和$(4)分别为2021年6月30日和2020年6月30日止的三个月。净投资对冲的税收影响为#美元。5百万美元和$7截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为100万美元。
(3)截至2021年6月30日的三个月,从保监处重新分类为收益(有效部分)的损益变化主要是由货币和大宗商品价格以及利率与上年相比的波动推动的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | 截至6月30日的六个月, |
| | | | | | 得(损) 在国际保险业保险公司(OCI)中获得认可 (有效部分)(4) |
现金流对冲-数百万美元 | | | | | | 2021 | | 2020 |
商品掉期/期权 | | $ | 54 | | | $ | (31) | |
外汇 | | 7 | | | 95 | |
交叉货币掉期 | | 44 | | | 95 | |
利率衍生品 | | 20 | | | (66) | |
净投资对冲--外币 | | (3) | | | 53 | |
| | $ | 122 | | | $ | 146 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | 截至6月30日的六个月, |
| | 损益位置从 保监处进入年度收益 (有效部分) | | 损益重新分类,从 保监处进入年度收益 (有效部分)(5) |
现金流对冲-数百万美元 | | | 2021 | | 2020 |
商品掉期/期权 | | 产品销售成本 | | $ | 29 | | | $ | (17) | |
外汇远期/期权 | | 净销售额 | | 2 | | | 3 | |
外汇远期/期权 | | 产品销售成本 | | 6 | | | 9 | |
外汇远期/期权 | | 利息和杂费(收入) | | 29 | | | (31) | |
交叉货币掉期 | | 利息和杂费(收入) | | 51 | | | 11 | |
| | | | | | |
| | | | $ | 117 | | | $ | (25) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | 截至6月30日的六个月, |
| | 衍生品上确认的损益的位置不是 被认为是对冲基金的原因 | | 衍生品上确认的损益不在 被认为是对冲基金的原因 |
未计入对冲的衍生品-数百万美元 | | | 2021 | | 2020 |
外汇远期/期权 | | 利息和杂费(收入) | | $ | 32 | | | $ | 17 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(4)在截至2021年6月30日的6个月中,在保险公司(有效部分)确认的收益(亏损)的变化主要是由货币和大宗商品价格以及利率与上年相比的波动推动的。现金流对冲的税收影响为$(6)百万元及(27截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为100万美元。净投资对冲的税收影响为(1)百万元及(17截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为100万美元。
(5)截至2021年6月30日的6个月,从保监处重新分类为收益(有效部分)的损益变化主要是由货币和大宗商品价格以及利率与上年相比的波动推动的。
对于现金流对冲,在截至2021年6月30日和2020年6月30日的期间,在利息和杂项(收入)支出中确认的无效金额是象征性的。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的期间,没有被指定为公允价值的对冲。包括于累积保监处的衍生工具未实现损益净额,与到期合约有关,并预期于未来12个月内变现,净额为收益$。292021年6月30日为100万人。
(10) 公允价值计量
公允价值是基于退出价格计量的,该价格代表在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债将收到的金额。因此,公允价值是一种基于市场的计量,应该根据市场参与者在为资产或负债定价时使用的假设来确定。资产和负债按公允价值计量,采用市场估值方法,使用涉及相同或可比资产或负债的市场交易产生的价格和其他相关信息。作为考虑该等假设的基础,建立了一个三级公允价值等级,该等级将用于计量公允价值的投入区分如下:(第一级)可观察的投入,如活跃市场的报价;(第二级)除活跃市场的报价外的直接或间接可观察的投入;及(第三级)几乎没有或没有市场数据的不可观测的投入,这要求报告实体制定自己的假设。
下表汇总了我们在2021年6月30日和2020年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债的估值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 公允价值 |
数百万美元 | | 总成本基础 | | 1级 | | 2级(2) | | | | 总计 |
按公允价值经常性计量: | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | | | | | 2021 | | 2020 |
短期投资(1) | | $ | 1,963 | | | $ | 2,164 | | | $ | 1,755 | | | $ | 1,603 | | | $ | 208 | | | $ | 561 | | | | | | | $ | 1,963 | | | $ | 2,164 | |
净衍生合约 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (44) | | | (179) | | | | | | | (44) | | | (179) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(1)短期投资主要包括货币市场基金和初始到期日不到90天的高流动性、低风险投资。
(2)二级短期投资的变化主要是由惠而浦中国的解固推动的。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
惠而浦中国权益法投资
2021年第二季度,对惠而浦中国的部分收购要约完成,该实体被解除合并。股份转让于2021年5月6日完成后,本公司持有约20在惠而浦中国。在解除合并之日,惠而浦中国保留投资的公允价值是根据惠而浦中国的股票价格(一级投入)、保留的利息部分和流通股计算的,公允价值为#美元。2142000万。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
土耳其子公司撤资
在2021年第二季度,我们达成了出售土耳其子公司的股权转让协议,出售于2021年6月30日完成。公允价值是根据现金购买价格计算的,并在成交时进行惯例调整(第2级投入),我们记录了出售和处置业务的损失#美元。401000万美元,用于将资产减记至公允价值#美元1112000万。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
其他公允价值计量
长期债务(包括本期债务)的公允价值为#美元。5.9210亿美元和6.13在2021年6月30日和2020年12月31日分别为10亿美元,并使用基于类似类型借款安排(第2级投入)增量借款利率的贴现现金流分析进行估计。
(11) 股东权益
下表汇总了所述期间的股东权益变动情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 惠而浦股东权益 | | |
| | 总计 | | 留用 收益 | | 累计其他综合收益(亏损) | | 库存股/额外实收资本 | | 普普通通 库存 | | 非控股权益(1) |
余额,2020年12月31日 | | $ | 4,795 | | | $ | 8,725 | | | $ | (2,811) | | | $ | (2,142) | | | $ | 113 | | | $ | 910 | |
综合收益 | | | | | | | | | | | | |
净收益 | | 440 | | | 433 | | | — | | | — | | | — | | | 7 | |
其他综合收益 | | 124 | | | — | | | 124 | | | — | | | — | | | — | |
综合收益 | | 564 | | | 433 | | | 124 | | | — | | | — | | | 7 | |
已发行(回购)股票 | | (141) | | | — | | | — | | | (141) | | | — | | | — | |
宣布的股息 | | (79) | | | (79) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
余额,2021年3月31日 | | 5,139 | | | 9,079 | | | (2,687) | | | (2,283) | | | 113 | | | 917 | |
综合收益 | | | | | | | | | | | | |
净收益 | | 580 | | | 581 | | | — | | | — | | | — | | | (1) | |
其他综合收益 | | 229 | | | — | | | 228 | | | — | | | — | | | 1 | |
综合收益 | | 809 | | | 581 | | | 228 | | | — | | | — | | | — | |
已发行(回购)股票 | | 8 | | | — | | | — | | | 7 | | | 1 | | | — | |
宣布的股息 | | (88) | | | (88) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
资产剥离 | | (783) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (783) | |
余额,2021年6月30日 | | 5,085 | | | 9,572 | | | (2,459) | | | (2,276) | | | 114 | | | 134 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
(1)减少$783700万美元的非控股权益主要是由于惠而浦中国的解固。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 惠而浦股东权益 | | |
| | 总计 | | 留用 收益 | | 累计其他综合收益(亏损) | | 库存股/额外实收资本 | | 普普通通 库存 | | 非控股权益 |
余额,2019年12月31日 | | $ | 4,210 | | | $ | 7,962 | | | $ | (2,618) | | | $ | (2,169) | | | $ | 112 | | | $ | 923 | |
综合收益 | | | | | | | | | | | | |
净收益 | | 149 | | | 154 | | | — | | | — | | | — | | | (5) | |
其他综合收益 | | (95) | | | — | | | (97) | | | — | | | — | | | 2 | |
综合收益 | | 54 | | | 154 | | | (97) | | | — | | | — | | | (3) | |
| | | | | | | | | | | | |
已发行(回购)股票 | | (115) | | | — | | | — | | | (115) | | | — | | | — | |
宣布的股息 | | (75) | | | (75) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
余额,2020年3月31日 | | $ | 4,074 | | | $ | 8,041 | | | $ | (2,715) | | | $ | (2,284) | | | $ | 112 | | | $ | 920 | |
综合收益 | | | | | | | | | | | | |
净收益 | | 20 | | | 30 | | | — | | | — | | | — | | | (10) | |
其他综合收益 | | (16) | | | — | | | (16) | | | — | | | — | | | — | |
综合收益 | | 4 | | | 30 | | | (16) | | | — | | | — | | | (10) | |
已发行(回购)股票 | | 19 | | | — | | | — | | | 19 | | | — | | | — | |
宣布的股息 | | (83) | | | (80) | | | — | | | — | | | — | | | (3) | |
余额,2020年6月30日 | | 4,014 | | | 7,991 | | | (2,731) | | | (2,265) | | | 112 | | | 907 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
其他全面收益(亏损)
下表汇总了本报告所述期间的其他综合收益(亏损)和相关税收影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, |
| | 2021 | | 2020 |
数百万美元 | | 税前 | 税收效应 | 网络 | | 税前 | 税收效应 | 网络 |
货币换算调整 (2) | | $ | 219 | | $ | 5 | | $ | 224 | | | $ | (61) | | 7 | | $ | (54) | |
现金流对冲 | | (18) | | 6 | | (12) | | | 7 | | (3) | | 4 | |
养老金和其他退休后福利计划 | | 23 | | (6) | | 17 | | | 46 | | (12) | | 34 | |
其他综合收益(亏损) | | 224 | | 5 | | 229 | | | (8) | | (8) | | (16) | |
减去:可用于非控股权益的其他综合收益(亏损) | | 1 | | — | | 1 | | | — | | — | | — | |
惠而浦可获得的其他全面收益(亏损) | | $ | 223 | | $ | 5 | | $ | 228 | | | $ | (8) | | $ | (8) | | $ | (16) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | 截至6月30日的六个月, |
| | 2021 | | 2020 |
数百万美元 | | 税前 | 税收效应 | 网络 | | 税前 | 税收效应 | 网络 |
货币换算调整(2) | | $ | 327 | | $ | (1) | | $ | 326 | | | $ | (233) | | $ | (17) | | $ | (250) | |
现金流对冲 | | 8 | | (6) | | 2 | | | 118 | | (26) | | 92 | |
养老金和其他退休后福利计划 | | 33 | | (8) | | 25 | | | 62 | | (15) | | 47 | |
其他综合收益(亏损) | | 368 | | (15) | | 353 | | | (53) | | (58) | | (111) | |
减去:可用于非控股权益的其他综合收益(亏损) | | 1 | | — | | 1 | | | 2 | | — | | 2 | |
惠而浦可获得的其他全面收益(亏损) | | $ | 367 | | $ | (15) | | $ | 352 | | | $ | (55) | | $ | (58) | | $ | (113) | |
(2)货币换算调整包括净投资对冲。
从累计其他综合收益(亏损)中重新分类
下表按组成部分提供了计入截至2021年6月30日的三个月和六个月净收益的累计其他全面收益(亏损)的重新分类调整:
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 截至六个月 | |
数百万美元 | (收益)损失重新分类 | | (收益)损失重新分类 | 按收入分类 |
养老金和退休后福利,税前 | $ | 15 | | | $ | 25 | | 利息和杂费(收入) |
与资产剥离相关的货币换算 | $ | (198) | | | $ | (198) | | (收益)出售和处置业务的损失 |
总计 | $ | (183) | | | $ | (173) | | |
每股净收益
普通股稀释后每股净收益包括股票期权和其他基于股票的薪酬计划的稀释效应。本报告所述期间普通股的基本和稀释后每股净收益计算如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
数百万美元和股票 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
基本每股收益和稀释后每股收益的分子-惠而浦可获得的净收益(亏损) | | $ | 581 | | | $ | 30 | | | $ | 1,014 | | | $ | 184 | |
基本每股收益的分母-加权平均股票 | | 62.9 | | | 62.4 | | | 63.0 | | | 62.6 | |
摊薄证券股份补偿的影响 | | 0.6 | | | 0.3 | | | 0.5 | | | 0.4 | |
稀释后每股收益的分母-调整后的加权平均股票 | | 63.5 | | | 62.7 | | | 63.5 | | | 63.0 | |
每股收益不包括的反稀释股票期权/奖励 | | 0.1 | | | 2.3 | | | 0.1 | | | 2.1 | |
股票回购计划
2017年7月25日,我们的董事会批准了一项高达美元的股票回购计划2十亿美元。2021年4月19日,我们的董事会批准了一项高达$的额外股票回购计划2200亿美元,没有到期日。在截至2021年6月30日的6个月内,我们回购了981,676这些股份回购计划下的股份,总价约为$200百万美元。截至2021年6月30日,大约有2.3根据这一计划授权的剩余资金为10亿美元。
股票回购是在条件允许的情况下不时在公开市场上进行的。这些计划不要求我们回购任何股票,也没有到期日。
(12) 重组费用
我们定期采取行动提高运营效率,通常与业务收购或经济环境变化有关。我们的足迹和员工减少以及组织整合行动与离散的、独特的重组活动相关,主要反映在以下计划中。
2020年6月26日,公司承诺在美国实施裁员计划,作为公司持续降低成本努力的一部分。裁员计划包括自愿退休计划和非自愿遣散费行动,这些行动于2020年第二季度末生效。这些行动于2020年完成,公司产生了$102与这些行动相关的员工解雇成本为1.6亿美元。剩余的现金结算额为#美元。172021年、2022年和2023年全年将出现600万人。
2020年第三季度,该公司承诺在美国以外地区裁员,这是该公司先前宣布的持续降低成本努力的一部分。本公司已招致$90在大约600万美元的资金中,148总成本为2.5亿美元,行动将在2021年基本完成。现金结算额为$75到目前为止,已经支付了1.6亿美元,其余的现金和解预计将在2021年期间支付。
2019年5月31日,我们宣布打算重新改造意大利那不勒斯的制造工厂,并可能将工厂出售给第三方。2019年9月16日,我们达成了一项初步协议,将工厂出售给第三方买家,并支持与过渡相关的成本。2019年10月,我们宣布,在与工会和意大利政府进一步讨论的基础上,我们将在短期内继续在那不勒斯制造厂生产,并恢复与工会和意大利政府就我们退出工厂的谈判。我们将工厂出售给第三方买家的初步协议根据其条款于2020年3月终止。正如之前披露的那样,我们在2020年停止了工厂的生产,并退出了工厂。
在这次行动中,我们已经花费了大约$141700万总成本,其中包括$43百万美元的资产减值成本,$252000万美元的其他相关成本和73截至2021年6月30日,员工相关成本为100万美元。该公司预计剩余的几乎所有美元63百万现金
该公司预计将于2021年达成和解,并已开始集体解雇程序,此前意大利曾因新冠肺炎疫情而推迟了这一程序。
下表汇总了截至2021年6月30日的6个月内我们重组负债的变化:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | 2020年12月31日 | 计入收入的费用 | 支付的现金 | 非现金和其他 | 2021年6月30日 |
员工离职费用 | $ | 145 | | $ | 25 | | $ | (61) | | $ | — | | $ | 109 | |
资产减值成本 | 8 | | 1 | | — | | (1) | | 8 | |
设施退出成本 | — | | — | | — | | — | | — | |
其他退出成本 | 20 | | 2 | | (11) | | (3) | | 8 | |
总计 | $ | 173 | | $ | 28 | | $ | (72) | | $ | (4) | | $ | 125 | |
下表汇总了本报告期间按运营部门划分的重组费用:
| | | | | |
| 截至六个月 |
数百万美元 | 2021年6月30日 |
北美 | $ | — | |
欧洲、中东和非洲地区 | 25 | |
拉丁美洲 | — | |
亚洲 | 2 | |
公司/其他 | 1 | |
总计 | $ | 28 | |
(13) 所得税
所得税支出为#美元。94百万美元和$253截至2021年6月30日的三个月和六个月分别为80万美元,而所得税支出为美元17百万美元和$892020年同期为1.2亿美元。
截至2021年6月30日的三个月和六个月,税费较上一季度增加是由于整体收益和相关税费增加,但部分被资产剥离和法人重组的税收影响所抵消。
下表汇总了各个期间按美国法定税率21%计算的所得税费用(福利)与按全球有效税率计算的所得税费用(福利)之间的差额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
数百万美元 | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
所得税前收益 | $ | 674 | | | $ | 37 | | | $ | 1,273 | | | $ | 258 | |
| | | | | | | |
按美国法定税率计算的所得税费用 | 142 | | | 8 | | | 267 | | | 54 | |
估值免税额 | (1) | | | 5 | | | 2 | | | 6 | |
审计与结算 | 8 | | | 5 | | | 15 | | | 17 | |
扣除信贷后的美国外国收入项目 | — | | | (2) | | | 7 | | | 1 | |
已制定税率的变动 | (14) | | | — | | | (14) | | | — | |
资产剥离税的影响 | (21) | | | — | | | (21) | | | — | |
法人重组对税收的影响 | (46) | | | — | | | (46) | | | — | |
其他 | 26 | | | 1 | | | 43 | | | 11 | |
按全球有效税率计算的所得税费用(福利) | $ | 94 | | | $ | 17 | | | $ | 253 | | | $ | 89 | |
在每个过渡期结束时,我们估计预期适用于整个会计年度的实际税率以及离散项目(如果有)的影响,并根据需要调整季度税率。
资产剥离税的影响
在2021年第二季度,附注15中详细说明的资产剥离产生了总收益$120然而,出于税收目的,发生了应税亏损,没有确认税收优惠,导致对税收支出的相应影响为#美元。212000万。作为与惠而浦中国撤资相关的法人重组的一部分,在另一个司法管辖区产生了一项可抵扣税项的亏损,并获得了一项相关的税收优惠,金额为#美元。462000万。
其他所得税事项
在审查惠而浦2009年的美国联邦所得税申报单时,美国国税局声称,卢森堡子公司通过其墨西哥分行获得的收入应在2009年美国联邦所得税申报单上确认为收入。本公司认为建议的评估毫无根据,并在美国税务法院(US Tax Court)对此事提出异议。惠而浦和美国国税局都在这个问题上采取了部分即决判决的行动。2020年5月5日,美国税务法院批准了美国国税局的部分即决判决动议,驳回了惠而浦的动议。惠而浦已将美国税务法院的裁决上诉至美国第六巡回上诉法院,该法院于2021年6月听取了辩论。本公司相信其将取得成功,并未在其综合财务报表中记录美国税务法院裁决的任何影响。
(14) 细分市场信息
我们的可报告部门基于地理区域,定义为北美、欧洲、中东和非洲地区、拉丁美洲和亚洲。这些地区也代表着我们的运营部门。每个细分市场都生产家用电器和相关零部件,但服务于战略上不同的市场。首席运营决策者是该公司的董事长兼首席执行官,他根据每个部门的息税前收益(EBIT)来评估业绩,我们将EBIT定义为营业利润减去利息和杂项(收入)支出,不包括重组成本、资产减值费用和管理层认为不能反映该地区持续业绩的某些其他项目(如果有的话)。按分部划分的总资产是指与各自经营活动直接相关的资产。“其他/抵销”一栏主要包括公司费用、资产和抵销,以及重组成本、资产减值费用和管理层认为不能反映该地区持续业绩的某些其他项目(如果有的话)。每个区域内的部门间销售都会被取消。
下表汇总了所示期间按运营部门划分的业绩:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, |
| | 运营细分市场 |
| | 北 美国 | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 拉丁语 美国 | | 亚洲(1) | | 其他/消除 | 总计 按摩浴缸 |
净销售额 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 3,042 | | | $ | 1,250 | | | $ | 763 | | | $ | 269 | | | $ | — | | $ | 5,324 | |
2020 | | 2,501 | | | 836 | | | 434 | | | 271 | | | — | | 4,042 | |
细分市场销售 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 76 | | | $ | 22 | | | $ | 313 | | | $ | 81 | | | $ | (492) | | $ | — | |
2020 | | 47 | | | 18 | | | 264 | | | 95 | | | (424) | | — | |
折旧及摊销 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 43 | | | $ | 44 | | | $ | 16 | | | $ | 5 | | | $ | 10 | | $ | 118 | |
2020 | | 43 | | | 43 | | | 15 | | | 16 | | | 16 | | 133 | |
息税前利润 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 557 | | | $ | 31 | | | $ | 74 | | | $ | 4 | | | $ | 53 | | $ | 719 | |
2020 | | 310 | | | (66) | | | 11 | | | (18) | | | (151) | | 86 | |
总资产 | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日 | | $ | 7,857 | | | $ | 11,107 | | | $ | 4,471 | | | $ | 1,596 | | | $ | (4,950) | | $ | 20,081 | |
2020年12月31日 | | 7,597 | | | 11,296 | | | 4,244 | | | 2,573 | | | (5,274) | | 20,436 | |
资本支出 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 34 | | | $ | 30 | | | $ | 28 | | | $ | 9 | | | $ | 10 | | $ | 111 | |
2020 | | 25 | | | 18 | | | 12 | | | 9 | | | 9 | | 73 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的六个月, |
| | 运营细分市场 |
| | 北美 | | 欧洲、中东和非洲地区 | | 拉丁美洲 | | 亚洲(1) | | 其他/消除 | 总按摩浴缸 |
净销售额 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 6,087 | | | $ | 2,420 | | | $ | 1,495 | | | $ | 680 | | | $ | — | | $ | 10,682 | |
2020 | | 5,041 | | | 1,715 | | | 1,052 | | | 559 | | | — | | 8,367 | |
细分市场销售 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 155 | | | $ | 46 | | | $ | 623 | | | $ | 192 | | | $ | (1,016) | | $ | — | |
2020 | | 120 | | | 38 | | | 550 | | | 158 | | | (866) | | — | |
折旧及摊销 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 89 | | | $ | 90 | | | $ | 31 | | | $ | 18 | | | $ | 31 | | $ | 259 | |
2020 | | 90 | | | 81 | | | 31 | | | 33 | | | 33 | | 268 | |
息税前利润 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 1,164 | | | $ | 52 | | | $ | 136 | | | $ | 26 | | | $ | (15) | | $ | 1,363 | |
2020 | | 616 | | | (81) | | | 42 | | | (34) | | | (193) | | 350 | |
总资产 | | | | | | | | | | | |
2021年6月30日 | | $ | 7,857 | | | $ | 11,107 | | | $ | 4,471 | | | $ | 1,596 | | | $ | (4,950) | | 20,081 | |
2020年12月31日 | | 7,597 | | | 11,296 | | | 4,244 | | | 2,573 | | | (5,274) | | 20,436 | |
资本支出 | | | | | | | | | | | |
2021 | | $ | 65 | | | $ | 47 | | | $ | 43 | | | $ | 12 | | | $ | 17 | | $ | 184 | |
2020 | | 53 | | | 32 | | | 26 | | | 23 | | | 21 | | 155 | |
(1)亚洲地区总资产减少的主要原因是惠而浦中国的解固。有关更多信息,请参见注释15
合并简明财务报表。
下表汇总了显示期间的合计息税前利润的其它/抵销列中的调节项目:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
以百万计 | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
未分配给细分市场的项目: | | | | | |
重组成本 | $ | (8) | | $ | (118) | | | $ | (28) | | $ | (123) | |
*出售和处置业务的净收益(亏损) | 120 | | — | | | 120 | | — | |
公司费用和其他 | (59) | | (33) | | | (107) | | (70) | |
其他/淘汰合计 | $ | 53 | | $ | (151) | | | $ | (15) | | $ | (193) | |
120下表显示了本部关于EBIT总额的分部信息与综合全面收益表(亏损)中相应金额的对账。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
以百万计 | | 2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
营业利润 | | $ | 683 | | $ | 71 | | | $ | 1,301 | | $ | 334 | |
利息和杂费(收入) | | (36) | | (15) | | | (62) | | (16) | |
息税前利润总额 | | $ | 719 | | $ | 86 | | | $ | 1,363 | | $ | 350 | |
利息支出 | | 45 | | 49 | | | 90 | | 92 | |
所得税费用 | | 94 | | 17 | | | 253 | | 89 | |
净收益(亏损) | | $ | 580 | | $ | 20 | | | $ | 1,020 | | $ | 169 | |
减去:可用于非控股权益的净收益 | | (1) | | (10) | | | 6 | | (15) | |
惠而浦可获得的净收益(亏损) | | $ | 581 | | $ | 30 | | | $ | 1,014 | | $ | 184 | |
(15) 资产剥离
惠而浦中国撤资
2020年8月25日,广东格兰仕家电制造有限公司(“格兰仕”)宣布有意收购惠而浦中国有限公司(“惠而浦中国”)的多数股权,惠而浦中国是公司的控股子公司,在上海证券交易所上市。格兰仕在公告中指出,预计将提供人民币5.23每股(约$0.76截至2020年8月25日每股)获得不低于51%,且不超过61惠而浦中国流通股的百分比。这一股价报价相当于惠而浦中国股票过去一年的每日加权平均交易价。30在宣布之前的几个交易日。
2021年第一季度,我们的董事会批准了惠而浦中国的出售,这笔交易在我们的亚洲可报告部门中进行了报告,并符合2021年第一季度持有待售会计的标准。惠而浦中国的业务不符合被列为非持续业务的标准。
2021年5月6日,要约收购完成,以人民币为对价完成股权转让。1.25200亿美元(约合人民币270亿元)193(竣工之日为1000万美元)。股份转让后,本公司持有约20在惠而浦中国。
在出售方面,我们记录了扣除交易和其他成本后的净收益#美元。284在截至2021年6月30日的三个月和六个月内,出售收益等于惠而浦中国的总交易金额与账面价值之间的差额,其中包括$742000万美元的累计外币换算调整和美元80分配给处置集团的1.8亿欧元商誉。总交易额包括$193出售惠而浦中国股票获得1.8亿美元对价,美元214留存利息的公允价值为1000万美元,783惠而浦中国股权的账面价值为100万美元。保留权益的公允价值是基于惠而浦中国截至交易完成日的所有权金额和股价,我们根据权益法核算截至2021年6月30日的剩余少数股权。
在本报告所述期间,惠而浦中国股份转让前的所得税前收益对公司并不重要。
下表显示了截至2021年6月30日和2020年12月31日,惠而浦中国主要类别资产和负债的账面价值。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
数百万美元 | | | | | | 六月三十日, | | 十二月三十一日, |
| | | | | | 2021 | | 2020 |
现金和现金等价物 | | | | | | $ | — | | | $ | 324 | |
应收账款,扣除0美元和#美元备用金后的净额11,分别 | | | | | | — | | | 85 | |
盘存 | | | | | | — | | | 98 | |
预付资产和其他流动资产 | | | | | | — | | | 93 | |
财产,扣除累计折旧$的净额0及$189,分别 | | | | | | — | | | 309 | |
其他非流动资产(1) | | | | | | — | | | 283 | |
*总资产* | | | | | | $ | — | | | $ | 1,192 | |
| | | | | | | | |
应付帐款 | | | | | | $ | — | | | $ | 216 | |
应计费用 | | | | | | — | | | 53 | |
其他流动负债 | | | | | | — | | | 254 | |
其他非流动负债 | | | | | | — | | | 7 | |
*总负债;*--总负债 | | | | | | $ | — | | | $ | 530 | |
(1)其他非流动资产包括已分配商誉#美元。802000万。
土耳其子公司撤资
2021年5月17日,我们与Arçelik A.Ş签订了股份转让协议。(“Arçelik”)以欧元的现金收购价出售我们的土耳其子公司782000万美元(约合人民币180万元)932021年6月30日(百万美元),收盘时根据惯例进行调整。
2021年6月30日,我们完成了土耳其子公司的出售。与出售有关,我们在出售时录得损失#美元。164截至2021年6月30日,为1.2亿美元。这项损失包括一笔#美元的费用。40300万美元用于将出售集团的资产减记为公允价值和分配的商誉,以及#美元124出售集团账面金额中计入累计外币折算调整的1百万美元。
土耳其子公司的主要资产是一家制造工厂,在我们的EMEA可报告部门中进行了报告。土耳其的业务不符合作为中止业务列报的标准。在本报告所述期间,土耳其的所得税前收益并不重要。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注10。
关于按摩浴缸
惠而浦公司(“惠而浦”)致力于成为最好的全球厨房和洗衣公司,不断追求改善家庭生活,于1955年根据特拉华州的法律注册成立,并于1911年成立。惠而浦在11个国家生产产品,并在全球几乎每个国家销售产品。我们在各种商业和社会努力中取得的成就得到了全世界的认可,包括领导力、多样性、创新的产品设计、商业道德、社会责任和社区参与。我们通过四个运营部门开展业务,这四个部门是根据地理位置定义的。惠而浦的运营部门包括北美、欧洲、中东和非洲(“EMEA”)、拉丁美洲和亚洲。惠而浦2020年的年净销售额约为190亿美元,员工人数为7.8万人。
概述
惠而浦第二季度可获得的GAAP净收益非常强劲,为5.81亿美元(净利润率为10.9%),或每股9.15美元,而去年同期惠而浦的GAAP净收益为3000万美元(净利润率为0.7%),或每股0.47美元。经营活动提供(用于)的强劲现金为6.46亿美元,而2020年为(7.45亿美元),自由现金流(非GAAP)为7.69亿美元,而2020年为(8.73亿美元),这是由更高的净收益推动的;自由现金流也受到对惠而浦中国的部分收购要约的完成和我们土耳其子公司的剥离的推动。
惠而浦第二季度持续(非GAAP)每股收益非常强劲,为6.64美元,持续EBIT利润率为11.4%,而去年同期为2.07美元和5.0%。在GAAP和持续基础上,在持续的消费者需求和积极的价格/组合抵消了原材料通胀的推动下,我们在所有地区实现了非常强劲的收入增长和息税前利润(EBIT)的改善。
我们非常高兴我们能够利用强劲的全球需求,同时成功地执行我们的入市战略,并驾驭艰难的宏观经济环境。这些结果再次证明了我们业务模式的灵活性和弹性,并提供了我们将在2021年继续实现长期财务目标的信心,并在结构上处于有利地位,可以在创纪录的业绩基础上再接再厉。
行动结果
下表汇总了所列期间的综合业务结果:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | 截至6月30日的六个月, |
合并-数百万美元,不包括每股数据 | 2021 | 2020 | 较好/(较差)% | 2021 | 2020 | 较好/(较差)% |
净销售额 | $ | 5,324 | | $ | 4,042 | | 31.7% | $ | 10,682 | | $ | 8,367 | | 27.7% |
毛利率 | 1,090 | | 625 | | 74.4 | 2,238 | | 1,328 | | 68.5 |
销售、一般和行政 | 509 | | 421 | | (20.9) | 1,002 | | 841 | | (19.1) |
重组成本 | 8 | | 118 | | 93.2 | 28 | | 123 | | 77.2 |
(收益)出售和处置业务的损失 | (120) | | — | | NM | (120) | | — | | NM |
利息和杂费(收入) | (36) | | (15) | | NM | (62) | | (16) | | NM |
利息支出 | 45 | | 49 | | 8.2 | 90 | | 92 | | 2.2 |
所得税费用(福利) | 94 | | 17 | | NM | 253 | | 89 | | NM |
惠而浦可获得的净收益 | $ | 581 | | $ | 30 | | NM | $ | 1,014 | | $ | 184 | | NM |
惠而浦每股可摊薄净收益 | $ | 9.15 | | $ | 0.47 | | NM | $ | 15.96 | | $ | 2.93 | | NM |
NM=没有意义
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的合并净销售额分别增长了31.7%和27.7%,这主要是由于销量增加、有利的产品价格/组合以及外币的有利影响。剔除外币的影响,与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了28.3%和26.2%。
截至2021年6月30日的三个月和六个月的综合毛利率百分比分别增至20.5%和21.0%,而去年同期分别为15.5%和15.9%。这一增长主要是由于有利的产品价格/组合和更强劲的销量推动的,但部分被原材料通胀和营销支出增加所抵消。
我们的运营部门以地理区域为基础,定义为北美、欧洲、中东和非洲、拉丁美洲和亚洲。这些地区也代表了我们的可报告细分市场。首席运营决策者根据每个部门的息税前收益(EBIT)来评估业绩,我们将其定义为营业利润减去利息和杂项(收入)支出,不包括重组成本、资产减值费用和管理层认为不能反映该地区持续业绩的某些其他项目(如果有的话)。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注14。
以下是我们每个运营部门的结果讨论。在制造运营领域,我们的每个运营部门都受到了新冠肺炎疫情的影响。在截至2021年6月30日的三个月和六个月里,过剩产能成本并不重要。此外,运营部门受到供应链和分销渠道中断的影响,以及其他与新冠肺炎相关的影响。
有关非GAAP财务衡量标准的更多信息,请参阅本管理层讨论和分析的非GAAP财务衡量标准部分。
北美
净销售额
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了21.6%和20.7%。截至2021年6月30日的三个月和六个月的增长主要是由于有利的产品价格/组合和更高的销量。剔除外币的影响,与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了20.5%和19.9%。
息税前利润
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的息税前利润(EBIT)有所增长,主要是由于产品价格/组合和销量增加的有利影响,但部分被原材料通胀和营销支出增加所抵消。截至2021年6月30日的三个月和六个月的EBIT利润率分别为18.3%和19.1%,而2020年同期分别为12.4%和12.2%。
欧洲、中东和非洲地区
净销售额
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了49.5%和41.1%。截至2021年6月30日的三个月和六个月的增长是由更高的交易量和外币的有利影响推动的。剔除外币的影响,与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了38.8%和31.8%。
息税前利润
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的息税前利润(EBIT)有所增长,主要原因是销量、成本生产率和产品价格/组合增加,但部分被原材料通胀和营销支出增加所抵消。截至2021年6月30日的三个月和六个月的EBIT利润率分别为2.5%和2.1%,而2020年同期分别为(7.9%)和(4.7%)。
拉丁美洲
净销售额
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了75.8%和42.1%。截至2021年6月30日的三个月的增长主要是由更高的销量、有利的产品价格/组合以及外币的有利影响推动的。截至2021年6月30日的6个月的增长是由更高的销量和有利的产品价格/组合推动的,但部分被外币的不利影响所抵消。剔除外币的影响,与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别增长了73.3%和51.2%。
息税前利润
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的3个月和6个月的息税前利润(EBIT)有所增长,主要原因是有利的产品价格/组合和更高的销量,但部分被原材料通胀所抵消。截至2021年6月30日的三个月和六个月的EBIT利润率分别为9.7%和9.1%,而2020年同期分别为2.5%和4.0%。
亚洲
净销售额
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别下降了0.7%和增长了21.6%。截至2021年6月30日的三个月的下降主要是由于惠而浦中国的解固和印度与COVID相关的关闭,部分被有利的产品价格/组合所抵消。截至2021年6月30日的6个月的增长主要是由更高的销量和有利的产品价格/组合推动的,但部分被惠而浦中国的解固所抵消。剔除外币的影响,与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的净销售额分别下降了4.1%和增长了18.4%。
息税前利润
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的3个月和6个月的息税前利润(EBIT)有所增长,主要原因是有利的产品价格/组合和成本生产率,但部分被原材料通胀和外币的不利影响所抵消。截至2021年6月30日的三个月和六个月的EBIT利润率分别为1.7%和3.8%,而2020年同期分别为(6.6%)和(6.1%)。
销售、一般和行政
下表汇总了所示期间按地区划分的销售、一般和管理费用占净销售额的百分比:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | 截至6月30日的六个月, |
数百万美元 | | 2021 | | 占净销售额的百分比 | | 2020 | | 占净销售额的百分比 | | 2021 | | 占净销售额的百分比 | | 2020 | | 占净销售额的百分比 |
北美 | | $ | 212 | | | 7.0 | % | | $ | 170 | | | 6.8 | % | | $ | 387 | | | 6.4 | % | | $ | 336 | | | 6.7 | % |
欧洲、中东和非洲地区 | | 129 | | | 10.3 | | | 105 | | | 12.6 | | | 262 | | | 10.8 | | | 201 | | | 11.7 | |
拉丁美洲 | | 62 | | | 8.1 | | | 46 | | | 10.5 | | | 122 | | | 8.2 | | | 107 | | | 10.2 | |
亚洲 | | 38 | | | 14.2 | | | 52 | | | 19.2 | | | 93 | | | 13.7 | | | 110 | | | 19.7 | |
公司/其他 | | 68 | | | — | | | 48 | | | — | | | 138 | | | — | | | 87 | | | — | |
整合 | | $ | 509 | | | 9.6 | % | | $ | 421 | | | 10.4 | % | | $ | 1,002 | | | 9.4 | % | | $ | 841 | | | 10.1 | % |
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的合并销售、一般和行政费用增加,主要是由于员工薪酬应计费用和增加的营销投资。
重组
截至2021年6月30日的三个月和六个月,我们产生的重组费用分别为800万美元和2800万美元,而2020年同期分别为1.18亿美元和1.23亿美元。在2021年全年,我们预计在之前宣布的行动的推动下,重组将达到1亿美元。
有关更多信息,请参阅合并简明财务报表附注12。
(收益)出售业务时的亏损
2021年5月6日,对惠而浦中国的部分收购要约完成,在实体解除合并后,截至2021年6月30日的三个月和六个月,我们录得2.84亿美元的收益。
2021年6月30日,我们完成了对土耳其子公司的出售,截至2021年6月30日的三个月和六个月亏损1.64亿美元。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
利息和杂费(收入)
与2020年6月30日同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的利息和杂项收入增加,主要是由于拉丁美洲地区税收抵免的确认以及其他退休后福利计划变化的影响。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注7和8。
利息支出
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的三个月和六个月的利息支出下降,主要原因是短期债务减少。
所得税
截至2021年6月30日的三个月和六个月,所得税支出分别为9400万美元和2.53亿美元,而2020年同期的所得税支出分别为1700万美元和8900万美元。税费比上一季度增加是由于收益和相关税费增加,但部分被资产剥离和法人重组的税收影响所抵消。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注13。
其他信息
商誉与无限期无形资产
我们的关键会计政策以及对商誉和其他无限期无形资产的估计在综合财务报表附注1以及管理层对截至2020年12月31日的会计年度Form 10-K年度报告的讨论和分析中披露。
我们继续监测新冠肺炎带来的重大全球经济不确定性,以评估对我们产品的需求前景,以及对我们的业务和整体财务表现的影响。我们的EMEA报告部门和我们的Indesit、Hotpoint*、Maytag和詹妮尔商标继续面临风险,我们的其他报告单位或无限期无形资产目前都不存在未来减值的风险。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注1。
财务状况和流动性
背景
我们的目标是通过运营现金流和长期和短期债务的适当组合来为我们的业务融资。通过使期限结构多样化,我们避免了债务集中,降低了流动性风险。由于业务性质的不同,我们对短期营运资金融资的需求各不相同。我们定期审查我们的资本结构和流动性优先事项,包括通过资本和工程支出为业务提供资金,以支持创新和生产率计划,偿还定期债务,向股东提供回报,以及为潜在的收购提供资金。
我们对流动性的短期潜在用途包括为我们的业务运营提供资金、持续的资本支出、重组活动、支付短期和长期债务以及向股东提供回报。我们目前有2.98亿美元的长期债务将在未来12个月内到期。
我们定期监测贷款银行、存托银行、衍生品交易对手银行和客户的信用评级和信用风险市场指标,并采取一定措施管理信用风险。我们分散短期现金等价物的存款和投资,以限制交易对手的风险敞口。
新冠肺炎大流行
新冠肺炎大流行导致宏观经济环境出现重大不确定性,全球金融市场出现混乱。我们相信,考虑到以下因素,我们拥有强大的财务状况和抵御这段动荡时期经济不确定性所需的流动性:
•可靠的投资级信用评级
•我们的财务契约有充足的缓冲,以承受额外的债务或减少股本。
•截至2021年6月30日,现金和现金等价物为30亿美元,我们承诺的信贷安排剩余37亿美元
•强有力的营运资金管理
•有重点的成本外卖和价格/组合行动帮助抵消了原材料通胀,提供了强劲的利润率概况
*涡流浴场的所有权热点EMEA和亚太地区的品牌与热点在美洲销售的品牌。
现金和现金等价物
截至2021年6月30日,该公司的现金和现金等价物约为30亿美元,其中大部分在外国的子公司持有。对于其每一家外国子公司,该公司都会就打算用于永久再投资的收益金额做出断言,剩余部分可汇回美国。外国子公司持有的永久再投资现金通常用于资助子公司的经营活动和预期的未来外国投资。我们的意图是永久地将这些资金再投资到美国以外的地方,我们目前的计划并不表明有必要将现金汇回国内,为我们的美国业务提供资金。然而,如果这些资金汇回国内,我们将被要求积累和支付适用的美国税(如果有)和预扣应支付给各国的税款。由于其假设计算的复杂性,估计与汇回现金有关的递延税款负债额是不可行的。
截至2021年6月30日,我们在美国(6.2%)、巴西(2.0%)、瑞士(1.5%)、墨西哥(1.2%)和印度(1.0%)的现金或现金等价物超过合并资产的1%。此外,我们在美国以外的第三方应收账款占我们在巴西和意大利合并资产的1%以上,这两个数字分别占1.4%和1.3%。我们继续监测全球范围内普遍的金融不稳定和不确定性。
循环信贷安排和其他承诺信贷安排
该公司维持着35亿美元的循环信贷安排。在截至2021年6月30日的6个月里,该设施没有借入任何金额。2020年3月13日,我们发起了约22亿美元的借款,并于2020年12月31日前全额偿还。
截至2021年6月30日,我们遵守了循环信贷安排下的债务资本化比率和利息覆盖率。我们密切监察我们在未来一段时间内履行这些公约的能力,并预期我们会继续遵守这些公约。
截至2021年6月30日,我们承诺的信贷安排的总借款能力约为37亿美元,其中包括修订后的长期贷款计划下的35亿美元和我们在巴西和印度承诺的信贷安排下的约2.13亿美元。
应付票据
应付票据由应付给银行的短期借款和商业票据组成,通常用于为营运资金需求提供资金。截至2021年6月30日,我们没有循环信贷安排项下的应付票据。欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注6。
贸易客户
我们继续在全球范围内审查客户状况。鉴于新冠肺炎的流行,贸易客户财务重组或资不抵债情况的风险增加,我们与这些贸易客户的应收账款余额增加。虽然在截至2021年6月30日的三个月内,这些事件没有产生实质性影响,我们也无法立即看到未来可能出现的情况,但我们将继续监测这些情况,并根据当前环境采取适当的风险缓解措施。
过去,当我们的贸易分销网络的任何一个特定部分面临潜在的销量减少时,我们通常能够通过增加我们广泛的分销网络的销售额来抵消这种下降。“
有关担保的更多信息,请参阅合并简明财务报表附注7。
股票回购计划
有关我们股票回购计划的更多信息,请参阅综合简明财务报表附注11。
现金的来源和用途
下表汇总了报告期间现金、现金等价物和限制性现金的净增加(减少)情况:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的六个月, |
数百万美元 | | 2021 | | 2020 |
现金由(用于): | | | | |
经营活动 | | $ | 646 | | | $ | (745) | |
投资活动 | | (279) | | | (128) | |
融资活动 | | (332) | | | 1,605 | |
汇率变动的影响 | | (1) | | | (138) | |
现金、现金等价物和限制性现金净变化 | | $ | 34 | | | $ | 594 | |
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经营活动的现金流
截至2021年6月30日的6个月内,经营活动提供的现金与2020年同期相比有所增加。这一增长主要是由更高的现金收益、促销支出的减少以及营运资本的改善推动的。营运资本增加的原因是产量增加导致的应付账款增加,但因销售增加而导致的应收账款增加和需求改善导致的适度库存增加部分抵消了应收账款增加的影响。
由于生产水平、销售模式、促销计划、资金要求、信贷管理以及应收账款和付款条款的变化,全年运营现金流的时间有很大不同,这主要是由于生产水平、销售模式、促销计划、资金要求、信贷管理以及应收账款和付款条款的变化。根据现金流的时间、现金余额的位置以及每个国家的流动性要求,外部资金来源用于支持营运资金要求。
投资活动产生的现金流
在截至2021年6月30日的6个月中,投资活动中使用的现金包括出售惠而浦中国公司多数股权的收益约1.93亿美元,以及出售土耳其子公司的收益约9300万美元。出售资产和业务的收益被资产剥离造成的3.93亿美元的减少部分抵消,这是惠而浦中国和土耳其子公司持有的现金和现金等价物。
欲了解更多信息,请参阅合并简明财务报表附注15。
融资活动产生的现金流
截至2021年6月30日的6个月,融资活动中使用的现金比2020年同期增加了19亿美元,这主要反映了与去年同期相比,2021年第二季度长期债务借款减少和短期借款减少。
融资安排
截至2021年6月30日,该公司承诺的信贷安排总额约为37亿美元。这些设施在地理上反映了公司的全球业务。该公司相信35亿美元的贷款足以支持其全球业务。“截至2021年6月30日或2020年12月31日,我们在承诺的信贷安排下没有未偿还的借款。本公司没有续签价值5,000万美元的新冠肺炎相关短期融资,该融资于2021年4月原定到期日到期。
有关我们融资安排的更多信息,请参阅综合简明财务报表附注6。
分红
2021年4月,我们的董事会批准将我们普通股的季度股息从每股1.25美元提高到1.40美元,增幅为12.0%,这是我们连续第9年增加股息。
表外安排
在正常的业务过程中,我们与金融机构签订协议,签发银行担保、信用证和担保债券。这些协议主要与巴西未解决的税收问题有关,这是当地法规的惯例,以及其他政府义务和债务协议。截至2021年6月30日,根据这些协议,我们约有3.75亿美元未偿还。
有关我们表外安排的更多信息,请参阅综合简明财务报表附注6和7。
非GAAP财务指标
我们在报告根据美国公认会计原则(GAAP)确定的财务信息时采用了某些非GAAP财务措施,其中一些我们称之为“持续”措施,包括:
•息税前收益(EBIT)
•息税前利润
•持续息税前利润
•稀释后每股持续收益
•持续息税前利润
•不含外币的销售额
•自由现金流
非GAAP衡量标准排除了可能不能反映我们持续运营结果或与之无关的项目,并为分析我们基础业务的趋势提供了更好的基线。息税前利润是用息税前利润除以净销售额来计算的。持续息税前利润的计算方法是将持续息税前利润除以净销售额。不包括外币的销售额是通过将本期的本币净销售额换算成美元来计算的,计算方法是使用上年同期与上年同期的净销售额相比的汇率。管理层认为,不包括外币的销售为股东提供了更清晰的基础,以评估我们随着时间的推移的业绩,不包括汇率波动的影响。我们还披露部门息税前利润(EBIT),我们将其定义为营业利润减去利息和杂项(收入)费用,不包括重组成本、资产减值费用和管理层认为不能反映该地区持续业绩的某些其他项目(如果有的话),作为公司首席运营决策者根据ASC 280评估业绩和分配资源的财务指标。细分市场报告.
我们相信,这些非GAAP衡量标准提供了有意义的信息,有助于投资者和股东了解我们的财务结果和评估我们未来业绩的前景,并反映了另一种看待我们业务各方面的方式,当用我们的GAAP财务衡量标准来衡量时,可以更全面地了解我们的业务。由于非GAAP财务指标没有标准化,因此可能无法将这些财务指标与名称相同或相似的其他公司的非GAAP财务指标进行比较。这些非GAAP财务指标不应单独考虑,也不应作为报告的净销售额、惠而浦可获得的净收益、净收益占净销售额的百分比以及经营活动提供(用于)的现金的替代指标,这些都是GAAP财务指标中最直接的可比性。我们强烈鼓励投资者和股东全面审查我们的财务报表和公开提交的报告,不要依赖任何单一的财务衡量标准。
请参考下面这些非GAAP财务指标与最直接可比的GAAP财务指标的对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
持续息税前收益(EBIT)对账: 以百万计
| 截至三个月 | | 截至六个月 |
2021 | 2020 | | 2021 | 2020 |
惠而浦可获得的净收益(1) | $ | 581 | | $ | 30 | | | $ | 1,014 | | $ | 184 | |
可用于非控股权益的净收益(亏损) | (1) | | (10) | | | 6 | | (15) | |
所得税费用(福利) | 94 | | 17 | | | 253 | | 89 | |
利息支出 | 45 | | 49 | | | 90 | | 92 | |
息税前收益 | $ | 719 | | $ | 86 | | | $ | 1,363 | | $ | 350 | |
重组费用 | 8 | | 118 | | | 28 | | 123 | |
| | | | | |
(收益)出售和处置业务的损失 | (120) | | — | | | (120) | | — | |
持续息税前利润(2) | $ | 607 | | $ | 204 | | | $ | 1,271 | | $ | 473 | |
| | | | | |
| | | | | |
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(1)截至2021年6月30日的三个月和六个月的净利润率分别约为10.9%和9.5%,而去年同期分别为0.7%和2.2%。净利润率的计算方法是,将惠而浦可用的净收益(亏损)除以截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的合并净销售额。
(2)截至2021年6月30日的三个月和六个月的持续息税前利润分别约为11.4%和11.9%,而去年同期分别为5.0%和5.7%。持续EBIT利润率的计算方法是将持续EBIT除以分别截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的合并净销售额。
2021年第二季度和2020年第二季度的稀释后每股收益(GAAP)指标和正在进行的指标是税前净额,而每次调整都是在税前基础上公布的。我们2021年第二季度和2020年GAAP税率分别为13.9%和45.9%。每次调整的应税组成部分的总所得税影响显示在所得税影响项目中,我们2021年第二季度和2020年调整后的税率(非GAAP)分别为25.0%和22.5%。
| | | | | | | | | | |
稀释后每股收益 | 截至三个月 | |
2021 | 2020 | | |
稀释后每股收益 | $ | 9.15 | | $ | 0.47 | | | |
重组费用 | 0.13 | | 1.89 | | | |
(收益)出售和处置业务的损失 | (1.89) | | — | | | |
所得税影响 | 0.44 | | (0.42) | | | |
归一化税率调整 | (1.19) | | 0.13 | | | |
稀释后每股持续收益 | $ | 6.64 | | $ | 2.07 | | | |
| | | | | | | | |
自由现金流(FCF)调节: 以百万计 | 截至六个月 |
2021 | 2020 |
经营活动提供(用于)的现金 | $ | 646 | | $ | (745) | |
资本支出 | (184) | | (155) | |
出售资产和业务所得收益 | 298 | | 27 | |
受限制现金的变动 | 9 | | — | |
自由现金流 | $ | 769 | | $ | (873) | |
| | |
投资活动提供(用于)的现金 | $ | (279) | | $ | (128) | |
融资活动提供(用于)的现金 | (332) | | 1,605 | |
前瞻性视角
以下列示的稀释后每股收益是税后净额,而每次调整都是在税前基础上列报的。每次调整的应税部分对所得税的总影响列在所得税影响项中,预计2021年全年调整后的税率在24.0%至26.0%之间。我们目前估计2021年上半年稀释后每股收益将在以下范围内:
| | | | | | | | | | | |
| 2021 |
| 当前展望 |
截至2021年12月31日的财年预计稀释后每股收益 | ~$26.95 |
包括: | | | |
**降低重组费用 | $(1.57) |
*预计出售和处置业务的收益(亏损) | $1.89 |
*所得税影响较大 | $(0.08) |
**归一化税率调整 | $0.71 |
| |
行业需求 | | | |
中国大陆和北美 | 10%+ |
欧洲、中东和非洲地区的欧洲、中东和非洲地区 | 2% | — | 4% |
中国是拉丁美洲最大的国家。 | 2% | — | 4% |
* | 6% | — | 8% |
2021年全年,我们预计运营活动产生的现金约为19.5亿美元,自由现金流约为17亿美元,其中包括约2.25亿美元的重组现金支出和约6亿美元的资本支出。
下表将根据GAAP确定的经营活动提供的预计2021年现金与自由现金流(一种非GAAP衡量标准)进行了核对。管理层认为,自由现金流为股东提供了相关的流动资金衡量标准,并为评估惠而浦为其活动和债务提供资金的能力提供了有用的基础。使用非GAAP财务衡量标准是有局限性的,包括比较那些使用类似名称的非GAAP衡量标准的公司的相关困难,这些公司的计算结果可能与我们的计算不同。我们将自由现金流定义为经营活动提供的现金减去资本支出,包括出售资产/业务的收益,以及限制性现金的变化。有关非GAAP财务衡量标准的更多信息,请参阅本管理层讨论和分析的非GAAP财务衡量标准部分。
| | | | | | | | |
数百万美元 | 2021 |
当前展望 |
经营活动提供(用于)的现金(1) | ~$1,950 |
资本支出、出售资产/业务的收益和限制性现金的变化 | (250) |
自由现金流 | ~$1,700 |
(1)没有提供基于GAAP的关于融资活动提供(用于)融资活动的现金和投资活动提供(用于)现金的财务指导,因为为了准备任何此类估计或预测,该公司将需要依赖于市场因素以及其控制之外的某些其他条件和假设。
上述预测基于许多估计,根据管理层和惠而浦董事会做出的未来决定以及重大的经济、竞争和其他不确定性和意外情况,必然会发生变化。
其他事项
有关我们某些或有损失/诉讼的更多信息,请参见合并简明财务报表的附注7和附注13。这些诉讼的不利结果可能会对我们在任何特定报告期的财务报表产生重大不利影响。
反倾销和保障措施请愿书
正如之前报道的那样,惠而浦在2011年和2015年提交了请愿书,指控三星、LG和伊莱克斯向美国倾销大型家用洗衣机,违反了美国和国际贸易法。这些请愿书导致命令对从韩国、墨西哥和中国进口的某些大型家用洗衣机征收反倾销税,并对从韩国进口的某些大型家用洗衣机征收反补贴税。这些命令可能会受到行政审查,并可能提出上诉。2019年3月,涵盖来自墨西哥的某些大型家用洗衣机的订单被再延长5年,而涵盖来自韩国的某些大型住宅洗衣机的订单被撤销。
惠而浦还在2017年5月提交了保障申请,以解决我们的担忧,即三星和LG将生产从反倾销订单覆盖的国家转移到美国,从而规避了美国贸易法。保障措施于2018年2月生效,对成品大型家用垫圈和某些覆盖部件征收关税,为期三年。2021年1月,这项补救措施延长了两年,至2023年2月。在补救措施的第四年,从2021年2月7日开始,该补救措施对进口到美国的第一批120万台大型家用洗衣机(低于关税)征收15%的关税,对超过120万台的此类进口产品征收35%的关税,对超过11万台的洗衣机浴缸、滚筒和橱柜进口征收35%的关税。与2020年批准的订单修改一致,关税下的120万美元是按季度分配的(每季度30万台大型住宅洗衣机)。我们无法推测这一修改在未来几个季度的影响,这将取决于三星和LG在美国的产能和进口计划。
原材料与全球经济
当前的国内和国际政治环境加剧了围绕全球经济未来状况的不确定性。由于美国关税和其他全球宏观经济因素的影响,我们在前几年经历了原材料通胀。由于许多我们无法控制的因素,我们预计将继续受到以下因素的影响:全球半导体短缺、原材料紧张和成本通胀,所有这些因素都可能在2021年下半年升级。这可能需要我们修改目前的业务做法,并可能对我们在任何特定报告期的财务报表产生实质性的不利影响。
自2020年12月31日以来,我们对市场风险的敞口没有实质性变化。
(a)对披露控制和程序的评价
在提交本报告之前,我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下,完成了对截至2021年6月30日我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法第13a-15(E)条所定义)的设计和操作的有效性的评估。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至2021年6月30日,我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
(b)财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制在最近一个季度内没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
有关法律诉讼的资料见本报告第I部分第1项综合财务报表附注13附注7“承担及或有事项”及“其他所得税事项”。
我们的风险因素与截至2020年12月31日的Form 10-K财年年报第I部分第1A项披露的风险因素相比没有发生重大变化,但如下所述除外。
操作风险
供应商向我们的制造设施交付零部件和制造设备的能力,以及我们无中断制造的能力,可能会影响我们的全球业务表现。
我们的产品在全球生产中使用的材料和部件种类繁多,这些材料和部件来自世界各地的众多供应商。由于并非我们所有的业务安排都提供有保证的供应,一些关键部件可能只能从单个供应商或有限的几家供应商处获得,因此我们面临供应和定价风险。此外,我们的一些产品中使用的某些专有零部件是由单一来源的独立第三方供应商提供的。如果这些单一来源的供应商停止或中断生产或无法向我们供应这些组件,我们将无法在不确定的一段时间内获得这些专有组件,这可能会对我们的产品销售和经营业绩产生不利影响。我们的运营和我们供应商的运营会受到各种原因的影响,包括与新冠肺炎相关的供应商工厂关闭或减速、运输延误、停工、劳资关系、政府监管和执法行动、对供应商的知识产权索赔、供应商破产、信息技术故障等财务问题,以及火灾、地震、洪水或其他自然灾害等危险。例如,由于很大程度上超出我们控制的因素,我们预计将继续受到以下供应链问题的影响:全球半导体短缺、原材料紧张和成本上涨,所有这些问题都可能在未来几个季度升级。某些中断的保险可能是不可用的、负担得起的或足够的。气候变化的影响,包括极端天气事件, 温度水平和可用水的长期变化可能会加剧这些风险。这种干扰在过去已经发生,未来可能会中断我们制造某些产品的能力。任何重大中断都可能对我们的财务报表产生实质性的不利影响。
2017年7月25日,我们的董事会批准了一项高达20亿美元的股票回购计划。2021年4月19日,我们的董事会批准了一项高达20亿美元的额外股票回购计划,该计划没有到期日。在截至2021年6月30日的六个月内,我们根据这些股票回购计划回购了981,676股股票,总价约为2亿美元。截至2021年6月30日,根据该计划授权的剩余资金约为23亿美元。
下表汇总了截至2021年6月30日的三个月惠而浦普通股回购情况:
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期间(百万美元,不包括数量和每股价格) | 购买的股份总数 | 每股平均支付价格 | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 | 根据该计划可能尚未购买的股份的大约美元价值 |
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2021年4月1日至2021年4月30日 | — | | $ | — | | — | | $ | 2,381 | |
2021年5月1日至2021年5月31日 | 61,500 | | 236.78 | | 61,500 | | 2,366 | |
2021年6月1日至2021年6月30日 | 152,676 | | 232.08 | | 152,676 | | 2,331 | |
*总计 | 214,176 | | $ | 233.43 | | 214,176 | | |
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股票回购是在条件允许的情况下不时在公开市场上进行的。这些计划不要求我们回购任何股票,也没有到期日。
没有。
不适用。
没有。
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附件31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席执行官的认证 |
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附件31.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席财务官的认证 |
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附件:32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的认证 |
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101.INS | XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
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101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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展品104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
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| | | 惠而浦公司 |
| | | (注册人) |
| 由以下人员提供: | | /s/詹姆斯·W·彼得斯 |
| 姓名: | | 詹姆斯·W·彼得斯 |
| 标题: | | 执行副总裁 和首席财务官 |
| 日期: | | 2021年7月22日 |