根据2021年3月12日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-11



美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区：20549
__________________________
表格F-6
根据1933年证券法的注册声明
美国存托凭证证明的美国存托股份
Connect Biophma Holdings Limited
(在其章程中指明的存款证券发行人的确切名称)
不适用
(发行人名称英文译本)
开曼群岛
(发行人成立为法团或组织的司法管辖权)
德意志银行信托公司美洲
(其章程中规定的受托管理人的确切名称)
华尔街60号
纽约，纽约10005
+(1) 212 250-9100
(地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号，托管人的主要执行办公室)
连接生物制药有限责任公司
12707高崖硬盘，200套房
加州圣地亚哥，邮编：92130
+(1) 858 344 1036
(代办服务的地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号)
__________________________
 
复制到：
  
张颖(Cathy)Yeung，Esq.
Latham&Watkins LLP
交易广场1号18楼
中环康乐广场8号
香港
+(852) 2912 2500
帕特里克·A·波伦(Patrick A.Pohlen)，Esq.
迈克尔·E·沙利文(Michael E.Sullivan)，Esq.
Latham&Watkins LLP
12670高崖驱动器
加州圣地亚哥，92130
+(1) 858 523 5400
弗朗西斯·菲茨赫伯特-布罗克霍尔斯(Francis Fitzherbert-Brockholes)
White&Case LLP
老布罗德街5号
伦敦EC2N 1DW
英国
+(44) 20 7532-1400
__________________________
现建议本申请根据规则466生效：
在提交申请后立即提交☐。
在(☐)于(Date)于(Time)。
如果已提交单独的登记声明来登记存放的股份，请选中以下复选框：
__________________________
注册费的计算
每节课的标题
拟注册证券的
须支付的款额
注册
建议
最高总价
每单位(1)
建议
最大骨料
发行价(2)
数量
注册
费用
美国存托股份，每股相当于Connect Biophma Holdings Limited的一股普通股
1亿股美国存托股份
$0.05
$5,000,000
$545.50

1
就本表而言，术语“单位”仅定义为一股美国存托股份。
2
根据规则第457(K)条，该等估计乃根据与发行美国存托股份有关的最高总费用或收费计算 。
注册人特此修改本注册声明，将其生效日期延后至注册人提交进一步修正案 ，明确规定本注册声明此后将根据修订后的1933年证券法第8(A)节生效，或直至注册声明于 美国证券交易委员会(SEC)根据上述第8(A)条决定的日期生效。
本登记声明可签署任意数量的副本，每一副本均应视为原件，所有副本应共同构成一个相同的 文书。
第一部分


招股说明书中的必填信息
招股说明书包括建议的美国存托凭证(“收据”)表格，作为存款协议表格的附件A和B，作为本注册声明的附件(A)提交 ，在此并入作为参考。
第1项。
拟注册证券的说明

所需资料
  
在此作为招股说明书提交的收据形式的位置
         
1.
托管机构名称及其主要执行机构地址
  
收据正面-引言段落
         
2.
收据名称和存款证券的身份
  
收货面-顶部中心
         
存款条款：
    
         
 
(i)
一份美国存托股份(“ADS”)所代表的存托证券金额
  
收据正面-右上角
         
 
(Ii)
存入证券的表决程序
  
冲销收据--第十四条和第十五条
         
 
(Iii)
股利的收集和分配程序
  
冲销收据--第13条和第14条
         
 
(Iv)
通知、报告和委托书征集材料的传递程序
  
收据票面--第12条；
冲销收据--第十四条和第十五条
         
 
(v)
权利的出售或行使
  
冲销收据--第13条和第14条
         
 
(Vi)
存放或出售因分红、拆分或重组计划而产生的证券
  
收据票面--第3条、第6条和第9条；
冲销收据--第13条和第16条
         
 
(七)
修改、延长或终止存款安排
  
收据冲销--第20条和第21条(无延期规定)
         
 
(八)
收据持有人查阅托管人账簿和收据持有人名单的权利
  
收据面额--第12条
         
 
(Ix)
对标的证券转让或提存权的限制
  
收货面--第2、3、4、6、8、9和10条；
冲销收据--第22条
         
 
(x)
对保管人责任的限制
  
收据票面--第六条和第十条；
冲销收据--第十五条、第十六条、第十七条和第十八条
         
3.
收据持有人可能须直接或间接支付的费用
  
收据正面--第9条
       


第二项。
现有信息
   
在表格F-1(文件编号333-253631)及表格8-A中涵盖Connect Biophma Holdings Limited(“本公司”)的美国存托股份(每股相当于一股普通股)的注册声明生效后，本公司将遵守经修订的“1934年美国证券交易法”(United States Securities Exchange Act Of 1934)(经修订)的定期报告要求，并将相应地向以下公司提交某些报告：委员会。这些报告可从委员会的互联网网站(www.sec.gov)检索，并可在委员会设在华盛顿特区20549号东北F街100F Street的公共参考设施中查阅和复制。
第二部分


招股说明书中不需要的信息
第三项。
展品

 
(a)
存托协议表格，由本公司、德意志银行信托公司美洲公司(“存托”)以及根据存托协议不时发行的所有美国存托凭证的持有人和实益拥有人(“存托协议”) (“存托协议”)提交，现作为附件(A)存档。
 
(b)
与发行根据本协议登记的美国存托凭证或托管其所代表的存入证券有关的任何其他协议。-不适用。
 
(c)
在过去三年内的任何时候，托管人和已存款证券的发行人之间与已存款证券有关的每一份实质性合同都是有效的。-不适用。
 
(d)
托管律师White&Case LLP对待注册证券的合法性的意见。-现作为附件(D)存档。
 
(e)
根据规则466进行认证。-不适用。
 
(f)
公司某些高级职员和董事的授权书。-载于本文件的签名页。

第四项。
承诺

 
(a)
托管机构特此承诺在美国托管机构的主要办事处提供从托管证券的发行人 收到的任何报告和通信，供美国存托凭证持有人查阅，这些报告和通信包括(1)托管机构作为托管证券的持有人收到的报告和通信；以及(2)发行人普遍提供给标的证券持有人的报告和通信。
 
(b)
如果招股说明书中未披露收费金额，托管银行承诺准备一份单独的文件，说明所收取的任何费用的金额，并描述所收取的服务，并应要求立即向任何人免费交付该收费时间表的副本。此外，托管银行承诺在收费时间表发生任何变化前三十(30)天通知每位登记的美国存托凭证持有人。


签名
根据修订后的1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求均已满足，并已于2021年3月12日在纽约州纽约市正式促使本表格F-6的注册声明由其正式授权的以下签名人代表其签署。
 
以存款协议形式成立的法人，用于发行普通股收据，面值为Connect Biophma Holdings Limited每股0.000174美元。
   
 
德意志银行美国信托公司作为存托机构
       
       
 
由以下人员提供：
 /s/Michael Fitzpatrick  
   
姓名：
迈克尔·菲茨帕特里克
  
   
标题：
美国副总统
  
       
       
 
由以下人员提供：
 /s/Michael Curran  
   
姓名：
迈克尔·柯伦(Michael Curran)
  
   
标题：
美国副总统
  
       


根据修订后的1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信提交 表格F-6的所有要求均已满足，并已于2021年3月12日在中华人民共和国江苏太仓正式促使本表格F-6的注册声明由其正式授权的签署人代表其签署。
 
Connect Biophma Holdings Limited
       
       
 
由以下人员提供：
 /s/郑伟  
   
姓名：
郑伟，博士。
  
   
标题：
首席执行官
  
授权书
以下签名的每一人均为郑伟、博士和埃里克·霍尔及其各自的真实合法的事实代理人和代理人，并有充分的替代权和继任权，以任何和所有的身份代替和再代理他或她，在下面签名的每一个人，均为并任命他们为本人，并以他或她的名义、地点和替代人的身份，以任何和所有的身份组成并任命他们各自为其真实合法的事实代理人和代理人，并有充分的替代和再代理的权力，以下签名的每个人均构成并任命他们各自为其真实合法的事实代理人和代理人。根据证券法第462(B)条签署本注册书和任何及所有相关注册书的任何或 所有修正案(包括生效后的修正案)，并向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交本注册书及其所有证物和与此相关的其他文件，在此批准并确认所有上述代理律师和代理人，或他们中的任何人，或他们中的任何一人，或他们的替代者或替代者，可以合法地进行或导致根据本条例的规定进行的任何修改，并在此批准并确认所有上述代理律师和代理人，或他们中的任何一人，或他们的替代者或替代者，可以合法地进行或导致进行本注册声明，以及与此相关的 其他文件。
根据证券法的要求，本注册声明已于2021年3月12日由以下人士以指定身份签署。
签名
  
标题
     
/s/郑伟  
首席执行官兼董事会成员
(首席行政主任)
姓名：
郑伟，博士。
    
     
/s/Eric Hall  
临时首席财务官
(首席财务官和首席会计官)
姓名：
埃里克·霍尔
    
     
/s/吴斌(账单)窗格  
董事长兼董事会主席
姓名：
潘武斌(Bill)，博士。
    
     
/s/德里克·迪罗科  
董事会成员
姓名：
德里克·迪罗科(Derek DiRocco)博士
    
     
/s/陈侃  
董事会成员
姓名：
陈侃，博士。
    
     
/s/金瓜(詹妮弗)金  
董事会成员
姓名：
金瓜(詹妮弗)金
    
     
/s/凯伦·J·威尔逊  
董事会成员
姓名：
凯伦·J·威尔逊
    
     
/s/Kleanthis G.Xanthopoulos  
董事会成员
姓名：
Kleanthis G.Xanthopoulos，Ph.D.
    
     
美国授权代表签字
根据修订后的1933年证券法，签署人(Connect Biophma Holdings Limited在美国的正式授权代表)已于2021年3月12日在美利坚合众国签署了本 注册声明。
 
授权的美国代表
   
 
连接生物制药有限责任公司
 
      
 
      
 
由以下人员提供：
 /s/郑伟
 
  
姓名：
郑伟，博士。
   
标题：
授权签字人


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存款协议格式
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