HLNE-20210331

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

(第1号修正案)


☒			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告

截至的财政年度3月31日, 2021

或


☐			根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

由_

佣金档案编号001-38021

汉密尔顿·莱恩公司

(其章程所指明的注册人的确切姓名)

特拉华州

26-2482738

(述明或其他司法管辖权
公司或组织)

(税务局雇主
识别号码)

华盛顿大街110号

1300套房

Conshohocken，

帕

19428

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

(610) 934-2222

(注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

A类普通股，每股面值0.001美元

HLNE

纳斯达克股票市场有限责任公司

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是¨ 不是x

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13或15(D)条提交报告。是¨ 不是x

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x不是¨

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是x不是¨

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速滤波器	☒	加速文件管理器	☐
非加速文件管理器：	☐	规模较小的报告公司	☐
新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。x

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是☐不是x

根据纳斯达克股票市场(Nasdaq Stock Market)报道的收盘价64.59美元，2020年9月30日，注册人的非关联公司持有的A类普通股的总市值约为64.59美元。1,980.4百万美元。

截至2021年5月26日，有36,290,183注册人的A类普通股和16,739,846注册人已发行的B类普通股。

以引用方式并入的文件

本10-K表格的第三部分引用了注册人关于2021年股东年会的最终委托书中的信息。

解释性注释

此10-K/A表格第1号修正案(“本修正案”)修订Hamilton Lane Inc.(“本公司”)截至2021年3月31日的财政年度的Form 10-K年度报告，该报告最初于2021年5月27日提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)(“原提交文件”)。

本公司现提交此项修订，以：(I)修订第II部分第9B项，以披露本年度报告所涵盖的会计年度第四季度内，本年度报告以Form 10-K所涵盖的会计年度第四季度内须在Form 8-K表格中披露，但在此期间没有在Form 8-K表格中及时报告的有关公司被点名高管的补偿奖励信息；(Ii)修订第IV部分第15项中引用的展览品索引，增加相关证物10.32、10.33和10.34；(Ii)修订第II部分第9B项，以披露本年度报告所涵盖的会计年度第四季度内须在Form 8-K表格中披露的有关补偿奖励的资料；以及(Iii)根据上述规定，更新本公司知名的经验丰富的发行人地位。该修正案还包含根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)的最新日期的认证，作为附件31.3、31.4和32存档。

根据1934年证券交易法第12b-15条的规定，本修正案仅包含上述更改。原申报文件中不受本修正案影响的部分或证物(包括原始申报文件中包含的财务报表)不包括在本文件中。

截至最初提交申请之日，这项修订仍在继续，公司没有更新本文中包含的披露，以反映自最初提交申请以来发生的事件，也没有修改那些可能受到后续事件影响的披露。因此，本修正案应与公司在提交原始文件之后向证券交易委员会提交的其他文件一并阅读。

第二部分

项目9B。其他信息

第5.02项。董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

2021年1月，Hamilton Lane Inc.(“本公司”)完成了对特殊目的收购公司Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.(“HLAH”)的首次公开募股(IPO)。HLAH由HL Alliance Holdings保荐人有限责任公司(“保荐人”)赞助，HL Alliance Holdings LLC是本公司的间接全资附属公司。作为HLAH首次公开募股的一部分，保荐人从HLAH购买了5013,333份认股权证(“认股权证”)。每份认股权证使其持有者有权购买一股HLAH公司的A类普通股，每股票面价值0.0001美元(每股，“股”)，行使价为每股11.5美元，但可予调整。

2021年3月3日，公司董事会薪酬委员会批准发起人将认股权证转让给公司某些员工，作为与HLAH相关服务的允许受让人，其中包括以下被点名的高管：


名字	手令的数目	授予日期公允价值
埃里克·R·赫希(Erik R.Hirsch)	501,333	$	576,533
阿图尔·瓦尔马	75,200	$	86,480

在符合某些条件的情况下，认股权证可在以下较迟的日期行使：(I)HLAH完成与目标公司合并或其他业务合并的日期(“业务合并”)后30天；或(Ii)HLAH IPO完成之日起12个月的日期，并在以下日期中最早终止：(X)HLAH完成其初始业务合并的日期后5年的日期；或(Y)HLAH的清盘日期；或(Y)HLAH完成初始业务合并的日期后5年的日期；或(Y)HLAH的清盘日期(以发生时间最早者为准)；或(Y)HLAH完成与目标公司的合并或其他业务合并的日期；或(Ii)HLAH IPO完成之日起12个月并终止的日期如果HLAH没有在规定的期限内完成业务合并，认股权证到期将一文不值。只要认股权证由获准受让人持有，认股权证一般不得赎回现金，并可在无现金基础上行使。此外，认股权证只能转让给获准受让人，直至企业合并完成后30天。

以上对认股权证的描述并不完整，其全文参照以下文件进行了限定：(I)HLAH与大陆股票转让与信托公司之间于2021年1月15日签署的认股权证协议；(Ii)HLAH、保荐人以及HLAH的每位高级管理人员和董事于2021年1月15日签署的信函协议；以及(Iii)认股权证转让和转让的表格，每份都作为证物提交到本10-K/A表格中，并以此并入本表格中。(I)HLAH与大陆股票转让和信托公司之间于2021年1月15日签署的认股权证协议；(Ii)HLAH、保荐人和HLAH的每位高级管理人员和董事于2021年1月15日签署的信件协议

第四部分

项目15.证物和财务报表明细表

以下文件作为本10-K表的一部分归档：

1.所有财务报表。请参阅本表格10-K第8项中的合并财务报表索引。

2.财务报表附表。财务报表明细表被省略，因为它们要么不是必需的，要么信息以其他方式包括在合并财务报表中。

3.展品。请参阅展品索引。

展品索引


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证物编号：	展品说明	表格	展品	提交日期	文件编号
3.1	汉密尔顿里法团注册证书的修订和重新签署	8-K	3.1	3/10/17	001-38021
3.2	《汉密尔顿巷公司附例》的修订和重新修订	10-K	3.2	6/27/17	001-38021
4.1	汉密尔顿小巷公司普通股说明	10-K	4.1	5/30/19	001-38021
10.1	由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成员于2017年3月6日在Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成员之间第四次修订和重新签署了《Hamilton Lane Advisors，L.L.C.有限责任公司协议》	8-K	10.1	3/10/17	001-38021
10.2	由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成员于2018年2月26日通过并在Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成员之间签署的第四份修订和重新签署的有限责任公司协议的第1号修正案	S-1	10.2	2/26/18	333-223235
10.3	Hamilton Lane Advisors，L.L.C.，由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成员之间于2018年6月13日签署的第四份修订和重新签署的有限责任公司协议的第2号修正案	10-K	10.3	6/14/18	001-38021
10.4	应收税款协议，日期为2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及与其签约的每个其他个人和实体签订	8-K	10.2	3/10/17	001-38021
10.5	对2020年12月31日的应收税款协议的第1号修正案，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及该协议的每一个其他个人和实体之间签署	10-Q	10.1	2/2/21	001-38021
10.6	交换协议，日期为2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及签约方的每个其他个人和实体签署	8-K	10.3	3/10/17	001-38021
10.7	对交换协议的第1号修正案，日期为2018年2月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及签署该协议的每个其他个人和实体之间进行	10-Q	10.3	2/9/18	001-38021
10.8	登记权利协议，日期为2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.和该协议的其他当事人签署	8-K	10.4	3/10/17	001-38021

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证物编号：

展品说明

表格

展品

提交日期

文件编号

10.9

股东协议，日期为2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及与其签约的其他个人和实体签署

8-K

10.5

3/10/17

001-38021

10.10†

汉密尔顿·莱恩公司2017年股权激励计划

S-1/A

10.6

2/16/17

333-215846

10.11†

汉密尔顿连线公司2017年股权激励计划第1号修正案

10-Q

10.2

2/9/18

001-38021

10.12†

2017年度股权激励计划限制性股票奖励协议格式

S-1/A

10.7

2/16/17

333-215846

10.13†

2017年度股权激励计划下董事限制性股票奖励协议格式

10-Q

10.1

2/9/18

001-38021

10.14†

2017年股权激励计划非限制性股票期权协议格式

S-1/A

10.8

2/16/17

333-215846

10.15†

Hamilton Lane Advisors，L.L.C.2016附带权益计划(修订和重述，自2018年1月1日起生效)

10-Q

10.2

8/9/18

001-38021

10.16†

汉密尔顿·莱恩公司员工购股计划

DEF14A

附录A

7/27/18

001-38021

10.17†

汉密尔顿·莱恩公司员工股票购买计划第1号修正案

10-Q

10.1

8/4/20

001-38021

10.18†

汉密尔顿连法团与其若干董事及高级人员之间的弥偿协议格式

S-1/A

10.9

2/16/17

333-215846

10.19○

定期贷款和担保协议，日期为2017年8月23日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.签署。

8-K

10.1

8/25/17

001-38021

10.20

《定期贷款和担保协议第一修正案》，日期为2020年3月24日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.2

3/25/20

001-38021

10.21

对定期贷款和担保协议的第二修正案，日期为2020年9月30日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.1

11/4/20

001-38021

10.22

《定期贷款和担保协议第三修正案》，日期为2021年4月22日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.1

4/27/21

001-38021

10.23○

循环贷款和担保协议，日期为2017年8月23日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.2

8/25/17

001-38021

通过引用并入本文

在此提交

证物编号：

展品说明

表格

展品

提交日期

文件编号

10.24

循环贷款和担保协议第一修正案，日期为2020年3月24日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.3

3/25/20

001-38021

10.25

循环贷款和担保协议第二修正案，日期为2020年9月30日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.2

11/4/20

001-38021

10.26○

First Republic Bank和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.于2020年3月24日签署的多笔定期贷款和担保协议。

8-K

10.1

3/25/20

001-38021

10.27

多笔定期贷款和担保协议的第一修正案，日期为2020年9月30日，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.3

11/4/20

001-38021

10.28

第二修正案，由第一共和银行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.于2021年4月22日签署，由First Republic Bank和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.签署，日期为2021年4月22日。

8-K

10.2

4/27/21

001-38021

10.29†

由Hamilton Lane(Hong Kong)Limited和Juan Delgado-Moreira签署并于2016年5月23日生效的雇佣协议

10-K

10.12

6/27/17

001-38021

10.30†

Atul Varma的邀请函，日期为2019年11月25日

8-K

10.1

1/2/20

001-38021

10.31○

投资协议，日期为2021年3月29日，由罗素投资集团有限公司和汉密尔顿·莱恩顾问公司签署，日期为2021年3月29日。

10-K

10.31

5/27/21

001-38021

10.32†

由Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.和大陆股票转让与信托公司(通过引用Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.的上市文件合并而合并)之间签署的、日期为2021年1月15日的认股权证协议。

8-K

4.1

1/19/21

001-39884

10.33†

Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.、HL Alliance Holdings LLC赞助商以及公司每位高级管理人员和董事之间的信函协议，日期为2021年1月15日(通过参考Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.的上市文件合并)

8-K

10.1

1/19/21

001-39884

10.34†

认股权证转让及转让表格

21.1

附属公司名单

10-K

21.1

5/27/21

001-38021

通过引用并入本文

在此提交

证物编号：

展品说明

表格

展品

提交日期

文件编号

23.1

独立注册会计师事务所的同意书

10-K

23.1

5/27/21

001-38021

31.1

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席执行干事

10-K

31.1

5/27/21

001-38021

31.2

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条认证首席财务官

10-K

31.2

5/27/21

001-38021

31.3

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席执行干事

31.4

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条认证首席财务官

32‡

依据“美国法典”第18编第1350条(根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过)向首席执行官和首席财务官颁发的证书

101

本公司截至2021年3月31日的年度报告Form 10-K中的以下财务信息采用内联XBRL(可扩展商业报告语言)格式，包括：(I)综合资产负债表，(Ii)综合收益表，(Iii)综合全面收益表，(Iv)综合股东权益表，(V)综合现金流量表和(Vi)综合财务报表附注。

10-K

101

5/27/21

001-38021

104

封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)

†指管理合同或补偿计划或安排。

0本展品中的机密信息已被遗漏。

‡随函提供。

签名

根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排本报告于2021年7月15日由其正式授权的以下签名人代表其签署。


汉密尔顿·莱恩公司


由以下人员提供：			/s/马里奥·L·詹尼尼(Mario L.Giannini)
			姓名：马里奥·L·詹尼(Mario L.Giannini)
			头衔：首席执行官