美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格6-K
外国私人发行人报告
根据第13a-16条或第15d-16条
1934年证券交易法
2021年7月
委托档案编号:001-39167
分子数据公司
申昆路2177号15号楼11楼
上海市闵行区201106
中华人民共和国 (主要办事机构地址)
用复选标记表示注册人是否提交或将提交表格20-F或表格40-F下的年度 报告。
表格20-F x表格40-F?
如果注册人按照S-T规则101(B)(1)所允许的纸质提交表格6-K,请用复选标记表示:¨
如果注册人按照S-T规则101(B)(7)所允许的纸质提交表格6-K,请用复选标记表示:¨
说明性注释:
2021年7月14日,分子数据公司(The “公司”)订立证券购买协议(“SPA”)与YA II PN,Ltd. (“买家”)据此,本公司应发行并出售给买方,买方应向本公司购买可转换债券(“可转换债券”),本金为2,000,000美元, 购买价格为1,900,000美元。
可转换债券的年利率为5%,期限为12个月,自交易结束之日起计,并可在转换日期前10个交易日内以(A)每股1.30美元或(B)每日最低VWAP(我们普通股在纳斯达克资本市场的美元成交量加权平均价)的88.0%(但不低于每股0.10美元)的较低价格转换为我们的普通股。
如果连续5个交易日的每日VWAP低于0.10美元 ,则仅当连续5个交易日的每日VWAP大于0.10美元 时,利率才会增加到15%并返回5%。
根据SPA的条款,根据双方先前披露的日期为2020年10月9日的证券购买协议 ,本公司于第二次成交及第三次成交时发行及出售可换股债券的责任 及买方购买可换股债券的责任 已终止。
展品索引
证物编号: | 描述 | |
99.1 | 分子数据公司与YA II PN,Ltd.于2021年7月14日签订的证券购买协议。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
分子数据公司 | |||
通过 | : | /s/Steven Foo | |
名字 | : | 傅家俊(Steven Foo) | |
标题 | : | 首席财务官 |
日期:2021年7月14日