已于2021年7月12日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)。

注册声明 第333-256367号

美国 个国家
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

第4号修正案 ，内容如下：

表格 S-1

注册 语句
下
1933年证券法

UNICYCIVE 治疗公司
(注册人的确切名称见其章程)

5150 El Camino Real，A-32套房

加利福尼亚州洛斯阿尔托斯，邮编：94022

(650) 351-4495

(注册人主要执行机构的地址和电话)

Shalabh 古普塔，医学博士
首席执行官
Unicycive Treeutics，Inc.

5150 El Camino Real，A-32套房

加利福尼亚州洛斯阿尔托斯，邮编：94022

(650) 351-4495

(服务代理商名称、 地址，包括邮政编码、电话号码，包括区号)

建议向公众销售的大约 开始日期：
在本注册声明生效日期后，在切实可行的范围内尽快注册。

如果本表格中登记的任何证券将根据规则415根据 1933年证券法进行延迟或连续发售，请选中以下复选框：

如果根据证券法下的规则462(B)，本表格是为了注册发行的额外证券而提交的，请选中 下面的框，并列出同一产品的早期生效注册声明的证券法注册声明编号 。☐

如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订，请选中以下框并列出 同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐

如果此表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订，请选中以下框并列出 同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果 是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守证券法第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则 。☐

注册人特此修改本注册声明，将其生效日期推迟到 注册人应提交进一步修订的必要日期，明确声明本注册声明此后将根据1933年证券法第8(A)节生效 ，或直至注册声明于证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的 日期生效为止。(br}注册人应提交进一步的修正案，明确规定本注册声明此后将根据1933年证券法第8(A)条生效，或直至注册声明于证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的 日期生效。

此初步招股说明书中的 信息不完整，可能会更改。在提交给美国证券交易委员会的注册 声明生效之前，这些证券不得出售。本初步招股说明书不是出售要约， 它也不寻求在任何不允许要约或出售的司法管辖区购买这些证券的要约。

完成日期为2021年7月12日

455万套

普通股和 权证

这是Unicycive治疗公司(Unicycive Treeutics，Inc.)的 个证券单位的首次公开发行(Units)。我们的普通股目前还没有公开市场。我们预计 每股首次公开募股(IPO)价格将在每股5.00美元至6.00美元之间。

每个单位包括(A)一股我们的 普通股和(B)五分之四的认股权证(“认股权证”)，以购买一股我们的普通股，行使价等于 至_[单位首次公开发行(IPO)价格的120%]，可行使至发行日五周年， 受本文所述的某些调整和无现金行使条款的约束。我们的普通股和认股权证的股票可以立即分开，并将单独发行，但在此次发行中将一起购买。

我们已获准在满足交易所的初始上市 标准(包括本次发行完成)后，将我们的普通股 在纳斯达克资本市场(Nasdaq Capital Market)上市，代码为“UNCY”。如果我们不符合纳斯达克的所有初始上市标准，我们将不会完成此次发行。 我们不打算申请将认股权证在纳斯达克资本市场或任何其他证券交易所或 国家认可的交易系统上市，我们预计认股权证市场不会发展。

正如2012年的Jumpstart Our Business Startups Act中使用的那样，我们 是一家“新兴成长型公司”，因此，我们 已选择遵守某些降低的上市公司报告要求。

投资我们的证券涉及风险。 请参见第7页开始的“风险因素”。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有确定 本招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

我们已向 承销商授予可全部或部分行使一次或多次的选择权，从我们手中购买最多682,500股额外普通股 和/或认股权证，以购买最多546,000股普通股及其任何组合，价格为每股普通股5.4875美元和每份认股权证0.0125美元(假设每股公开发行价5.5美元)，减去承销折扣和 佣金，在日期后45天内

承销商 预计在2021年左右交割证券。

唯一的 图书管理经理

罗斯 资本合伙公司

本招股说明书的日期 为2021年

承保

关于此次发行，我们将 作为此次发行的承销商代表与Roth Capital Partners，LLC签订承销协议。下面点名的每个承销商 已各自同意在坚定承诺的基础上，以公开发行价减去本招股说明书封面上的承销折扣，向我们购买以下名称相对的单位数量 。

承销协议将规定，如果购买了任何普通股和认股权证，则 承销商有义务购买本招股说明书提供的所有普通股和认股权证，但超额配售选择权涵盖的普通股和认股权证除外。承销商在向承销商发行并接受的情况下 提供单位，但须遵守若干条件。这些条件包括，除其他事项外， 要求没有暂停注册声明有效性的停止令生效，SEC没有为此 目的发起或威胁任何诉讼。

承销商代表已 通知我们，承销商建议以本招股说明书首页规定的发行价向公众发售我们的单位，并以该价格减去每单位不超过$的优惠。 承销商和选定的交易商可以重新允许向包括承销商在内的其他交易商提供每单位不超过$ 的优惠。公开发行完成后，承销商可以变更发行价、对选定交易商的优惠以及对其交易商的再贷款 。

承销商代表已通知我们 承销商打算在我们的证券上做市，但 他们没有义务这样做，而且可以随时停止做市，恕不另行通知。

承销商或者部分证券交易商可以电子方式发放招股说明书。

超额配售 选项

我们已授予承销商45天的选择权， 可全部或部分行使一次或多次，以额外购买最多682,500股普通股和/或额外认股权证 以与承销商从我们购买的其他股票和认股权证相同的条款，以任何组合购买最多546,000股普通股，承销折扣和佣金以弥补超额配售(如果有)。承销商可以 仅在超额配售与本次发行相关的情况下行使此选择权。如果承销商全部或部分行使此选择权，则承销商将根据承销协议中描述的条件，按照上表中规定的每项承诺按比例购买 额外发售的证券。

承销商赔偿

折扣

承销折扣等于 单位公开发行价减去承销商支付给我们的单位金额。承保折扣是通过 我们与承销商之间的公平协商确定的。

我们已同意将这些单位以每单位_美元的初始发行价出售给承销商 ，这相当于本招股说明书封面 页所列单位的首次公开发行价格减去7%的承销折扣。下表显示了公开发行价格、承销总折扣 和支付给承销商的佣金，以及向我们支付的净收益。这些金额的显示假设承销商没有行使和 全部行使购买682,500股额外普通股的选择权和/或购买最多546,000股普通股的额外认股权证 。

费用 报销

我们 已同意向承销商支付或报销与此次发行相关的某些承销商的自付费用，包括承销商外部法律顾问的所有合理费用和开支，以及背景调查费用，合计不超过 $70,000。所有已经支付的费用都可以退还给我们，但不包括实际发生的费用。此外，根据承销协议 ，承销商的义务受承销协议中包含的惯例条件、陈述和保证 的约束，例如承销商收到高级职员证书和法律意见。

我们估计，不包括承保折扣和佣金，我们在此次发行总费用 中的份额约为600,000美元。

单位 购买选项

本次发行结束后，我们 同意向承销商出售单位购买选择权，最多可购买本次发行所售证券数量的5%。 单位购买选择权的行使价将等于本招股说明书封面上规定的股票和认股权证组合的公开发行价的125%(或每股_美元和随附的认股权证)，受股票拆分和类似交易的标准反稀释调整 的影响。在本次发售开始销售之日起180天至本次发售开始 开始销售之日起五年内，单位购买选择权将可随时、不时地全部或部分行使。单位购买选择权也可以在无现金的基础上行使。单位购买选择权已被FINRA视为 补偿，因此根据FINRA规则5110(E)(1)，将受到180天的禁售期。除第5110(E)(1)条允许外， 承销商(或根据本规则允许的受让人)不得出售、转让、转让、质押或质押单位购买期权 或单位购买期权标的证券，其中任何人也不会从事任何可能导致期权或标的证券有效经济处置的对冲、卖空、衍生、看跌或看涨 交易 自开始之日起180天 内不得出售、转让、转让、质押或质押单位购买期权或标的证券 ，也不得从事任何可能导致期权或标的证券有效经济处置的对冲、卖空、衍生品、看跌或看涨交易 自生效之日起180天 尽管单位购买选择权和标的证券已登记在招股说明书中 ，本招股说明书是其中的一部分, 我们还同意向单位购买选择权的持有者 提供一个按需登记权和关于 单位购买选择权标的证券的无限“搭载”登记权，只在我们有资格在表格S-3上提交转售登记 声明的时候登记所有此类证券。这些登记权适用于所有在行使单位购买选择权时可直接和间接发行的证券，并将于本次发售开始销售五周年时到期。除持有人产生和应付的承销佣金 外，我们将承担因行使单位购买选择权而可发行的证券注册相关的所有费用 和费用。

锁定 协议

我们 已与承销商达成协议，未经Roth Capital Partners，LLC(作为承销商代表)的事先同意，我们不会在本次发行结束后六个月内直接或间接出售、要约、合同或授予任何出售、质押、转让或以其他方式处置或 进行任何交易的任何普通股或可转换为、可交换或可行使任何普通股的证券 。

此外，我们的每一位高管和董事以及我们的主要股东已与承销商达成协议，不直接 或间接出售、要约、合同或授予任何出售、质押、转让(不包括家族内部转让、为进行遗产规划而转让给信托基金或在高管、董事和股东去世后转让给他们)的选择权，或以其他方式处置或 进行任何可能导致处置任何可转换、可交换或可行使的普通股或证券的交易 。作为承销商的代表，自本次发行结束之日起 为期六个月。

稳定化

与此次发行相关的 承销商可能参与稳定、维持或以其他方式影响我们普通股价格的交易。 具体地说，承销商可能会超额配售与此次发行相关的股票，方法是出售比承销协议规定的购买义务更多的股票，从而在我们的普通股中建立空头头寸。空头头寸可以是 回补空头头寸，也可以是裸空头头寸。在备兑空头头寸中，承销商超额配售的普通股数量不超过他们在超额配售选择权中可以购买的股票数量 。在裸空仓情况下， 涉及的普通股数量大于超额配售选择权的数量。为了平仓或稳定我们普通股的每股价格，承销商可能会在公开市场上竞购普通股 。承销商还可以选择通过行使全部或部分超额配售选择权来减少任何空头头寸。在确定 平仓的股票来源时，承销商将特别考虑可在公开市场购买的普通股价格 与其可能通过超额配售购买普通股的价格 相比较。如果承销商卖出的股票超过了超额配售选择权(一种裸空头头寸)所能覆盖的范围，那么只能通过在公开市场买入股票来平仓。如果承销商担心定价后普通股在公开市场的价格可能存在下行压力，从而可能对购买此次发行的投资者产生不利影响，则更有可能建立裸空头头寸 。

承销商也可以实施惩罚性投标。这种情况发生在特定承销商向承销商偿还其收到的承销 折扣的一部分时，因为代表在稳定 或空头回补交易时回购了由该承销商出售的普通股或为该承销商的账户回购了普通股。

最后， 承销商可以在做市交易中投标和购买普通股，包括如下所述的“被动”做市交易 。

上述交易可能会将我们普通股的市场价格稳定或维持在高于 在没有这些活动的情况下可能存在的价格的价格。承销商不需要从事这些活动，并且可以随时终止 任何此类活动，恕不另行通知。这些交易可以在国家证券交易所或其他地方进行。

与本次发行相关的 承销商和销售集团成员(如果有)或其关联公司可以在紧接本次发行开始销售之前在全国性证券交易所进行被动做市交易 根据《交易法》下M规则103的规定。规则103一般规定：

被动做市 我们普通股的市场价格可能会稳定或维持在高于其他情况下可能流行的水平， 如果开始，可能会随时停止。

赔偿

我们 已同意赔偿承销商某些责任，包括证券法下的责任和因违反承保协议中包含的陈述和保证而产生的责任 ，或分担 承销商可能被要求就这些责任支付的款项。

参与未来产品

在 发售结束后的12个月内，承销商有权优先代表我们担任任何证券发售的独家配售代理或独家账簿管理 经理和独家主管理承销商(视情况而定)。

公开发行价格的确定

在此次发行之前，我们的股票尚未 公开上市。本招股说明书提供的单位的公开发行价已由吾等与承销商协商确定 。在厘定这些单位的公开招股价时，考虑的因素包括：

本招股说明书封面上的 发行价不应被视为普通股实际价值的指标。 该价格可能会因市场状况和其他因素而发生变化，我们不能向您保证普通股可以在公开发行价或更高的水平上转售。

上市

我们的普通股已被批准在纳斯达克资本市场上市，代码为“UNCY”，在我们满足交易所的初始上市标准后， 包括本次发行的完成。

我们不打算申请认股权证在纳斯达克资本市场或任何其他证券交易所或国家认可的交易系统上市 ，我们 预计认股权证市场不会发展。

电子分发

电子格式的招股说明书可能会在网站上提供，或通过 此次发行的承销商或其附属公司维护的其他在线服务提供。除电子格式的招股说明书外，承销商网站 上的信息以及承销商维护的任何其他网站中包含的任何信息都不是本招股说明书或注册声明 的一部分，未经我们或承销商以承销商身份批准和/或背书， 投资者不应依赖。

其他 关系

承销商已通知我们，他们不希望确认将本招股说明书提供的普通股出售给他们行使自由裁量权的任何账户 。

未来，一些承销商及其附属公司可能会在与我们或我们的附属公司的正常业务过程中从事投资银行业务和其他商业交易。 一些承销商及其附属公司未来可能会在与我们或我们的附属公司的正常业务过程中从事投资银行业务和其他商业交易。他们将来可能会从这些交易中获得惯常的手续费和佣金。

此外，承销商及其关联公司在正常的业务活动中，可以进行或持有多种 投资，并积极进行债权和股权证券(或相关衍生证券)和金融工具(包括银行 贷款)的交易，将其存入自己的账户和客户的账户。

此类 投资和证券活动可能涉及我们或我们附属公司的证券和/或工具。承销商及其 关联公司还可以就此类证券或金融工具提出投资建议和/或发表或表达独立的研究观点，并可持有或向客户推荐购买此类证券和 工具的多头和/或空头头寸。

销售限制

本招股说明书不构成向任何国家或司法管辖区的任何人出售要约或向其征求购买要约 (I)未经授权的要约或要约购买，(Ii)任何提出要约或要约的人没有资格这样做，或(Iii)任何此类要约或要约否则将是非法的。未采取任何行动 将允许或打算允许公开发行普通股，或拥有或分发本招股说明书或任何 与任何国家或司法管辖区(美国除外)的普通股有关的其他发售或宣传材料。其中 需要为此采取任何此类行动。因此，各承销商承诺不会在任何国家或司法管辖区直接或间接 提供或出售任何普通股，或拥有、分发或发布任何招股说明书、申请表、广告 或其他文件或信息，除非在尽其所知和 相信会导致遵守任何适用法律和法规的情况下，且其所有普通股要约和出售将按相同条款 进行。

欧洲 经济区

对于已实施招股说明书指令的欧洲经济区每个成员国(每个“相关成员 国家”)，不得在 该相关成员国向公众要约发售作为本文拟发行标的的任何普通股，但可随时根据招股说明书指令下的下列豁免向该相关成员国向公众发出任何普通股要约，如果该等普通股已在该相关成员国实施，则可在任何时间 向该相关成员国公开要约发行任何普通股，如果这些普通股已在该相关成员国实施，则可根据招股说明书指令的下列豁免向该成员国公众要约发行任何普通股，如果这些普通股已在该相关成员国实施，则 不得在该相关成员国向该相关成员国向公众发出任何普通股要约

但 该等普通股要约不得导致吾等或任何承销商须根据招股章程指令第3条 刊登招股章程或根据招股章程指令第16条补充招股章程。

相关成员国的每个 人员，如果收到与本招股说明书中预期的 要约有关的任何通信，或根据本招股说明书 收购任何普通股，将被视为已陈述、担保和同意，并与每个承销商和我们达成以下协议：

就本陈述和上述规定而言，就任何相关成员国的任何普通股而言，“向公众要约普通股”一词是指以任何形式和任何手段就要约条款和拟要约的任何普通股进行沟通，以使投资者能够决定购买或认购普通股， 因为在该相关成员国可以通过实施招股说明书指令的任何措施来改变 。 有关成员国的任何普通股都可以通过在该相关成员国实施招股说明书指令的任何措施而改变 。 这一表述是指以任何形式和方式就要约条款和拟要约的任何普通股进行沟通，以使投资者能够决定购买或认购普通股。 招股说明书指令“是指第2003/71/EC号指令(及其修正案，包括在相关成员国实施的2010年PD修订指令)，并包括每个相关成员国的任何相关实施措施，而”2010 PD修订指令“是指指令2010/73/EU。

英国 联合王国

本 招股说明书仅在 本招股说明书不适用于吾等的情况下 作为参与投资活动的邀请或诱因(符合2000年《金融服务和市场法》(以下简称《FSMA》)第21条的含义)进行传达或促使传达，与普通股发行或销售相关的 情况下才会传达或促使本招股说明书传达或促成本招股说明书的传达或促使其传达本招股说明书 作为参与投资活动的邀请或诱因(符合2000年《金融服务和市场法》(FSMA)第21条的含义)。对于 在英国境内、来自英国或以其他方式涉及英国的普通股所做的任何事情，FSMA的所有适用条款都将得到遵守。

致加拿大居民的通知

根据National Instrument 45-106招股说明书豁免或证券法(安大略省)第73.3(1)款的定义，证券只能出售给作为本金购买或被视为购买的合格投资者的购买者，并允许 客户购买，如National Instrument 31-103注册要求、豁免和持续注册义务所定义。证券的任何 转售必须符合适用证券法的招股说明书要求 的豁免，或在不受招股说明书要求 约束的交易中进行。

证券 如果本招股说明书 (包括对其的任何修订)包含失实陈述，加拿大某些省或地区的法律可向买方提供撤销或损害赔偿，前提是 买方在买方所在省或地区的证券法规定的期限内行使撤销或损害赔偿。买方 应参考买方所在省份或地区的证券法的任何适用条款，以了解这些权利的详细信息 或咨询法律顾问。

根据国家文书33-105承销冲突(NI 33-105)的第3A.3节(如果证券由非加拿大司法管辖区的政府发行或担保，则为第3A.4节) ，承销商无需遵守NI 33-105关于与本次发行相关的承销商利益冲突的披露 要求。

455万套

普通股

认股权证

招股说明书

, 2021

唯一的 图书管理经理

罗斯 资本合伙公司

在 2021年(本招股说明书发布之日后25天)之前，所有交易这些证券的交易商，无论是否参与此次发售，都可能被要求提交招股说明书。这一交付要求是对交易商作为承销商及其未售出配售或认购时交付招股说明书的义务 的补充。

第 II部分-招股说明书中不需要的信息

项目 16.证物和财务报表明细表

附件 索引

财务 报表明细表

附表 已被省略，因为要求在其中列出的信息不适用或显示在财务报表 或其附注中。

项目17. 承诺

(A) 以下签署的登记人在此承诺在承销协议证书指定的截止日期向承销商提供面额和登记的承销商要求的名称，以便能够迅速交付给每一位购买者。 承销商承诺在承销协议证书指定的截止日期向承销商提供面额和登记名称，以便于迅速交付给每位买方。

B) 根据《证券法》可能允许Unicycive Treeutics，Inc.的董事、高级管理人员和控制人根据上述规定或其他方式获得赔偿的范围内，Unicycive Treeutics，Inc.已被告知，SEC认为此类赔偿违反了《证券法》中表达的公共政策，因此不能强制执行。 在提出赔偿要求的情况下如果Unicycive Treateutics，Inc.在成功抗辩任何诉讼、 诉讼或诉讼程序时，被该董事、高级职员或控制人主张与正在注册的证券相关，则Unicycive 治疗公司将向具有适当司法管辖权的法院 提交是否违反证券 法案所表达的公共政策的问题，并将受该问题的最终裁决管辖，除非其律师认为该问题已通过控制先例解决。 该公司的赔偿是否违反证券 法案所表达的公共政策，并将受该问题的最终裁决管辖，则Unicycive 治疗公司将向具有适当司法管辖权的法院 提交该问题。

(C) 以下签署人进一步承诺：

(1) 为了确定证券法项下的任何责任，根据第430A条作为本注册说明书的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息，以及Unicycive Treeutics， Inc.根据证券法第424(B)(1)或(4)或497(H)条提交的招股说明书中包含的信息，应在宣布生效时视为本注册说明书的一部分 。

(2) 为确定证券法项下的任何责任，每项包含招股说明书形式的生效后修正案 应被视为与招股说明书中提供的证券有关的新登记声明，而在该时间发售该等证券应被视为初始发行。善意它的供品。

签名

根据修订后的1933年《证券法》的要求，注册人已于12日在加利福尼亚州洛斯阿尔托斯市正式授权以下签名者代表注册人签署表格S-1中的本注册声明2021年7月 日。

根据修订后的1933年证券法的要求，本S-1表格中的注册声明已由下列 人员在下列日期以下列身份签署。

II-2