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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/29/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 CVRx,Inc. [CVRx ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
D-2系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 101,958 | (2) | I | 见脚注(3) |
E-2系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 163,123 | (2) | I | 见脚注(3) |
F-2系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 191,864 | (2) | I | 见脚注(3) |
G系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 3,038,630 | (4) | I | 见脚注(3) |
购买G系列优先股的认股权证 | (5) | (5) | 普通股 | 607,725 | 0.4 | I | 见脚注(6) |
股票期权(购买权) | (7) | 12/14/2023 | 普通股 | 237 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 11/18/2024 | 普通股 | 158 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 08/06/2025 | 普通股 | 189 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 08/06/2025 | 普通股 | 165 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 08/06/2025 | 普通股 | 118 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 08/06/2025 | 普通股 | 71 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 08/06/2025 | 普通股 | 23 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 11/09/2025 | 普通股 | 85 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 02/01/2027 | 普通股 | 758 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (7) | 02/01/2027 | 普通股 | 489 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (8) | 02/15/2028 | 普通股 | 758 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (8) | 02/15/2028 | 普通股 | 300 | 0.237 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (9) | 11/28/2028 | 普通股 | 758 | 1.186 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (9) | 11/28/2028 | 普通股 | 142 | 1.186 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (10) | 12/05/2029 | 普通股 | 758 | 3.955 | I | 见脚注(3) |
股票期权(购买权) | (11) | 01/04/2031 | 普通股 | 1,264 | 5.141 | I | 见脚注(3) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.根据持有者的选择,每股优先股可以按当时有效的转换比率转换为普通股,不需要额外的代价,也没有到期日。在发行人首次公开发行股票结束时,优先股股票将按当时适用的转换率自动转换为普通股股票,无需额外对价(以现金代替任何零碎股票)。报告的换股比率反映了发行人公司注册证书下的换股比率,调整后的换股比率使之前实施的普通股39.548股换1股的反向股票拆分生效。 |
2.D-2系列优先股、E-2系列优先股和F-2系列优先股的股票可按0.025857287换1的比率转换为普通股。 |
3.被报告为由指定报告人间接实益拥有的这些证券,由指定报告人的全资子公司强生创新JJDC,Inc.直接实益拥有。 |
4.G系列优先股的股票可按0.0632143218股换1股的比率转换为普通股。 |
5.购买G系列优先股的认股权证在发行人首次公开发行(IPO)结束时成为普通股可行使的认股权证,并于(I)涉及发行人的收购或资产转移或(Ii)收到某一临床试验的数据180天后(以较早者为准)失效。 |
6.被报告为由指定报告人间接实益拥有的这些证券,由指定报告人的全资子公司强生创新JJDC,Inc.的附属公司Biosense Webster,Inc.直接实益拥有。 |
7.完全归属。 |
8.由2018年3月16日起每月授予股份的1/48。 |
9.由2018年12月29日起每月授予股份的1/48。 |
10.由2020年1月6日起每月归属股份的1/48。 |
11.由2021年1月11日起每月归属股份的1/48。 |
备注: |
强生公司(Johnson&Johnson):/s马修·奥兰多(Matthew Orlando)秘书 | 06/29/2021 | |
强生创新-JJDC,Inc.由:/s塞尔吉奥·卡尔沃-雷格罗斯(Sergio Calvo-Rgueros)助理财务主管 | 06/29/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |