安全表单3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 01/04/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 林德PLC [林书豪 ] | |||||||||||||
|
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
| |||||||||||||||
| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 12,843 | D | |
| 普通股 | 1,742.175 | I | 401(k) |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 限售股单位 | (1) | (1) | 普通股 | 840 | 0 | D | |
| 限售股单位 | (2) | (2) | 普通股 | 1,040 | 0 | D | |
| 限售股单位 | (3) | (3) | 普通股 | 3,030 | 0 | D | |
| 股票期权(购买权) | (4) | 03/09/2030 | 普通股 | 10,175 | 173.13 | D | |
| 股票期权(购买权) | (5) | 03/20/2029 | 普通股 | 11,695 | 176.63 | D | |
| 股票期权(购买权) | (6) | 02/27/2028 | 普通股 | 8,407 | 154 | D | |
| 递延股票单位 | (7) | (7) | 普通股 | 70.062 | 0(8) | D | |
| 回复说明： |
| 1.将在2023年3月9日或大约2023年3月9日左右以一对一的方式全数归属于林德公司普通股并支付给林德公司普通股的限制性股票单位。 |
| 2.将在2022年3月20日左右以一对一的方式全额归属于林德公司普通股并支付给林德公司普通股的限制性股票单位。 |
| 3.将在2021年2月27日左右以一对一的方式全额归属于林德公司普通股并支付给林德公司普通股的限制性股票单位。 |
| 4.此选择权从2021年3月9日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 5.此选择权从2020年3月20日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 6.此选择权从2019年2月27日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 7.根据经修订的递延补偿计划(“计划”)取得的递延股票单位。递延股票单位将根据该计划以一对一的方式以林德公司普通股支付。 |
| 8.向林德公司普通股的转换是一对一的。 |
| 备注： |
| 安东尼·M·佩珀(Anthony M.Pepper)，事实律师 | 01/15/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||