附件1.01

意法半导体公司冲突矿物报告。

根据1934年证券交易法的规则13P-1

本冲突矿产报告(“报告”)于截至二零一六年十二月三十一日止年度呈交，以遵守一九三四年证券交易法第13P-1条及美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)颁布的相关指引(统称为“规则”)。

在本报告中，对“意法半导体”、“我们”、“我们”和“公司”的提及是指意法半导体公司及其合并子公司。此外，SEC将“冲突矿物”定义为铌钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨；因此，在本报告中，我们将术语“冲突矿物”赋予相同的含义。本报告中引用的任何网站的内容仅供一般参考，不作为参考并入本报告。

根据规则，本报告可在我们的网站上查阅，网址为：http://investors.st.com.

1.

公司概述

业务和产品

我们是半导体市场的全球领先者，为不同领域的广泛客户提供服务。我们的产品用于广泛的应用，这些应用大致可分为三个领域：汽车系统、工业系统和消费者连接设备。

我们的可报告细分市场¹具体如下：

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汽车和分立集团(ADG)，由所有专用汽车IC(包括数字和模拟)以及分立和功率晶体管产品组成。

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AMG是由面向所有市场的低功耗高端模拟集成电路(定制和通用)、工业、计算机和消费市场的智能电源产品、触摸屏控制器、物联网低功耗连接解决方案(有线和无线)、电力转换产品、智能电网计量解决方案以及传感器或执行器等所有MEMS产品组成的领先企业。

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微控制器和数字集成电路集团(MDG)，由通用和安全微控制器、EEPROM存储器和数字ASIC以及机顶盒IC或前ST-Ericsson产品等停产业务组成。

“其他”包括与成像产品事业部相关的所有财务价值(包括我们的飞行时间技术的传感器和模块)、子系统和其他产品，以及未分配给部门的项目，如减损、重组费用和其他相关关闭成本、未使用的容量费用、战略或特殊研发计划和其他次要的未分配费用，如：某些公司级别的运营费用、专利权利要求和诉讼，以及其他未分配给部门的成本。

关于我们的产品类别以及与每个类别相关的产品的更详细讨论包含在我们于2017年3月3日提交给SEC的2016日历年的Form 20-F年度报告中。

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¹我们每年销售由第三方分包商组装的促销评估和开发板的收入不到0.10%，这些分包商代表典型的系统级应用，包括我们的集成电路产品以及源自第三方的组件。这些电路板有助于展示我们半导体产品的特性和功能，并帮助我们的客户从最初的原型设计过渡到最终的生产版本。在此提及我们的“产品”是指我们的集成电路产品(不包括此类电路板)，占我们年收入总额的99.90%或更多。

 

制造工艺

制造半导体产品需要掌握导电性、隔离性和/或放大等性能。集成电路的制造可以分为两个阶段。第一个是晶片制造，这是制造硅片的极其复杂和复杂的过程。第二个阶段是组装，这是高度精确和自动化的芯片包装过程。这两个阶段通常分别称为“前端”和“后端”。

半导体产品的制造过程需要各种材料、气体和化学品。本公司已确认锡、钽、钨及金(统称“3TG”)为我们于二零一六历年制造的若干产品的功能或生产所必需的材料。

供应链

我们不从事矿产开采和贸易，也不从事任何精炼或冶炼活动。我们购买可能含有冲突矿物的材料、商品、化学品和气体，作为其组成的一部分。一般来说，我们不直接与冶炼厂和炼油厂做生意。

由于我们的规模庞大、产品复杂，以及我们全球供应链的深度、广度和不断演变，要确定我们直接供应商的上游参与者是困难的，也是资源密集型的。因此，我们参与了以下第2节所述的多项全行业计划。

冲突矿产政策

ST早在2007年就开始解决冲突矿产问题，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是电子行业公民联盟(“EICC”)的成员，已经采纳了EICC的“行为准则”，并参与了CFSI计划，该计划由EICC和全球电子可持续发展倡议(“GeSI”)联合开展。我们要求我们的所有供应商和分包商提供证据，证明他们没有通过任何为刚果民主共和国(DRC)或邻国(统称为“被覆盖国家”)的武装团体提供资金的渠道采购3TG。

有关我们的冲突矿产政策的更多信息，以及我们关于冲突矿产的声明，请访问www.st.com/conflicent-free_minines。此外，欧洲国际商会、中国国际商会和国际地质学会的网址分别为www.eiccoalition.org、www.conflictfreesourcing.org和http://gesi.org/.，网址分别为：www.eiccoalition.org、www.conflictfreesourcing.org和

2.

尽职调查流程

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)以及锡、钽、钨和金的相关补充以及相关EICC建议的框架。经合组织是一个得到联合国认可的国际组织，目前为此类用途提供了唯一公认的框架。

管理体制

除了执行我们如上所述的冲突矿产政策，证明我们的最高管理层对这一问题的承诺外，我们还按照经合组织的指导实施了我们的冲突矿产管理系统。我们已经在参与该计划的公司相关内部组织中确立了角色和职责。下面概述了为几个关键内部组织确定的角色和职责。

 

 

·

主动与我们的客户合作，确定我们冲突矿产披露的范围和形式；

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确定与公司内部实施冲突矿产计划相关的战略和年度目标，并与负责采购材料和分包服务和产品的适当内部组织(包括我们的全球采购组织)进行协调；

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通过相关和必要的媒体，并根据我们的内部流程，包括但不限于公司冲突矿物声明和我们年度可持续发展报告中的专门内容，就这些计划建立适当的内部和外部沟通内容，这两个内容都可以在我们的网站上获得；以及

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定期审查和更新我们的冲突矿物管理程序。

我们的全球采购组织通过支持将公司要求传达给我们的供应商，并监控我们的供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，来帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的全球外包业务管理小组通过支持将公司要求传达给后端分包商，并监控分包商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的晶圆代工团队通过向晶圆代工厂传达我们的要求，并监控我们的供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展情况，来支持我们的冲突矿产计划。

此外，我们的冲突矿产计划作为我们可持续发展和质量战略的一部分被包括在内，并被强调为我们每个相关内部组织的一个关键目标，以及在其各自活动范围内适用的上述关键内部小组。一个由有关主要组织的代表组成的工作组定期审查我们冲突矿产方案的执行进展情况。根据情况的需要，该工作组会实施适当的风险缓解措施。

全行业计划

由于我们是EICC的参与成员，我们采用由EICC和GESI代表组成的联合工作组定义的尽职调查方法。EICC参与者可使用的工具包括称为冲突矿产报告模板(“CMRT”)的模板。CMRT的开发是为了方便披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括一家公司的无冲突采购政策、与其直接供应商的接触，以及一家公司及其供应商使用的冶炼厂的清单。此外，CMRT还包含有关公司产品中包含的冲突矿物来源的问题，以及供应商的尽职调查。此外，还提供书面说明和说明该工具使用情况的培训录音。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中使用CMRT。

此外，EICC和GeSI在2010年制定了“无冲突冶炼厂”(“CFS”)计划，这是一项自愿计划，由独立的第三方审计冶炼厂的采购和加工活动，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源。2012年，CFS项目、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)宣布了他们对黄金精炼商审计的相互认可。这三个项目的重点都是根据OECD的指导意见对炼油商的尽职调查进行独立的第三方审计，该指导意见认为炼油商是黄金供应链中的一个关键“瓶颈”。

我们与电子行业的其他领先参与者一起，依靠CFS计划或类似的全行业计划对冶炼厂和/或精炼厂进行审计。有关这一计划的更多详细信息，请访问CFS计划的网站：www.conflictfreesourcing.org，网址为：www.conflictfreesourcing.org。

 

 

方法论

该公司对其必要的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施包括：

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利用CMRT与直接供应商和分包商进行供应链调查，以确定为我们的产品提供精炼冲突矿物的冶炼厂和精炼厂；以及

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将直接供应商和分包商通过供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与获得CFS计划“无冲突”认证的冶炼厂设施名单进行比较。

我们使用CMRT对我们供应链中确定的所有供应商和分包商进行了询价。所有这些供应商和分包商都回复了我们的尽职调查询问。

我们对照制定的标准审查了收到的答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及CMRT报告的数据不一致。

CMRT查询响应

我们依赖我们的供应商和分包商的真诚努力，向我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述。作为我们通过CMRT查询的结果，我们的供应商和分包商向我们报告了2016历年共有177家冶炼厂采购3TG。 下表所示²汇总我们对每种冲突矿物的调查结果，表明截至2016年12月31日，采购每种金属并通过CFS认证的报告冶炼厂的百分比，或者，如果截至该日期未通过CFS认证，则指截至该日期积极参与CFS计划以获得CFS认证的冶炼厂(“活跃冶炼厂”)。下表亦载列向吾等表示从回收或废料或从涵盖国家以外采购矿物的活跃冶炼厂的百分比，以及未向吾等提供有关原产国或回收或废料采购的活跃冶炼厂的百分比。有关CFS认证冶炼厂的信息从EICC数据库中提取。有关活跃冶炼厂的信息是从我们发送给一级供应商和分包商(即与我们有直接联系的供应商)的CMRT回复中提取的。下表中提供的信息代表截至2016年12月31日的情况，但不应被解释为在整个2016历年都一致适用。虽然我们已收到并定期继续收到本表中所列信息的更新，但为了与本报告涉及2016日历年的范围相一致，我们已将其提交至2016年12月31日。

 

 

从上表中的数字可以得出结论，截至2016年12月31日，我们的供应商和分包商向我们申报的冶炼厂中，大约99.4%(考虑到所有四种冲突矿物时，基于冶炼厂的总数)通过了CFS计划的验证。截至2016年12月31日，未通过CFS计划验证的0.6%的冶炼厂由一家锡冶炼厂代表，该冶炼厂截至2016年12月31日是一家活跃的冶炼厂。我们还在本报告的附录I中列出了我们的供应商和分包商向我们报告的加工设施清单、CFS计划使用的它们的识别号，以及向我们报告在2016历年从特定设施采购3TG的供应商数量。

根据尽职调查结果对我们的产品进行分析

根据我们掌握的信息，我们可以得出结论，我们产品中包含的所有钽、金和钨衍生材料都来自于截至2016年12月31日通过CFS计划验证为无冲突的来源。关于锡，截至2016年12月31日，我们的所有潜在来源(只有一个除外)都被CFS计划验证为无冲突。其中一个未经验证的来源是截至2016年12月31日的一家活跃的锡冶炼厂，只有一家供应商在2016历年代表我们报告了该来源的材料，我们没有关于锡原产国的证据。上表所列数据以及本报告中的相关讨论是截至2016年12月31日的最新数据，我们无法得出结论，这些数据必然适用于与本报告有关的整个2016历年。例如，我们知道，本文件附录一所列CFS认证的冶炼厂中有1家在2016年期间(而不是准确地说是在2016年1月1日)达到了这样的状态。因此，我们无法知道2016年用于产品制造的特定3TG材料是在CFS计划验证之前还是之后由其中一家冶炼厂生产的。

3.

进一步降低风险

下文讨论了我们正在并将继续作出的某些努力，以进一步降低我们必要的冲突矿物对武装团体无益的风险，包括我们正在采取的改进尽职调查的步骤。

缓解多来源的影响

我们在尽职调查中遇到的某些挑战是多来源的结果。我们与大量供应商开展业务，以获得我们产品所需的材料，以确保我们供应链的连续性。反过来，这些供应商与大量冶炼厂和精炼厂合作，采购材料(包括冲突矿物)，这些材料最终包含在我们的产品中。因此，我们的每个材料部件都与几个供应商联系在一起，并因此与几个冶炼厂联系在一起，每个冶炼厂都可能存在不同的冲突矿产状态。

 

 

我们的供应商还为其他半导体制造商和其他电子行业参与者提供服务，他们的供应需求可能与我们的需求一致，也可能不一致。因此，我们的供应商从其采购材料的冶炼厂总数可能超过其冲突矿物最终包含在我们产品中的冶炼厂的总数。

目前，我们从供应商和分包商收到的CMRT查询回复中包含的陈述涵盖了所有向其提供材料的冶炼厂，并不一定仅与其矿物仅包含在我们的产品中的冶炼厂相关(而不是该等供应商和分包商的其他客户的产品中未包含在我们的产品中的矿物质)。这进一步增加了将特定产品类别中使用的冲突矿物与特定原产地联系起来的复杂性，因为我们供应商提供的所有潜在冶炼厂的名单可能比我们供应商从其采购冲突矿物以用于我们产品类别的冶炼厂名单更广(可能包括采购冲突矿物供此类供应商的其他客户而不是我们最终使用的冶炼厂)。

这种复杂性的结果是，我们在对我们产品中包含的冲突矿物的来源进行尽职调查时，被迫包括所有向我们的供应商和分包商提供材料的冶炼厂，因为我们的供应商和分包商并不总是向我们提供一份不包括其冲突矿物未包含在我们产品中的冶炼厂的名单。关于2016历年，我们的供应商和分包商总共向我们报告了41家新冶炼厂，这些新冶炼厂没有向我们报告与2015历年相关的情况，并且都通过了CFS认证。

我们希望改进尽职调查的一种方法是继续与我们的供应商和分包商合作，以期获得更好地针对我们的最终产品量身定做的认证，而不是从每个供应商或分包商那里获得全面的全公司认证。例如，CMRT包含一个报告类别，在这个类别中，报告方可以更具体地将特定冶炼厂与特定产品联系起来，我们将鼓励我们的供应商和分包商完成这一类别。在2016历年，我们与某些供应商在获取更具体的信息披露方面取得了进展，这些信息更符合我们的实际材料来源。作为这一努力的结果，我们未来可能能够将某些冶炼厂从潜在冶炼厂名单中剔除，我们产品中所含的冲突矿物可能来自这些冶炼厂。在2016年，我们停止了从一家黄金冶炼厂和两家锡冶炼厂采购材料，我们在2015年从这两家冶炼厂采购材料，以继续努力偏离我们供应链内未经CFS验证的来源。本报告附录1表3列出了这三家冶炼厂。

其他计划

我们没有直接与我们产品中冲突矿物的来源的大多数冶炼厂进行业务往来。然而，我们已经对某些冶炼厂进行了自己的调查研究，旨在补充通过CFS计划提供给我们的信息。我们还与以前没有参与CFS计划的某些冶炼厂保持直接联系，并成功地首先影响它们成为“活跃冶炼厂”(如上定义)，然后达到CFS的全面认证。我们预计我们将继续努力提高和/或保持我们的供应商和分包商遵守CFS计划，因为该计划适用于这些供应商和分包商采购冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，这些矿物最终可能包含在我们的产品中。

根据1934年“证券交易法”第13(A)或14(D)条，我们供应链的很大一部分不需要向SEC提交报告，因此不关心根据该规则的报告义务。因此，我们能够对我们的供应链施加影响，很大程度上归功于我们和电子行业其他参与者为确保其较低级别供应商遵守CFS计划而做出的累积努力所产生的市场力量。总体而言，我们打算继续要求我们的供应商和分包商不要从任何未通过CFS计划验证的冶炼厂为我们采购材料(并停止从任何未能保持其CFS验证状态的冶炼厂采购)。

 

 

有关前瞻性陈述的注意事项

本报告中包含的一些非历史事实的陈述是关于未来预期的陈述和其他前瞻性陈述(定义见1933年证券法第27A节或1934年证券交易法第21E节(均经修订))，这些前瞻性陈述基于管理层当前的观点和假设，受这些风险和不确定性的制约，也涉及已知和未知的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际结果、业绩或事件与这些前瞻性陈述预期的结果、业绩或事件大相径庭。某些前瞻性表述可通过使用“相信”、“预期”、“可能”、“预计会”、“应该”、“可能”、“寻求”或“预期”或类似表述或其否定或其他变体或类似术语，或通过对战略、计划或意图的讨论来识别。如果这些风险或不确定性中的一个或多个成为现实，或者潜在的假设被证明是不正确的，实际结果可能与本报告中预期、相信或预期的结果大不相同。我们不打算也不承担任何义务更新本报告中提出的任何信息或前瞻性陈述，以反映后续事件或情况。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附录I

加工设施一览表