根据2021年6月21日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的文件
第333-233310号档案号
第333-222768号文件
第333-220585号文件
第333-214974号文件
第333-204434号文件
第333-196093号文件
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
生效后的第1号修正案：
表格S-1注册说明书第333-233310号
表格S-1注册说明书第333-222768号
表格S-1注册说明书第333-220585号
表格S-1注册说明书第333-214974号
生效后的第3号修正案
表格S-1注册说明书第333-204434号
生效后的第4号修正案
表格S-1注册说明书第333-196093号
根据1933年的“证券法”
REZOLUTE，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 内华达州 | 000-54495 | 27-3440894 | ||
|
( 注册的州或其他司法管辖区) |
(委托文件编号) |
(IRS 雇主标识 编号) |
红杉海岸大道201号， 套房315
加州红木城，94065
(650) 206-4507
(地址，包括邮政编码和电话号码， 包括注册人主要执行办公室的区号)
Rezolute，Inc.
收信人：首席执行官内万·埃兰(Nevan Elam)
红杉海岸公园大道201号，315套房
加州红木城，94065
(650) 206-4507
(服务代理商的名称、地址，包括邮政编码，电话： ，包括区号)
发送至以下地址的通信副本：
安东尼·W·埃普斯
Dorsey&Whitney LLP
韦韦塔街1400号，400套房
科罗拉多州丹佛，邮编：80202
(303) 629-3400
建议向公众销售的大约 开始日期：在本注册声明生效日期之后不时出现。
如果 根据1933年证券法规则415 ，本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式提供，请选中以下复选框。¨
如果根据证券法下的规则462(B)，本表格是为了注册发行的额外证券而提交的， 请选中以下框，并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号 。¨
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订，请选中以下框 ，并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。¨
如果此表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订，请选中以下框 ，并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。¨
用复选标记表示注册人 是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。 请参阅《交易所法案》第12b-2条规则中的“大型加速申请者”、“加速申请者”、“较小的报告公司” 和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
| 大型加速滤波器¨ | 加速文件管理器¨ |
| 非加速文件服务器x | 规模较小的报告公司x |
| 新兴成长型公司¨ |
如果 是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第17(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
解释性注释
2018年6月18日， 特拉华州公司(前身注册人)Rezolute，Inc.根据前身注册人与注册人之间日期为2021年6月18日的合并协议和计划 ，与其全资子公司内华达州Rezolute合并公司(注册人)合并，注册人为。 Rezolute Nevada Merge Corporation(“注册人”)。 Rezolute Nevada Merge Corporation，a内华达州公司(“注册人”)。 Rezolute Nevada Merge Corporation，Inc.(“Rezolute Nevada Merge Corporation)”，日期为2021年6月18日。 注册人与注册人 之间的合并协议和计划。于再注册合并生效日期 (“生效时间”)，注册人更名为“Rezolute，Inc.” 并根据法律规定继承资产、继续经营及承担紧接再注册合并前 前身注册人的权利及义务。前身 普通股(定义见下文)持有人于2021年5月26日召开的前身注册人股东2021年年会上通过了再注册合并协议。 除文意另有所指外，“本公司”一词是指前身注册人及其附属公司，其生效时间之前的期间为 ，注册人及其附属公司的期间为 生效时间起及之后的期间。
于生效时间， 根据再注册合并协议，前身注册人的每股已发行普通股面值为每股0.001美元(“前身 普通股”)，自动转换为一股普通股，每股面值0.001美元，即注册人的 。
取消注册证券的注册
注册人正在 对之前已提交给证券交易委员会的S-1表格 中的以下注册声明 提交这些生效后的修订(“生效后的修订”)：
| i. | 注册号333-233310，原为244,346,914股前身普通股，供出售股东转售； |
| 二、 | 注册号333-222768，原为13,095,063股前身普通股，供出售股东转售； |
| 三、 | 注册号333-220585，原为510万股前身普通股，供出售股东转售； |
| 四、 | 注册号333-214974，原为30,215,200股前身普通股，供出售股东转售； |
| v. | 注册号333-204434，原来涵盖13,906,331股前身普通股，供出售股东转售；以及 |
| 六. | 注册号333-196093，原为14,958,633股前身普通股，供出售股东转售； |
根据注册人在注册声明中作出的 承诺，通过生效后的修订，将根据注册声明注册的、在发售终止时尚未出售的任何证券从注册中删除。注册人 特此修改注册声明，取消根据注册声明注册和未出售的任何剩余证券的注册。 这些证券将被从注册中删除，因为根据注册声明，这些证券不再被提供或出售。 由于根据注册声明不再提供或出售证券，注册人 特此修改注册声明，取消根据注册声明注册的证券的注册。 由于根据注册声明不再提供或出售证券，注册人 特此修改注册声明，取消根据注册声明注册的任何剩余证券的注册。 该证券将被从注册中删除。
1
签名
根据修订后的1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-1表格的所有要求，并已于2021年6月18日在加利福尼亚州雷德伍德市正式授权的签名人代表注册人签署这些生效后修正案。
| REZOLUTE，Inc. | ||
| 由以下人员提供： | /s/Nevan Elam | |
| 内万·埃兰(Nevan Elam) | ||
| 首席执行官 | ||
| (首席执行官兼财务官) | ||
根据修订后的1933年证券法第478条，其他任何人都不需要签署这些生效后的修正案 。