正如 于2021年6月21日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
注册号 第333-256790号
美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
修正案 第1号
至
表格 S-3
注册 语句
在……下面
1933年证券法
普罗泰根 治疗公司
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
特拉华州 | 第五大道149
纽约,纽约10010 212-994-8200 |
06-1390025 | ||
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(地址,
包括邮政编码,
电话号码,包括地区 注册人主体代码 (br}个行政办公室) |
(I.R.S. 雇主 标识 编号) |
加罗 阿尔门
执行主席
普罗泰根
治疗公司
第五大道149号
纽约,纽约10010
212-994-8200
(服务代理商名称, 地址,含邮政编码,电话号码, 含区号)
将 份拷贝发送到:
Dean M.Colucci,Esq.
米歇尔·盖勒(Michelle Geller,Esq.)
凯利·卡尔(Kelly R.Carr,Esq.)
Duane Morris LLP
百老汇1540
纽约,邮编:10036
电话: (973)424-2020
建议向公众销售的大约 开始日期:在本注册声明生效后不时生效。
如果本表中唯一注册的证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请 选中以下复选框。[]
如果 根据修订后的1933年证券法(“证券法”)规则415,本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式发售,但仅与股息或 利息再投资计划相关的证券除外,请选中以下复选框。[ X ]
如果根据证券法下的规则462(B),本表格是为了注册发行的额外证券而提交的,请 选中以下框,并列出同一发行的较早生效的注册声明的证券法注册声明编号 。[]
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框并列出 同一产品的较早生效的注册声明的证券法注册声明编号。[]
如果本表格是根据一般指示ID或其生效后修订的注册声明,并将在根据证券法下的规则462(E)向委员会提交后生效,请选中以下复选框。[]
如果本表格是根据《证券法》规则413(B)注册 附加证券或附加类别证券而根据一般指示ID提交的注册声明的生效后修订,请勾选以下 框。[]
用复选标记表示 注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司” 以及“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选 一个):
大型 加速文件服务器 | [] | 加速的 文件服务器 | [] | |
非加速 文件服务器 | [] | 较小的报告公司 | [X] | |
新兴 成长型公司 | [] |
注册人特此修改本注册声明,将其生效日期推迟至 注册人应提交进一步的修订,明确规定本注册声明此后将根据修订后的1933年证券法第8(A)节生效,或直至注册声明 在证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的日期生效。 注册人应提交进一步的修订,明确规定本注册声明此后将根据修订后的1933年证券法第8(A)节生效,或直至注册声明 在证券交易委员会根据上述第8(A)条决定的日期生效。
说明性 注释
现提交表格S-3的第1号修正案(本“修正案”),以修订表格S-3的注册声明(文件第333-256790号),该声明最初由Protagen Treateutics,Inc.于2021年6月4日提交。本修订的唯一目的是在第II部分第16项中提交修订版本的《展品索引》。因此,本修订仅包括首页、本说明、第II部分第16项及其中的证物列表和签名页。
物品 16.展品。
展品 号码 |
文档说明 | |
1.1* | 承销协议表格 。 | |
3.1† | 第三次修订和重新修订的Protaggen Treeutics,Inc.公司注册证书(通过参考2016年6月20日提交给证券交易委员会的公司当前8-K表格报告的附件3.1并入)。 | |
3.2† | 本公司的B系列可转换优先股的指定、权力、优先和其他权利证书及其资格、限制和限制(合并内容参考2016年2月5日提交给证券交易委员会的公司当前8-K表格报告的附件3.1),其中包含的优先股的名称、权力、优先权和其他权利以及这些证书的资格、限制和限制(合并时参考公司于2016年2月5日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件3.1)。 | |
3.3† | 第二次修订和重新修订了Protagen Treeutics,Inc.的章程(合并时参考了公司于2018年6月1日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件3.1)。 | |
4.1* | 认股权证协议和认股权证表格 | |
4.2* | 优先股证书样本表格 | |
4.3* | 优先股指定证书 | |
4.4† | 注册人与一名或多名受托人之间关于优先债务证券的契约表格 。 | |
4.5† | 就次级债务证券而言,注册人与一名或多名受托人之间的契约形式。 | |
4.6* | 债务担保表格 | |
4.7* | 权利协议格式 | |
5.1† | 杜安·莫里斯有限责任公司(Duane Morris LLP)的观点。 | |
21.1† | 子公司(根据公司于2021年3月24日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告附件21.1注册成立) | |
23.1† | 独立注册会计师事务所MaloneBailey,LLP同意。 | |
23.2† | 经Duane Morris LLP同意(见附件5.1)。 | |
24.1† |
授权书 | |
25.1** | 高级债务契约受托人表格T-1中受托人资格说明 。 | |
25.2 ** | 在次级债务契约下受托人表格T-1上的受托人资格声明 。 |
* 在适用的范围内,通过生效后的修正案提交,或作为根据《交易法》提交的文件的证物 ,并通过引用并入本文。
** 根据修订后的1939年《信托契约法案》第305(B)(2)条,在本注册声明生效后提交。
† 之前提交的。
签名
根据《1933年证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-3表格的所有 要求,并已于2021年6月21日在纽约纽约市正式安排本注册声明由其正式授权的签名人 代表其签署。
PROTAGENIC 治疗公司 | ||
由以下人员提供: | /s/ 加罗·H·阿门 | |
姓名: | 加罗 H.阿门 | |
标题: | 主席 (首席执行官和正式授权官员) |
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 加罗·H·阿门 | 董事兼董事会主席 | 2021年6月21日 | ||
加罗 H.阿门 | (首席执行官 ) | |||
/s/ 亚历山大·K·阿罗 | 首席财务官 | 2021年6月21日 | ||
亚历山大 K.阿罗 | (负责人 财务官) | |||
/s/ 罗伯特·B·斯坦* | 主任 和首席医疗官 | 2021年6月21日 | ||
罗伯特·B·斯坦 | ||||
/s/ 哈利勒弹幕* | 导演 | 2021年6月21日 | ||
哈利勒 弹幕 | ||||
/s/ Brian Corvese* | 导演 | 2021年6月21日 | ||
布莱恩 科尔维塞 | ||||
/s/ 詹妮弗·贝尔* | 导演 | 2021年6月21日 | ||
詹妮弗·贝尔(Jennifer Buell) | ||||
/s/ 约书亚·西尔弗曼* | 导演 | 2021年6月21日 | ||
约书亚·西尔弗曼 |
* 由: | /s/ 亚历山大·K·阿罗 | |
亚历山大 K.阿罗 | ||
事实律师 |
附件 索引
1.1* | 承销协议表格 。 | |
3.1† | 第三份 修改和重新发布的Protaggen Treeutics,Inc.公司注册证书(合并内容参考2016年6月20日提交给证券交易委员会的公司当前报告表格8-K的附件3.1)。 | |
3.2† | 优先股的指定、权力、优先和其他权利的证书 及其资格、限制和限制 Atrintive,Inc.的B系列可转换优先股 (合并时参考2016年2月5日提交给证券交易委员会的Form 8-K的公司当前报告 中的附件3.1)。 | |
3.3† | 第二次修订和重新修订的附则Protagen Treateutics,Inc.(合并于2018年6月1日提交给证券交易委员会的公司当前8-K表格报告的附件3.1)。 | |
4.1* | 认股权证协议和认股权证表格 | |
4.2* | 优先股证书样本表格 | |
4.3* | 优先股指定证书 | |
4.4† | 就优先债务证券而言,注册人与一名或多名受托人之间的契约形式。 | |
4.5† | 就次级债务证券而言,注册人与一名或多名受托人之间的契约形式。 | |
4.6* | 债务担保表格 | |
4.7* | 权利协议格式 | |
5.1† | 杜安·莫里斯有限责任公司(Duane Morris LLP)的观点。 | |
21.1† | 子公司 (根据公司于2021年3月24日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告附件21.1合并) | |
23.1† | 独立注册会计师事务所MaloneBailey,LLP同意。 | |
23.2† | 经Duane Morris LLP同意(见附件5.1)。 | |
24.1† | 授权书 | |
25.1** | 高级债务契约受托人表格T-1中受托人资格说明 。 | |
25.2 ** | 在次级债务契约下受托人表格T-1上的受托人资格声明 。 |
* 在适用的范围内,通过生效后的修正案提交,或作为根据《交易法》提交的文件的证物 ,并通过引用并入本文。
** 根据修订后的1939年《信托契约法案》第305(B)(2)条,在本注册声明生效后提交。
† 之前提交的。