A. |
计划的全称和计划的地址(如果与以下指定的发行人不同):
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诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划 |
诺基亚美国公司 |
南玛蒂尔达大道200号 |
加利福尼亚州桑尼维尔,邮编:94086 |
B. |
根据本计划持有的证券的发行人名称及其主要执行机构的地址:
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诺基亚公司 |
卡拉波尔蒂3 |
FI-02610 |
埃斯波,芬兰 |
独立注册会计师事务所报告
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3
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截至2016年12月31日和2015年12月31日以及截至2016年12月31日的年度的财务报表和补充时间表
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6 - 16
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签名页
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17
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展品索引
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18
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独立注册会计师事务所的同意书
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阿玛尼诺LLP
达拉斯大道北15950号
600套房
德克萨斯州达拉斯,邮编:75248-6685
972 661 1843纽约美因河畔
ArmaninoLLP.com
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《纽约时报》纽约分页
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独立注册会计师事务所报告
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3
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财务报表
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截至2016年12月31日和2015年12月31日可用于福利的净资产报表
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7
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截至2016年12月31日的年度可用于福利的净资产变动表
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8
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财务报表附注
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9-13
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补充附表
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附表H,第4a行--拖欠参与者缴费明细表
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15
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明细表H,4I线--2016年12月31日资产明细表(年末持有)
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16
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注:
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劳工部根据1974年《雇员退休收入保障法》制定的报告和披露规则和条例第2520-103.10节要求的其他时间表已被省略,因为它们不适用。
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2016
|
2015
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||||||
资产
|
||||||||
按公允价值计算的投资
|
$
|
61,578,053
|
$
|
59,328,484
|
||||
按资产净值计算的投资
|
3,667,274
|
4,507,818
|
||||||
应收款:
|
||||||||
应收参与者票据
|
438,961
|
431,005
|
||||||
应收捐款
|
20,468
|
-
|
||||||
运输中资金的兑换
|
-
|
3,991
|
||||||
可用于福利的净资产
|
$
|
65,704,756
|
$
|
64,271,298
|
新增:
|
||||
投资和其他收入:
|
||||
**投资公允价值净增值
|
$
|
3,088,318
|
||
**从参与者那里获得应收票据的利息收入
|
13,830
|
|||
*增加股息和其他利息收入
|
1,843,759
|
|||
|
4,945,907
|
|||
投稿:
|
||||
*雇主
|
2,573,545
|
|||
*参与者
|
3,163,298
|
|||
*展期。
|
836,518
|
|||
|
6,573,361
|
|||
扣除额:
|
||||
支付给参与者的福利
|
(9,201,871
|
)
|
||
行政费用及其他
|
(82,702
|
)
|
||
|
(9,284,573
|
)
|
||
转移前的净增长
|
2,234,695
|
|||
|
||||
转移到计划
|
398,789
|
|||
调出计划
|
(1,200,026
|
)
|
||
可用于福利的净资产
|
||||
年初
|
64,271,298
|
|||
年终
|
$
|
65,704,756
|
--2016年12月31日
|
1级
|
2级
|
总计
|
|||||||||
共同基金
|
$
|
57,657,827
|
$
|
-
|
$
|
57,657,827
|
||||||
诺基亚ADR普通股
|
1,002,715
|
-
|
1,002,715
|
|||||||||
自营经纪账户
|
2,917,511
|
-
|
2,917,511
|
|||||||||
公允价值层次结构中的总资产
|
61,578,053
|
-
|
61,578,053
|
|||||||||
按资产净值计算的投资
|
3,667,274
|
|||||||||||
按公允价值计算的投资
|
65,245,327
|
--2015年12月31日
|
1级
|
2级
|
总计
|
|||||||||
共同基金
|
$
|
55,296,328
|
$
|
-
|
$
|
55,296,328
|
||||||
诺基亚ADR普通股
|
1,518,897
|
-
|
1,518,897
|
|||||||||
自营经纪账户
|
2,513,259
|
-
|
2,513,259
|
|||||||||
公允价值层次结构中的总资产
|
59,328,484
|
-
|
59,328,484
|
|||||||||
按资产净值计算的投资
|
4,507,818
|
|||||||||||
按公允价值计算的投资
|
63,836,302
|
参与者缴费延迟转移到计划
|
|
构成非豁免禁止交易的总数
|
|
|||||||
选中此处是否包括延迟偿还参与者的贷款:塔台
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|
投稿未更正
|
|
在VFCP之外更正的贡献
|
VFCP中待更正的投稿
|
根据VFCP和PTE完全更正的总数2002-51
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
$147,678
|
|
|
(a)
|
|
(b)
发行人、借款人、出租人的身份
或类似的政党
|
(c)
描述
投资的价值
|
(d)
成本**
|
|
(e)
当前
价值
|
|
||
|
|
安联NFJ小盘股价值基金
|
共同基金
|
|
|
$
|
2,868,997
|
|
|
|
|
美国平衡基金
|
共同基金
|
|
|
|
4,272,079
|
|
|
|
|
美国欧洲太平洋增长基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,048,983
|
|
|
*
|
富达扩展市场指数基金
|
共同基金
|
3,252,623
|
||||||
|
*
|
|
富达管理收益投资组合II
|
集体投资信托基金
|
|
|
|
3,667,274
|
|
|
*
|
|
诺基亚ADR股票
|
美国存托凭证股份
|
|
|
|
1,002,715
|
|
|
|
|
太平洋投资管理公司总回报基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,246,913
|
|
|
|
T.Rowe Price蓝筹股成长基金
|
共同基金
|
|
|
|
164,236
|
|
|
|
|
|
先锋机构指数基金
|
共同基金
|
|
|
|
10,330,910
|
|
|
|
|
先锋小成长机构指数基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,060,362
|
|
|
|
|
先锋目标退休2010年
|
共同基金
|
|
|
|
767,769
|
|
|
|
|
2015年先锋目标退役
|
共同基金
|
|
|
|
461,670
|
|
|
|
|
先锋目标退休2020年
|
共同基金
|
|
|
|
1,645,924
|
|
|
|
|
先锋目标退役2025年
|
共同基金
|
|
|
|
3,051,740
|
|
|
|
|
先锋目标退役2030
|
共同基金
|
|
|
|
2,378,477
|
|
|
|
|
先锋目标退役2035
|
共同基金
|
|
|
|
4,553,857
|
|
|
|
|
先锋目标退役2040年
|
共同基金
|
|
|
|
5,229,197
|
|
|
|
|
先锋目标退役2045
|
共同基金
|
|
|
|
4,007,686
|
|
|
|
|
先锋目标退休2050
|
共同基金
|
|
|
|
1,586,298
|
|
|
|
|
先锋目标退役2055
|
共同基金
|
|
|
|
550,259
|
|
|
|
|
先锋目标退休基金
|
共同基金
|
|
|
|
647,291
|
|
贝莱德美国总债券指数基金
|
共同基金
|
254,143
|
|||||||
|
|
|
先锋温莎II基金
|
共同基金
|
|
|
|
2,278,414
|
|
|
|
|
BrokerageLink
|
普通股和共同基金
|
|
|
|
2,917,510
|
|
|
|
|
小计
|
|
|
|
|
65,245,327
|
|
|
*
|
|
应收参与者票据
|
利率为3.25%-3.50%,2046年之前在不同日期到期
|
|
|
|
438,961
|
|
|
|
|
$
|
65,684,288
|
|
|
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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日期:2017年6月29日下午
|
由以下人员提供:
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/s/奥利弗·西蒙
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姓名:奥利弗·西蒙(Oliver Simon)
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职务:计划管理员
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日期:2017年6月29日下午 |
由以下人员提供:
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/s/克里斯蒂娜·哈姆利
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|
姓名:克里斯蒂娜·哈姆利(Cristina Hamley)
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|
职务:计划管理员
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证物编号:
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展品
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23.1
|
同意,
独立注册会计师事务所。
|
|
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