美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

附表13D

根据1934年证券交易法*

微博公司

(发卡人姓名)

A类普通股,每股票面价值0.00025美元

(证券类别名称)

948596101**

(CUSIP号码)

作者:Timothy A.Steinert,Esq.

阿里巴巴集团控股有限公司

C/o阿里巴巴集团服务有限公司

时代广场第一座26楼

铜锣湾勿地臣街1号

香港

电话:+852215-5100

复制到:

凯瑟琳·K·苏多尔(Kathryn K.Sudol),Esq.

辛普森·萨切尔和巴特利特

花园路3号工商银行大厦35楼

中环,香港

电话:+8522514-7600

(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)

2016年9月9日

(需要提交本陈述书的事件日期)

如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。O

注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅§240.13d-7。

*本封面的其余部分应填写,用于报告人在本表格上就证券主题类别首次提交文件,以及任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。

**本CUSIP号码适用于发行人的美国存托股份,由美国存托凭证证明,每张美国存托凭证代表发行人的一股A类普通股。*未向普通股转让CUSIP。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)(《证券交易法》)第18条的目的而提交的,也不应以其他方式受该法案该章节的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅《附注》)。


CUSIP编号948596101

1.

报告人姓名。
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体)

阿里WB投资控股有限公司

2.

如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明)

(a)

o

(b)

x

3.

仅限SEC使用

4.

资金来源(见说明书):
房颤

5.

检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)o项披露法律诉讼

6.

公民身份或组织地点:
开曼群岛

数量
股票
有益的
所有者
每个
报道
具有以下特征的人

7.

唯一投票权:
67,883,086股A类普通股(1)

8.

共享投票权

9.

唯一处分权:
67,883,086股A类普通股(1)

10.

共享处置权

11.

每名申报人实益拥有的总额:
67,883,086股A类普通股(1)

12.

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)o

13.

按行金额表示的班级百分比(11):
68.1%的A类普通股(或总普通股的31.5%,假设将所有已发行的B类普通股,每股面值0.00025美元(B类普通股)转换为相同数量的A类普通股)(1)(2)

14.

报告人类型(见说明)
公司


(1)

基于58,883,086股A类普通股和9,000,000股美国存托股份(美国存托股份)的实益所有权,报告人被视为实益拥有67,883,086股A类普通股,相当于总计9,000,000股A类普通股。

(2)

这一百分比是根据截至2016年8月26日已发行和已发行的215,700,867股普通股计算的,其中包括发行人提供的99,691,645股A类普通股和116,009,222股B类普通股。每股A类普通股有权每股一票,每股B类普通股有权每股三票。据此,根据前述规定,报告人实益拥有的A类普通股约占全部已发行及已发行A类普通股及B类普通股总投票权的15.2%。

2



CUSIP编号948596101

1.

报告人姓名。
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体)

阿里巴巴投资有限公司

2.

如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明)

(a)

o

(b)

x

3.

仅限SEC使用

4.

资金来源(见说明书):
AF、WC

5.

检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)o项披露法律诉讼

6.

公民身份或组织地点:
英属维尔京群岛

数量
股票
有益的
所有者
每个
报道
具有以下特征的人

7.

唯一投票权:
67,883,086股A类普通股(1)

8.

共享投票权

9.

唯一处分权:
67,883,086股A类普通股(1)

10.

共享处置权

11.

每名申报人实益拥有的总额:
67,883,086股A类普通股(1)

12.

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)o

13.

按行金额表示的班级百分比(11):
68.1%的A类普通股(或总普通股的31.5%,假设所有已发行的B类普通股转换为相同数量的A类普通股)(1)(2)

14.

报告人类型(见说明)
公司


(1)

基于58,883,086股A类普通股和9,000,000股美国存托凭证的实益拥有权,报告人被视为实益拥有67,883,086股A类普通股,相当于总计9,000,000股A类普通股。

(2)

这一百分比是根据截至2016年8月26日已发行和已发行的215,700,867股普通股计算的,其中包括发行人提供的99,691,645股A类普通股和116,009,222股B类普通股。每股A类普通股有权每股一票,每股B类普通股有权每股三票。据此,根据前述规定,报告人实益拥有的A类普通股约占全部已发行及已发行A类普通股及B类普通股总投票权的15.2%。

3



CUSIP编号948596101

1.

报告人姓名。
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体)

阿里巴巴集团控股有限公司

2.

如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明)

(a)

o

(b)

x

3.

仅限SEC使用

4.

资金来源(见说明书):
碳化钨

5.

检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)o项披露法律诉讼

6.

公民身份或组织地点:
开曼群岛

数量
股票
有益的
所有者
每个
报道
具有以下特征的人

7.

唯一投票权:
67,883,086股A类普通股(1)

8.

共享投票权

9.

唯一处分权:
67,883,086股A类普通股(1)

10.

共享处置权

11.

每名申报人实益拥有的总额:
67,883,086股A类普通股(1)

12.

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)o

13.

按行金额表示的班级百分比(11):
68.1%的A类普通股(或总普通股的31.5%,假设所有已发行的B类普通股转换为相同数量的A类普通股)(1)(2)

14.

报告人类型(见说明)
公司


(1)

基于58,883,086股A类普通股和9,000,000股美国存托凭证的实益拥有权,报告人被视为实益拥有67,883,086股A类普通股,相当于总计9,000,000股A类普通股。

(2)

这一百分比是根据截至2016年8月26日已发行和已发行的215,700,867股普通股计算的,其中包括发行人提供的99,691,645股A类普通股和116,009,222股B类普通股。每股A类普通股有权每股一票,每股B类普通股有权每股三票。据此,根据前述规定,报告人实益拥有的A类普通股约占全部已发行及已发行A类普通股及B类普通股总投票权的15.2%。

4



介绍性声明

报告人(定义见下文第2项)此前已在附表13G的声明(包括修订)中报告A类普通股(定义见下文第1项)的实益拥有权。先前有关附表13G的声明是根据经修订的1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第13d-1(D)条和第13(D)(6)(B)条提交的。报告人于附表13D提交本声明,是因为于二零一六年九月九日收购美国存托凭证(定义见下文第一项)(见下文第三项所述)后,报告人在过去十二个月内已取得超过2%的标的物类别证券的实益拥有权。

项目1.安全和发行者。

附表13D的本声明(本附表13D)所关乎的股权证券的名称及类别为根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司新浪微博有限公司(发行人)的A类普通股,每股面值0.00025美元(A类普通股)。A类普通股以美国存托股份(ADS)为代表,每股ADS代表一股A类普通股。美国存托凭证在纳斯达克全球精选市场上市,代码为WB?发行人主要行政办公室的地址是北京市海淀区菜河坊路6号朔煌发展广场7楼,邮编100080。

第二项身份和背景

本附表13D构成一份初步附表13D,分别代表根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司Ali WB Investment Holding Limited、根据英属维尔京群岛法律成立的公司阿里巴巴投资有限公司(Ali Investment Limited),以及根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司阿里巴巴集团控股有限公司(与Ali WB和AIL一起,提交报告人)就A类普通股(包括某些类别的普通股)提交初步的附表13D文件,该份文件是根据开曼群岛法律成立的获豁免公司阿里WB投资控股有限公司(Ali WB Investment Holding Limited)、根据英属维尔京群岛法律成立的阿里巴巴投资有限公司(Ali Investment Limited)和阿里巴巴集团控股有限公司(Alibaba Group Holding Limited)各自就A类普通股(包括某些类别的报告人)而提交的初步附表13D本附表13D由报告人根据交易所法案规则13D-1共同提交。报告人之间关于联合提交本附表13D的协议作为附件A附在本文件之后。

报告人的营业地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼阿里巴巴集团服务有限公司c/o。阿里WB是AIL的全资附属公司,是纯粹为投资发行人而成立的特别目的工具。AIL是AGHL的全资子公司,主要代表AGHL从事投资活动。AGHL是一家控股公司,通过其子公司和可变利益实体,在零售和批发贸易领域运营领先的在线和移动市场,并提供云计算和其他服务。

每名报告人的主管人员和董事会成员的姓名、营业地址、国籍和目前的主要职业或就业情况列于本报告的附表A-1、A-2和A-3,并通过引用并入本文。

在过去五年中,没有一名举报人被定罪,据举报人所知,附表A-1、A-2或A-3中的任何人(A)在刑事诉讼中(不包括交通违法或类似的轻罪)被定罪,或(B)是有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的一方,并且由于该诉讼而受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州管辖的活动。

第三项资金或其他对价的来源和数额。

根据日期为二零一六年八月三十日的购股协议(购股协议),该购股协议由阿里WB与签名页上的发行人出售股东(统称为出售股东)订立,日期为二零一六年八月三十日,于据此拟进行的交易于二零一六年九月九日结束时(以下统称为出售股东),阿里WB从出售股东手中收购合共3,000,000份美国存托凭证,总购买价为135,000,000美元。(B)于二零一六年九月九日拟进行的交易结束时,阿里WB向出售股东收购合共3,000,000份美国存托凭证,总购买价为135,000,000美元。对

5


本附表13D中包含的股份购买协议通过引用附件B(该附件在此引用作为参考)的全部内容进行限定。

关于购股协议项下的成交,AIL及AGHL使用All及AGHL的营运资金,向Ali WB提供阿里WB根据购股协议向出售股东支付的总购买价。向阿里世行提供的此类资金是以股权出资的形式提供的。

项目4.交易目的

申报人士为投资目的而购入本附表13D所涵盖的证券,并拟持续检讨其在发行人的投资。根据各种因素,包括但不限于报告人和发行人的业务、前景和财务状况以及与报告人和发行人有关的其他事态发展、市场状况和其他报告人可能认为与其投资决策相关的因素,在遵守股东协议(定义见下文第6项)的条款以及遵守适用的法律、规则和法规的情况下,报告人未来可以就其在发行人的投资采取其认为适当的行动,包括改变其目前的意图或关于本附表13D规定须披露的任何或所有事宜。

根据下文第6项所述阿里WB现有董事会代表权,AGHL行政总裁张勇于二零一四年五月获委任为发行人董事会成员。*作为发行人董事,张先生可能对发行人的企业活动具有影响力,包括可能与附表13D第4项(A)至(J)项所述交易有关的活动。在此通过引用将本附表13D的第6项中陈述或并入的信息并入本第4项中。

除本附表13D所列者外,报告人目前并无任何与附表13D第4项(A)至(J)条所列事项有关或会导致该等事宜的计划或建议;但报告人可随时覆核或重新考虑其对发行人的立场,并保留制定该等计划或建议的权利。

第5项发行人的证券权益

(A)-(B)每名报告人对本附表13D首页第(7)至(13)行的答复在此以参考方式并入本第5项。根据第1项确定的证券类别由每名报告人实益拥有的百分比是基于截至2016年8月26日发行人已发行和已发行的215,700,867股普通股,其中包括99,691,645股A类普通股和116,009,222股B类普通股,面值为美元。根据发行人的规定,每股A类普通股有权每股一票,每股B类普通股有权每股三票。

除本附表13D所披露者外,概无报告人或据彼等所知,本协议附表A-1、A-2或A-3所列任何人士实益拥有任何普通股或有权收购任何普通股。

除本附表13D所披露者外,任何报告人目前均无权投票或指示投票,或处置或指示处置其可能被视为实益拥有的任何普通股。

(C)除本附表13D所披露者外,于过去60天内,概无报告人或据彼等所知,本协议附表A-1、A-2或A-3所列人士并无进行任何与普通股有关的交易。

(D)据报告人所知,除报告人外,没有任何人有权或有权指示收取本第5项所述报告人实益拥有的证券的股息或出售所得收益。(D)据报告人所知,除报告人外,没有人有权或有权指示收取本项目5所述报告人实益拥有的证券的股息或出售所得款项。

6


(E)不适用。

项目6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系

在第2、3、4和5项中陈述和/或通过引用并入的信息在此通过引用并入本第6项中。

股份购买协议

对项目3和4的响应在此引用作为参考。

股东协议

于阿里世界银行于二零一三年四月优先购买发行者的普通股及优先股的同时,发行人与阿里世界银行及根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司新浪公司(新浪)订立股东协议,规管于阿里世界银行成为发行者股东后发行人的股东权利及义务,该协议于二零一四年三月十四日修订及重述(经如此修订的股东协议)。股东协议载明阿里WB、新浪及发行人的各项权利、契诺及协议,包括但不限于以下概述的若干条款。

阿里世行的选项。阿里WB被授予在完全稀释的基础上将其在发行者中的持股比例提高至30%的选择权,并根据金库方法确定(Ali WB选择权)。2014年4月,关于发行人首次公开发行,阿里WB全面行使阿里WB选择权,以每股14.45美元的行权价购买总计29,990,778股A类普通股。

阿里世行的第一要约权。如果(1)新浪或其任何全资附属公司希望将其持有的发行人股份全部或任何部分出售给不超过7,000,000股普通股的第三方,或(2)发行人的任何若干管理股东希望将该股东持有的发行人股份全部或任何部分出售给第三方(截至2013年4月29日该股东持有的不超过20%的普通股),阿里WB有权获得优先要约。

阿里世行董事会代表权。自阿里WB全面行使阿里WB购股权之日起及之后,阿里WB有权按其于发行人的持股比例委任若干董事。阿里WB和新浪达成了一项投票权协议,以实现董事会代表权。见下面的投票协议。

阿里WB拥有员工持股同意权。自2014年3月28日发行人2014年股票激励计划通过后,未经阿里世行事先书面同意,发行人不得修改其任何股权激励计划以增加其可发行证券的数量或设立任何其他股权激励计划。上述同意权将于(1)2019年3月28日及(2)阿里世界银行于二零一三年四月透过行使股东协议项下的阿里世界银行购股权转让予一个或多个第三方或不再由AGHL直接或透过若干附属公司间接持有之所收购股份(即阿里世界银行于二零一三年四月收购的发行人总股份)超过50%(阿里世界银行根据股东协议行使阿里世界银行购股权)转让予一个或多个第三方或不再由AGHL直接或间接持有之日终止(阿里世界银行退出事件)。

本文中包含的股东协议的描述通过参考附件C进行整体限定,该附件通过引用结合于此。

投票协议

根据阿里WB与新浪于2014年4月24日订立的投票协议(《投票协议》),阿里WB有权在完全摊薄的基础上任命或提名与其在发行人的持股比例成比例的董事人数(该等董事人数将四舍五入至最接近的整数)。然而,阿里WB有权任命或提名的非独立董事的人数不得少于一名董事,但不超过新浪任命或提名的董事人数。

7


只要阿里WB持有的发行商股份少于新浪。阿里WB的董事会代表权将在阿里WB退出事件时终止。阿里WB可将其董事会代表权转让予一名合格新投资者,而阿里WB将至少50%的收购股份转让予该合格新投资者,并符合股东协议所载的要求,而该等新的合格投资者所委任的董事必须符合投票协议所载的资格。如项目4所述,张勇先生于二零一四年五月获阿里银行委任为发行人董事。

此处包含的投票协议的描述通过引用附件D进行整体限定,该附件通过引用结合于此。

注册权协议

发行方与阿里WB和新浪签订了一份注册权协议,日期为2014年3月14日(《注册权协议》)。根据登记权协议,阿里WB及新浪各自有权要求发行人登记公开出售其拥有的所有股份,并有权参与发行人或发行人任何其他股东的股份登记。根据注册权协议,阿里WB和新浪拥有习惯权利,包括两(2)项要求注册权、无限制搭载注册权、货架注册权以及要求发行方支付注册费和承担赔偿责任的权利。

此处包含的注册权协议的描述通过参考附件E进行整体限定,该附件通过引用结合于此。

据报告人所知,除本附表13D所列者外,报告人之间及报告人与任何其他人之间并无合约、安排、谅解或关系(法律上或其他方面的),包括但不限于就发行人的任何证券转让或表决任何证券、寻获人费、合营企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、利润分配或亏损,或给予或不给予委托书,在每一种情况下,报告人与任何其他人之间并无任何合约、安排、谅解或关系,包括但不限于转让或表决任何证券、寻找人费、合营企业、贷款或期权安排、认沽或催缴股款、利润保证、利润分配或亏损,或给予或不给予委托书。包括任何质押或以其他方式受制于或有事项的证券,而该或有事项的发生会给予另一人对该等证券的投票权或投资权,但贷款协议所载的标准违约及类似条文除外。

项目7.须提交作为证物的材料

展品

描述

A

报告人之间的联合备案协议,日期为2016年9月9日。

B

股份购买协议,日期为2016年8月30日,由出售股东和阿里WB签署。

C

新浪、阿里WB和发行人之间于2014年3月14日修订和重新签署的股东协议(作为发行人注册声明的附件10.11于2014年3月14日提交给美国证券交易委员会的表格F-1,注册号333-194589,经修订,并并入本文作为参考)。

D

投票协议,日期为2014年4月24日,由新浪和阿里WB签署(作为发行人截至2014年12月31日的会计年度20-F表格年度报告的附件4.12(文件编号001-36397),于2015年4月28日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission),并通过引用并入本文)。

E

新浪、阿里WB和发行人之间的注册权协议(作为发行人注册声明的附件10.13提交给美国证券交易委员会,表格F-1,注册号333-194589,于2014年3月14日提交,经修订,并通过引用并入本文)。

8


签名

经合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。

日期:2016年9月9日

阿里WB投资控股有限公司

由以下人员提供:

/s/Timothy A.Steinert

姓名:蒂莫西·A·斯坦内特

头衔:导演

阿里巴巴投资有限公司

由以下人员提供:

/s/Timothy A.Steinert

姓名:蒂莫西·A·斯坦内特

头衔:导演

阿里巴巴集团控股有限公司

由以下人员提供:

/s/Timothy A.Steinert

姓名:蒂莫西·A·斯坦内特

职务:总法律顾问、秘书长

9


附表A-1

阿里WB投资控股有限公司董事及高级管理人员

下表列出了阿里WB投资控股有限公司(Ali WB Investment Holding Limited)每名董事的姓名和目前的主要职业。阿里WB投资控股有限公司是根据开曼群岛法律注册成立的一家豁免公司。下列人士的营业地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼阿里巴巴集团服务有限公司。阿里银行没有任何高管。如下所用,术语?AGHL?指的是阿里巴巴集团控股有限公司,这是一家根据开曼群岛法律注册的豁免公司。

姓名/国籍

现主要职业

1、蒂莫西·亚历山大·斯坦内特(美国)

AGHL总法律顾问兼秘书

叶柏栋,香港

AGHL财务高级总监

吴炜(又名麦琪),中华人民共和国

AGHL首席财务官

10


附表A-2

阿里巴巴投资有限公司董事及高管

下表列出了阿里巴巴投资有限公司每名董事的姓名和目前的主要职业,该公司是根据英属维尔京群岛法律成立的公司。下列人士的营业地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼阿里巴巴集团服务有限公司。AIL没有任何高管。如下所述,AGHL一词指的是阿里巴巴集团控股有限公司,这是一家根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司。

姓名/国籍

现主要职业

1、蒂莫西·亚历山大·斯坦内特(美国)

AGHL总法律顾问兼秘书

叶柏栋,香港

AGHL财务高级总监

吴炜(又名麦琪),中华人民共和国

AGHL首席财务官

11


附表A-3

阿里巴巴集团控股有限公司董事及高管

下表列出了阿里巴巴集团控股有限公司(一家根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司)每位董事和高管的姓名、营业地址和目前的主要职业。除另有注明外,下列各董事之营业地址为香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场第一座26楼阿里巴巴集团服务有限公司。除非另有说明,以下列出的每位高管的营业地址为中华人民共和国杭州市余杭区闻一西路969号,邮编310013。

姓名/国籍

现主要职业

马云(Jack Yun Ma),中华人民共和国

文艺西路969号

杭州市余杭区310013

中华人民共和国政府

AGHL执行主席

7、蔡崇信(加拿大)

AGHL执行副主席

张勇,中华人民共和国
文艺西路969号
杭州市余杭区310013
中华人民共和国政府

AGHL董事兼首席执行官

2、迈克尔·埃文斯(加拿大)

AGHL董事兼总裁

井贤栋,中华人民共和国

浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司

万塘路18号龙腾广场B座

杭州市西湖区310099

中华人民共和国政府

AGHL董事,浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁

孙正义,日本
C/o软银公司
1-9-1东新桥
东京市南区,邮编:105-7303
日本

AGHL董事;软银集团(SoftBank Group Corp.)董事长兼首席执行官。

香港芝华洞

中国人民政治协商会议第十二届全国委员会副主席

郭德铭,加拿大

AGHL独立董事;摩托罗拉解决方案(中国)有限公司高级顾问。

6、杨致远(美国);

AGHL独立董事;AME Cloud Ventures创始合伙人

Börje E.Ekholm,美国和瑞士

AGHL独立董事;投资者AB帕特里夏工业部负责人

2、万玲·马特洛(美国)

AGHL独立董事;雀巢公司执行副总裁。

中华人民共和国吴玛吉·韦

C/o阿里巴巴集团服务有限公司,

AGHL首席财务官

12



时代广场第一座26楼

香港铜锣湾勿地臣街1号

中华人民共和国江珍芳

AGHL首席人事官

张剑锋,中华人民共和国

AGHL首席技术官

刘振飞,中华人民共和国

AGHL首席风险官

朱迪·山·戴(Trudy Shanai Dai),中华人民共和国

AGHL首席客户官

1、蒂莫西·亚历山大·斯坦内特(美国)

C/o阿里巴巴集团服务有限公司,

时代广场第一座26楼

香港铜锣湾勿地臣街1号

AGHL总法律顾问兼秘书

中华人民共和国金建航

AGHL总裁

董彭雄,中华民国

AGHL首席营销官

俞永福,中华人民共和国

AGHL移动互联网与Alimama事业部总裁

胡晓明,中华人民共和国

AGHL阿里巴巴云计算事业部总裁

苏菲·吴敏芝(Sophie Minzhi Wu),中华人民共和国

AGHL批发市场事业部总裁

郑俊芳,中华人民共和国

AGHL首席平台治理官兼副首席财务官

13