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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/01/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 达美航空公司 [DAL ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 24,160(1) | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
员工股票期权(购买权) | (2) | 02/01/2027 | 普通股 | 2,503 | 49.33 | D | |
员工股票期权(购买权) | (3) | 02/07/2028 | 普通股 | 9,710 | 51.23 | D | |
员工股票期权(购买权) | (4) | 02/05/2029 | 普通股 | 11,110 | 50.52 | D | |
员工股票期权(购买权) | (5) | 02/03/2031 | 普通股 | 9,080 | 39.78 | D |
回复说明: |
1.包括17,540股限制性普通股。其中,(I)2220股于2019年2月6日授予报告人,并将于2022年2月1日归属;(Ii)4760股于2020年2月5日授予报告人,将于2022年2月1日和2023年2月1日分两次等额授予;(Iii)10,560股于2021年2月3日授予,将于2022年2月1日、2022年、2023年和2024年分三次等额分批授予。限制性股票的授予得到了达美航空董事会人事和薪酬委员会(“P&C委员会”)的批准,根据规则16b-3(D)(1),不受1934年“证券交易法”(“交易法”)第16(B)条的约束。 |
2.代表P&C委员会于2017年2月9日授予报告人购买2,503股普通股的选择权。该选择权的授予取决于达美航空是否满足某些业绩标准,这些标准于2018年2月8日由P&C委员会认证。根据规则16b-3(D)(1),此项赠与不受《交易法》第16(B)条的约束。 |
3.2018年2月8日,P&C委员会授予报告人购买9710股普通股的选择权。该选择权的授予取决于达美航空是否满足某些业绩标准,这些标准于2019年2月6日由P&C委员会认证。根据规则16b-3(D)(1),此项赠与不受《交易法》第16(B)条的约束。 |
4.2019年2月6日,P&C委员会授予报告人购买11,110股普通股的选择权。选择权的授予取决于达美航空是否满足某些业绩标准。由于业绩标准得到了满足,正如P&C委员会于2020年2月5日认证的那样,7407股的期权已经授予;其余3703股的期权将于2022年2月1日授予。根据规则16b-3(D)(1),此项赠与不受《交易法》第16(B)条的约束。 |
5.2021年2月3日,P&C委员会授予报告人根据2021年长期激励计划购买9080股普通股的选择权。该期权在2022年2月1日、2023年和2024年分成三个等额分期付款。根据规则16b-3(D)(1),此项赠与不受《交易法》第16(B)条的约束。 |
备注: |
附件24--授权书 |
/s/艾伦·T·罗塞罗(Alan T.Rosselot)-约翰·E·笑声的事实律师 | 06/09/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |