附件1.01

诺基亚2016年冲突矿产报告

2017年5月30日

引言

 

根据我们合理的原产国调查，诺基亚有理由相信某些冲突矿物¹ 我们产品的功能或生产所需的资源可能源自刚果民主共和国或邻近国家(“被覆盖国家”)，可能不是来自回收或废料来源。因此，诺基亚对这些冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施。在设计我们的尽职调查程序时，我们遵循了OECD为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链提供的国际公认的尽职调查框架(OECD 2016)(“OECD尽职调查指南”)。下表1详细说明了我们的冲突矿物尽职调查程序与经合组织尽职调查指南的一致性。

表1.OECD尽职调查指南及相关诺基亚尽职调查行动

 

 

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作为一家下游公司，我们的尽职调查措施只能对冲突矿产的来源和保管链提供合理的、而不是绝对的保证。我们的尽职调查过程是基于从我们的直接供应商和直接供应商那里寻找数据的必要性，这些供应商在他们的供应链中寻找数据，以确定冲突矿产的原始来源。我们还在很大程度上依赖独立第三方审计程序提供的信息。这样的信息来源可能会产生不准确或不完整的信息。

 

 

2016年诺基亚供应链查询结果

为了进行合理的原产国询价，诺基亚从确定供应商进入供应链询价范围入手。对收集到的所有产品的材料含量信息进行分析后，我们得出结论，在我们的业务中用于制造产品的几乎所有零部件(如集成电路、连接器、电阻器、硬件组装组件、射频毫米波电路和电容器)中都含有少量的上述四种金属。

产品数据管理系统用于确定哪些诺基亚供应商与冲突矿产供应链查询相关。被逐步淘汰的供应商和从第三方采购的产品随后由诺基亚转售，但不影响此类产品的制造或设计。此外，诺基亚对各自供应商的支出采用了一定的门槛水平，将一些供应商排除在范围之外，这些供应商占诺基亚采购支出的比例相对较小。

 

诺基亚原范围内的供应商数量为1756家，其中318家供应商超过诺基亚规定的供应商支出门槛，合计占原范围内供应商支出的84%。诺基亚通过冲突矿产调查与这些供应商接洽。其余供应商要么低于阈值水平，要么正在逐步淘汰过程中。接受调查的供应商回复率为98%。在接受调查的供应商中，有22家没有供应含有冲突矿物的材料。

 

 

 

 

 

 

 

 

根据我们在供应商层面所做的尽职调查，我们发现，在范围内的供应商中：

 

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98%的供应商采取了冲突矿产政策(2015年为96%)，81%是公开的，19%是非公开的。

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追踪所有冶炼厂的供应商(每种矿物)：钽63%，锡73%，钨63%，金70%。

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无冲突状态的供应商(每种矿物，包括各自报告的冶炼厂的无冲突状态)：钽62%，锡55%，钨46%，黄金56%。

 

 

 

 

 

 

 

图1：供应商冶炼厂识别完成和无冲突状态

 

从覆盖国家采购的供应商：275/291=95%(2015年：180家供应商)

                 

我们总共确认了312家冶炼厂：

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79%的冶炼厂已通过CFSP或相互认可的计划(来自已知冶炼厂)进行验证(2015年为70%2)：金67%，钽100%，锡80%，钨89%。

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84%的冶炼厂已通过CFSP或相互认可的计划验证，或(在已知冶炼厂之外)积极参与验证过程(2015年为83%)：黄金74%，钽100%，锡88%，钨89%。

 

 

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图2.确定的312家冶炼厂的无冲突验证状态

    

  

为支持供应链透明度，我们在下表中披露：我们通过尽职调查过程确定的加工设施已加工了诺基亚制造的产品以及诺基亚与第三方签约制造的产品中包含的冲突矿物。加工设施(包括冶炼厂和精炼厂)按金属汇总列出，并分为三类-“已验证”、“活跃”和“未公开参与验证计划”。冶炼厂验证状态基于截至2017年2月21日的无冲突采购计划数据。

   

         

    

      

           

         

        

CFSP参与加工设施

被确认为我们合理原产国调查的冶炼厂和炼油厂，并已同意参加CFSP审核：

没有公众参与验证计划的加工设施

与我们的供应商和行业合作一起，我们将继续申请参加CFSP或类似计划：

 

           

      

              

  

  

我们已经确定了另外57家工厂，这些工厂被我们的供应商报告为冶炼厂，但我们无法根据行业或公开信息来源确认为冶炼厂或炼油厂，并将在2017年与这些设施接触，进行额外的尽职调查。

             

为了识别原产国，诺基亚利用了供应商提供的Conflict Minerals模板和CFSI向其成员提供的冶炼厂原产国汇总信息。基于此，诺基亚供应链中冲突矿产的原产国可能包括：

            

黄金的原产国可包括：阿根廷、澳大利亚、阿塞拜疆、比利时、贝宁、玻利维亚、巴西、布基纳法索、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、厄立特里亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、老挝人民民主共和国、利比里亚、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、荷兰、尼加拉瓜、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯联邦、塞内加尔、新加坡、南非、西班牙、苏里南、瑞士、台湾。

              

钽的原产国可能包括：澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国(金沙萨)、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、法国、德国、几内亚、圭亚那、印度、日本、哈萨克斯坦、马达加斯加、马来西亚、莫桑比克、纳米比亚、尼日利亚、俄罗斯联邦、卢旺达、塞拉利昂、泰国、美国、津巴布韦。

            

锡的原产国可能包括：澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国(金沙萨)、刚果共和国(布拉柴维尔)、埃塞俄比亚、印度、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、老挝人民民主共和国、马来西亚、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、尼日利亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、塞拉利昂、泰国、乌干达、美国、越南、津巴布韦。

              

钨的原产国可能包括：澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国(金沙萨)、德国、印度尼西亚、日本、墨西哥、蒙古、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、美国、乌兹别克斯坦、越南。

               

诺基亚支持寻求冲突矿物问题的可持续解决方案，旨在确保负责任和无冲突的采购，从而支持刚果民主共和国和邻国的合法贸易和积极发展。在诺基亚的供应商中，有275家报告了加工来自一个或多个覆盖国家的冲突矿物的冶炼厂。综合冶炼厂名单中共有59家冶炼厂(占已确认冶炼厂的19%)被确认加工从涵盖国家采购的冲突矿物。作为尽职调查的一部分，我们已与所有此类供应商进行跟进，以核实从覆盖国家采购Conflicent Minerals的冶炼厂是否符合CFSP规定的冶炼厂。所有59家冶炼厂都被发现符合规定。这59家冶炼厂中有30家(占已确定冶炼厂的10%)是从刚果民主共和国采购的。我们认为，对于那些生计有赖于这些持续努力的国家来说，这是一个积极的事态发展。此外，我们已经确定了3家冶炼厂，由于地理位置接近，我们不能排除它们从覆盖国家采购的可能性，我们计划在2017年对这些冶炼厂采取进一步的审慎措施。

         

             

《2016年冲突矿产报告》中所作承诺的进展

 

诺基亚2017年承诺：

 

为了降低诺基亚产品中包含的冲突矿物以及其功能或生产所必需的冲突矿物造福武装团体的风险，并在来年进一步改善我们的冲突矿物尽职调查工作，我们计划在2017年集中开展以下活动：

 

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进一步提高供应商提供的冲突矿产尽职调查数据的质量和完整性；

 

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与相关利益相关者论坛合作和/或独立与我们的供应商合作，参与进一步提高认识和尽职调查能力建设的努力；

 

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积极与我们的供应链合作，通过可用的第三方验证机制，让更多的冶炼厂被确认为无冲突，目的是增加符合CFSP的冶炼厂名单上的冶炼厂数量；

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要求供应商完成冶炼厂地图绘制，仅从没有冲突的冶炼厂采购钽，并仅从没有冲突的冶炼厂采购至少90%的其他金属；以及

 

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作为整体供应商评估的一部分，验证我们供应商的尽职调查工作。

 

本冲突矿产报告中有关尽职调查流程改进的陈述，以及类似的战略和合规流程陈述，均为前瞻性陈述，基于诺基亚管理层目前的期望或信念。这些前瞻性声明不是对业绩的保证，受许多不确定因素和其他因素的影响(如CSFI等行业组织和计划是否仍然有效，作为冲突矿产合规过程中向我们提供外部支持的来源)，这些因素可能不在诺基亚的控制范围内，可能会导致实际事件与本文所作声明所表达或暗示的情况大不相同。

除非本报告另有明文规定，否则任何文件、第三方材料或对网站的引用都不会通过引用包含在本冲突矿产报告中，也不会被视为本冲突矿产报告的一部分。

 

 

 

 

 

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