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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 05/16/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Zymeworks Inc. [酶 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 1,593 | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
股票期权(购买权) | (1) | 05/05/2029 | 普通股 | 80,000 | 19.11 | D | |
股票期权(购买权) | (2) | 03/09/2030 | 普通股 | 13,125 | 35.2 | D | |
股票期权(购买权) | (3) | 03/09/2031 | 普通股 | 30,000 | 34.82 | D | |
股票期权(购买权) | (4) | 05/05/2031 | 普通股 | 15,000 | 29.49 | D | |
限售股单位 | (5) | (5) | 普通股 | 1,459 | (6) | D | |
限售股单位 | (7) | (7) | 普通股 | 5,000 | (6) | D |
回复说明: |
1.股票期权归属如下:(I)于2020年5月6日(授予日一周年)支付25%;(Ii)在授予日一周年后每个月的最后一天,以36等额的每月最后一次分期付款。 |
2.股票期权归属如下:(I)于2021年3月10日(授予日一周年)支付25%;(Ii)在授予日一周年后每个月的最后一天,以36等额的每月最后一天分期付款。 |
3.股票期权归属如下:(I)于2022年3月10日(授予日一周年)支付25%;(Ii)在授予日一周年后的每个月的最后一天,以36等额的每月最后一天分期付款。 |
4.股票期权归属如下:(I)于2022年5月6日(授予日一周年)支付25%;(Ii)在授予日一周年后的每个月的最后一天,以36等额的每月最后一天分期付款。 |
5.限制性股票单位从2022年3月10日开始分成两个相等的年度分期付款。 |
6.每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得发行人的一股普通股。 |
7.限制性股票单位自2022年3月10日起分成三个等额的年度分期付款。 |
备注: |
证物清单-证物24-授权书 |
/s/Daniel Dex,事实律师 | 05/25/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |