美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表单SD
专业披露报告
阿勒格尼科技公司(Allegheny Technologies Inc.)
(约章所列注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 1-12001 | 25-1792394 | ||
| (州或其他司法管辖区 (法团成员) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| 1000 Six PPG Place，匹兹堡，宾夕法尼亚州 | 15222-5479 | |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
埃利奥特·S·戴维斯
尊敬的高级副总裁兼总法律顾问，
首席合规官兼公司秘书
(412) 394-2800
(与本报告相关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。)
勾选相应的框以指明此表单归档所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限 ：
| 《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1，适用于2020年1月1日至12月31日的报告期。 |
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
一、概述
Allegheny Technologies Inc.(ATI？)是一家技术先进的特种材料和复杂部件的全球制造商。我们最大的市场是航空航天和国防，以喷气发动机产品为首。此外，我们在能源市场拥有强大的影响力，包括石油和天然气、下游加工和特种能源。ATI 是制造差异化产品的市场领先者，这些产品需要我们的材料科学能力和独特的工艺技术，包括我们的新产品开发能力。我们的能力范围从铸造/锻造和粉末合金 开发到高工艺成品部件的最终生产，包括用于下一代喷气发动机和3D打印航空航天产品的部件。
我们已经采用了冲突矿产政策，该政策可在我们的网站www.ATImetals.com上公开获得，网址是关于 ATI供应商。此表格SD可在我们网站www.ATImetals.com的投资者关系页面上找到。
二、冲突矿产披露
根据ATI的如下程序，对于我们在2020年生产的产品，ATI在2020历年报告期内对ATI的 合理原产地查询的答复表明，ATI没有理由相信任何锡、钨、钽或金不是从废料或回收资源中故意添加的，并且是我们产品(必要的冲突矿物)的 功能或生产所必需的，这些锡、钨、钽或金来自刚果民主共和国或邻国(所涵盖的国家)。
A.冲突采矿程序
关于2020年的生产，ATI继续使用其从2013年开始建立的基于风险的方法， 由以下三个主要要素组成：
1.产品风险评估：
ATI的所有业务部门都进行了冲突矿物产品风险评估。这一过程需要合格的 员工审核材料规格和产品要求，以确定哪些ATI产品在制造过程中包含必要的冲突矿物。该评估考虑了成为最终产品一部分的所有材料。每个ATI业务 部门都需要维护描述此评估流程的说明和产品风险矩阵，其中列出了有关包含必要冲突矿物的产品的信息。产品风险评估也由业务 单位在开发新产品时进行。
2.供应商风险评估
所有生产包含必要冲突矿物的产品的ATI业务部门都进行了供应商风险评估， 包括确定(I)所有采购的包含必要冲突矿物的材料，以及(Ii)这些材料的所有供应商。该评估考虑了成为最终产品一部分的所有材料。 一旦确定了采购的材料和供应商，每个业务部门就会确定必要的冲突矿物是来自废料还是来自回收来源。供应商风险评估由合格人员执行，包括 审核适用的材料规格、采购记录和其他文档。在对新供应商进行评估时，也会进行供应商风险评估。
执行供应商风险评估的每个ATI业务部门都需要维护描述此评估流程的说明，以及列出有关供应商和采购材料信息的供应商风险矩阵。
3.原产地查询的合理国家 (RCOI？)
一旦ATI确定了我们供应链中不是 来自废料或回收来源的必要冲突矿物，ATI就要求每个包含必要冲突矿物的材料供应商 提供完整的冲突矿物报告模板(可在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/获得)。此外，ATI要求每个供应商提供必要的冲突矿物的原产国，以及来自适用冶炼厂的证明文件和完整的CMRT。供应商支持或取代CMRT的信件或 声明也被认为是适当的。
对所有完成的CMRT和其他答复进行了审核，以确保其完整性、信息一致性和总体合理性。如认为有必要获得更多或完整的信息或 澄清，将进一步询问并与供应商接洽。
此外，为进一步支持ATI的RCOI流程，材料的直接/一级供应商 包含不报废/不回收使用第三方在线筛选数据库对必要的冲突矿物进行筛选，以确定是否存在任何可能导致我们质疑供应商提供的任何RCOI信息的红色 标志(如列入监管观察名单/制裁名单或不良媒体文章)。作为RCOI流程的一部分，记录了供应商筛选和任何潜在红色 标志的解决方案。在初始筛选之后，将使用此筛选工具持续监控供应商，并将继续 审查和解决任何提出的潜在供应商危险信号，并将根据需要对供应商采取其他行动。
B.2020年RCOI结果
我们相信，我们已经确认了我们在2020年生产的所有含有必要冲突矿物的产品 ，并确认了所有向我们提供不报废/不回收含有必要的冲突矿物的材料将在2020年投入使用。
在所有情况下，这些供应商都向我们提供了完整的CMRT或其他合理回应，以及有关必要冲突矿物原产国的适当信息 。此外，根据我们描述的RCOI流程，调查并解决了供应商响应中出现的任何潜在危险信号。
关于本报告所涉时期，如第二部分A.3所述，2020年日历年、我们供应商的答复、我们对此信息的审查以及根据需要采取的其他调查措施。这份报告没有让ATI有理由相信，在2020年我们的产品制造过程中，不报废/不回收必要的冲突矿物来自被覆盖的国家。
三、降低冲突矿产风险
ATI对包含必要冲突矿物的采购材料进行采购控制，包括在供应商入职时完成 RCOI流程，将冲突矿物要求传递给适用的供应商，以及实施标准采购条款和条件以解决冲突矿物 合规性问题。此外，在我们的供应链内，我们继续沟通ATI的冲突矿产政策要求和我们对供应商的期望，这在我们网站的关于ATI供应商页面上有阐述， www.ATImetals.com。这些措施反映了ATI对完全遵守多德-弗兰克法案第1502条和供应链透明度的持续承诺。
第1.02项展品
无
第二节展品
第2.01项展示
没有。
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的签名人 代表其签署。
| 阿勒格尼科技有限公司 | ||||
| 由以下人员提供： | /s/埃利奥特·S·戴维斯 |
日期：2021年6月1日 | ||
| 埃利奥特·S·戴维斯 高级副总裁兼总法律顾问， 首席合规官兼公司秘书 |
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