通用电气公司

2020年冲突矿产报告

引言

通用电气公司(“通用电气”或“本公司”)已根据1934年证券交易法(经修订)第13P-1条的规定编制截至2020年12月31日止年度的本冲突矿产报告(“报告”)，并形成SD(统称为“冲突矿产规则”)。通用电气生产一系列含有锡、钽、钨或金(“3TG”)的产品，但通用电气并不从矿山购买矿石或未精炼的3TG，通常供应链中的许多步骤都与这些矿物的开采无关。我们从广泛的供应商网络购买材料，并依赖他们协助我们合理的原产国查询，了解我们生产的产品的功能或生产所必需的3TG。在对2020年进行合理的原产国调查和尽职调查后，我们有理由相信，我们产品中使用的3TG的一部分可能来自刚果民主共和国或邻国(统称为“涵盖国家”)，可能不完全来自回收或废料来源，因此我们提交本报告，其中介绍了我们根据冲突矿产规则进行的尽职调查以及我们的相关流程和程序。

此报告描述：

·我们为2020年进行的尽职调查，包括我们采取的步骤，以降低我们产品中的3TG造福武装团体的风险；

·我们有理由相信可能含有来自覆盖国家的3TG的产品；以及

·关于这些产品中使用的3TG的加工设施和原产国的信息。

合理的原产地调查和尽职调查程序

通用电气尽职调查措施的设计

通用电气采用了Conflicts Minerals准则(“准则”)，基于我们更广泛的道德供应链计划，概述了我们3TG尽职调查流程的设计。指南描述了通用电气各业务预计将使用的程序，以对我们生产的产品中包含的3TG的来源和来源进行尽职调查。本指南在实质上符合OECD关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，包括锡、钽、钨附录和黄金附录(第三版)(“OECD指南”)，并定期审查和更新指南，以加强尽职调查计划。

对尽职调查措施的描述是指通用电气公司和通用电气业务执行的措施。2020年3月，我们完成了将我们的BioPharma业务出售给Danaher Corporation，2020年7月，我们完成了将我们的照明业务出售给Savant Systems，Inc.。本报告包括与传统BioPharma业务和传统照明业务相关的尽职调查措施。

本说明是根据经合组织指南中所载的矿产供应链基于风险的尽职调查五步框架的组织结构提出的。

第一步：建立强有力的公司管理体系

A.采纳并承诺对来自受冲突影响和高风险地区的矿产实行供应链政策

该指南包含通用电气《负责任的矿产采购原则》(可在通用电气网站上找到)的操作性条款，以及确保风险得到充分管理的流程。该指南由公司的3TG工作组(如下所述)创建和发布，并提供了执行GE的3TG尽职调查流程的细节，包括对有关供应商行为的情景决策和上报流程的指导。与OECD指导中包含的尽职调查措施相关的其他通用电气政策被纳入通用电气的行为准则、精神与信函，可在通用电气的网站上找到(有关这些材料，请参阅下面的“在哪里可以找到更多信息”)。

我们不寻求禁止从被覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区负责任地采购3TG或其他矿物。

B.构建支持供应链尽职调查的内部管理体系

3TG工作组。该公司成立了一个3TG工作组，其中包括通用电气公司和通用电气各业务部门的代表，其代表来自工程、供应链管理和法律等部门。3TG工作组全年定期开会，讨论3TG尽职调查流程的设计和修改(包括对尽职调查计划的潜在增强)，在企业之间分享最佳实践，并监控3TG尽职调查流程的进展。3TG工作组还负责每年审查和实施指南。2020年，3TG工作组采取措施加强与供应商的接触，并进一步对钴采购进行尽职调查。

通用电气公司。通用电气的全球法律和政策组织负责监督通用电气的负责任矿产采购原则，包括建立执行本声明的流程和程序。

通用电气的业务。GE的每项业务都有：

·建立了支持3TG对其供应链进行尽职调查的流程；

·将这一过程记录在书面业务计划中；以及

·将执行业务计划的责任分配给特定人员。

内部报告。2020年，通用电气公司使用了以下3TG尽职调查报告机制：

·通用电气业务内部向领导层汇报：通用电气的每个业务与其组织内的高级管理层一起对其3TG尽职调查计划进行了一次或多次审查，涵盖供应链风险和实现供应链透明度的努力；以及

·通用电气业务沟通：公司的3TG工作组全年定期召开会议，工程、供应链管理和法律等部门均有代表参加。

C.建立对3TG供应链的控制和透明体系

识别供应商。确定的每项GE业务：

·相关供应商：通过审查内部记录(如物料单或其他产品规格)、定性审查采购记录或供应商提供的信息，向已知或可能含有3TG的通用电气产品提供投入的供应商；以及

·重要供应商：相关供应商中对通用电气3TG尽职调查计划最重要的供应商，使用每项业务制定的标准，例如与供应商的采购支出金额。

识别供应链中的冶炼厂和精炼厂。通用电气的每项业务都确定了3TG的所有冶炼厂和精炼厂都是通用电气的一级供应商，并尽最大努力利用负责任矿产倡议(“RMI”)的冲突矿产报告模板(“CMRT”)直接或通过独立的第三方供应链专家对重要供应商进行调查，以确定更多的冶炼厂和精炼厂。调查工具旨在收集、管理和存档与3TG尽职调查相关的供应商信息，其中包括3TG在每个供应商供应链中的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)的身份，以及有关其相关合规努力的信息。通用电气的每一项业务都会审查重要供应商回复的完整性、准确性和似是而非，并跟踪其调查回复可能存在不完整或不准确信息的重要供应商，以寻求更完整的信息。

进行合理的原产国调查(“RCOI”)。就我们的尽职调查而言，我们利用和依赖由RMI管理的负责任的矿产保证程序(“RMAP”)提供的有关冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和精炼厂的尽职调查并确定来源国。当数据显示一个或多个上述冶炼厂或精炼厂使用的矿石可能来自覆盖国家时，通用电气得出结论认为，有理由相信来自覆盖国家的3TG可能存在于该等冶炼厂或精炼厂被报告为可能存在于供应链中的产品中。正如经合组织的指导意见所承认的那样，出于商业保密和其他竞争方面的考虑，RMI不会公布供应SOR的特定矿山和矿石原产地的详细信息，这些矿石要接受核查审查。因此，本报告没有提供此类信息。RMI网站上介绍了RMI为确定此类信息所做的努力(请参阅下面的“在哪里可以找到更多信息”)。此外，某些重要供应商向CMRT提供了矿山或产地信息，这些信息也包括在我们的RCOI中。

记录保留。我们有一项记录保留政策，规定将与3TG尽职调查有关的业务记录的计算机化数据库维护至少五年，包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录。

D.加强公司与供应商的接触

定期沟通。通用电气通过从通用电气业务的采购组织向重要供应商和其他相关供应商发送调查和其他通信，定期传达其对3TG负责任供应链的期望。此外，我们鼓励我们的供应商参加有关通用电气3TG尽职调查计划的培训和其他适当的第三方培训，以提高供应商向我们提供的信息的准确性和质量。

合同义务。通用电气的每项业务都有标准的供应商条款和条件，根据合同，所有供应商都有义务(1)采取政策和建立系统，从经核实无冲突的来源采购3TG；以及(2)在通用电气指定的平台上，应要求向通用电气提供有关其3TG供应链的支持数据。这些义务反映在通用电气的供应商、承包商和顾问诚信指南(“诚信指南”)中，该指南可在通用电气的网站上找到(参见下面的“在哪里可以找到更多信息”)。通用电气业务使用的采购订单和合同条款和条件要求供应商遵守《诚信指南》，一般情况下，向通用电气提供审计权利，以及在发生重大不符合规定的情况下终止合同的权利。

E.建立公司级申诉机制

诚信指南。《诚信指南》为供应商和供应商人员提供了多种方式，让他们对受《诚信指南》约束的事项提出关切，包括通用电气对供应商对3TG尽职调查的期望。

开放的报告系统。通用电气的每项业务都有一个开放的报告系统，员工和第三方可以通过该系统报告对违反政策的担忧，包括与我们的3TG政策相关的担忧。有关问题可以匿名报告或通过多个渠道(包括任何合规资源(例如通用电气法律顾问或审计师)、致电通用电气公司申诉热线(800)227-5003)或向通用电气监察员发送电子邮件至ombusPerson@Corporation.ge.com进行报告。作为RMI成员，我们也承认RMI申诉机制是第三方提交关于3TG供应链的申诉的机制。

没有报复。诚信指南和公开报告制度都禁止对任何报告诚信问题的人进行报复。

第二步：识别和评估供应链中的风险

A.尽最大努力识别供应链中的冶炼厂和精炼厂

2020年，利用上述“建立3TG供应链控制和透明度体系”的流程，通用电气企业确定了7,239家相关供应商(2019年为6,935家)，其中包括2,957家重要供应商(2019年为2,518家)。这些年复一年的变化主要是供应商选择方面不断改进的结果。这些企业与没有在规定时间内回应请求的重要供应商进行了跟进。每个重要的供应商都多次通过电子邮件和电话要求提供信息，但供应商仍然没有回应。我们的重要供应商，主要是在公司层面报告，确定了335个可能存在于其供应链中的SOR(2019年为307个)。有关这些SOR的列表以及它们在RMAP下的验证状态摘要，请参见下面的表A。

B.确定3TG供应链风险评估的范围

与供应商接洽。通用电气的3TG供应商调查要求供应商识别其供应链中的3TG冶炼厂和炼油厂。对于被确定为没有负责任的3TG采购政策或没有实施无冲突采购的尽职调查措施的重要供应商，我们鼓励这些供应商实施此类措施。我们寻求所有重要供应商的参与，以鼓励其供应链中的冶炼厂和精炼厂通过RMAP或类似计划确认为合规者(定义见下文)。此外，在2020年，我们开展了外展，通过我们独立的第三方供应链专家，我们以三次网络研讨会的形式向重要供应商提供了额外的培训，共有364人参加。

通用电气寻求通过鼓励供应商从Conformant冶炼厂和炼油厂采购，不断改善3TG尽职调查工作，以降低3TG供应链风险。因此，我们的主要供应商确认的71%的冶炼厂和精炼厂已通过合规认证(高于2013年我们开始3TG尽职调查计划时的35%)。

与冶炼厂和精炼厂接洽。除了通过RMAP与冶炼厂和精炼厂接触外，通用电气的医疗保健业务还直接从冶炼厂(“一级冶炼厂”)购买钨产品。医疗保健业务定期审查第一级冶炼厂的审核状态，并鼓励其保持符合RMI的状态。对于所有被确定为不符合或可能在我们的供应链中的SOR，我们的独立第三方供应链专家分别于2020年9月和2021年1月代表我们发出信函，鼓励此类SOR参与RMAP或同等的交叉认可评估协议。有关我们参与工作的更多信息，请参阅下面的“制定并采用风险管理计划”。

C.评估冶炼厂/炼油厂是否对受冲突影响和高风险地区的3TG负责任供应链进行了尽职调查的所有要素

我们对照CMRT的冶炼厂查找选项卡列表审查重要供应商提供的冶炼厂和精炼商信息，如果重要供应商确定的SOR不在该列表中，我们将采取额外步骤来验证所列实体是否为SOR。根据RMI的合格和活跃(定义如下)冶炼厂和精炼厂名单，对已确定的SOR进行审查。如果一家重要供应商确定的SOR未被另一个RMI交叉认可的独立第三方审核程序列为符合或等效的，我们将参考公开可用的信息或通过行业协会联系SOR，试图确定该SOR是否具有负责任的3TG采购流程。

必要时，对矿物冶炼厂或精炼厂自己的设施进行联合抽查(包括参与行业主导项目)。

一级供应商。通用电气的每个业务负责确认其作为冶炼厂和精炼厂的每个一级供应商(如果有)：

·有消除支持冲突的3TG来源的政策和程序；

·根据经合组织的指导对其3TG供应的来源进行审计，或已作出坚定承诺，将尽快进行这种审计；以及

·通过审核，认为没有冲突，或在审核失败后，制定并实施了纠正流程缺陷的计划。

较低级别(上游)供应商。根据经合组织的指导，包括其对下游公司的审计建议，通用电气通过参与并与行业组织合作来实施上游审计。通用电气是RMI的成员，并定期通过各种委员会和工作组的成员身份支持RMI。因此，通用电气依赖RMI在上游层面进行风险评估。对于其供应链中确定的第一级或更低级别的每个冶炼厂，通用电气的每个业务都会评估RMI和独立的第三方供应链专家提供的信息，以确定是否存在任何高风险(定义见下文)冶炼厂或炼油厂，并在需要时制定纠正行动计划。我们鼓励将任何高风险冶炼厂从我们的供应链中移除。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

A.向指定的高级管理层报告调查结果

有关通用电气3TG尽职调查内部报告流程的说明，请参阅上述“构建内部管理系统以支持供应链尽职调查”。

B.制定并采用风险管理计划

通用电气的每项业务都会编制一份关于其供应链中确定的3TG风险的报告，供通用电气业务高管级别的项目所有者审阅，以确定适当的步骤来降低在3TG尽职调查过程中确定的风险。2020年，这些措施的重点是鼓励识别出高风险来源的重要供应商将其从供应链中移除。高风险SOR是指有可靠报告称，这种SOR以直接或间接资助武装冲突的方式采购材料。此外，识别出高风险供应商的重要供应商被邀请参加由我们的独立第三方供应链专家举办的培训网络研讨会。

在确定的SOR不符合的程度上，我们寻求通过参与和支持RMI来对这些SOR施加影响，以使其符合。我们还利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改进情况。我们的独立第三方供应链专家在2020年9月和2021年1月分别代表我们向所有被认定为不符合或可能在我们的供应链中的SOR发出信函，鼓励此类SOR参与RMAP或同等的交叉认可评估协议。此外，在2020年，通用电气是成员之一的航空航天工业协会(AIA)制定了一封外联信，重申AIA对RMI和RMAP进程的支持，以协助RMI与冶炼厂和炼油厂的外展工作。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计

有关通用电气如何在上游层面进行风险评估的讨论，请参阅上文“必要时，对矿物冶炼厂或精炼厂自己的设施进行联合抽查(包括通过参与行业主导的项目)”。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

我们每年提交这份报告，其副本可在https://www.ge.com/sustainability/reports-hub.获得

RCOI和尽职调查结果

通用电气生产一系列含有3TG的产品。有关通用电气2020年生产的产品的描述，请参阅我们2020年年报10-K表第9-17页上针对我们每个工业业务的产品描述，您可以在https://www.ge.com/investor-relations/annual-report.上找到

通用电气从广泛的供应商网络购买材料，因此我们必须依赖他们来协助我们的尽职调查过程。在进行了2020年的RCOI和尽职调查后，我们有理由相信，来自一线冶炼厂的钨可能来自覆盖的国家，但该冶炼厂已被RMI核实为合格。根据RMI向其成员提供的信息，我们有理由相信，我们产品中一些必要的3TG来自覆盖的国家。我们不知道我们的范围内产品中包含任何必要的3TG，直接或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体，但不断言我们的任何产品都是“无刚果冲突”的。

通用电气产品中用于加工3TG的SOR

通用电气通过本报告中描述的尽职调查措施获得了用于在我们的产品中加工3TG的SOR的信息。根据我们2020年的尽职调查，我们的主要供应商确定的71%的冶炼厂和炼油厂已被核实为合规性(高于2013年我们开始3TG尽职调查计划时的35%)。我们2020年唯一的一级冶炼厂，被确认为合格。表A提供了一个列表

包括第一级冶炼厂，以及通用电气的主要供应商认定存在于其供应链中并可能加工了范围内通用电气产品中包含的3TG的SOR。

通用电气产品中3TG的原产国

通用电气依赖RMI提供给其成员的信息，以获得有关3TG的原产国和矿场或原产地的信息。下表B包含通用电气供应商认为可能存在于其供应链中的SOR所使用的3TG的已知原产国列表。

此外，某些重要供应商向CMRT提供了额外的地雷或原产地信息，该信息在表B中标有星号，因为该信息未经RMI或同等第三方核实。2020年，最重要的供应商提供了公司层面的回应，其中可能包括未出售给通用电气的零部件的原产国信息。因此，我们无法确定通用电气产品中是否有任何3TG实际上来自表B所列国家。2020年，我们无法确定任何被列为“活跃”或“仅在冶炼厂查表列表上”的冶炼厂或精炼厂加工的3TG的原产地。

未来降低风险的努力

2021改善尽职调查和供应商参与的行动。通用电气打算在2021年采取以下步骤，以改善3TG尽职调查，从而降低范围内GE产品中包含的3TG可能使武装团体受益的风险：

·继续对供应商进行沟通和培训，并将在2020年执行3TG尽职调查过程中学到的最佳做法传播到通用电气各业务部门，以继续努力提高对通用电气供应链调查做出答复的重要供应商的百分比和答复的质量；

·继续要求提供2020年公司级别信息的某些重要供应商通过与这些重要供应商的持续接触提供2021年的产品级别信息；

·继续通过通用电气的重要供应商和上游分销商直接或间接识别通用电气供应链中的冶炼厂和炼油厂并与其沟通，以继续增加参与RMAP的冶炼厂和炼油厂的数量；

·继续参与鼓励负责任供应链的行业倡议，包括将钴、云母和其他矿物加入范围的倡议；以及

·随着新的重要供应商的加入，与这些供应商合作，帮助确保他们了解我们的合规要求、《冲突矿产规则》(Conflicent Minerals Rule)和经合组织指南的要求。

附件A

本附件中使用的大写术语和未作其他定义的术语具有本附件所属的冲突矿产报告中规定的含义。

表A

(截至2021年5月14日)

冶炼厂和炼油厂综述

关于上表所载信息，我们注意到以下内容：

(1)表中反映的冶炼厂和精炼厂为一级冶炼厂，或被我们的重要供应商确定为我们2020年供应链的潜在组成部分。然而，并非所有被纳入的SOR都处理了我们生产的范围内产品中所包含的必要的3TG，因为许多重要的供应商在“公司级别”向我们报告了他们所有产品中所包含的3TG，而不仅仅是他们卖给我们的产品中所包含的3TG。一些重要的供应商也可能向我们报告了不在我们供应链中的SOR，原因是从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。此外，上面反映的SOR可能不是我们供应链中的所有SOR，因为许多重要供应商无法确定用于处理我们生产的范围内产品中包含的必要3TG内容的所有SOR，并且并非所有重要供应商都回复了我们的询问。

(2)“符合性”是指冶炼厂或炼油厂已根据适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估协议成功完成评估。包括冶炼厂和炼油厂在内的冶炼厂和炼油厂不一定在2020年的全部或部分时间内合规，而且在未来任何时期都可能不会继续合规。

(三)“积极”是指冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。这些可能处于评估前、评估或纠正措施阶段。

(4)如果冶炼厂或精炼厂不符合或不活跃，但出现在CMRT的冶炼厂查找表上，则该冶炼厂或炼油厂被列为“仅在冶炼厂查找表上”。

(5)表中反映的合规状态信息仅基于RMI向其成员提供的信息，未经我们独立核实。

表B

(截至2021年5月14日)

来自回收或废料来源的已知原产国：安道尔、安哥拉、亚美尼亚、巴哈马、孟加拉国、白俄罗斯、比利时、文莱、保加利亚、喀麦隆、开曼群岛、克罗地亚、捷克、丹麦、多米尼加

阿尔及利亚、安提瓜和巴布达、阿根廷、澳大利亚、孟加拉国、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、保加利亚、加拿大、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、萨尔瓦多、爱沙尼亚、加蓬、冈比亚、埃及、希腊、香港、匈牙利、冰岛、爱尔兰、以色列、意大利、约旦、大韩民国、科威特、吉尔吉斯斯坦、拉脱维亚、黎巴嫩、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马耳他、毛里求斯、摩纳哥、新喀里多尼亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴拉圭、波兰、卡塔尔、罗马尼亚、圣马力诺、塞内加尔、新加坡、斯洛文尼亚、韩国、圣文森特和格林纳丁斯、苏丹、瑞士、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、乌克兰、阿拉伯联合酋长国和也门。

*由重要供应商直接提供的额外矿场或原产地信息，未经RMI或同等第三方核实。

有用资源

本报告中使用的缩写

前瞻性陈述

这份报告包含“前瞻性陈述”--即与未来事件有关的陈述，这些陈述本质上涉及不同程度上不确定的事项。有关可能导致我们的实际未来结果与前瞻性陈述中表达的结果大不相同的不确定性的详细信息，请参见https://www.ge.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information以及我们的Form 10-K年度报告和Form 10-Q季度报告。我们不承诺更新我们的前瞻性陈述。

您可以在哪里找到更多信息*

通用电气的负责任矿产采购原则
Https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用电气关于道德供应链的声明

Https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用电气供应商、承包商和顾问诚信指南
Www.gesupplier.com/html/SuppliersIntegrityGuide.htm

通用电气的行为准则：精神与文字
Https://www.ge.com/snl

负责任的矿产倡议
Http://www.responsiblemineralsinitiative.org

经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南
Www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf

通用电气2020年度报告Form 10-K
Https://www.ge.com/investor-relations/annual-report

*这些网页链接仅为方便起见，参考网站上的内容不构成本报告的一部分。

GE和GE徽标是通用电气公司的商标和服务标志。通篇使用的其他标志是其各自所有者的商标和服务标志。